第三章向社会主义市场经济体制的渐进过渡考试

第三章第三章 向社会主义市场经济体制的渐进过渡（考试）向社会主义市场经济体制的渐进过渡（考试） 第一节第一节 向市场经济体制过渡的方式与路径比较向市场经济体制过渡的方式与路径比较 一、改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识之争一、改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识之争 华盛顿共识最初是由曾担任世界银行经济学家的约翰-威廉姆森提出来的。 针对 20 世纪 80 年代绝大多数拉美国家陷入了长达 10 余年的通货膨胀居高不下、 债务危机频频爆发的困难格局，威廉姆森系统地提出指导这些拉美国家通过经 济改革走出困境的各项政策主张。这些政策包括以下十个方面：（1）加强财政 纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀，稳定宏观经济形势；（2）把政府开支的 重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础 设施） ；（3）开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；（4）实施利率市场化； （5）采用一种具有竞争力的汇率制度；（6）实施贸易自由化，用低的、统一 关税取代数量限制，开放市场；（7）开放外国直接投资；（8）对国有企业实 施私有化；（9）放松政府管制，取消除证明为攸关安全、环境和消费者保护以 外的一切阻碍和限制竞争的制度；（10）立法保护私有财产。后来威廉姆森本 人对“华盛顿共识”下了这样的定义：“由华盛顿为基地的机构设计给拉丁美 洲国家的各种政策建议的最低公分母” 。 “华盛顿共识”的核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放， 它显然秉承了亚当-斯密的自由竞争经济思想，与西方自由主义的主流经济学传 统一脉相承，因此后来人们又把这些所谓的共识称之为“新自由主义的政策宣 言” 。诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格列茨教授为代表的西方学者向“华盛顿共 识”发出了有力的挑战，提出了“后华盛顿共识” 。 “后华盛顿共识”强调与 发展相关的制度因素，相关的政策主张只有在一定的制度环境下才能取得预期 的效果，而制度建设是不可能一蹴而就的；认为发展不仅是经济增长，而且是 社会的全面改造。因此，政策设计不仅应关注经济增长，而且应关注减少贫困、 收入分配、环境可持续等问题；强调政府在经济与社会发展中的积极作用，批 评国际货币基金组织在亚洲金融危机前后倡导的私有化、资本账户开放和经济 紧缩政策。 随着我国改革开放所取得的成就日益被国际社会所公认，作为直接挑战 “华盛顿共识”并建立在中国经验基础上的“北京共识”愈益被国内外学术界 所广泛关注。 “北京共识”包含了三个重要的原理：创新的价值。创新是中国经 济发展的发动机和持续进步的手段；努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发 展的大环境；自主发展理论。 二、激进式改革与渐进式改革的比较二、激进式改革与渐进式改革的比较 所谓市场化过程或过渡问题是指从传统计划体制向市场体制的转变过程。 本书中主要是从资源配置方式角度来定义市场化过程，即市场化过程从资源配 置方式角度看，实际上是从等级规则向产权规则转变，其核心是资源配置权的 拥有这主要由政府转变为企业与个人。 所谓等级规则是指首先构建一个层层隶属的金字塔型的等级架构，再界定 每一个行为人在这个等级构架中所处的位置，然后再进一步界定与这个等级位 置相适应的资源配置权力。一个人所处的等级位置越高，资源配置的权力就越 大。所谓产权规则是指一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量 正相关，你拥有的资产越多，你所拥有的资源配置权力就越大。因此，在市场 经济条件下，提高资源配置效率的关键就是产权关系必须明晰化。 根据建立在新自由主义的主流经济学理论基础上的“华盛顿共识”所提 出的一揽子改革方案，一个更容易完成体制过渡的方案是激进式改革。其主要 内容如下：（1）在政治上实行民主化，所谓民主化就是多党制。 （2）在经济上 全盘推行国有企业的私有化。 （3）在经济政策上的采用休克疗法。休克疗法也 可以称为“一揽子改革方案” ，其核心内容就是在控制货币供应量的前提下全面 放开价格，从而在控制通货膨胀和稳定宏观经济形势的条件下，在很短的时间 内由市场价格替代计划价格，让转制后的企业马上接受价格机制的考验，从而 使市场机制在资源配置中发挥基础性调节作用。 我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上 而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制 过渡。这种渐进式改革有以下几个特点： （1）利用已有的组织资源推进市场取向的改革。我国没有像前苏联和东欧 国家那样采用“推倒重来”的改革方式，现彻底瓦解等级构架，再确立产权， 而是不仅完整保留了原先金字塔型的等级构架，而且通过原先等级构架中的领 导人组织市场取向的改革，并在市场机制的作用逐渐扩大的过程中渐渐减小等 级规则在资源配置中的作用。因此，我国的改革一开始表现为放权让利式的改 革，逐渐过渡到价格改革和产权制度改革，进而导致政治体制的变革。 （2）增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市 场取向的改革，我们经常讲的“老人老办法、新人新办法”就是典型的则增量 改革方式。改革实际上是利益格局的重新调整，我国是在原有的等级构架保持 基本不变的情况下引入市场机制，这就决定了我们不可能对利益格局的调整采 取“推倒重来”的方式，而只能采用增量改革的方式，即在等级规则作用较小 的边际上，选择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制变革，逐渐向市 场经济体制过渡。 （3）先试点，后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局 范围内推广改革经验。在自上而下的改革中，下级逐级向上级传递改革需求的 信息，最后中央政府按照自己的约束条件和目标函数来筛选这些信息并设计一 套改革方案加以推广。由于每个下级都有自己独立的利益，在一个等级构架中 传递与接收信息时又都存在信息的不对称问题，因此在传递信息和落实改革方 案时都有可能是“失真”或“走样” 。作为即是改革的组织者又是改革风险最后 承担着者的中央政府为了既使市场取向的改革过程是不可逆转的，又能使改革 后果的不确定性所引起的风险是可承担的，就会选择先试点后推广的改革方式。 也就是说，找个企业或地区来试一试，看一看此项改革到底有多大的收益和成 本，进而对改革的收益和成本进行比较，如果收益大于成本，就全面推行该项 改革方案，否则就中止此项改革。 第二节第二节 市场取向改革与供给主导型制度变迁方式市场取向改革与供给主导型制度变迁方式 一、供给主导型制度变迁方式的特征一、供给主导型制度变迁方式的特征 按照新制度经济学的解释，制度是为决定人们的相互关系而人为设定的一 些规则，其主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的（但不一定有效的） 结构来减少不确定性。1制度的最重要功能在于通过约束追求主体福利或效用最 1道格拉斯.C.诺思：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店 1994 年版。 大化利益的个体行为，为竞争与合作确立基本的经济秩序。 制度变迁的需求决定模式假定，追求利益最大化的单个行为主体总是力图 在给定的约束条件下，谋求确立预期对自己最为有利的制度安排与权利界定。 一旦行为人发现创立和利用新的制度安排的净收益为正时，就会产生制度变迁 的需求。这种需求能否诱导出新的制度安排，取决于赞同、支持和推动这种制 度变迁的行为主体集合在与其他利益主体的力量对比中是否处于优势地位。如 果力量优势明显，则原有的制度安排将被淘汰，国家通过法律等形式确立有利 于占支配地位的行为主体的产权规则，从而导致制度变迁。影响行为主体对制 度创新需求的因素是多样的，如生产要素与产品的相对价格、宪法秩序、技术 与市场规模的变化等。 我国的市场取向改革是在权力中心（党中央、国务院等国家权威部门）组 织与领导下，通过行政命令和法律法规的强制自上而下推进的。我们把这种由 权力中心推进的强制性制度变迁称为供给主导型制度变迁方式，其含义是在一 定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力与 意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会的各 既得利益集团的权力结构与力量对比。 供给主导型制度变迁方式一般具有以下特征：（1）在政府主体与微观主体 共同参与的制度安排的社会博弈中，由于政府主体在政治力量的对比与资源配 置权力上均处于优势地位，所以政府主体是决定制度变迁方向、速度、次序、 方式的主导力量；（2）政府主体是有一个权力中心和层层隶属的行政系统构成 的。权力中心凭借行政命令、法律规范及利益刺激，在一个金字塔型的等级构 架内自上而下地规划、组织和实施制度创新；（3）尽管潜在制度受益的出现会 诱发微观主体的制度变革需求，但只有当权力中心的制度收益大于其成本时， 实际的制度变迁才可能发生。由于权力中心与微观主体制度创新目标函数与约 束条件是有差异的，应此，政府主体与微观主体在具体的制度创新中的利益摩 擦是难以避免的；（4）在不确定性和制度供给不足的条件下，为了控制风险， 权力中心为制度创新设置了严格的进入壁垒，如类似于优先权的改革试点权等， 下级政府或微观主体只有得到权力中心的授权才能进行制度创新；（5）统一观 念，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态，以减少新规 则实施中的阻力，降低制度变迁的交易费用。 二、约束制度供给的因素分析二、约束制度供给的因素分析 影响权力中心制度供给意愿和能力的因素是众多的，其中最重要的因素当 属宪法秩序。所谓宪法秩序是指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包 括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选 择确立了原则，从而是制定规则的规则。宪法秩序通过对政体和基本经济制度 的明确规定来界定具体制度安排的方向与形式，即具体的制度安排不能超越宪 法秩序明确规定的制度创新空间。 除了宪法秩序外，约束权力中心制度供给意愿与能力的另一个重要因素就 是制度供给成本。从博弈各方角度衡量的制度供给成本包括：（1）个体成本和 收益。这主要从个人、企业和利益团体角度来度量某项制度安排的成本和收益； （2）社会成本与收益；（3）政治成本与收益。这是从权力中心的角度衡量的 某项制度安排的成本与收益。 在影响制度供给的其他制约因素中，财政约束是一个比较重要的因素。除 了财政约束外，还有一个不可忽视的因素是知识约束。 三、供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突三、供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突 作为制度选择目标的市场经济的制度基础是产权关系明晰化， 为了实现 向市场经济的过渡，就应贯彻分权原则。供给主导型制度变迁方式所遵循的是 等级规则。市场化改革必将冲击等级规则。 第一，随着放权让利或改革的推进，权威存在扩散化倾向。 第二，与权威扩散化相联系，纵向隶属的等级制发生了松动，即由传统的 单向依赖的等级规则演变为双向依赖的委托代理关系。 第三，随着决策权的分散化，相当一批原先具有行政隶属关系的企业脱离 了等级规则的束缚，成为不依赖于行政部门而独立存在的经济实体，行政命令 对其就不再具有充分的约束力。 第四，下放权限的直接后果是在一定程度上引入了产权规则及市场机制。 于是，原来等级森严的行政协调系统在产权规则的冲击下出现了若干“真空” 地带。 第三节第三节 中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能 一、一、 供给主导型制度变迁中的供给主导型制度变迁中的“诺思悖论诺思悖论” 按照新制度经济学的解释，经济增长的源泉是制度，核心是产权制度，因 为产权的明晰与否直接决定了行为人的收益预期是否明确，而一个人从事某项 经济活动的动力或激励力度与其收益预期正相关。产权的明确界定与保护很难 通过自我实施，由于国家掌握了立法、司法、执法及军队等国家机器，所以由 国家来界定和保护产权具有规模经济效应。但是，作为国家权力执行机构的政 府在界定与保护产权的过程中立场并非始终是中立的，它通常会追求双重目标， 即社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。在最大化统治者及其集 团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间， 就存在着持久的冲突.。所谓诺思悖论，是指一个能促进经济持续快速增长的有 效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动， 国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益 集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰 退。 “诺思悖论”在供给主导型制度变迁方式中表现为制度变迁方式与制度选 择目标之间的冲突。因此，在一个由权力中心的制度供给意愿和能力主导制度 变迁方向的框架内，为完成向市场经济的过渡，将因难以解开“诺思悖论”而 面临一系列很难逾越的障碍 在自上而下的渐进改革的条件下，解开“诺思悖论”突破口可能介于个体 的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动，即，在微观主体之间 的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间，存在一种既能满足个体在制度非 均衡条件下寻求最大化利益的要求，又可通过在与权力中心的谈判与交易中形 成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式，实现向市场经济的渐 进过渡。实施这一集体行动的主体便是组织。所谓组织，是指在既定制度规则 下雪求自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。在现在约束所致的机会集 合下，有目的创立的组织是作为制度变迁的代理人角色出现的，当出现获利机 会时，具有充分谈判力量的组织就会利用政治来实现最大化目标 1。 在实施供给主导型制度变迁方式的条件下，由于权力中心在制度安排的博 弈中处于支配地位，以微观主体为基础的集体行动因谈判力量的弱小或外部性 问题而难以突破由权力中心设置的制度创新进入壁垒。然而，随着放权让利改 革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为 同时追求经济利益最大化的政治组织。地方政府经济实力的提高所引起的谈判 力量的变化导致了重建新的政治、经济合约的努力。当利益独立化的地方政府 成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时， 就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金 最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺思悖论” 。这样一种有 别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，我把它称之为中间扩散型制度 变迁方式。 二、地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能二、地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能 （一）地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的（一）地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团第一行动集团” 随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行，地方政府具有了独立 的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在 制度净收益的“第一行动集团”的角色。 为了激励地方政府发展经济的积极性，同时也为了稳定中央财政收入，我 国从 20 世纪 80 年代初开始先后在全国的省市自治区推行分灶吃饭的财政体系。 实行分灶吃饭的财政体制后，地方政府的预算规模主要取决于以下两个因素： 一是与本地经济发展水平相联系的财政收入规模；二是中央和地方分享财政收 入的比例。由于分享比例经过一对一谈判已预先确定，且一定五年不变，所以 地方政府可支配财政预算规模直接与本地社会总产出水平正相关。另一方面， 改革之初推行了行政性放权战略，这使拥有较大资源配置权的地方政府获得了 实现地方利益最大化的手段。而价格的逐步放开及相当一部分生产资源直接进 入市场，使地方政府有可能凭借经济实力争夺稀缺资源。 财政包干体制不仅仅改变了地方政府的行为，而且形成了中国特有的一种 竞争方式，即地方与地方之间的竞争，与财政收入相联系的国民生产总值 （GDP）就成为度量地方政府官员政绩的一个非常重要的指标。于是，地方政 府官员具有发展本地经济的强烈冲动。他们不仅仅是纵向等级构架中的行政代 理人，而且也是具有相对独立的利益目标与资源配置权力的自主行为主体，我 们把这一在转型期中的地方政府官员称为政治企业家，即他们具有政治家与企 业家的双重功能。地方政府官员作为权力中心的行政代理人按照等级规则行为， 但是他们通过谋求经济上的发展来达到政治家的目的，即职务升迁。地方政府 官员就具有熊彼特意义上的企业家特征，即他们具有在制度非均衡条件下敏锐 发现潜在制度收益的能力，并具有一定的政治上冒风险的能力去率先捕捉潜在 制度受益，并通过 较其他地方更高的经济发展速度来获得更好的政治上升迁的 机会。 （二）（二）非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的 竞争竞争 地方政府作为纵向制度安排的行政代理人，既有动机也有能力为谋求有利 于当地经济发展的制度安排而与权力中心讨价还价。地方政府主要通过以下途 1道格拉斯.C.诺思：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店 1994 版。 径竞争可获得垄断租金的制度创新进入权：一是地方政府直接从权力中心的制 度创新方案中获得试点权；二是地方政府通过正式渠道（如会议、汇报、文件 等）或非正式渠道（如游说、找关系、走后门等）向权力中心传递反映本地利 益的制度创新需求，并力图使这一需求转变为权力中心的正式制度供给方案， 从而直接获得制度创新优先权；三是改革方案一旦形成后，地方政府为获得含 有垄断租金的改革试点权而展开竞争；四是没有获得进入权的地方政府会通过 “变通”的方式，以能否实现本地利益最大化的标准理解和实施权力中心的改 革方案，使实际的制度安排或多或少偏离权力中心的制度供给意愿，从而变相 获得进入权力；五是采取先斩后奏、暗中模仿试点单位的做法或另辟新径等途 径突破进入壁垒，如在权力中心既没有明确授权也没有明确禁止的领域从事自 发的制度创新，获取潜在制度净收益。 三、地方政府自发制度创新的事后追认三、地方政府自发制度创新的事后追认 由地方政府自主实施的制度创新能在多大程度上背离权力中心的制度供给 意愿，还要视正式制度规则的变通余地而定。 地方政府通过突破进入壁垒获取制度收益的能力与其谈判实力有关，而这 种实力又与当地的经济发展水平及体制环境有关。在给定的条件下，地方政府 通常采取以下途径从事自发的制度创新：（1） “先做不说” 。为了谋求有利于本 地经济发展的制度安排，地方政府或者通过采用“改头换面” 、 “变通” 、 “重新 解释”等方式理解和实施上级的“文件精神” ，使本地的实际制度安排偏离权力 中心的意愿制度供给，变相获得制度创新的进入权；（2） “做了再说” 。随着经 济实力的增强，地方政府开始有意识地通过各种渠道来“说”自发制度创新的 绩效，希望通过制造声势和既成事实来获得上级政府的认同，争取正式的进入 权；（3）领导批示或题词，由“地下”转入“地上” 。在没有获得正式授权之 前，领导批示或题词是对地方政府自发创新的新产权进行非正式保护的一种形 式；（4） “先上车，后买票” 。地方政府的自发制度创新最终获得权力中心的事 后正式认可。 权力中心在多大程度上能容忍乃至追认地方政府的自发制度创新行为，除 了取决于地方政府基于经济实力的谈判能力外，还有两个因素。一方面与权威 扩散化程度有关；另一方面，它还取决于在地方政府为追求潜在制度收益而逐 渐改变的制度结构中，权力中心从中获得的收益是否大于维持对进入权管制的 成本。这验证了所谓的“无名氏”定理。即当统治者发现给予臣民们更多的自 由能激励出更多的财富，并且分给统治者的增加了财富可以抵销统治者放弃独 裁所增加的不安全感时，臣民的自由便会经双方约定而增加 1。 第四节第四节 从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转 换换 一、地方政府制度创新的效率导向一、地方政府制度创新的效率导向 地方政府在界定和保护产权时更偏重于效率，并通过追求效率获取垄断租 1 Barzel,Y.1992,“Property rights and the Evolution of the state”,Discussion Paper Series, No.127,School of Economics, University of Hong Kong；汪丁丁，经济发展与制度创新，上海人民出版社 1995 版。 金，从而有助于化解制度创新中的“诺思悖论” 。在通过行政性放权让利推进市 场取向改革的条件下，市场竞争首先表现为地方之间的竞争，然后才表现为企 业之间的竞争，即地方政府将努力凭借其行政权力及经济实力助本地企业一臂 之力，从外部吸引稀缺资源，并帮助推销本地产品。 二、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育二、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育 在权力中心对制度创新的进入权进行管制的条件下，尽管地方政府与企业 之间就决策权的分享及剩余索取权的分配方面存在冲突，但在如何争夺与优先 进入权相联系的垄断租金方面存在很强的相互依赖性。地方政府对企业的依赖 性表现在，地方政府的讨价还价能力及政绩显示信号很大程度上取决于当地的 经济实力，而这种实力又是由当地企业的市场竞争力来体现的。只有当企业的 利润目标和扩张动机得以实现，才可能推动本地的经济发展和增加财政收入， 从而有助于实现政府的垄断租金最大化目标；企业对地方政府的依赖性表现在， 正式的制度安排是通过纵向隶属的行政系统实施的，地方政府在这一系统中扮 演着行政代理人角色，企业作为这种制度变迁方式的间接谈判者，可以通过地 方政府向上级传递其制度创新的需求，但它没有能力直接突破权力中心设置的 进入壁垒，获取潜在制度收益。因此，企业常常需要借助当地政府的力量来满 足自己对制度创新的需求。 这种相互依赖性使地方政府与企业在自发的制度创新过程中合作多于冲突， 它走的是一条双方合作、共同与权力中心讨价还价突破进入壁垒的道路。这种 合作博弈的实质就是企业在地方政府的帮助下，通过突破进入壁垒获得潜在制 度收益，进而地方政府也分享这一收益。 由此可见，随着行为模式的变化，地方政府具有追求本地经济快速增长以 及响应获利机会进行制度创新的动机。这就是为什么我国的经济体制改革是由 政府主导的自上而下的过程，却导致了市场取向改革不断深化和经济持续快速 增长的重要原因之一。 三、向需求诱致型制度变迁方式的转换三、向需求诱致型制度变迁方式的转换 当制度变迁由命令控制转变为谈判协调时，地方政府在我国向市场经济体 制过渡过程中事实上起到了中国扩散新制度规则的功能，从而将产生双重效应： 一是由优先进入权带来的垄断租金将诱发地方政府的寻利活动。只要一地突破 进入壁垒，其他地方就会群起模仿。随着进入壁垒的全线被突破和垄断租金的 消失，权力中心在制度供给中的主导地位就弱化了，它主要起到事后追认由地 方政府和企业合作实施的制度创新行为；二是制度创新的中间扩散过程实际上 是确立排他性产权的过程，即通过明确微观主体的收益预期实现外部利润的内 部化，使地方政府和企业分享的剩余额同时增加。一旦企业获得了较大的自主 权，就希望限制政府干预其自主捕捉市场盈利机会的行为，包括制度创新活动。 地方政府尽管仍然具有控制企业的动机，但随着排他性产权的确立，政