经济增长理论第十一章

第十一章经济增长理论第十一章经济增长理论 教学目的：简要介绍经济增长的含义和源泉，掌握具有代表性的经 济增长模型。 教学重点：经济增长的含义及增长源泉； 哈罗德 多马经济增长模型； 新古典的经济增长模型； 新剑桥经济增长模型； 经济增长与经济发展的异同。 一、内容提要 1. 经济增长理论概述经济增长理论概述 （1）经济增长的含义及度量 经济增长被定义为：一个国家在一定时期内实际人均产出水平的提 高（或人均实际产品和劳务的增加）速度。经济增长反映着一个国 家一段时期生产能力扩张的速度。它的重要意义在于它决定着一定 时期一个国家的人民生活水平和这个国家的国力。 经济增长应包括两个方面的含义：一方面是指一个国家在一定 时期内生产的产品和劳务的实际增加量或它们的实际增长率；另一 方面是指在一定时期内，一个国家潜在的（或充分就业时的）生产 能力增加。 经济增长的度量一般用一定时期内国民生产总值（GNP） 、国 内生产总值（GDP）或国民收入（NI）来表示。使用这些指标的时 候要注意一下几点：价格因素、人口因素和生产能力的利用程度。 潜在的经济增长好经济发展有三个区别：经济增长是一个“速 度”指标，经济发展则是一个“水平”概念；只有生产能力和实际 收入的增长才真正是经济增长，而经济发展则必须从多方面来说明， 经济增长也是经济发展的条件和指标之一，但是经济增长不等于经 济发展；经济发展是研究更长时期的经济变动，而经济增长则是研 究一定时期内（一般是逐年的）经济活动的变动。 （2）经济增长的决定因素 肯德里克认为，经济的增长源有两方面：一是全面生产要素投 入量的增长；二是全部生产要素生产率的提高。 丹尼森认为经济的增长有两大类七个方面的决定因素：生产要 素的投入量（就业人数及其年龄、性别构成；包括非全日工作的工 人在内的工时数；就业人员的教育年限；资本存量的多少）和要素 的生产率（资源配置；规模经济；知识的进展） 。在丹尼森的分析中， 知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。 库茨尼茨认为经济增长因素包括：知识存量的增长；生产率的 提高；结构变化。 （3）经济增长的类型 经济学家根据不同的划分标准，把经济增长分成不同的类别， 主要包括下面几种分类方法：从经营方式或经济增长的效率角度把 经济增长方式分为粗放型经济增长和集约型经济增长；从扩大再生 产的角度把经济增长方式分为外延型经济增长方式和内涵型经济增 长方式；从经济增长方式选择所依赖的主要因素，经济增长可分为 资本密集型经济增长和劳动密集型经济增长。 （4）经济增长理论的产生与发展 早期经济增长理论主要是古典经济学家关于经济增长的理论， 包括斯密、李嘉图和马尔萨斯关于经济增长的思想。他们普遍认为 经济的增长主要是国民财富的增长，也就是物质财富的增长；经济 增长的源泉源于劳动分工（技术进步） 、人口数量和资本积累。 现代经济增长理论主要开始于凯恩斯就业、利息和货币通论 的发表，之后取得了很大的发展。凯恩斯关于国民收入的总量分析 的分析方法和提出的一些理论观点为现代经济增长奠定了基础。 2. 哈罗德哈罗德 多马模型的基本假设多马模型的基本假设 （1）哈罗德多马模型的基本假设 哈罗德多马模型的基本假设条件包括以下四项内容：储蓄率不变； 资本存量的增长不变；无政府干预；封闭经济。 （2）哈罗德经济增长理论的基本内容 哈罗德的经济增长理论主要包括两方面的内容：一个方面是均衡经 济增长的条件主要是三个增长率，另一个方面是经济的不稳定性原 理。 首先，哈罗德经济增长模型的三个公式分别为 实际经济增长率：G=s/v 其中 G 表示一定时期内国民收入的增 长率Y/Y；s 是储蓄率（即 S/Y）;v 表示资本产出比，v=K/Y= K/Y=I/Y；整个式子也就是实际的增长率取决于储蓄率 s 与资 本产出比 v 的比值。 有保障的经济增长率：GW=sd/vd 其中的 GW 表示有保证的经济 增长率；表示追求最大利润的厂商所满意的资本产出率，即 ；表示人民意愿进行的储蓄率。哈罗德 认为这里的储蓄率和资本产出比都是社会上人们愿望能够达到的， 在这样的投资与储蓄水平下实现的经济增长率是有保证的。 自然增长率，也就是能潜在的或最大可能的经济增长率。 其次，哈罗德得到充分就业的经济稳定增长的条件： 。该式中的保证了经济的充分就业的增长； 而另外的保证了经济的增长和人民意愿的经济增长相一致。 这样整个经济就实现了充分就业的稳定增长。 此后，哈罗德根据其充分就业的经济稳定增长的条件，得出其 中的三个增长率同时相等将是极其困难的，也就得到了不稳定原理。 哈罗德从和之间的联系以及和之间的联系两个方面 来讨论了当其中两个发生偏离的时候，整个经济就会偏离原有的均 衡状态。进而，在哈罗德的模型中，、和对初始均衡状 态的细微背离都会引起越来越背离均衡状态的局面，更严重的是经 济中没有内在力量能够使经济自动恢复到均衡状态.这就是著名的哈 罗德“不稳定原理” ，也被称之为“哈罗德刃锋” 。 （3）多马的经济增长理论 哈罗德更强调上一期收入水平变动对本期投资的影响；而多马 则更强调本期储蓄完全转化为投资时，本期投资对下一期生产能力 的影响。其主要的内容如下： 生产能力的增长：Y=I。其中 表示生产能力的增长，该 式表明一国潜在生产能力等于一定量投资所能增加的生产能力的程 度。 总需求的增长：Y=I(1/a)。其中 1/a 实际上是投资乘数，也 就是收入乘数 MULTI。它说明每年总收入绝对量的增加取决于投资 增量和乘数。 充分就业均衡增长：I/I=a。这就是多马的经济增长模型公 式，该式的左边是投资的增长率，右边是边际储蓄倾向与资本效率 的乘积。该式表明，要保持不断的充分就业，每年的投资就必须按 a 速度增长。 与哈罗德模型的联系：I/I=a=s/v=G，实际上两个模型的增 长公式是相等的。据此，人们将哈罗德模型和多马模型合称为哈罗 德-多马模型。 （4）哈罗德-多马经济增长模型的特点 积极意义：该模型发展了凯恩斯的短期的静态的经济理论，使 其长期化、动态化。它强调了资本积累率（即储蓄率）在经济增长 中的决定性作用，储蓄不足会造成经济增长瓶颈。通过该模型也指 出了在企业投资不足的时候，国家干预和宏观调控经济的必要性。 另外，模型还提供了观察和分析国家或地区经济增长的方法和工具。 在发展中国家的计划工作中，哈罗德-多马模型常被采用以预定经济 增长目标。 突出特点：强调资本积累对经济增长的促进作用。其方法上的 一个弱点是，它假定创造一个固定不变的资本-产出比率并假定资本 和劳动之间不可替代的关系（例如，固定的生产要素投入比率） 。对 于一个模型而言，这些假设是关键性的，它告诉人们，一个经济最 好是在“刃锋”均衡增长中达到平衡。这种性质与现实的经济增长 并不一致。因此，这个模型的这两个假定后来受到了新古典学派和 新剑桥学派的挑战。 3. 新古典经济增长理论新古典经济增长理论 （1）索洛模型的假设 索洛模型包含以下五个方面的假设前提：价格完全弹性； 资本和劳动替代；实际产出和潜在产出相等； 生产一种商品， 既用于消费也用于投资；储蓄就是投资。 （2）生产函数与产出增长率 索洛-斯旺模式：生产函数 Y=F(K,L)其中 Y 代表实际产出，K 代表资本投入，L 代表劳动投入，这里不考虑技术进步。假设生产 规模收益不变，这个生产函数就是一个一次齐次函数。进一步得到 增长率Y/Y=a(K/K)+b(L/L)其中Y/Y 为经济增长率， K/K 和L/L 分别表示资本和劳动的投入增长率，a 和 b 分别代表资 本和劳动对总产出的弹性。该式表明，经济增长率不仅有赖于物质 资本和劳动的投入量，而且有赖于各自的产出弹性。模型通过资本- 产出比率可变的新假设和引入市场机制，克服了哈罗德-多马模型中 资本-产出比率不变所产生的“刃锋”问题，从而发展了哈罗德-多 马模式。 索洛-米德模式：对索洛-斯旺模式作了一些修正和补充。在模 式中引入了技术进步和时间因素，从而将其发展为“索洛-米德模式” 。生产函数 Y=A(t)F(K,L)其中 Y 代表总产量，K、L 代表资本和劳 动要素投入，乘数因子 A(t)用来度量技术进步随时间变动的积累效 果。进一步得到增长率Y/Y=K/K+L/L+A/A 索洛余值（剩余）：A/A=Y/Y-K/K-L/L 也就是索 洛对于技术进步的度量。 （3）新古典经济增长模型的特点 1）要素可替代，资本-产出比可变 2）市场机制可以调节经济增长； 3）经济增长使收入分配有利于工人； 4）技术进步对经济增长具有最重要贡献。 4.新剑桥学派的经济增长理论新剑桥学派的经济增长理论 （1）新剑桥学派的基本主张 新剑桥学派认为经济增长是同收入分配紧密联系的，从而收入 分配成为经济稳定增长的条件。他们把古典经济学中李嘉图的分配 理论引入凯恩斯主义经济学，试图证明通过收入分配的调整可以改 变储蓄率，从而能够克服“哈罗德刃锋”问题。 （2）新剑桥学派的经济增长公式 经济增长的剑桥公式：G=s/v=P/YSpY/K=P/KSp，其中 G 为经济增长率；s 为全社会的储蓄率（这里假定工人的储蓄率 Sw=0） ； v 为资本-产出比；P 为利润；Y 为整个国民收入；Sp 为资本家的储 蓄倾向；K 为社会的资本存量。整个式子是以哈罗德-多马模型的经 济增长率为基础得到的，表明经济增长取决于利润率和资本家储蓄 倾向。这个公式的意义在于：通过资本家的储蓄倾向，建立了利 润率与经济增长之间的正比关系。长期均衡经济增长可以通过调 节分配以改变利润率来实现。只有资本家阶级的储蓄行为对经济 增长具有绝对意义， “另一个阶级的储蓄倾向对经济几乎没有影响” 。 （3）罗宾逊的资本积累模型 资本积累与利润率的关系；二者相等，经济稳定增长；不相等， 则经济出现波动。 罗宾逊的经济增长模型：经济中有两种增长率，理想资本积累 率和自然增长率。 自然的增长率=理想的增长率，经济就会出现增长的“黄金时代” 。 （4）卡尔多模型 基本公式：社会的储蓄为 S=，即利润和资 本家储蓄倾向的乘积与工资与工人储蓄倾向的乘积之和。因为 ，则有 （） 公式两边同时除以，得到 （） 如果，则 （） 假定，则投资-产出比率 （）是利润-产出比率（）的函数。这意味着当经济不 平衡时，可以通过调节 P/Y 来改变 I/Y。具体来说就是：当投资率 I/Y 高于充分就业水平时，可以通过降低利润率来促进经济 达到均衡；反过来，当投资率低于充分就业水平时，可以通过提过 利润率促进经济达到均衡。 （5）新剑桥学派经济增长模型的主要结论 1）经济增长中收入分配有利于资本家而不利于工人； 2）经济增长和收入分配的比例失调相互影响； 3）解决资本主义的经济与社会问题根本的是实现收入分配的均等 化； 4）经济稳定、均衡的增长要调整利润和工资的比例； 5.新经济增长理论新经济增长理论 （1）扩张的新古典模型 卢卡斯和罗默等人在索洛模型的基础上加入人力资本，使得生产 函数变成 Y=KH(AL) 1-（+1） 式中，H 表示人力资本的存量；+1 说明广义资本的规模报酬 递减。资本比重的大小决定着生产函数，从而决定着报酬递减的速 度。 该模型通过引进人力资本，这样就能够结合物质资本解释不通国 家之间生活水平的差异。 （2）内生经济增长理论 内生的经济增长理论主要为罗默等用新技术对经济增长的影响说 明经济增长的内生性。 单个厂商生产方程式与经济增长。加入新知识以后的生产方程式： Yj=f(Kj,AjLj)。其中 Aj 表示单个厂商可获得知识量的指数，其变 化和整个经济知识水平保持一致，并随着总资本存量的变化而成 比例地变化。用资本存量替换，能够得到：Yj=f(Kj,Lj)就 是单个厂商 j 的生产方程式。它表示：如果所有厂商的生产力都具 有正外溢效应，单个厂商各自扩张企业资本 Kj 的结果使整个经济的 总资本存量上升。由于知识这个重要因素带来了边际产出递增的生 产力，整个经济就在规模报酬递增条件下增长。 AK 模型：一个总量新经济增长模型。AK 模型是最简单的内生经 济增长模型：Y=AK 其中 A 为技术水平，而为广义资本（包括人类 资本和物质资本之和） 。这个模型说明，如果不考虑人口因素，一个 国家的收入水平是由技术水平和广义资本决定的。 假设所有的储蓄都被用于投资，那么资本积累 ，其中代表资本积累率；代 表储蓄率； 是资本存量的折旧率；就是资本折旧量。该式表 明，当储蓄全部用于投资时，资本积累的速度就等于净投资增长率， 也等于净技术水平和广义资本决定的收入增长率。 产出增长率的公式：。其中为产出的增 长率，表明经济增长速度是投资率和技术水平的递增函数。如果 ，即使没有外生的技术进步，经济也会持续增长。如果人 口数量不变，则表明人均水平也是投资和技术水平的递增函数。 （）模型的发展 罗默提出一个技术水平真正内生化的模型。这个模型是建立在三 个假设前提基础上，并发展了原有的模型：经济增长的基本 推动力是技术变动。技术变动是指生产过程中把生产要素转化为产 出的知识技能的改进。技术变动是内生决定的，是由经济部门内 部在受到利益刺激下的故意行为决定的。知识或思想是指“作为 研究新思想的成本一旦投入，以后这些新思想就可以不费成本地重 复使用。 ”因此一个企业或个人对它的使用不妨碍其他企业或个人对 它的实用性。 . .经济增长极限经济增长极限 （）增长的极限 1969 年，由福尔克斯瓦根基金资助、由丹尼斯梅多斯指导的 一个国际小组承担了罗马俱乐部的“关于人类困境研究计划” ，并公 开出版了研究的报告增长的极限 。该报告研究了影响经济增长的 五大基本因素人口、农业生产、自然资源、工业生产和环境污 染，得出经济增长会出现极限的问题。 （2）世界模型 世界模型包括四个步骤： 列出五个因素之间的重要因果关系， 并找出反馈环路的结构；用全球性资料把各种关系尽可能精确地 用数量表示；计算所有这些关系在一定时期内所同时发生的作用， 找出对全球系统作用