天津2016年下半年证券从业《证券市场》：公开发行证券条件试题

天津天津 2016 年下半年证券从业年下半年证券从业证券市场证券市场：公开发行证券：公开发行证券 条件试题条件试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题，小题， 每小题每小题 2 分，共分，共 40 分。分。) 1、需办理席位变更的情形不包括_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更 2、通常由_直接为投资者开立资金结算账户。 A证券登记结算公司 B证券公司 C证券交易所 D证券业协会 3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导 意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出 机构报告。 A3 B5 C7 D15 4、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交 易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30% D近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 5、基金监管工作的首要目标是_。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展 6、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 7、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 8、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（） 。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 9、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 10、扬基债券所吸收的主要是（） 。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金 11、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 12、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率 通常和公司增长能力呈_。 A反向变化关系 B同向变化关系 C无相关性 D无法确定相关性 13、_为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组 合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 14、关于 NOPAT 调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是_。 A应属于资本成本的一部分 B应从净利润中扣除 C应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整 D应进行资本化处理 15、备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 16、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨 大、后果严重或者有其他严重情节的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并 处或者单处非法募集资金金额_的罚金。_ A10；5%以上 10%以下 B3；1%以上 50%以下 C5；1%以上 5%以下 D5；5%以上 10%以下 17、建立基金品牌最重要的因素是_。 A基金营销 B基金产品和服务的能见度 C基金业绩 D基金个性 18、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 19、股票价格与市场利率的关系是_。 A利率提高，股票价格下降 B利率与股票价格同方向变动 C利率提高，股票价格上升 D随机变动 20、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是_。 A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自 动办理 D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开 立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 20 小题，每小题小题，每小题 3 分，共分，共 60 分。分。) 1、中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 2、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为_。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网上组合证券认购 D网下组合证券认购 E电话现金认购 3、下列表述中，正确的有_。 A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B股息的来源是公司的税前净利润 C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D公司实际分配的股息总是少于税后净利润 4、通过公司现金流量表的分析，可以了解_。 A公司盈利状况 B公司资本结构 C公司偿债能力 D公司资本化程度 5、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是 _。 A大股东 B中小股东 C经营管理者 D债权人 6、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A交易系统 B银行 C证券公司 D交易清算系统 7、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（） 。 A发行人董事会决议 B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行公告 D发行人股东大会决议 8、下列不属于评估的原则的是（） 。 A客观 B市价 C实事求是 D公正 9、下列属于货币衍生工具的有_。 A股票期货 B货币期货 C货币期权 D股票指数期货 10、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交 易等相关业务。 A3 B6 C9 D12 11、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在 T+2 日下午 17:00 之后将按透支金额_罚款。 A0.1% B0.2% C0.4% D0.5% 12、 （）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 13、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为 9.60 元，该公司发行前的净资 产为 19200 万元，总股本数为 12000 万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 14、下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是_。 A利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 B利率风险是政府债券的主要风险 C利率风险对长期债券的影响大于短期债券 D利率风险对短期债券的影响大于长期债券 15、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A成本低，操作简单 B效益相对比较低 C寻找客户的随意性较大 D整体业绩提升受到很大的限制 16、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（） 。 A50% B40% C30% D20% 17、基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括_。 A管理人及基金经理情况简介 B管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望 C管理人内部监察稽核工作情况 D对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明 18、 公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司 运作效率的具体内容包括_。 A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内 部管理机制 B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约， 细化董事会会议制度和工作程序 C强化监事会作用 D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 19、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素