建筑施工安全生产管理系统的研究.pdf

天津大学 硕士学位论文 建筑施工安全生产管理系统的研究 姓名：周智强 申请学位级别：硕士 专业：工业工程 指导教师：刘子先;向伟明 20070501 中文摘要 根据事故致因理论，引起事故发生的深层次原因是管理上的不足。目前我国 建筑施工安全管理水平普遍比较低，致使建筑安全事故频发，从而对工程项目的 成本、质量及工期产生了不良影响。随着我国建筑市场的进一步开放，越来越多 的国外建筑企业将参与我国的市场竞争，而高事故发生率将削弱我国建筑企业的 竞争力。因此，提高建筑施工安全管理水平，降低事故发生率，是我国建筑企业 生存和发展的迫切需要。从系统的观点看，建筑施工安全管理涉及面广、影响因 素多，是一个复杂的、综合的系统。安全生产管理系统的建立与运行既需要采用 先进的管理方法和手段，同时，还需要外部环境的动力支持。为此，本文运用系 统工程原理，对施工安全生产管理系统进行了系统的分析，探讨了安全生产管理 系统的设计和系统运行的控制，主要做了以下工作：， ( 1 ) 运用系统工程理论建立了安全生产管理系统，研究了安全生产管理系统 在现场的建立及运行，并举例进行了说明。 ( 2 ) 在预先危险性分析方法中运用事故致因理论对可能引起事故的危害因素 进行系统辨识，并结合m e s 风险评价方法对辨识出来的危害因素进行量化，为建 筑企业制定安全管理目标和安全计划提供了科学的依据。 ( 3 ) 将风险管理的原理与安全目标的制定相结合，使目标管理更具科学性。 风险目标的制定为安全管理工作指明了方向。 ( 4 ) 对安全生产管理系统的外部环境进行了研究。提出在我国经济体制转型 期，完善系统外部环境建设的途径主要是：完善法规、制度；完善安全生产管理 机构、完善和加强监督检查机制的贯彻执行；培育、规范行业中介组织；完善保 险机制；建立评价建筑企业安全管理水平的客观标准。 关键词：安全生产管理系统；目标管理；风险评价；事故致因理论；预先危险分 析；p d c a 管理方法 a bs t r a c t a c c o r d i n gt ot h ea c c i d e n tc a u s a t i o nt h e o r y , a c c i d e n ti sm o s t l yc a u s e db yt h e f a i l u r e si nm a n a g e m e n t c o n s t r u c t i o na c c i d e n t st a k ep l a c ef r e q u e n t l yi st h er e s u l to f t h el o wm a n a g e m e n tl e v e lo fc o n s t r u c t i o nf i r m ，a n dh a v eab a di n f l u e n c ei nt h e p r o j e c tq u a l i t y , c o s ta n dp e r i o d w h a t sm o r e ，w i t ht h ef u r t h e ro p e n i n go ft h e c o n s t r u c t i o nm a r k e t , m o r ea n dm o r ef o r e i g nc o n s t r u c t i o nf i r m sw i l lp a r t i c i p a t ei nt h e m a r k e tc o m p e t i t i o n h o w e v e r , t h eh i 曲a c c i d e n ti n c i d e n c ei no u rc o u n t r yw i l lw e a k e n d o m e s t i cc o n s t r u c t i o nf i r m sc o m p e t i t i v e n e s s t h u s ，i ti st i m et oi m p r o v et h es a f e t y m a n a g e m e n to ft h ec o n s t r u c t i o nf i r mt oc o n t r o lt h ea c c i d e n c e f r o mt h ev i e wo ft h es y s t e mt h e o r y , c o n s t r u c t i o ns a f e t ym a n a g e m e n ti sa c o m p l i c a t e da n dc o m p r e h e n s i v es y s t e mf o rt h ew i d er a n g eo fk n o w l e d g ea n dt h el a r g e n u m b e r , o ff a c t o r st h a tc a u s ea c c i d e n t i n v o l v e d i ti s n e c e s s a r yn o to n l ya d o p t a d v a n c e dm a n a g e m e n tm e t h o d ，b u ta l s oa c q u i r em o t i v ef o r c ef r o mt h eo u t s i d et o i m p r o v et h es a f e t ym a n a g e m e n t t h u s ，s y s t e me n g i n e e r i n gp r i n c i p l e sa r eu s e di nt h i s p a p e r t o a n a l y s i s t h ec o n s t r u c t i o n s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ( s m s ) o f s y s t e m a t i c a l l y a tt h es a m et i m e ，h o wt od e s i g n ，o p e r a t ea n dc o n t r o lt h es m sa r ea l s o s t u d i e d t h ef o l l o w i n gj o b sw i l lb ed o n e ： f i r s t , t h ec o n s t r u c t i o ns m si ss e tu pb yu s i n gt h es y s t e m se n g i n e e r i n gt h e o r y , a n di sa p p l i e do nt h ec o n s t r u c t i o ns i t e m o r e o v e r , ae x a m p l ei sg i v e nt oa c c o u n tt h e p r o c e s s s e c o n d ，i np r e l i m i n a r yh a z a r da n a l y s i s ( p h a ) ，a c c i d e n tc a u s a t i o nt h e o r yw h i c h i su s e dt oi d e n t i f yt h eh a z a r d o u sf a c t o r ss y s t e m i c a l l yi sc o m b i n e dw i t ht h em e t h o do f r i s ke v a l u a t i o n - - m e st oe s t i m a t et h ep r o b a b i l i t yo fa c c i d e n tc a u s e db yt h ef a c t o r s ， w h i c ho f f e rt h es c i e n t i f i cb a s i sf o rc o n s t r u c t i o nf i r mt os e ts a f e t ya i ma n dd e a lw i t h s a f e t yp l a n t h i r d ，e n r i c ht h em a n a g e m e n tb yo b j e c t i v e ( m b o ) b yc o n n e c t i n gt h ep r i n c i p l e o fr i s km a n a g e m e n tw i t ht h ef o r m u l a t i o no fs a f e t ya i m 砌s ks a f e t yo b j e c t i v eh a s p o i n t e do u tt h ed i r e c t i o nf o rs a f e t ym a n a g e m e n t a n dl a s t ，w i t ht h es t u d yo nt h ee n v i r o n m e n ta r o u n dt h es m s ，t h ew a yt op e r f e c t t h ee n v i r o n m e n ti nt h et r a n s f o r m a t i o np e r i o do fe c o n o m i cs y s t e mi sb r o u g h tf o r w a r d ： p e r f e c t i n gt h em a n a g e m e n tl e g i s l a t i o no ft h es m s ，p e r f e c t i n ga n ds t r e n g t h e n i n g t h es u p e r v i s i o na n di n s p e c t i o nm e c h a n i s m ，f o s t e r i n g ，s t a n d a r d i z i n gt r a d es e r v i c e o r g a n i z a t i o n s ，p e r f e c t i n gt h em e c h a n i s mo ft h ei n s u r a n c e ，s e t t i n gu po b j e c t i v e e v a l u a t i o ns t a n d a r df o rt h es a f e t ym a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o nf m k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ns a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ；m b o ( m a n a g e m e n tb y o b j e c t i v e s ) ； r i s ke v a l u a t i o n ： a c c i d e n tc a u s a t i o nt h e o r y ；p d c am a n a g e m e n t m e t h o d m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：l 氛备缀 签字日期： 劬7 年多月 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位敝储妣l 司媚翩躲锹 签字日期： 劬7 年多月7 日签字日期：枷| 7 年厶月7 日 第一章绪论 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，我国建筑业持续快速发展，在国民经济中的地位和作 用逐渐增强。随着改革开放步伐的加快，国民经济的高速发展，建设投资也在不 断增长。尤其是近年来新开工项目迅猛增加，在建工程规模不断扩大使建筑业进 入了一个前所未有的繁荣期。建筑业的不断发展，为我国能源、交通、通信、水 利、城市公用等基础设施能力的不断增强，为我国冶金、建材、化工、机械等工 业部门生产产品的使用与消费，为人民群众物质文化生活条件的不断改善做出了 基础性贡献。建筑业在我国支柱产业的作用和地位也进一步地显示出来。 我国的社会主义性质决定了人民群众生命和财产安全是国家和社会的根本 利益所在。在谋求经济与社会发展的整个过程中，人的生命始终是最宝贵的。而 建筑业在国民经济支柱产业的重要地位决定了建筑业的安全生产是关系到国家 经济持续发展、社会和谐稳定的大事。因此，建筑安全事故的发生将直接影响到 社会的稳定和改革开放的大局。不仅如此，工程建设安全生产是取得效益的前提。 建筑业频繁的安全事故将造成企业成本的无效增加，不仅浪费了大量的社会资 源，而且成为项目亏损的因素之一，将严重影响建筑业的可持续发展建筑施工企 业是建筑施工项目的管理主体。随着市场经济体制的确立和市场经济的不断发 展，建筑业和建设管理体制改革不断深化，建筑施工企业的生产方式和组织结构 也发生了深刻的变化，以施工项目管理为核心的企业生产经营管理体制己基本形 成，建筑施工企业普遍实行了项目经理责任制和项目成本核算制。在此基础上， 建筑施工企业如何做好施工项目安全管理已成为施工项目管理中的一个迫切课 题。综上所述，为了社会的长治久安、人民的幸福安康，为了建筑业自身的可持 续发展，建筑业的安全生产将随着市场经济的纵深发展而显得愈加重要和必要。 1 1我国建筑业安全生产管理的概况 1 1 1 建筑施工安全生产的特点 l 、安全问题的多样性 建筑产品的多样性决定了建筑安全问题的多样性。建筑产品是固定的、附着 在土地上，但基本上没有完全相同的两块土地；建筑结构形式多种，建设规模大 小不一，建筑功能和工艺方法多种多样，从而使得建筑产品难于完全相同。不同 第一章绪论 的建筑产品，对人员、材料、机械设备、防护用品、施工技术等有不同的要求， 而且建筑现场环境也千差万别，这些因素决定了建设过程中不断面临新的安全问 题。 2 、建筑施工的流水性 建筑工程的流水施工，使得施工班组需要经常更换工作环境。与其他工业不 同，建筑业的工作场所和工作内容是动态的、不断变化的。混凝土的浇筑、钢结 构的焊接、土方的搬运、建筑垃圾的处理等每一个工序都可以使得工地现场在一 夜之内变得完全不同。而随着施工的推进，工地现场则会从最初地下几十米的基 坑变成耸立几百米的摩天大楼。因此，建设过程中的周边环境、作业条件等在不 断发生变化的，流水施工过程中包含着较高的风险，而相应的安全防护措施却往 往落后于施工过程。 3 、不安全因素的复杂多变性 建筑施工现场存在的不安全因素复杂多变。建筑施工的高能耗、施工作业的 高强度、施工现场的噪声、热量、有害气体和尘土，以及施工工人露天作业，受 天气、温度的影响等，都是工人经常面对的不利工作环境。劳动对象体积、规模 大，工人围绕对象工作，劳动工具粗笨，工作环境不固定。同时，高温和严寒使 得工人体力和注意力下降，雨雪天气还会导致工作面湿滑，夜间照明不够，都容 易导致事故。 4 、企业与项耳安全工作的分离性 公司与项目部的分离，致使公司的安全措施难以在项目部得到充分的落实。 一些施工单位往往同时有多个项目，项目分散且远离公司总部，从而使得现场安 全管理的责任，主要由项目部来承担。然而，由于项目部的临时性和项目经济承 包制的影响，项目经理在观念上重生产、重速度、重效益，却不重视安全，因此 公司的安全规章制度可能被忽视，得不到充分的落实。 5 、安全生产关系的复杂性 多个建设主体的存在及其关系的复杂性决定了建筑安全管理的难度较大。工 程建设的责任单位有建设、勘察、设计、监理及施工等诸多单位。施工现场安全 由施工单位负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责：分包单位对总承包单 位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。建筑安全虽然是由施工单 位负主要责任，但其他责任单位的工作效果或行为效果也是影响建筑安全的因 素。 而目前建筑业的内部分包责任制己成为一种常规管理模式，包括专业分包和 劳务分包，这些分包队伍和人员有的相对稳定，有的则流动性较大，甚至是全国 第一苹绪论 流动的，导致项目施工现场的人员经常发生变化，因此现场生产关系较复杂。 6 、葺标导向的差异性 目标( 结果) 导向对建设单位形成一定压力。建筑施工中的管理主要是一种目 标导向的管理，而往往企业只把费用、进度、质量作为生产管理的目标。只注重 追求三大目标的实现结果不求过程( 安全) ，而安全管理恰恰是体现在过程上。在 顼垦具有明确的曜标( 壤和量) 和资源限制( 时阆、成本) 下，施工安全生产管理承 受了较大的压力。 1 1 2 建筑业安全生产管理的现状与原因分析 1 1 2 。1 我国建筑业安全生产管理的现状 1 、安全生产管理取得的成就 ( 1 ) 建立了建筑安全生产的法律法规和标准规范体系 1 9 9 8 年中华人民共和国建筑法的籁布实施，奠定了建筑安全管理王作 的法律体系基础，2 0 0 2 年颁布的我国第一部安全生产综合性法律一一中华人 民共和国安全生产法，规范和明确了生产经营单位的安全生产法律责任，强化 了安全生产监督执法，为各级人民政府和各有关部门进行监督管理和行政执法提 供了法律依据。 法律、法规、部门规章、标准规范等的颁布实施，形成了施工安全生产监督 管理体系的框架。在此框架指导下，建筑旎工企业不断加快与企业相适应的施工 安全生产管理毒l 度和操作标准的建立和完善，促进了施工安全管理整体水平的提 高和安全生产技术的进步，有效地控制了安全事故的发生。 ( 2 ) 形成了安全生产管理体制 1 9 9 3 年国发( 1 9 9 3 ) 5 0 号文件国务院关于麓强安全生产工作的通知中， 明确了我国实行“企业负责、行业管理、国家监察、劳动者遵章守纪的安全生 产管理体制。这是我国长期安全生产工作的总结，对调动企业重安全，抓安全的 积极性，发挥国务院各部门在安全生产中行使管理作用，加强安全生产，维护劳 动者合法权益，保证安全生产等方恧起到了极其重要的作用。 ( 3 ) 建设工程安全生产的科学技术研究成果和先进技术获得推广应用 建设工程安全生产的科学技术研究和先进技术的推广应用推进了施工企业 安全生产的科学管理，极大地减少了安全事故的发生。近年来施工企业在安全生 产科学技术方面也取得了长足的发展，推广了一批安全适用、先进可靠的建筑施 工生产工艺、技术装备和安全防护品。例如，深基坑安全支护的施工技术，超高 层吊篮式幕墙清洗机器入控制系统，高层建筑施工中的新型附着式升降脚手架的 第一章绪论 安全性研究和应用等。 2 、当前建筑业安全生产存在的问题 尽管我国建筑业施工企业安全管理水平比以前有了大幅度的提高，安全状况 也得到了很大程度的改善，然而，由于政治、经济、文化等发展水平所限，目前 我国建筑业企业安全管理中还存在一些问题。单纯从建筑业企业角度来看，主要 有以下一些主要方面的问题制约着安全生产水平的进一步提高。 ( 1 ) 伤亡事故多 根据建设部2 0 0 5 年全国建筑施工安全生产形势分析报告，2 0 0 5 年，全国共 发生建筑施工事故1 1 4 4 起、死亡1 3 2 4 人，与2 0 0 4 年同期相比，事故起数与死 亡人数分别下降了1 1 4 6 和1 3 1 2 。虽然发生伤亡事故起数和伤亡人数较2 0 0 4 年整体有下降，但绝对数依然巨大，安全生产形势依然严峻，而且，事故发生也 相当频繁，甚至同类事故在同一地区多次重复发生。 ( 2 ) 机构不健全、人员不到位、制度不完善 在新旧体制交替之际，企业安全管理与行业安全监督的模式尚欠统一和正 规。施工企业安全机构撤并、削减现象严重，有的企业把安全处与保卫门卫或工 会合并在一起，严重脱离了生产。有些甚至取消了安全管理机构和专业安全管理 人员，致使安全生产监督力量更加薄弱。 ( 3 ) 施工现场安全达标率低 按照建设部颁发的建筑施工安全检查评分标准、建筑施工高处作业安全 技术规范、龙门架、井字架等物料提升机规范及分部分项工程安全技术标准， 对施工现场进行标准化、规范化检查的结果表明，企业现场安全达标率低。施工 现场个人安全防护装备落后，质量低劣，配备严重不足。几乎没有任何工地配备 安全鞋、安全眼镜和耳塞等安全防护用品。 1 1 2 2 建筑施工安全生产管理问题的原因分析 总的来说，安全生产管理问题存在的原因既有外部原因，也有企业内部原因。 外部原因主要是外部约束机制不足导致企业的安全生产管理积极性不强，安全管 理工作无法落实，内部原因则是管理手段上的落后。内部原因和外部原因相互影 响。归纳起来有以下几点： 1 、领导重视程度不够，工作力度不大，建筑企业对安全生产的认识不足 随着市场经济的进一步推进，建筑业企业已经成为了市场经济中的主体，经 济效益成为企业优先考虑的问题。费用、质量、进度是传统建筑工程项目管理的 三大目标。对承包商来说，三大目标的实现是和自身的利益紧密联系在一起的， 承包商主要是围绕这三大目标进行项目管理。结果是安全管理在工程建设中长期 第一章绪论 得不到重视。企业安全责任主体地位得不到体现，重经营轻安全，重生产轻管理， 重质量轻安全，重突击轻长效，在进度、质量、效益与安全矛盾时，往往是安全 让步，没有把安全生产当作大事来抓。 2 、安全投入少，经费无保障 有的企业领导认为“安全投入是无底洞，投多投少一个样，往往以企业效 益不佳为由，大砍经费支出，首当其冲的就是安全劳保支出，致使一些必须添置 的安全设施和劳动保护用品得不到保障，有的企业劳保支出全年为零。这导致设 备简陋，现场安全无人管理，安全生产保证能力严重低下。 3 、人员素质低，缺乏专职安全管理人员 一方面，基建规模扩大，施工队伍急骤膨胀。在3 0 0 0 多万从业人员中，农 民工比例占到8 0 5 8 ，有的施工现场甚至9 0 都是农民工，其安全防护意识和操 作技能低下，素质偏低，而职业技能的培训却远远不够，多数未经过系统安全培 训就上岗。另一方面，全行业技术、管理人员偏少。技术人员仅占5 3 ，管理 人员仅占4 9 0 。再者，专职安全管理人员更少，素质低，远达不到工程管理的 需要。 1 2 建筑施工安全生产管理研究的背景 l 、建筑业的支柱产业地位 1 9 9 8 年以来，建筑业增加值占国内生产总值( g d p ) 的比重一直稳定在 6 6 一6 8 之间，在国民经济各部门中居第四位，仅次于工业、农业、批发和零 售贸易餐饮业，已成为我国重要的支柱产业之一。2 0 0 4 年，建筑业产业规模进 一步扩大，运行状况良好，全社会固定资产投资5 5 1 万亿元，比上年同期增长 2 6 7 。【l 】 2 、建筑业安全问题产生的危害和损失 近年来我国建筑行业的安全事故伤亡人数居高不下，每年由于安全事故丧生 的从业人员数千人，直接经济损失超过百亿。在我国没有正式的统计数据，但据 估计，安全事故造成的经济损失已经超过了承包商的平均利润。特别是近年来重 大恶性事故的频发，己经引起了我国政府和人民普遍关注。 3 、我国建筑施工安全生产面临的国内国际环境 随着我国经济体制改革的不断深化，建设生产经营单位的经济成分日趋多样 化，由国有、集体经济成分变为国有、股份制、私营、外商投资、个体工商户并 存的形式，而且私人和外商投资越来越多，房地产和市政建设投资进一步加大。 第一章绪论 当前，我国建筑市场正处于入世五年转型期的最后阶段。这意味着将有更多 的企业参与因际竞争，与国际市场运行规则接轨。同时，也将面临着开放国内市 场，实现国内市场国际化，让更多国外企业进入国内市场参与竞争，而明显比西 方发达国家及我国港澳地区偏高的事故发生率，将影响我国建筑业的发展和行业 形象，这也是制约国内建筑业企业在国际建筑市场竞争的关键因素。乜1 1 3 建筑施工安全生产管理研究的必要性 主流事故致因理论指出，管理不善导致人的不安全行为和物的不安全状态出 现，进而导致事故，是事故发生的间接原因。综含国内外的调查研究，可以发现， 事故分析中经常被提及的原因是违规设计、违章指挥、违规操作和工人素质低。 但是违规设计得以通过，违规指挥和违规操作得以存在，实际上是施工和安全管 理不规范、不严格的缘故。工人的素质也可敬经过至l 位的安全培训机制得到提高。 可以说，导致施工安全事故发生的普遍原因是建筑施工企业安全管理水平低、管 理不善和管理失误。因此，对施工安全生产管理的研究十分必要。 1 。4国内外对建筑业安全生产管理的研究 1 4 1 国内对建筑业密全生产管理的研究 国内在开展建筑施工安全管理研究方面起步较晚，但近年来发展较快。主要 集中在企业的安全管理机制、施工现场的安全生产管理以及安全管理体制的研究 上。目前，还有一些学者正在尝试运用更加先进的管理方法来开辟提高安全生产 管理水平的有效途径。但是，总的来说，系统的、全面的研究安全生产管理的成 果仍然缀少。 在建筑业企业的体制与机制方面，文献提出加强企业的制度建设，落实安全 责任制，抓安全教育，提高安全施工意识，加大安全检查力度，加强企业安全施 王投入，执行强制性标准等。文献提出建筑业企业改制成为完全独立的经济实体 后，要提高安全管理水平只有通过健全必要的安全约束机制，在上下级之闻，职 王之间形成一种互褶监督、置相制约、自保互包的关系，使不安全的因素在事前 得以及时发现和有效控制来实现安全生产。d 1 文献提出建立建筑施工企业安全生 产标准亿概制，认为企业安全管理的标准化机制应该由剃控机制、约束机制、运 行机制组成，三种机制互相独立又互相融合，它们共同作用才能保证建筑施工企 第一章绪论 业的安全管理活动的全过程受到有效控制，安全管理水平才能得到持续改进。 在建筑业企业安全管理系统建设方面，文献阐述了建筑施工企业建立安全管 理系统对保证安全生产的重要性：提出了安全管理系统的主要内容；指出了形成 安全管理系统的途径；最后强调，全体员工对安全生产的态度、责任感和安全科 技文化素质是安全管理系统中最重要的因素之一。文献认为安全管理是建筑企业 管理体系的重要组成部分，是建筑业企业对施工现场安全风险的管理。 对于如何搞好建筑业施工企业现场安全管理工作，也有很多成果值得探讨和 借鉴。文献认为企业做好安全工作、改进安全管理水平的关键是：广泛开展企业 安全教育和培训，提高员工安全生产意识、技能和水平；加强安全生产基础设施 投入，消除和减少物的不安全状态：推行职业健康安全管理系统，完善企业安全 生产管理制度。现在还有一些学者尝试将风险管理、控制论等更为先进的管理手 段和理念融入到建筑安全管理中，为建筑业企业运用现代安全管理思想进行安全 管理提供了借鉴。h 1 1 4 2 国外工程建设安全生产管理研究状况 目前，国外在研究事故致因方面的理论很多，而且都在随着人们对事故本质 的认识不断完善。如h e i n r i c h 的因果连锁理论，人的失误论，能量转移论，轨 迹交叉论等。国外很多学者在这些理论的基础上，对影响建筑施工安全的因素进 行了研究，探讨了预防、控制事故的管理方法。同时，都不自觉的把普遍的或先 进的管理原则融入到工程建设管理中。当然，工程建设安全管理还受很多外部因 素的制约，很多管理的方法与国家的国情和安全监督机制有关，然而，我国建筑 企业的管理机制正在转变，建筑市场逐渐由市场经济引导。因此，研究国外建筑 企业的安全管理方法仍有很大的借鉴作用。 对于导致事故发生的原因和分类以及辨别方面，一些独特的观点、看法或者 模型从不同的角度被提出来供参考和研究。文献提出了一种事故致因模型改 进的损失致因模型。这个模型的反馈分为两个阶段，一阶段是将事故调查结果反 馈到安全管理系统中，二阶段是反馈到以后的建筑项目安全计划中。通过两阶段 的反馈，建设安全管理系统可以持续提高整个企业的安全绩效。这个模型为事故 调查和计划提供了一个系统的逻辑性强的步骤，作者认为只要能够持续应用，整 个流程的广度和深度就可以得到加强。为了提高事故调查和安全计划的效率，作 者还提出利用计算机编制一个智能数据系统。文献提出了一种快速而系统的识别 隐患的模型 r c ，r m 。 此外，一些调查也对安全生产管理研究提供了新的思考点。比如，文献通过 第一章绪论 对美国3 6 个州2 1 个不同行业的4 3 个承包商、9 个业主和超过1 6 0 0 个建筑工人 的问卷或电话调查了反映承包商安全状况的4 个指标一一经验调整系数 ( e x p e r i e n c em o d i f i c a t i o nr a t e ) 、伤害事故率( r e c o r d a b l ei n c i d e n tr a t e ) 、 损失时间事故率( l o s tt i m ei n c i d e n tr a t e ) 、劳工索赔率( w o r k e r sc o m p e n s a t i o n c l a i m sf r e q u e n c yi n d i c a t o r ) 。通过企业问的横向对比发现，一切可测量的都 可以得到提高。嘲 1 5 本文的研究方法、内容及其意义 1 、本文的研究方法 建筑企业施工安全生产管理涉及面广、影响因素多，是一个复杂的、综合的 系统。本文将以系统思想为出发点，运用系统工程方法，将安全管理系统的建立 过程划分为系统分析、系统设计与系统运行三个主体阶段，对每一阶段将作基础 性的研究。在建立施工安全生产管理系统的过程中，将立足于“安全生产，预防 为主“ 的方针，通过综合运用管理界中比较先进的风险评价方法、目标管理基本 理论和p d c a 科学管理方法等来克服传统安全生产管理的不足，力求达到系统优 化的目标。在对安全生产管理外部环境的建设进行研究时，将主要通过将其它国 家生产管理外部环境状况与我国目前安全管理外部环境状况进行对比研究，来探 讨在我国经济体制转型期，完善我国建筑施工安全生产管理外部环境的途径。 2 、本文研究的内容 本文拟运用系统工程学方法建立建筑施工安全生产管理系统。把建筑施工企 业的安全管理看成一个系统，主要研究企业内部如何进行安全管理和安全管理系 统存在并发展的外部环境两个方面的内容。对企业内部安全管理系统的研究主要 是研究如何将有效的现代安全管理方法融入到企业内部的安全生产管理中，克服 传统安全生产管理的不足，以提高建筑施工企业安全生产管理水平，达到安全生 产的总目标。主要解决的是安全管理主体建立和完善安全管理系统的方式方法问 题。外部环境是系统存在和发展的必要条件。对外部环境的研究主要是研究如何 通过建立和完善建筑施工企业的外部机制来引导、约束建筑业施工企业的安全生 产管理主体行为，为提高企业的安全管理水平提供外部动力，解决的是外部动力 支持问题，见图i - - i 。 第一章绪论 系统工程 方法 绪论 j 系统分析 l 系统设计 上 系统运行 外部环境 上 结论 图1 1 本文结构框架图 3 、本文研究的意义 安全事故一直是困扰施工项目顺利实施的重要因素，被列为建设工程三大主 题( 质量、安全、环境) 之一。本文从系统工程的角度出发，根据我国建筑施工企 业安全管理的现状，对目前较先进的管理原理进行吸收和运用，从理论上建立起 安全管理系统，探讨提高我国施工企业安全生产管理的方法和途径，以求降低事 故发生率，保护广大从业者的人身安全，提高企业的竞争力。在建筑行业处于入 世转型的现阶段更具有重要的意义。 第二章安全系统工程的理论方法 第二章安全系统工程的理论方法 2 1 系统的概念及特征 系统就是指由既相互作用又相互依赖的若干组成单元结合而成，具有特定功 能的有机整体。由定义来看，系统有四层含义：系统是一个有机整体，是由若干 个单元结合而成，各单元之间既相互作用又相互依赖，组成的系统具有某种特定 功能。 从系统的定义可以看出系统具有集合性、层次性、相关性、目的性、动态性、 环境适应性等六个基本特征。 ( 1 ) 整体性 如上所述，系统是由相互依赖的若干部分组成，各部分之间存在着有机的联 系，构成一个综合整体。系统的整体功能不是由组成部分的功能的简单叠加，而 是呈现出各组成部分所没有的新功能。“整体大于各孤立部分之和是系统整体 性的最大特征。 ( 2 ) 层次性 一个整体系统，是由许多层次的子系统( 或要素) 组成，每一个层次的子系统 又由许多次级子系统( 元素) 组成，系统与子系统之间既有纵的上下关系，横的平 行管理，又有纵横间的交叉关系。 ( 3 ) 相关性 指系统内的各个部分或要素之间的联系表现为相互依存、相互制约的关系。 即系统的各元素不仅都为完成某种任务而起作用，而且任一元素的变化也都会影 响其它任务的完成。 ( 4 ) 目的性 系统的各要素是以完成某种功能和作用为目的而组合在一起的，有着确定的 目的，没有特定目标的系统是不存在的。 ( 5 ) 动态性 系统的动态性使其具有生命周期，或者说是在系统生命周期内显示出的一种 特性。开放系统与外界环境有物质、能量和信息的交换，系统不仅作为状态而存 在，而且是具有时间性的程序。 ( 6 ) 环境适应性 第二章安全系统工程的理论方法 没有绝对孤立的系统。一个系统必定和包围该系统的环境之间通常有物质、 能量和信息的交换，外界环境的变化会引起系统特征的改变，相应地引起系统内 部各部分相互关系和功能的变化。 2 2 系统的分类 系统的分类主要取决于构成系统元素的属性和人们研究问题的角度。一般 讲，根据不同的分类原则，可以分为以下几类： 1 、按系统生存形态分为：自然系统和人造系统。 2 、按构成系统要素的形态分为：实体系统和概念系统。 3 、按系统发展与时间关系分为；动态系统和静态系统。 4 、按系统与环境的交换关系分为：封闭系统和开放系统 5 、按组成要素的多少分为：简单系统、复杂系统和极复杂系统( 或巨系统) 。 6 、按系统状态变化分为确定性系统、不确定性系统和随机系统。 7 、按系统特定标志划分为因果系统、目的系统、控制系统、行为系统和对 象系统。 任何一个系统一般都可以划分为不同的系统类别。根据上述分类方法，施工 安全生产管理系统是一个人造系统、概念系统、动态系统、开放系统、复杂系统、 不确定性系统、目的系统。 2 3 系统工程的定义 系统工程在系统科学结构体系中，属于工程技术类，它是一门新兴的学科。 国内外有很多学者对系统工程的含义进行了阐述，但由于学术界对系统工程涵义 的理解不尽相同，所提出的系统工程的科学定义也有一定文字上的差异，至今仍 无统一的说法。 1 9 7 5 年美国科学技术词典的论述为：“系统工程是研究复杂系统设计的科学， 该系统由许多密切联系的元素组成。设计该复杂系统时，应有明确的预定功能及 目标，并协调各个元素之间及元素和整体之间的有机联系，以使系统能从总体上 达到最优目标。在设计系统时，要同时考虑到参与系统活动的人的因素及其作 用。 1 9 7 7 年日本学者秋山攘和西川智登把系统工程定义为：“系统工程是为了把 对象创造出来或者在改善的时候，最优地并且最有效地达到该对象的目的，根据 第二章安全系统工程的理论方法 系统的思考方法，把它作为系统而进行开发、设计、制造及运行的思考方法、步 骤以及各种方法的综合性的工程体系。一 1 9 7 8 年我国著名学者钱学森提出：“系统工程是组织管理系统规划、研究、 设计、制造、试验和使用的科学方法，是一种对所有系统都具有普遍意义的科学 方法”。 综上所述，系统工程的研究对象是大型复杂的人工系统和复合系统，系统工 程的内容是组织协调系统内部各要素的活动，使各要素为实现整体目标发挥适当 作用；系统工程的目的是实现系统整体目标最优化：系统工程的学科性质是一门 现代化的组织管理技术，是特殊的工程技术，是跨越许多科学的边缘科学。 2 4 系统工程中的系统思想 系统思想是指系统思路，是运用系统概念和观点去分析和处理与系统有关问 题的一种思想方法。一般说来，可以归纳为如下几个方面： 1 、总体思想 指在开发系统前，把直接要开发的对象系统称作“内部系统“ ，而把围绕该 对象系统的各种环境条件和因素称作“外部系统“ ，两者相结合称为总体系统。 通常，根据环境与系统的关系，外部系统对内部系统的影响称为“输入“ ，另一 方面，内部系统对外部系统也有干扰和影响，称为“输出”，系统工程的特点之 一就是从总体系统出发来开发内部系统，见图2 1 。 图2 1 总体系统图 第二章安全系统工程的理论方法 2 、总体最优思想 系统工程是实现系统最优化的组织管理技术。因此，系统整体性能的最优化 是系统工程所追求的并能够达到的最终目的。由于整体性是系统工程最基本的特 点，所以，系统工程并不追求构成系统的个别部分最优，而是通过协调系统各部 分的关系，使系统整体目标达到最优。 3 、综合性思想 系统工程以大型复杂的人工系统和复合系统为研究对象。这些系统涉及的因 素很多，涉及的学科领域也极为广泛。因此，系统工程必须综合研究各种因素， 综合运用各门学科和技术领域的成就，从整体目标出发使各门学科、各种技术有 机地配合，综合运用以达到整体优化的目的。 4 、分解和协调思想 系统都具有结构复杂的特点，因此，可以将其分解成结构较为简单而又相互 关联的若干子系统。一个子系统的“输出“ 可能是另一个子系统的“输入“ 。为 此，要求各子系统能够密切配合，正确处理它们之间的相互关联，并协同完成大 系统的任务。 5 、反馈思想 。 反馈理论是“控制论“ 中的重要概念之一，是指把偏离目标的信息，反馈( 传 递) 给系统的控制装置，以决定下一阶段的系统行为。反馈思想适合于所有的系 统，在一定的输入条件下，通过系统行为最终获得输出，然后将输出的信息反馈 到输入端，以修正输入变量，达到控制的目的，见图2 - - 2 。 2 5 系统工程方法论 反馈 图2 2 反馈系统 系统工程方法论研究的是系统工程解决工程实践中的问题时所应遵循的步 骤、程序和方法。自6 0 年代以来，许多学者对系统工程解决问题、处理问题的 第二章安全系统工程的理论方法 方法进行了大量的研究，之前还找不到能处理所有问题的标准方法，因为每一种 方法中步骤的划分并不是一成不变的，有的把一个步骤分成几步来做，有的则相 反。在这些方法中，美国学者霍尔( a v h a l l ) 1 9 6 9 提出的所谓系统工程的 三维结构是影响较大而且比较完善的方法。后来，又产生了切克兰德方法和统一 规划法。 2 5 1 霍尔的三维结构 霍尔将系统工程解决问题的阶段、步骤和所涉及的知识范围概括地用时间 维、逻辑维和知识维来表示，从而构成了霍尔三维空间结构。 2 5 2 切克兰德的“调查学习模式 系统工程常常把所研究的系统分为良结构系统和不良结构系统两类。良结构 系统是指偏重工程、机理明显的物理型的硬系统，可以采用数学模型描述和采用 定量方法。不良结构系统是指偏重社会机理尚不清楚的系统，用半定量、半定性 或只能用定性的方法来处理问题。解决这类系统作用的方法，统称为“软方法“ 。 切克兰德的“调查学习模式，是适用于“软科学“ 领域的系统工程方法论中比 较概括性的一种方法。其方法的核心不是寻求“最优化“ ，而是“调查、比较” 或者说是“学习”，从模型和现状比较中，学习改善系统的途径。 2 5 3 统一规划法 统一规划法是希尔( h i1 1 ) 和瓦尔菲路德( w a r f l e l d ) 于1 9 7 2 年在霍尔三维结 构的基础上提出的，其实质就是霍尔活动矩阵中规划阶段的具体展开。 系统工程主要的研究对象是大系统，而大系统往往是多目标的，约束条件也 比较复杂，对这种系统的规划和组织是十分困难。“统一规划法可以比较好地 实现对大型复杂系统地全面规划和总体安排。 2 。6 用系统工程方法建立系统 根据系统工程方法，建立系统有三个阶段。 1 、系统规划阶段 首先提出系统开发的需求，针对存在的问题，进行构思策划，确定系统目标， 并给定资源条件和约束条件，最后制定系统开发计划。 2 、系统设计阶段 第二蠢安全系统工程酌理论方法 进行概略设计，提出不阑的耨系统方案。同时对新系统方案进行分析比较。 在分析基础上确定新系统最佳设计方案，最后进行系统的详细设计。 3 、系统的制造运行阶段 进行系统的试制、制造和运行。 上面三个阶段组成系统的生命周期，体现了系统工程既是一种技术处理过 程，又是一种管理过程。为了成功地完成系统的发展工作，就必须在整个生命期 内都推行这两个方面的过程。 本文将根据它的主要步骤，建立安全生产管理系统。在系统建立过程中将综 合运用霍尔三维结构、切克兰德的“调查学习、以及统一规划法中的基本思想 来处理实际需要解决的问题，而不拘泥于框图中某些具体步骤。 第三章安全生产管理系统分析 第三章安全生产管理系统分析 3 1 传统安全生产管理存在的不足 安全生产管理的目的是通过控制消除安全生产中的不安全因素来保障劳动 者的人身安全。根据“安全生产，预防第一”的原则，安全生产管理应该重在预 防。即在事先运用科学的方法识别危害，采取措施来防止意外。然而，传统的安 全生产管理由于自身方法的局限性，并不能完全有效的达到保障劳动者的安全。 这主要表现在： ( 1 ) 不是一种全面的、系统的安全管理。安全管理是“全员、全过程、全天 候“ 的管理，必须做到“横向到边，纵向到底，专管成线，群管成网“ ，而传统 的安全管理没有按照“管生产必须管安全的原则，将安全管理工作形成分级管 理、分线负责的管理网络，安全管理工作落实不到基层，事故控制效果差。 ( 2 ) 侧重于追究工人的操作责任，忽视创造本质安全的物质条件；把人身安 全和设备安全的有机联系割裂开来了，没有深入研究人、物两大要素在事故致因 中的辨证关系；没有从整体和全局的观点来控制事故，背离了事故系统的整体性 原则。嘲 ( 3 ) 把安全工作的重点放在事故的追查处理上，而忽视了事故发生前每一工 作环节所潜在的危险，实质上是被动的“事故管理”。没有从根本上做到