天津2015年证券《金融市场》：基金份额持有的义务考试试卷

天津天津 2015 年证券年证券金融市场金融市场：基金份额持有的义务考试：基金份额持有的义务考试 试卷试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公 开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元 的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 2、股票净值又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 3、小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存_年。 A3 B5 C7 D10 5、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 6、场外资金清算包括_等。 A申购、增发新股的资金清算 B支付基金相关费用的资金清算 C开放式基金申购与赎回的资金清算 D股票买卖的资金清算 7、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 8、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 9、我国目前发行股票时不允许_。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D平价发行和溢价发行 10、单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董 事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的 提案。 A5% B10% C3% D49% 11、监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 12、从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参 与人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 AB 股 B基金 CA 股 D期货 13、_的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A总资产规模为 10 亿元以上 B净资产规模为 10 亿元以上 C总资产规模为 5 亿元以上 D净资产规模为 5 亿元以上 14、建业股息是_。 A公司前期未分配利润 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司当期盈利 15、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是_。 A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF 17、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理 事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定、修改证券交易所的业务规则 B制定和修改证券交易所章程 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D选举和罢免会员理事 18、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向 二级市场投资者配售的发行方式是_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售 19、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少 （）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 20、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。 A农业类指数 B工业类指数 C金融类指数 D综合类指数 21、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制 22、境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记名 B无面额 C记名 D面额 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。 A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的 股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券 自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机 制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门 的三级体制设立 C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务 规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等 情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实 D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资 决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、 投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策 机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 2、证券投资基金的市场服务机构包括（） 。 A基金管理人 B注册登记机构 C律师事务所 D基金评级公司 3、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 4、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。 A价格优先原则 B时间优先原则 C按比例分配原则 D数量优先原则 5、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资 的证券包括_。 A国债 B证券衍生产品 C证券投资基金 D股权性证券 6、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 7、估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于_ 的内容。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 8、董事会会议的召集权人是_。 A董事会秘书 B副董事长 C董事长 D总经理 9、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营 买卖。 A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台 10、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有_。 A技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B基本分析劣于技术分析 C基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D技术分析法的基点是事后分析 11、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 12、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为 _。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 13、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的 数量时，必须向交易所申报有关_。 A开户情况 B交易情况 C资金来源情况 D盈亏情况 14、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势 15、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造 成损失的，依法承担赔偿责任。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 16、要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当_。 A选择同一行业的股票 B选择每股收益差别很大的股票 C选择不同行业的股票 D选择相关性较差的股票 17、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是_。 A上市公司股东人数 B股利分配方案中送股比例 C股东的持股数 D股东认购新股缴款额 18、我国香港股票基金年费率为（） 。 A1.5%2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5%2% 19、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。 A募集说明书 B募集说明书的某些信