药品生产企业安全标准化考核标准

1 山西省药品生产企业山西省药品生产企业 安全标准化规范及考核办法安全标准化规范及考核办法 山西省安全生产监督管理局山西省安全生产监督管理局 二二一一年七月年七月 目目 录录 1.总则 .1 1.1编制目的1 1.2 依据法律、法规、标准1 1.3 标准的适用范围2 1.4 主要内容2 1.5 权重系数、否决项和重要项的确定原则2 1.6 相关术语及说明3 2、医药企业安全标准化规范 5 3.山西省药品生产企业安全标准化考评办法 .21 4.附件 .28 附件 1 储存场所火灾危险性分类 28 5.附表 .33 6 附录 1：非药品类易制毒化学品分类和品种目录 .1 附录 2 各类监控化学品名录 .2 1 1.1.总则总则 1.1编制目的编制目的 为贯彻落实为贯彻落实中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法 、 危险化学品安全管理条危险化学品安全管理条 例例 、 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 （国发（国发2004220042 号）指号）指 导和推动山西省药品生产企业按照安全标准化的要求，建立健全各项安全导和推动山西省药品生产企业按照安全标准化的要求，建立健全各项安全 生产规章制度，提升企业的整体安全水平，依据生产规章制度，提升企业的整体安全水平，依据企业安全生产标准化基企业安全生产标准化基 本规范本规范 ，特制定本标准化规范。，特制定本标准化规范。 本本标准标准依据国家安全生产有关法律、法规、标准，针对我省药品依据国家安全生产有关法律、法规、标准，针对我省药品 生产企业的情况，力求在全省药品生产企业中具有普遍适用性，在解决行生产企业的情况，力求在全省药品生产企业中具有普遍适用性，在解决行 业存在的突出问题和矛盾上具有较强的针对性，在安全技术和管理上具有业存在的突出问题和矛盾上具有较强的针对性，在安全技术和管理上具有 指导性，在推行安全标准化活动以及考核方面具有可操作性。指导性，在推行安全标准化活动以及考核方面具有可操作性。 1.21.2 依据法律、法规、标准依据法律、法规、标准 （一）法律（一）法律 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法 （中华人民共和国主席令第（中华人民共和国主席令第 7070 号）号） 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第（中华人民共和国主席令第 6060 号）号） 中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法 （中华人民共和国主席令第（中华人民共和国主席令第 6 6 号）号） 中华人民共和国药品管理法中华人民共和国药品管理法(中华人民共和国主席令第中华人民共和国主席令第 4545 号号) ) （二）法规及规章（二）法规及规章 危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例 （国务院令第（国务院令第 344344 号）号） 特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例 （国务院令第（国务院令第 549549 号）号） 使用有毒物品作业场所劳动保护条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例 （国务院令第（国务院令第 352352 号）号） 工伤保险条例工伤保险条例 （国务院令第（国务院令第 375375 号）号） 易制毒化学品管理条例易制毒化学品管理条例 （国务院令第（国务院令第 445445 号）号） 生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例 （国务院令第（国务院令第 493493 号）号） 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 （国发（国发2004220042 号）号） 山西省安全生产条例山西省安全生产条例 （年月日山西省第十届人民（年月日山西省第十届人民 代表大会常务委员会第三十四次会议通过）代表大会常务委员会第三十四次会议通过） 生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第（国家安全生产监督管理总局令第 3 3 号）号） 特种作业人员安全技术培训考核管理规定特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （国家安监总局（国家安监总局 3030 号令）号令） 气瓶安全监察规定气瓶安全监察规定 （国家质量监督检验检疫总局令第（国家质量监督检验检疫总局令第 4646 号）号） 安全生产事故隐患管理规定安全生产事故隐患管理规定 （国家安监总局（国家安监总局 1616 号令）号令） 事故应急救援预案管理办法事故应急救援预案管理办法 （ （三）国家标准（三）国家标准 建筑设计防火规范建筑设计防火规范 （GB50016GB50016） 建筑灭火器配置设计规范建筑灭火器配置设计规范 （GB50140GB50140） 建筑物防雷设计规范建筑物防雷设计规范 （GB50057GB50057） 防止静电事故通用导则防止静电事故通用导则 （GB12158GB12158） 危险化学品重大危险源的辨识危险化学品重大危险源的辨识 （GB18218GB18218） 爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范 （GB50058GB50058） 工作场所有害因素职业接触限值工作场所有害因素职业接触限值 （GBZ2GBZ2） 职业性接触毒物程度分级职业性接触毒物程度分级 （GB5044GB5044） 常用化学危险品贮存通则常用化学危险品贮存通则 （GB15603GB15603） 危险货物品名表危险货物品名表 （GB12268GB12268） 易燃易爆性商品储藏养护技术条件易燃易爆性商品储藏养护技术条件 （GB17914GB17914） 腐蚀性商品储藏养护技术条件腐蚀性商品储藏养护技术条件 （GB17915GB17915） 毒害性商品储藏养护技术条件毒害性商品储藏养护技术条件 （GB17916GB17916） 危险化学品名录危险化学品名录 （20022002 版，国家安全生产监督管理局公告版，国家安全生产监督管理局公告20032003 第第 1 1 号）号） 剧毒化学品名录剧毒化学品名录 （20022002 版，国家安全生产监督管理局公告版，国家安全生产监督管理局公告20032003 第第 2 2 号）号） （四）行业标准（四）行业标准 生产经营单位安全生产事故应急救援预案编制导则生产经营单位安全生产事故应急救援预案编制导则 （AQ/T9002-AQ/T9002- 20062006） 企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T9006-2010AQ/T9006-2010） 1.31.3 标准的适用范围标准的适用范围 适用于山西省境内所有药品生产企业适用于山西省境内所有药品生产企业 1.41.4 主要内容主要内容 本标准化规范列出了药品生产企业的通用安全生产要求。主要包括安本标准化规范列出了药品生产企业的通用安全生产要求。主要包括安 全生产目标、组织机构及职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、全生产目标、组织机构及职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、 教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源管理、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源管理、 职业健康、应急救援、事故管理等内容。职业健康、应急救援、事故管理等内容。 3 1.51.5 权重系数、否决项和重要项的确定原则权重系数、否决项和重要项的确定原则 项目权重系数和考核条款分值的设定原则：以体现安全生产整体水平项目权重系数和考核条款分值的设定原则：以体现安全生产整体水平 和基础管理的项目（如制度建设、安全标识等）和基础管理的项目（如制度建设、安全标识等） 、影响安全生产的重要因素、影响安全生产的重要因素 项目（防火、防爆、防毒、安全防护、联锁报警和监控、作业安全等）项目（防火、防爆、防毒、安全防护、联锁报警和监控、作业安全等） 、对、对 社会影响较大的项目、促进企业应重视的项目（危险化学品管理、应急救社会影响较大的项目、促进企业应重视的项目（危险化学品管理、应急救 援）等，权重系数和分值相对高。部分项目虽然重要，但不便于量化考核，援）等，权重系数和分值相对高。部分项目虽然重要，但不便于量化考核， 其权重系数和分值相对较低。其权重系数和分值相对较低。 否决项和重要项的设定原则：对一些重要的法定条款和不合格可能导否决项和重要项的设定原则：对一些重要的法定条款和不合格可能导 致重大事故发生的项目，根据其影响和重要程度，分别设定为否决项或重致重大事故发生的项目，根据其影响和重要程度，分别设定为否决项或重 要项。要项。 标准备注栏中标注标准备注栏中标注“*”“*”的条款为否决项，标注的条款为否决项，标注“*”“*”的条款为重要项。的条款为重要项。 1.1.6 6 相关术语及说明相关术语及说明 1 1、安全管理机构的设置：即专门负责安全生产管理的机构。安全管理安全管理机构的设置：即专门负责安全生产管理的机构。安全管理 与其它业务管理机构合设的，若安全管理职能明确，可视为有安全管理机与其它业务管理机构合设的，若安全管理职能明确，可视为有安全管理机 构。构。 2 2、生产单位主要负责人是指有限责任公司或者股份有限公司的董事长、生产单位主要负责人是指有限责任公司或者股份有限公司的董事长、 总经理，其他生产经营单位的厂长、经理等。总经理，其他生产经营单位的厂长、经理等。 3 3、生产单位安全生产管理人员是指在生产单位从事安全生产管理工作、生产单位安全生产管理人员是指在生产单位从事安全生产管理工作 的人员。具体指生产单位分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责的人员。具体指生产单位分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责 人及其工作人员，以及未设安全生产管理机构的专兼职安全生产管理人员人及其工作人员，以及未设安全生产管理机构的专兼职安全生产管理人员 等。等。 4 4、特种作业人员和特种设备作业人员，主要包括：、特种作业人员和特种设备作业人员，主要包括：特种设备安全监特种设备安全监 察条例察条例 （国务院令第（国务院令第 549549 号）及号）及特种作业人员安全技术培训考核管理规特种作业人员安全技术培训考核管理规 定定 （国家安监总局（国家安监总局 3030 号令）规定的直接按从事特种作业的人员管理。号令）规定的直接按从事特种作业的人员管理。 5 5、火灾爆炸危险区域划分：按照、火灾爆炸危险区域划分：按照爆炸和火灾危险环境电力装置设计爆炸和火灾危险环境电力装置设计 规范规范 （GB50058GB50058）的规定划分。）的规定划分。 6 6、药品：指用于预防、治疗、诊断人体疾病，有目的地调节人体生理、药品：指用于预防、治疗、诊断人体疾病，有目的地调节人体生理 功能并规定有适应症或者主治、用法和用量的物质，包括中药材、中药饮功能并规定有适应症或者主治、用法和用量的物质，包括中药材、中药饮 片、中成药、化学原料及其制剂、抗生素、生化药品、放射性药品、血清、片、中成药、化学原料及其制剂、抗生素、生化药品、放射性药品、血清、 疫苗、血液制品和诊断药品等。疫苗、血液制品和诊断药品等。 7 7、药品生产企业：本规范所称药品生产企业、药品生产企业：本规范所称药品生产企业( (以下简称企业以下简称企业) )，是指依，是指依 法设立且取得相关行政许可证的从事药品生产、经营活动的企业及其所属法设立且取得相关行政许可证的从事药品生产、经营活动的企业及其所属 的独立核算成本的单位。的独立核算成本的单位。 8 8、化学品、危险化学品：化学品是指各种化学元素、由元素组成的化、化学品、危险化学品：化学品是指各种化学元素、由元素组成的化 合物及其混合物，包括天然的或者人造的；危险化学品是指具有易燃易爆、合物及其混合物，包括天然的或者人造的；危险化学品是指具有易燃易爆、 有毒有害及有腐蚀特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品，有毒有害及有腐蚀特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品， 包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇包括爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇 湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品等。湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品和腐蚀品等。 9 9、重大危险源：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存、重大危险源：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存 危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设 施）施） 。 1010、锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加、锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加 热到一定的参数，并承载一定压力的密闭设备，其范围规定为容积大于或热到一定的参数，并承载一定压力的密闭设备，其范围规定为容积大于或 者等于者等于 30L30L 的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于 0.10.1MPaMPa( (表压表压) )，且额，且额 定功率大于或者等于定功率大于或者等于 0.1MW0.1MW 的承压热水锅炉；有机载体锅炉。的承压热水锅炉；有机载体锅炉。 压力容器：是指承装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范压力容器：是指承装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范 围规定为最高工作压力大于或者等于围规定为最高工作压力大于或者等于 0.10.1MPMPa(a(表压表压) )，且压力与容积的乘积，且压力与容积的乘积 大于或者等于大于或者等于 2.5MPaL2.5MPaL 的气体、液化气体和最高工作温度高于或者等于的气体、液化气体和最高工作温度高于或者等于 标准沸点的液体的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者标准沸点的液体的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者 等于等于 0.2MPa0.2MPa（表压）（表压） ，且压力与容积的乘积大于或者等于，且压力与容积的乘积大于或者等于 1.0MPaL1.0MPaL 的气体、的气体、 液化气体和标准沸点等于或者低于液化气体和标准沸点等于或者低于 6060液体的气瓶；氧舱等。液体的气瓶；氧舱等。 1111、苯标准化规范所附：安全检查（隐患排查）台帐、安全教育台帐、苯标准化规范所附：安全检查（隐患排查）台帐、安全教育台帐、 事故台帐、安全设施登记台帐、从业人员取证登记台帐、重大危险源台帐、事故台帐、安全设施登记台帐、从业人员取证登记台帐、重大危险源台帐、 危险化学品采购运输台帐，根据企业实际自行修改细化使用。危险化学品采购运输台帐，根据企业实际自行修改细化使用。 1212、安全标准化：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操、安全标准化：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操 作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为， 使各生产环节符合安全生产法律法规和标准化规范要求，人、机、物、环使各生产环节符合安全生产法律法规和标准化规范要求，人、机、物、环 处于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。处于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。 本标准规范解释权归山西省安全生产监督管理局。本标准规范解释权归山西省安全生产监督管理局。 5 2 2、医药企业安全标准、医药企业安全标准化规范化规范 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 1.制定文件化的安全生产目标；制定文件化的安全生产目标； 2. 将企业的年度安全生产目标将企业的年度安全生产目标 进行层层分解落实，至上而下进行层层分解落实，至上而下 签订各级组织的安全目标责任签订各级组织的安全目标责任 书；书； 3.各级组织制定安全工作规划各级组织制定安全工作规划 或计划，以保证安全生产方针或计划，以保证安全生产方针 和目标的有效完成；和目标的有效完成； 4.对目标的完成情况进行考核。对目标的完成情况进行考核。 查阅文件资查阅文件资 料及责任书料及责任书 100 1.未制定全生产方未制定全生产方 针和目标针和目标 扣扣 50 分；分； 2. 未签订安全目标未签订安全目标 责任书责任书 扣扣 20 分分, 扣完为止；扣完为止； 3. 未制定安全工作未制定安全工作 规划或计划扣规划或计划扣 10 分；分； 4.未组织年度考核未组织年度考核 扣扣 20 分。分。 1目标目标 100 权重权重 系数系数 0.02 组织机构和职责组织机构和职责 成立安委会：由主要领导和部成立安委会：由主要领导和部 门领导构成，定期召开安全生门领导构成，定期召开安全生 产例会，研究有关安全生产事产例会，研究有关安全生产事 宜。宜。 20 1、没有成立安委、没有成立安委 会扣会扣 20 分；分； 2、成员配备不合、成员配备不合 理扣理扣 5 分；分； 3、查会议记录未、查会议记录未 定期召开安委会议定期召开安委会议 扣扣 10 分。分。 * 有安全生产管理机构，形成安有安全生产管理机构，形成安 全生产管理网络。全生产管理网络。 50 1、无机构扣、无机构扣 50 分，分， 为否决项；为否决项； 2、未形成安全生、未形成安全生 产管理网络扣产管理网络扣 30 分。分。 * 配备适应本企业安全要求的安配备适应本企业安全要求的安 全生产管理人员全生产管理人员 30 人员配备不足扣人员配备不足扣 20 分；分； 2 组织机组织机 构构 查询岗位和查询岗位和 人员设置的人员设置的 各种文件；各种文件； 查安委会议查安委会议 记录是否定记录是否定 期召开会议。期召开会议。 100 权重权重 系数系数 0.05 3 安全生安全生 产责任产责任 制制 企业主要负责人安全生产责任企业主要负责人安全生产责任 制制 查阅责任制查阅责任制 文本文本 20 1、法人代表及总、法人代表及总 经理无责任制，缺经理无责任制，缺 一项扣一项扣 10 分；分； 2、内容不全、职、内容不全、职 责不明确酌情扣责不明确酌情扣 1- 10 分。分。 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 其他负责人安全生产责任制。其他负责人安全生产责任制。20 1、分管负责人无、分管负责人无 责任制扣责任制扣 10 分；分； 2、内容不全、职、内容不全、职 责不明确酌情扣责不明确酌情扣 1- 10 分。分。 各部门负责人的安全生产责任各部门负责人的安全生产责任 制制 20 1、缺一个部门、缺一个部门 （车间）责任制的（车间）责任制的 扣扣 5 分；分； 2、内容不全、职、内容不全、职 责不明确酌情扣责不明确酌情扣 1- 10 分。分。 安全管理人员安全生产责任制安全管理人员安全生产责任制15 1、无责任制扣、无责任制扣 15 分；分； 2、责任制中内容、责任制中内容 不全、职责不明确不全、职责不明确 酌情扣酌情扣 1-10 分。分。 班组长安全生产责任制班组长安全生产责任制15 1、无责任制扣、无责任制扣 15 分；分； 2、责任制中内容、责任制中内容 不全、职责不明确不全、职责不明确 酌情扣酌情扣 1-10 分。分。 员工岗位安全生产责任制内容：员工岗位安全生产责任制内容： 10 1、一个岗位缺责、一个岗位缺责 任制扣任制扣 5 分；分； 2、发现一个岗位、发现一个岗位 责任制内容不全，责任制内容不全， 职责不明职责不明 1 项扣项扣 1- 2 分。分。 100 权重权重 系数系数 0.05 按照规定制定年度安全投入、按照规定制定年度安全投入、 使用计划，并落实。使用计划，并落实。 查文件、资查文件、资 料料 50 1、未制定安全投、未制定安全投 入计划扣入计划扣 20 分分 2、计划不符合安、计划不符合安 全生产实际需要扣全生产实际需要扣 20 分；分； 3、计划实施落实、计划实施落实 不到位扣不到位扣 10 分。分。 4 安全投安全投 入入 企业提取安全费用应当专户核企业提取安全费用应当专户核 算，按规定范围安排使用。算，按规定范围安排使用。 50 安全投入费用作为安全投入费用作为 它用，每占它用，每占 10% 扣扣 10 分。分。 100 权重权重 系数系数 0.03 法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度 5 法律法法律法 规规 建立识别和获取法规、标准的建立识别和获取法规、标准的 制度，明确主管部门；制度，明确主管部门； 10 1、没有制度扣、没有制度扣 10 分；分； 2、没有主管部门、没有主管部门 扣扣 10 分。分。 7 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 及时识别法规、标准的有效性及时识别法规、标准的有效性30 查是否有适用的法查是否有适用的法 律、法规标准收集律、法规标准收集 文本，未收集全，文本，未收集全， 缺一项扣缺一项扣 5 分，发分，发 现使用失效的法规现使用失效的法规 标准，每一项扣标准，每一项扣 4 分。分。 适用的法规标准是否及时传递适用的法规标准是否及时传递 给从业人员；给从业人员； 30 查询有无下发记录，查询有无下发记录， 相关岗位是否有相相关岗位是否有相 应的法规标准，缺应的法规标准，缺 一条扣一条扣 5 分；分； 是否将获取的法规标准转化为是否将获取的法规标准转化为 企业制度，并贯彻到工作中；企业制度，并贯彻到工作中； 30 1、制度不符合现、制度不符合现 行法规标准的，每行法规标准的，每 一处扣一处扣 2 分；分； 2、抽查从业人员、抽查从业人员 对法规、标准的熟对法规、标准的熟 悉情况，酌情打分。悉情况，酌情打分。 100 权重权重 系数系数 0.02 安全教育和培训制度安全教育和培训制度10 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-10 分分 作业安全管理制度作业安全管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 隐患排查与治理制度隐患排查与治理制度 查阅制度查阅制度 10 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-10 分分 6 规章制规章制 度度 施工和检维修安全管理制度施工和检维修安全管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 危险物品和重大危险源管理制危险物品和重大危险源管理制 度度 3 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-3 分。分。 危险化学品安全管理制度危险化学品安全管理制度8 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-8 分分 安全设施安全设施“三同时三同时”管理制度管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 设备设施安全管理制度设备设施安全管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 安全投入保障制度安全投入保障制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 劳动防护用品管理制度劳动防护用品管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 事故管理制度事故管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 职业健康管理制度职业健康管理制度3 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-3 分分 特种作业人员管理制度特种作业人员管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 9 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 文件和档案管理制度文件和档案管理制度4 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-4 分分 外来人员安全管理制度外来人员安全管理制度4 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-4 分分 安全生产事故应急救援管理制安全生产事故应急救援管理制 度度 3 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-3 分。分。 安全生产例会制度安全生产例会制度4 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-4 分分 生产设备设施验收管理制度生产设备设施验收管理制度5 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-5 分分 安全生产值班制度安全生产值班制度3 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-3 分分 生产设备设施报废管理制度生产设备设施报废管理制度3 1、无制度不得分、无制度不得分 2、制度内容不全、制度内容不全 或不符合企业实际或不符合企业实际 酌情扣酌情扣 1-3 分。分。 100 权重权重 系数系数 0.08 制定执行岗位安全操作规程制定执行岗位安全操作规程 （操作法）（操作法） ，并及时修订。，并及时修订。 查看文件资查看文件资 料及修订记料及修订记 录录 50 1、一个岗位没有、一个岗位没有 的扣的扣 20 分；分； 2、变更工艺没有、变更工艺没有 及时修订的扣及时修订的扣 10 分。分。 每个生产工艺过程均应有操作每个生产工艺过程均应有操作 规程，包括明确岗位或工序物规程，包括明确岗位或工序物 料（过程产品）的性质、质量料（过程产品）的性质、质量 指标，安全指标的要求；指标，安全指标的要求； 明确岗位工艺技术指标及操作明确岗位工艺技术指标及操作 参数，如物料、配比、成分、参数，如物料、配比、成分、 温度、压力、流量等指标；温度、压力、流量等指标； 明确生产设备，装置的规格、明确生产设备，装置的规格、 型号、尺寸、能力等。型号、尺寸、能力等。 7 操作规操作规 程程 明确阐述生产原理及流程明确阐述生产原理及流程 查规程及现查规程及现 场检查操作场检查操作 记录记录 30 1、有、有 1 个岗位安个岗位安 全操作规程内容不全操作规程内容不 符合实际扣符合实际扣 5 分。分。 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 明确正常停车，紧急（含事故）明确正常停车，紧急（含事故） 停车操作程序和处置方法停车操作程序和处置方法 突然断电、断水、断气的安全突然断电、断水、断气的安全 操作规程操作规程 物料（包括：原料、中间品、物料（包括：原料、中间品、 产品）的理化性质（危险特性）产品）的理化性质（危险特性） 岗位人员是否熟悉本岗位安全岗位人员是否熟悉本岗位安全 操作规程操作规程 抽查人员抽查人员20 抽查部分岗位，有抽查部分岗位，有 一人不熟悉扣一人不熟悉扣 5 分。分。 100 权重权重 系数系数 0.05 教育培训教育培训 确定安全教育培训管理部门确定安全教育培训管理部门2没有确定扣没有确定扣 2 分。分。 制定教育培训计划制定教育培训计划2无计划扣无计划扣 2 分。分。 安全教育培训记录安全教育培训记录3无记录扣无记录扣 3 分。分。 教育培教育培 训管理训管理 建立安全教育培训档案建立安全教育培训档案 查阅记录和查阅记录和 档案档案 3 1、没有建档扣、没有建档扣 3 分；分； 2、档案内容不完、档案内容不完 善扣善扣 1 分。分。 主要负责人经有关部门培训并主要负责人经有关部门培训并 具备与所从事生产经营活动相具备与所从事生产经营活动相 适应的安全生产知识和管理能适应的安全生产知识和管理能 力。力。 10 根据学历、培训教根据学历、培训教 育和实际管理能力育和实际管理能力 评分。评分。 * 安全生安全生 产管理产管理 人员教人员教 育培训育培训 安全生产管理人员经培训经有安全生产管理人员经培训经有 关部门培训并具备与所从事生关部门培训并具备与所从事生 产经营活动相适应的安全生产产经营活动相适应的安全生产 知识和管理能力资格。知识和管理能力资格。 10 根据学历、培训教根据学历、培训教 育和实际管理能力育和实际管理能力 评分评分 * 特种作业人员取得安监部门特特种作业人员取得安监部门特 种作业资格证书。种作业资格证书。 10 1 人无证扣人无证扣 5 分。分。 特种设备作业人员取得质量技特种设备作业人员取得质量技 术监督部门特种设备操作资格术监督部门特种设备操作资格 证书。证书。 101 人无证扣人无证扣 5 分。分。 其他作业人员应经安全教育和其他作业人员应经安全教育和 技能培训，符合岗位要求。技能培训，符合岗位要求。 10 查单位教育考核台查单位教育考核台 账档案，每发现账档案，每发现 1 人未培训考核合格人未培训考核合格 上岗的扣上岗的扣 5 分。分。 熟悉本岗位的工艺技术，工艺熟悉本岗位的工艺技术，工艺 设备性能；熟练掌握操作规程；设备性能；熟练掌握操作规程； 熟知岗位的危险危害因素，具熟知岗位的危险危害因素，具 备应急和自救能力。认真履行备应急和自救能力。认真履行 岗位职责。岗位职责。 查阅培训记查阅培训记 录和资格证录和资格证 10 抽查抽查 10 人，有一人，有一 人不符合扣人不符合扣 2 分。分。 8 操作岗操作岗 位人员位人员 教育培教育培 训训 新工人上岗前三级教育新工人上岗前三级教育 查培训教育查培训教育 记录及台帐记录及台帐 20 抽查有抽查有 1 人未经培人未经培 训教育考核合格扣训教育考核合格扣 2 分。分。 11 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 工人复工、转岗的教育，经所工人复工、转岗的教育，经所 在车间培训，填写相关记录在车间培训，填写相关记录 2 发现有发现有 1 人复工、人复工、 转岗未培训扣转岗未培训扣 2 分。分。 外来人员进入作业现场前，应外来人员进入作业现场前，应 进行安全培训，告知作业场所进行安全培训，告知作业场所 的危害及应急知识的危害及应急知识 2 发现有发现有 1 外来人员外来人员 未培训扣未培训扣 2 分。分。 员工的日常安全教育由部门、员工的日常安全教育由部门、 车间、班组进行，并做好记录。车间、班组进行，并做好记录。4 每发现有每发现有 1 人未按人未按 规定进行日常培训规定进行日常培训 教育扣教育扣 2 分。分。 在新工艺、新技术、新材料、在新工艺、新技术、新材料、 新设备投运前，应对岗位人员新设备投运前，应对岗位人员 进行专门的安全记录进行专门的安全记录 2 发现有发现有 1 人未按规人未按规 定进行培训扣定进行培训扣 2 分。分。 100 权重权重 系数系数 0.05 新改扩建建设项目应由具有资新改扩建建设项目应由具有资 质的设计单位设计，质的设计单位设计， 40 设计单位资质不符设计单位资质不符 合要求扣合要求扣 40 分。分。 建设项目安全设施的施工应当建设项目安全设施的施工应当 由取得相应工程施工资质的施由取得相应工程施工资质的施 工单位按照设计方案进行施工；工单位按照设计方案进行施工； 30 施工单位资质不符施工单位资质不符 合要求扣合要求扣 30 分。分。 9 建设项建设项 目三同目三同 时时 建设项目安全设施应当与主体建设项目安全设施应当与主体 工程同时设计、同时施工、同工程同时设计、同时施工、同 时投入使用。安全设施竣工后，时投入使用。安全设施竣工后， 建设单位应当按照有关安全生建设单位应当按照有关安全生 产的法律、法规、规章和标准产的法律、法规、规章和标准 的规定，对建设项目安全设施的规定，对建设项目安全设施 进行相应的检验、检测验收，进行相应的检验、检测验收， 保证建设项目安全设施满足生保证建设项目安全设施满足生 产安全要求，并处于正常适用产安全要求，并处于正常适用 状态。状态。 查看建设项查看建设项 目资料档案目资料档案 30 不符合不符合“三同时三同时” 规定扣规定扣 30 分，未分，未 按规定进行相应安按规定进行相应安 全设施检验、检测全设施检验、检测 验收扣验收扣 20 分。分。 * 100 权重权重 系数系数 0.02 应有部门和专人负责各种安全应有部门和专人负责各种安全 设施设备，建立台账设施设备，建立台账 30 1、没有确定部门、没有确定部门 和专门人员负责的和专门人员负责的 扣扣 10 分；分； 2、没有台帐、设、没有台帐、设 备台账和安全设施备台账和安全设施 的分别扣的分别扣 10 分；分； 台帐不完善的扣台帐不完善的扣 5 分分 安全设施设备应制定检维修计安全设施设备应制定检维修计 划划 20 没有检修计划的扣没有检修计划的扣 20 分分 10 设施设设施设 备备 安全设施设备应定期维护保养，安全设施设备应定期维护保养， 不应随意拆除、挪用或弃置不不应随意拆除、挪用或弃置不 用用 50 现场检查，安全设现场检查，安全设 施维护不足，发现施维护不足，发现 一处扣一处扣 10 分分 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 100 权重权重 系数系数 0.03 由设备部门管理，并按规定建由设备部门管理，并按规定建 立特种设备档案，建档内容按立特种设备档案，建档内容按 特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例规规 定。定。 20 有有 1 台台 1 项不符合项不符合 扣扣 2 分。分。 按照规定办理特种设备使用登按照规定办理特种设备使用登 记。记。 20 有有 1 台无使用登记台无使用登记 证扣证扣 20 分。分。 特种设备按规定的检验周期，特种设备按规定的检验周期， 经有检验资质的检验机构进行经有检验资质的检验机构进行 检验，安全阀、压力表要每年检验，安全阀、压力表要每年 校验一次。校验一次。 20 1、有、有 1 台超期未台超期未 验扣验扣 10 分。分。 11 特种设特种设 备管理备管理 检维修要有相应资质的单位进检维修要有相应资质的单位进 行，并作检修记录。行，并作检修记录。 查看特种设查看特种设 备台帐和检备台帐和检 测报告等测报告等 10 有一次违章检修扣有一次违章检修扣 5 分。分。 1、锅炉应设置高、低水位报、锅炉应设置高、低水位报 警，低水位联锁保护装置，蒸警，低水位联锁保护装置，蒸 气超压报警和联锁保护装置，气超压报警和联锁保护装置， 且完好可靠。且完好可靠。 2、每台锅炉至少应装设两个、每台锅炉至少应装设两个 安全阀（不包括省煤器安全阀）安全阀（不包括省煤器安全阀） 、压力表、水位表，定期检验、压力表、水位表，定期检验、 检测，保持灵敏可靠。检测，保持灵敏可靠。 3、应保证锅炉水质符合有关、应保证锅炉水质符合有关 标准规范要求。标准规范要求。 每一处不合格扣每一处不合格扣 10 分分 30 权重权重 系数系数 0.02 危险化学品必须储存在专用仓危险化学品必须储存在专用仓 库、专用场地或者专用储存室库、专用场地或者专用储存室 （以下统称专用仓库）内，储（以下统称专用仓库）内，储 存方式、方法与储存数量必须存方式、方法与储存数量必须 符合国家标准，并由专人管理。符合国家标准，并由专人管理。 40 危险化学品非专用危险化学品非专用 仓库存储扣仓库存储扣 40 分；分； 实行分类存放，储存符合实行分类存放，储存符合常常 用化学危险品储存通则用化学危险品储存通则 。 10 发现一处不符合，发现一处不符合， 扣扣 5 分。分。 12 危险化危险化 学品仓学品仓 储管理储管理 甲、乙、丙类物品库房之间以甲、乙、丙类物品库房之间以 及与其他建筑物的防火间距应及与其他建筑物的防火间距应 遵守遵守 GB50016- 2006 的规定，的规定， 距甲、乙、丙类仓库距甲、乙、丙类仓库 20m 以内，以内， 根据危险化学品的种类、特性，根据危险化学品的种类、特性， 设置相应的监测、通风、防晒、设置相应的监测、通风、防晒、 调温、防火、灭火、防爆、泄调温、防火、灭火、防爆、泄 压、防毒、消毒、中和、防潮、压、防毒、消毒、中和、防潮、 防雷、防静电、防腐、防渗漏防雷、防静电、防腐、防渗漏 等安全设施。等安全设施。 30 一项不符合标准要一项不符合标准要 求扣求扣 10 分。分。 13 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 危险化学品出入库，必须进行危险化学品出入库，必须进行 核查登记。库存危险化学品应核查登记。库存危险化学品应 当定期检查。当定期检查。 20 1、无检查登记记、无检查登记记 录扣录扣 10 分；分； 2、不及时检查扣、不及时检查扣 10 分。分。 100 权重权重 系数：系数： 0.05 规定特殊作业的票证管理及使规定特殊作业的票证管理及使 用范围。进入容器、管道、洞用范围。进入容器、管道、洞 室、下水道等空气不畅通的危室、下水道等空气不畅通的危 险场所作业，必须有可靠的安险场所作业，必须有可靠的安 全防范措施，并有专人监护和全防范措施，并有专人监护和 审批手续审批手续 10 1、无特殊作业管、无特殊作业管 理办法扣理办法扣 10 分；分； 2、每发现、每发现 1 次作次作 业不符合安全规定业不符合安全规定 和要求，扣和要求，扣 5 分。分。 检修机械设备时，必须停机并检修机械设备时，必须停机并 切断电源，并悬挂警示牌。在切断电源，并悬挂警示牌。在 易燃、易爆、有毒、有腐蚀设易燃、易爆、有毒、有腐蚀设 备或场所检修时，必须采取有备或场所检修时，必须采取有 效的安全措施方能进行作业。效的安全措施方能进行作业。 10 每发现每发现 1 次作业不次作业不 符合安全规定和要符合安全规定和要 求，扣求，扣 5 分。分。 操作起重机械，按照操作起重机械，按照起重机起重机 械安全管理规程械安全管理规程的规定执行。的规定执行。 载货升降设备，必须配备安全载货升降设备，必须配备安全 装置，严禁载人装置，严禁载人 5 每发现每发现 1 次作业不次作业不 符合安全规定和要符合安全规定和要 求，扣求，扣 5 分。分。 作业场所必须配备相应的消防作业场所必须配备相应的消防 器材和事故处理应急设施。应器材和事故处理应急设施。应 取得建筑工程消防验收文件取得建筑工程消防验收文件 5发现发现 1 处应有未配处应有未配 消防器材扣消防器材扣 2 分，分， 1 安全防护设施应齐全并处于安全防护设施应齐全并处于 完好状态。完好状态。 2、栏杆、地坑、窨井、地沟、栏杆、地坑、窨井、地沟、 爬梯等不得随意移动。如因工爬梯等不得随意移动。如因工 作需要而移动、变更，必须采作需要而移动、变更，必须采 取临时安全措施。待工作完毕取临时安全措施。待工作完毕 后及时复原，确保安全可靠。后及时复原，确保安全可靠。 检查实际作检查实际作 业情况，并业情况，并 查阅各种票查阅各种票 证的使用情证的使用情 况况 10 1、发现、发现 1 处安全处安全 防护设施缺失扣防护设施缺失扣 5 分；分； 2、发现、发现 1 处安全处安全 防护不符合要求扣防护不符合要求扣 2 分分 选用的仪器仪表必须符合国家选用的仪器仪表必须符合国家 标准，保证技术性能，按规定标准，保证技术性能，按规定 校验并符合使用场所的安全要校验并符合使用场所的安全要 求求 5 发现发现 1 处不符合要处不符合要 求扣求扣 2 分分 有爆炸危险的甲、乙类厂房内有爆炸危险的甲、乙类厂房内 不应设置办公室、休息室。如不应设置办公室、休息室。如 必须贴邻本厂房设置时，应采必须贴邻本厂房设置时，应采 用耐火极限不低于用耐火极限不低于 3h 的非燃的非燃 烧体防护墙隔开和设置直通室烧体防护墙隔开和设置直通室 外或疏散楼梯的安全出口。外或疏散楼梯的安全出口。 5 发现一处不符合要发现一处不符合要 求扣求扣 2 分。分。 13 作业场作业场 所安全所安全 防护和防护和 管理管理 有强烈生理活性药物的生产操有强烈生理活性药物的生产操 作，如激素、抗肿瘤等生产操作，如激素、抗肿瘤等生产操 作应采取密闭或有效隔离措施，作应采取密闭或有效隔离措施， 并佩戴相应的防护用具。并佩戴相应的防护用具。 资料和现场资料和现场 检查检查 5 没有执行规定的，没有执行规定的， 每处扣每处扣 2 分分 项项 目目 检查要检查要 素素 安全标准安全标准检查方式检查方式 分分 值值 评分方法评分方法 得得 分分 备注备注 1、职工宿舍与危险场所符合、职工宿舍与危险场所符合 安全距离；车间仓库严禁居住安全距离；车间仓库严禁居住 人员人员 2、严禁在线分析一次仪表与、严禁在线分析一次仪表与 操作室或分析室设在一处。操作室或分析室设在一处。 5 发现车间、仓库居发现车间、仓库居 住人员或在线分析住人员或在线分析 一次仪表与操作室一次仪表与操作室 设在一处扣设在一处扣 5 分。分。 1、危险性的作业场所（厂房）、危险性的作业场所（厂房） ， 门窗应向外开启，通道和出入门窗应向外开启，通道和出入 口应保持畅通。口应保持畅通。 2、厂房内最远工作地点到外、厂房内最远工作地点到外 部出口或楼梯的距离，不应超部出口或楼梯的距离，不应超 过有关规定过有关规定 。 3、厂房每层的疏散楼梯、走、厂房每层的疏散楼梯、走 道、门的各自总宽度，应符合道、门的各自总宽度，应符合 规范要求。规范要求。 4、机器和工作等设备的布置，、机器和工作等设备的布置， 应便于作业