朝阳区安全生产标准化实施办法(试行)6

朝阳区工业企业安全生产标准化活动实施办法 （试 行） 为全面开展安全标准化活动，推动我区生产经营单位加大安全投 入，改善安全条件，规范安全行为，提高安全管理水平，根据国务院 关于进一步加强安全生产工作的决定（国发【2004】2 号）、北京市人 民政府贯彻落实国务院关于进一步加强安全生产工作决定的若干意见 （京政发【2004】24 号）、国家安全生产监督管理局关于开展安全生产 标准化活动的指导意见（安监管政法字【2004】62 号）以及北京市安 全生产监督管理局关于在机械、冶金、建材、轻纺、烟草等行业工业企 业深入开展安全生产标准化活动的意见（京安监发【2009】50 号）等文 件有关要求及安全标准化有关规范，制定本实施办法。 一、适用范围 在朝阳区区域范围内登记注册的工业企业（危险化学品企业除外）， 或作业现场在朝阳区区域范围内的工业企业。 二、安全生产标准化活动的实施步骤： 第一、企业开展安全生产标准化活动，主要内容包括: 1、制定方案：企业按照国家、北京市、朝阳区有关安全生产标准化 的要求，认真学习朝阳区工业企业安全生产标准化活动考核评分标 准（以下简称评分标准）和朝阳区工业企业安全生产标准化活动考 评检查表（以下简称考评检查表），制定工作方案，细化企业各职能 部门、各生产车间的工作职责，根据各自的职责范围开展安全生产标 准化活动。 2、建章建制：企业按照有关法律法规和评分标准的要求，根据 2 企业实际情况制定完善各项安全生产规章制度。 3、隐患的排查：按照考评检查表的内容，逐项对企业的安全管 理、作业场所、设备设施等各方面进行检查和隐患排查，并按要求进行 打分，对企业的安全生产状况做出基本判断。 4、隐患的整改：对查出的不符合项目和隐患制订整改方案，落实 整改负责人、整改资金和完成时间。为提高工作质量，企业可委托具有 国家规定的相关专业技术资格的工程人员提供安全生产管理服务，也 可以委托具有相应资质的评价机构进行咨询指导。 5、开展自评：整改完成后，由企业安全生产标准化负责机构对照 考评检查表进行打分，对开展安全生产标准化活动情况做出自评结 论，完成自评报告报送辖区所在街道（地区）办事处安全生产监管部门。 第二、区安监局组织复评，具体方法： 1、由区安监局确定进行复评企业名单（已经完成或正在申请国家/ 市级安全生产标准化达标工作的企业不再进行区级标准化的复评）。 2、各街道（地区）办事处安全生产监管部门按照区安监局确定的 复评企业名单，通知本辖区企业进行复评。 3、接到复评通知的企业要在复评时间前 30 天，将以下资料按顺 序整理装订成册后，一式两份提交给所在街道（地区）办事处安全生产 监管部门。需要提交的材料包括： 由企业编制的朝阳区工业企业安全生产标准化活动企业自评报 告( 以下简 称自评报告，格式见附件 1)，自评报告应包括被考评 企业以下资料： 自评过程中发现问题的整改报告； 工商营业执照副本（复印件）； 3 安全生产责任制、安全生产规章制度（复印件）和操作规程 目录清单； 设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的文件 （复印件）； 企业主要负责人安全培训证书和安全生产管理人员培训合 格的证明材料（复印件）； 特种作业人员操作资格证书（复印件）； 为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料； 重大危险源、主要危险点检测、评估、监控措施； 职业危害因素作业现场检查报告（复印件）； 事故应急救援预案，演练计划或演练预案。 4、街道（地区）办事处安全生产监管部门收到企业上报的资料后， 要对资料进行初审，材料齐全、无缺项漏项符合要求的将资料上报区 安监局。 5、区安监局接到各街道（地区）办事处安全生产监管部门上报的 企业申请资料后，对资料进行审查，符合要求的，组织有关专家到企业 进行现场复评，出具复评报告并将报告反馈给企业所在街道（地区）办 事处安全生产监管部门；复评合格的企业，由区安监局颁发“朝阳区工 业企业安全生产标准化活动合格单位” （以下简称“ 区级合格单位”）证 书。对复评不合格的企业，区安监局将联合有关执法部门对企业安全 生产工作进行执法检查，督促企业整改隐患。 第三、申请区级达标单位，具体方法： 复评合格且分数达到安全生产标准化考核标准规定的“朝阳区工 业企业安全生产标准化活动达标单位” （以下简称“ 区级达标单位”）标 准的，可以向区安监局提出申请，填写朝阳区工业企业安全生产标准 4 化活动达标单位申请表（见附件 3），由区安监局组织有关部门及安全 评价机构验收确认。验收合格的企业，由区安监局发出文件确认，并向 社会公布，根据公布名单对“区级达标单位” 发放相应的证书和牌匾。 三、安全生产标准化考核标准 安全生产标准化活动复评达标工作，应当按照评分标准的要求， 采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法进行。 1、评分标准的总分为 1000 分， “区级合格单位” 考评总分不得低 于 700 分， “区级达标单 位” 考评总分不得低于 800 分。 总分=各项 目实得分之和 /应考核项目总分之和1000 2、评分标准中安全管理部分设有否决内容，检查过程中，否决内 容的任何条款经判明为不符合，则对被评企业进行否决，即该企业即 使考评得分超过合格或达标分数，也不能评为“区级合格单位” 或“区级 达标单位” 。只有否决内容全部符合后，才能进入下一步考评工作。 3、评分标准中的检查条款为工业企业的通用检查内容，对于检 查条款中未涉及到的内容应根据国家、行业及北京市的相关标准进行 考评。 4、自评时，对企业的所有单位和全部设备设施、作业环境要 100% 进行评价。 5、复评时，采取现场随机抽样的方法进行，抽样的原则为：综合管 理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场（或在册）数量的 10%；设备设 施的考评，根据设备设施的拥有量，不足 10 台（套）全抽, 10 台（套）以上抽 10 台。 四、监督管理 5 （一）区安监局对全区企业安全标准化推广、实施、咨询、考评工作 进行监督管理，监督安全标准化工作有序进行。 （二）“区级 合格单位 ”和“区级达标单位”的有效期为 2 年，证书有 效期满前 3 个月内，企业向区安监局提出复审申请，填写朝阳区工业 企业安全生产标准化活动复审申请表（见附件 4），复审合格后换发新 证书。复审不合格的企业，由区安监局撤销其“区级合格单位” 或“区 级达标单位” 称号，收回 证书和牌匾。 （三）发生死亡事故、重大爆炸、泄漏、火灾事故或者不再具备“区 级合格单位” 或“ 区级 达标单位”条件的，由区安监局撤销其“区级合格 单位” 或“ 区 级达标单 位”称号，收回证书和牌匾并公布。 （四）证书和牌匾被收回的企业，自公布之日起一年后，方可按照 本办法规定，重新进行申请。 五、激励措施 （一）定期公布未达到复评合格企业名单，加大执法监察力度，督 促其尽快整改。 （二）将开展安全标准化活动纳入年度安全生产目标管理考核内容。 （三）获得“区级达标单 位” 证书的企业在年度安全生 产先进评选中 享有优先权。 六、工作要求 （一）企业要将建立安全标准化活动作为提升安全管理水平的重要 手段，制定工作计划，积极推进安全标准化活动；取得“区级合格单位” 或“ 区 级达 标单位” 证书 后应每年开展自 评、自查，发现问题，及时整改， 6 自评报告报所在辖区安全监管部门备案，有条件的企业应继续推动安 全标准化活动，使其达到市级标准。 （二）各街道（地区）办事处安全监管部门要制定本地区安全生产标 准化活动工作方案，确定安全标准化活动工作目标，将安全标准化活 动纳入本地区安全监管工作计划，要在每年 1 月底前将本地区上一年 度安全标准化活动工作总结及本年度工作计划报送区安监局。 附件 1：朝阳区工业企业安全生产标准化活动企业自评报告 附件 2：朝阳区工业企业安全生产标准化活动企业复评报告 附件 3：朝阳区工业企业安全生产标准化活动达标单位申请表 附件 4：朝阳区工业企业安全生产标准化活动复审申请表 7 附件 1： 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 企 业 自 评 报 告 企 业 名 称 （ 盖 章 ） ： 单 位 地 址： 标 准 化 活 动 负 责 人 ： 联 系 电 话： 二 年 月 日 8 企业自评汇总表 （总应得分 1000 分，实际总得分 分） 序号 项目名称 应得分 实得分 备注 一、安全管理（应得分 280 分，实际得分 分） 1 安全生产方针与目标 20 2 安全生产责任制 25 3 安全生产规章制度 15 4 安全管理机构与人员 20 5 安全教育与培训 28 6 工伤事故与职业病处理 10 7 “三同时”安全管理 10 8 安全投入 10 9 危险源管理 10 10 特种设备安全管理 16 11 相关方安全管理 12 12 安全技术操作规程 10 13 班组安全活动 12 14 劳动保护用品 10 15 职业卫生管理 14 16 消防安全管理 14 17 安全检查 10 18 应急救援 14 19 安全生产管理档案 10 20 安全生产管理电子化信息档案 10 9 二、防火防爆（应得分 200 分，实际得分 分） 21 工业气瓶 20 22 危险化学品 27 23 油库、油罐 35 24 压力容器 28 25 锅炉与辅机 35 26 空压站 25 27 工业管道 10 28 涂装作业场所 20 三、工业电气（应得分 180，实际得分 分） 29 变配电系统 20 30 固定式低压电气线路 10 31 动力照明箱（柜、板） 18 32 电网接地 10 33 防雷装置 24 34 电焊机 25 35 手持电动工具 25 36 移动电气设备 16 37 临时用电线路 14 38 照明电器 18 四、机械设备（应得分 200 分，实际得分 分） 39 起重机械 50 40 厂内机动车辆 16 41 电梯 12 42 炊事机械 18 10 43 输送机械 14 44 机械化生产线 10 45 行业专用设备 50 46 其它专用设备 30 五、作业环境（应得分 140 分，实际得分 分） 47 厂房建筑 10 48 厂区环境 20 49 车间作业环境 10 50 仓库作业环境 20 51 生产场地采光 10 52 生产设备布局 10 53 物料码放 12 54 生产区域地面状况 10 55 高空作业梯台（平台、 走台、移动梯台） 18 56 有毒有害作业点治理 10 57 职业健康防护设备 10 注 ： 企 业 自 评 汇 总 表 后 附 企 业 自 评 报 告 其 他 材 料 。 11 附件 2： 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 企 业 复 评 报 告 企业名称： 二 年 月 日 12 企业复评汇总表 （总应得分 1000 分，实际总得分 分） 序号 项目名称 应得分 实得分 备注 一、安全管理（应得分 280 分，实际得分 分） 1 安全生产方针与目标 20 2 安全生产责任制 25 3 安全生产规章制度 15 4 安全管理机构与人员 20 5 安全教育与培训 28 6 工伤事故与职业病处理 10 7 “三同时”安全管理 10 8 安全投入 10 9 危险源管理 10 10 特种设备安全管理 16 11 相关方安全管理 12 12 安全技术操作规程 10 13 班组安全活动 12 14 劳动保护用品 10 15 职业卫生管理 14 16 消防安全管理 14 17 安全检查 10 18 应急救援 14 19 安全生产管理档案 10 20 安全生产管理电子化信息档案 10 13 二、防火防爆（应得分 200 分，实际得分 分） 21 工业气瓶 20 22 危险化学品 27 23 油库、油罐 35 24 压力容器 28 25 锅炉与辅机 35 26 空压站 25 27 工业管道 10 28 涂装作业场所 20 三、工业电气（应得分 180，实际得分 分） 29 变配电系统 20 30 固定式低压电气线路 10 31 动力照明箱（柜、板） 18 32 电网接地 10 33 防雷装置 24 34 电焊机 25 35 手持电动工具 25 36 移动电气设备 16 37 临时用电线路 14 38 照明电器 18 四、机械设备（应得分 200 分，实际得分 分） 39 起重机械 50 40 厂内机动车辆 16 41 电梯 12 42 炊事机械 18 14 43 输送机械 14 44 机械化生产线 10 45 行业专用设备 50 46 其它专用设备 30 五、作业环境（应得分 140 分，实际得分 分） 47 厂房建筑 10 48 厂区环境 20 49 车间作业环境 10 50 仓库作业环境 20 51 生产场地采光 10 52 生产设备布局 10 53 物料码放 12 54 生产区域地面状况 10 55 高空作业梯台（平台、 走台、移动梯台） 18 56 有毒有害作业点治理 10 57 职业健康防护设备 10 15 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 企业复评报告 企业名称 地 址 联 系 人 联系电话 复评结论 复评人员签字： 二 年 月 日 企业在安全生产标准化方面存在的主要问题及改进建议 16 企业主 要负责 人 签 字 ： （单位公章） 二 年 月 日 朝阳区 安全生 产监督 管理局 意见： （单位公章） 二 年 月 日 备注 序 号 单位 姓名 职务 职称 1 2 3 4 5 6 参加 复评 人员 名单 7 17 附件 3： 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 达标单位申请表 企业名称 地 址 联 系 人 联系电话 企业概况 自评得分 复评得分 企业意见 我单位已按朝阳区工业企业安全生产标准化活动工作 要求进行了自评，经复评符合“朝阳区工业企业安全生产 标准化活动达标单位”条件，现申请对我单位进行验收。 企业负责人签字： （单位公章） 二 年 月 日 18 企业所在街 道（地区） 办事处安全 生产监督管 理部门意见 （单位公章） 二 年 月 日 安全评价 机构意见 （单位公章） 二 年 月 日 朝阳区安全 生产监督管 理局意见 （单位公章） 二 年 月 日 备注 19 附件 4： 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 复审申请表 企业名称 地 址 联 系 人 联系电话 上 次 自 评 得 分 上 次 复 评 得 分 企业概况 本 次 自 评 得 分 本 次 复 评 得 分 企业意见 我单位于 年 月 日取得的“朝阳区工 业企业安全生产标准化活动 单位”证书已到期， 现申请对我单位进行复审。 企业负责人签字： （单位公章） 二 年 月 日 20 企业所在街 道（地区） 办事处安全 生产监督管 理部门意见 （单位公章） 二 年 月 日 安全评价 机构意见 （单位公章） 二 年 月 日 朝阳区安全 生产监督管 理局意见 （单位公章） 二 年 月 日 备注 21 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 考核评分标准 序号 项 目 适用范围 否决内容 考评方法 应得分 一、安全管理 280 1 安全生产方针与目标 企业安全管理工作 无安全生产方针与目标 按 101 表考评 20 2 安全生产责任制 各级人员、各职能部门 未制定安全生产责任制 按 102 表考评 25 3 安全生产规章制度 各项安全管理工作 未制定安全生产规章制度 按 103 表考评 15 4 安全管理机构与人员 安委会、安全部门、专兼职安全员 无安全生产管理网 络；按规定应设置 安全管理机构和安 全管理人员而未设 置； 按 104 表考评 20 5 安全生产教育和培训 全体员工、相关方人员 企业主要负责人、 安全管理人员、其 他从业人员未进行 安全教育和培训； 特种作业人员未取 得操作资格证 按 105 表考评 28 6 工伤事故与职业病处理 工伤保险、工伤事故、职业病管理 未参加工伤社会保 险的；发生死亡事 故或重伤事故超标 按 106 表考评 10 7 “三同时”安全管理 新建、改建、扩建项目 未按规定进行“三同时”安全管理 按 107 表考评 10 8 安全投入 安全技术措施费用 未按规定提取与使用安全资金 按 108 表考评 10 9 危险源管理 各种危险源 未进行危险源辨识 按 109 表考评 10 10 特种设备安全管理 企业拥有的各类特种设备 特种设备未按规定进行定期检验 按 110 表考评 16 11 相关方安全管理 外来施工单位、承包与租赁方、外来人员 与承包方、租赁方、 外来施工单位未签 订安全管理协议 按 111 表考评 12 12 安全技术操作规程 生产和辅助工种 按 112 表考评 10 13 班组安全活动 生产和辅助班组 按 113 表考评 12 14 劳动保护用品 生产和辅助岗位职工 未按规定配备、发 放及使用合格的劳 动保护用品 按 114 表考评 10 15 职业卫生管理 有毒有害岗位 按 115 表考评 14 16 消防安全管理 全厂范围 按 116 表考评 14 17 安全检查 全厂范围 按 117 表考评 10 18 应急救援 综合、专项及重点部位现场处置预案 未有针对性地编制事故应急救援预案 按 118 表考评 14 19 安全生产管理档案 所有安全生产管理档案 按 119 表考评 10 20 安全生产管理电子化信息档案 所有安全生产管理档案 管理信息档案内容填写不全 按 120 表考评 10 22 二、防火防爆 200 21 工业气瓶 适用各种永久性气体气瓶 按 201 表考评 20 22 危险化学品 适用危险品库房及储量超过三天的存放场所 按 202 表考评 27 23 油库、油罐 适用接收、储存和发放 柴油及闪点低于 45 度 的甲、乙类油品半吨以 上，机械油储量大于 2 吨的油库 按 203 表考评 35 24 压力容器 适用工作压力大于 0.1 兆帕的固定或移动式压 力容器 按 204 表考评 28 25 锅炉与辅机 适用固定式蒸汽锅炉 按 205 表考评 35 26 空压站 适用固定式空压机 按 206 表考评 25 27 工业管道 适用输送带压、可燃、 易爆、腐蚀性和有毒介 质的管道 按 207 表考评 10 28 涂装作业场所 适用喷漆、涂装作业场所 按 208 表考评 20 三、工业电气 180 29 变配电系统 适用 10 千伏及以下的 变配电站，以及柴油发 电机为主的自有发电系 统 按 301 表考评 20 30 固定式低压电气线路 适用固定式低压电气线路 按 302 表考评 10 31 动力照明箱（柜、板） 适用进户隔离开关、有 分配保护功能的动力照 明箱（柜、板） 按 303 表考评 18 32 电网接地 适用低压配电系统的接 地、高压电力设备的接 地 按 304 表考评 10 33 防雷装置 适用各种建筑物、构筑 物，以及可能遭受雷侵 入的设备和场所 按 305 表考评 24 34 电焊机 适用固定式、移动式电焊机 按 306 表考评 25 35 手持电动工具 各类手持电动工具 按 307 表考评 25 36 移动电气设备 各种移动式用电设备 按 308 表考评 16 37 临时用电线路 适用非固定低压电气线路 按 309 表考评 14 38 照明电器 各种照明电器 按 310 表考评 18 四、机械设备 200 39 起重机械 适用桥式、门式、汽车 起重机、轮胎式、履带 式、铁路起重机、塔式、 门座式起重机、冶金专 用起重机、电动葫芦、 简易起重设备和吊索具 按 401 表考评 50 23 40 厂内机动车辆 适用国家监管的厂内机动运输车辆 按 402 表考评 16 41 电梯 各种货梯、客梯 按 403 表考评 12 42 炊事机械 食品加工、烹饪设备 按 404 表考评 18 43 输送机械 适用悬挂运输机、鳞板 输送机、铸型输送机、 装配输送机、皮带输送 机 按 405 表考评 14 44 机械化生产线 适用机械化、半机械化生产线、装配线 按 406 表考评 10 45 行业专用设备 适用于北京市专用设备 考核标准中企业拥有的 设备 按 407 表考评 50 46 其它专用设备 适用于北京市专用设备 考核标准中没有的专用 设备 按 408 表考评 30 五、作业环境 140 47 厂房建筑 适用所属建筑物、构筑物 按 501 表考评 10 48 厂区环境 适用车间以外所属区域 按 502 表考评 20 49 车间作业环境 车间以内区域 按 503 表考评 10 50 仓库作业环境 适用各种原料库、产品库、备料库 按 504 表考评 20 51 生产场地采光 适用生产和辅助作业区域采光 按 505 表考评 10 52 生产设备布局 适用生产和辅助设备 按 506 表考评 10 53 物料码放 适用生产、辅助车间和露天场所物料 按 507 表考评 12 54 生产区域地面状况 适用生产和辅助作业区域地面 按 508 表考评 10 55 高空作业梯台 （平台、走台、 移动梯台） 适用各种直梯、纲斜梯、 活动扶梯、轮式移动平 台、升降平台、高空走 台、梯间平台、作业台 等 按 509 表考评 18 56 有毒有害作业点治理 适用有毒有害作业场所 按 510 表考评 10 57 职业健康防护设备 适用防尘、防毒、通风、 净化、降噪等防护设备 设施 按 511 表考评 10 24 朝阳区工业企业安全生产标准化活动 考评检查表 第一部分：安全管理 1.1 安全生产方针与目标（101 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 安全生产方针 （1）有最高管理者签发的文件化的安全生产方针 （2）安全生产方针传达到全体员工，张贴在显著位 置 （3）定期评审安全生产方针的适宜性，至少每年一 次 （4）安全生产方针要有针对性，易于理解 结合相关 项目考评， 一项不合 格扣 2 分 10 2 安全生产目标 （1）每年都设立文件化的安全生产目标与指标 （2）安全生产目标与指标要进行层层分解 （3）安全生产目标与安全生产方针保持一致性 （4）安全生产目标与指标要保证完成 结合相关 项目考评， 一项不合 格扣 2 分 10 1.2 安全生产责任制（102 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 主要负责人安全生产职责 （1）建立、健全并督促落实安全生产责任制 （2）组织制定并督促落实安全生产规章制度和操作 规程 （3）保证安全生产投入的有效实施 （4）设立安全管理机构或人员 （5）召开安全会议，研究安全生产的重大问题 （6）督促、检查安全生产工作，及时消除事故隐患 （7）组织制定并实施事故应急救援预案 （8）及时、如实报告事故和职业病病例 结合相关 项目考评， 一项不合 格扣 1 分 5 2 有关职能部门安全生产职责 （1）设备、动力部门 （2）技术、工艺、设计部门 （3）生产、调度部门 （4）人事、劳资、教育部门 （5）计划、财务部门 （6）供应、储运和销售部门 （7）消防、保卫部门 查文本及 履行情况， 少一个部 门或一处 不合格扣 1 分 8 3 各级各类人员安全生产职责 （1）分管负责人 （2）安全管理机构负责人 （3）专职/兼职安全管理人员 （4）车间主任（分厂厂长）/有关职能部门负责人 （2）班组长（工段长） （3）各岗位员工 查文本及 履行情况， 少一级或 一处不合 格扣 2 分 12 1.3 安全生产规章制度（103 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 25 1 安全生产规章制度 应制订以下安全生产规章制度，并有效执行 （1）安全生产教育和培训制度 （2）安全生产会议制度 （3）安全生产检查及事故隐患整改制度 （4）较大危险因素生产经营场所、设备和设 施的安全管理制度 （5）危险作业审批管理制度 （6）劳动防护用品配备和管理制度 （7）安全生产奖励和惩罚制度 （8）伤亡事故和职业病报告和管理制度 （9）安全生产“三同时”管理制度 （10）相关方安全管理制度 （11）危险源管理制度 （12）女工劳动保护规定 （13）特种设备安全管理制度 查文本，少一 种扣 1 分；结 合现场查证， 一种执行不力 扣 1 分 15 1.4 安全管理机构与人员（104 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 安全生 产管理 网络 （1）企业建有统一协调安全的安全管理网络。 （2）各职能部门、各车间均有主管安全的领 导和专（兼）职安全员，且履行职责。 （3）企业、车间、班组三级工会履行监督职 能。 主要考评三级 管理网络的建 立情况。查文 件设置及网络 图，无安全管 理网络不得分， 执行不力扣 3 分 7 2 安全管理机构 （1）矿山、建筑施工单位和危险物品生产、 经营、储存单位，以及从业人员超过 300 人的 生产经营单位，应设置安全生产管理机构 （2）安全生产管理机构应有机构编制，能独 立履行安全管理职能，有相对独立的考核权 查机构设置文 件，没有机构 不得分，机构 执行不力扣 3 分 7 3 安全生 产管理 人员 （1）管理人员年龄、文化程度、业务能力符 合需要 （2）各生产车间应有车间和班组两级专职或 兼职安全员 查人员任命文 件，人员不足 扣 2 分；人员 老化、不符合 业务需要扣 2 分 6 1.5 安全生产教育和培训（105 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实得 分 复评结果 1 安全教育培训的内容 （1）安全生产法律、法规和管理制度 （2）安全技术操作规程和岗位安全技术要求 （3）安全防护装置、设施、工具的维护、使 用要求 （4）劳动保护用品的穿戴要求 （5）事故防范意识、技能、应急措施，以及 自救互救知识 （6）工伤事故和职业病案例 少一种内容 全扣 6 2 安全教育培训 （1）生产经营单位主要负责人接受安全教育 发现一处不 5 26 学时要求 每年不少于 8 学时 （2）从业人员接受安全教育每年不少于 8 学 时 （3）安全管理人员接受安全教育每年不少于 8 学时 （4）新职工，包括实习、代培人员接受安全 教育不少于 24 学时 （5）转换工种、离岗 6 个月以上人员接受安 全教育不少于 4 学时 （6）从事新技术、新设备、新工艺和新材料 人员接受安全教育不少于 4 学时 合格全扣 3 特种作业人员安全培训要求 （1）必须接受当地政府组织的专业安全技术 培训，取得特种作业资格证后，方可上岗作 业 （2）每两年参加当地政府组织的特种作业复 训 （3）企业应定期组织厂内特种作业人员安全 教育培训 一人不符合 扣 2 分 4 4 转工种、复工 人员安全培训 要求 （1）转换工种，或离岗超过一年以上重新上 岗人员上岗前应接受安全教育 （2）转换工种、复工人员应进行车间、班组 安全教育 一人不符合 全扣 3 5 “四新”人员安全培训要求 （1）凡接触新技术、新工艺、新设备和新材 料的作业人员，上岗前应接受安全教育 （2） “四新”人员的安全教育应有针对性地 进行 （3）教育效果应有测试成绩 一人不符合 全扣 3 6 全员安全教育要求 每年应组织一线员工参加安全教育活动 全员教育效果应有测试成绩 一人不符合 全扣 3 7 其它形式的安全教育要求 （1）企业根据安全工作的需要，还应开展以 下形式的安全教育： 1）中层及中层以上干部安全教育 2）班组长安全教育 3）违章及事故人员安全教育 4）有毒有害作业人员职业健康教育 5）应急救援人员培训与演练 6）外来相关方人员安全教育 （2）应有教育计划、教育内容、教育记录中 要有受教育人和教育人签字 （3）教育应覆盖全部教育对象，不得有遗漏 一人不符合 扣 2 分 4 1.6 工伤事故与职业病处理（106 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 参加工伤社会保险 所有从业人员都应参加工伤社会保险 少一人扣 1分 3 2 工伤事故目标管理 （1）应确定工伤事故控制指标，并进行分 解 （2）对工伤事故控制指标的完成情况应进 行考核、评比，对有关单位应进行奖励和处 罚 发生死亡事 故或重伤事 故超标全扣 2 3 按“四不放过” 处理工伤事故 和职业病 （1）不查清工伤事故和职业病原因不放过 （2）不查明工伤事故和职业病性质和责任 不放过 查事故处理 报告，少一 个不放过扣 3 27 （3）不处理事故责任者不放过 （4）不采取防范措施不放过 2 分 4 原始档案 工伤事故和职业病处理应建立档案。 查档案资料， 少一种或不 完善扣 1 分 2 1.7 “三同时”安全管理（107） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应得 分 实 得 分 复评结果 1 管理范围 （1）新建、扩建、改建等建设项目 （2）大型技术改造项目 （3）采用新材料、新技术、新工艺、新设备 少一项全 扣 2 2 设计阶段 （1）在编制初步设计、施工设计文件时，应同 时编写劳动安全卫生专篇 （2） 劳动安全卫生专篇的内容应确保安全 生产和职业健康效果 查文本， 有一处不 合格扣 2 分 3 3 施工阶段 （1）严格按设计要求和施工图纸施工，确保职 业安全健康防护设施与主体工程同时施工 （2）建设项目在试运行时，应同时调试职业安 全健康设施，并记录其运行状况、效果、检测 数据、存在问题等 查施工记 录，有一 处不合格 全扣 1 4 验收阶段 （1）需要经过安全性预评价的建设项目，在正 式验收前应进行劳动安全卫生预评价，对提出 问题应按期整改 （2）对一般建设项目，应依据劳动安全卫生 专篇进行验收，验收情况应记录在案。 （3）生产、储存危险物品的建设项目，应进行 安全条件认证和安全评价 查验收报 告，有一 项不合格 扣 2 分 4 1.8 安全投入（108 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 安全措施费用投入范围 安全措施费用应专项用于下列安全生产事项： （1）安全技术措施工程建设 （2）安全设备、设施的购置、更新和维护 （3）安全生产宣传、教育和培训 （4）劳动防护用品配备 （5）其它保障安全生产的项目 查项目清单， 一处不符合 全扣 2 2 计划的编制 安全健康技术措施项目编制内容，应符合安全 健康的实际需要 现场查证， 一处不合格 全扣 1 3 安全健康技术措施资金提取 （1）应有明确的资金来源的文件。 （2）有确定的提取比例和方法。 （3）按规定比例提取安措费用。 提取不足或 不能说明情 况全扣 3 4 安全健康技术 措施的完成情 况 （1）每个安全健康技术措施项目都要有项目内 容、责任单位、责任人、实施进度、完成时间 和费用支出情况 （2）项目完成后应有验收手续和运行情况评价 一项未按期 完成扣 2 分 4 1.9 危险源管理（109 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 实 得 复评结果 28 分 分 1 危险源识别 危险源识别应以工作岗位为单元进行，至少每年组织一次。 遗漏一处扣 1 分 3 2 危险源管理与控制 （1）应制订危险源管理制度，包括安全检查、 隐患整改、告知、标识及控制措施等内容 （2）对危险源采取分级管理 （3）对危险源定期进行检测、评估、监控，采 取技术控制、人的行为控制和管理控制等控制 措施 （4）岗位员工必须熟悉危险源分布、控制方法 和作业事项 一处不合 格扣 1 分 2 3 重大危险源管理 （1）重大危险源的识别依据： 按照 GB18218重大危险源辩识识别重大危 险源 （2）生产经营单位对重大危险源应当登记建档 （3）重大危险源必须制订应急救援预案 （4）对重大危险源进行公示：凡存在重大危险 源的设备设施或场所，应挂牌公示，注明重大 危险源的名称、地点、性质、可能造成的危害、 控制方法和紧急情况下应采取的应急措施 （5）重大危险源的从业人员和相关人员应熟知 危险源分布、控制方法、作业事项和在紧急情 况下应当采取的应急措施 （6）生产经营单位应将本单位重大危险源以及 有关的安全措施、应急措施报当地有关部门备 案 少一处或 少一个救 援预案全 扣 4 4 危险源更新与调整 （1）应根据产品调整、工艺调整、原辅材料变 化，及时对危险源进行更新和调整。 （2）新增的危险源应及时制订管理和技术控制 措施，纳入危险源管理范畴。 一处不合 格全扣 1 1.10 特种设备安全管理（110 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 特种设备管理范围 （1）应将以下设备列入特种设备管理：锅炉、 压力容器、工业气瓶、压力管道、电梯、起重 机械、施工升降设备、厂内机动车辆及其它危 险性较大的设备（2）应建立特种设备登记台帐， 登记内容包括设备名称、设备标号、购入时间、 使用地点、检验维修情况、管理负责人等 遗漏一种 全扣；资 料少一种 扣 1 分 2 2 特种设备采购 （1）新购入特种设备应有设计文件、产品质量 合格证、安装使用说明、安全使用说明、检测 证明等文件 （2）新增特种设备应执行注册登记制度，使用 前应到当地特种设备安监部门注册登记，取得 安全检验合格标志后固定在特种设备上才可使 用 一处不合 格扣 1 分 2 3 特种设备管理档案 （1）应有特种设备定期检验和自行检查记录 （2）特种设备日常使用状况记录 （3）特种设备的安全防护装置、安全附件、测 量调控装置的维护保养记录 （4）特种设备运行故障和事故记录 （5）上述资料应真实准确，分类存放，妥善保 管 一处不合 格全扣 2 4 特种设备定期检验 （1）使用单位必须按期向当地有关部门申请特种设备定期检验（2）特种设备的安全技术检验 遗漏一台全扣 6 29 周期为：1）锅炉、固定式或移动式压力容器、 压力管道、电梯、施工升降设备和厂内机动车 辆每年进行一次 2）起重机械每两年进行一次 （3）检验合格后要有法定检验机构的检验报告， 及时更换安全检验合格标志后才可使用 5 现场检查特种设备检验情况 现场检查特种设备检验情况，不得有未经检验 或超过检验周期使用的特种设备 发现一台 不合格全 扣 4 1.11 相关方安全管理（111 表） 序 号 条款 主要内容 考评方 法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 相关方管理范围 （1）生产经营单位有以下经营方式的，应当与 承包单位、租赁单位签订安全生产管理协议 1）将生产经营项目、场所、设备发包或者出租 2）外来施工单位进入单位内部施工 3）聘用短期合同工、临时工、农民工 4）实习、代培、临时进厂作业 5）进厂送货、取货的物流公司 遗漏一 种全扣 4 2 安全协议书要求 安全管理协议书应有双方安全责任、安全防范 措施、设备管理、安全教育、安全检查等内容 查文本， 一处不 合格全 扣 4 3 外来施工、劳 务单位的安全 审查 （1）发包单位应对施工单位的资质情况进行审 查（2）审查内容应包括施工单位的安全资质、 项目负责人、安全负责人、安全责任制、安全 管理制度，及安全保障措施等（3）施工作业现 场不得有事故隐患和违章作业行为 一个项 目没有 或不合 格扣 2 分 2 4 生产经营项目、 场所、设备发 包或者出租的 安全管理 （1）承包或租赁单位必须具备基本安全生产条 件（2）安全生产协议与承包或租赁协议一同签 署，且有效期一致（3）应定期对承包或租赁单 位进行安全教育、安全检查，且有记录和隐患 整改反馈 一处不 符合扣 2 分 2 1.12 安全技术操作规程（112 表） 序 号 条款 主要内容 考评方 法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 安全技术操作规程文本要求 （1）安全技术操作规程应依据工艺流程、设备 设施性能和作业环境的特点，通过规范职工的 作业行为，达到保证职工安全健康的目的 （2）文本内容应包括岗位危险源分析、控制方 法、安全操作方法和禁止作业行为等 （3）文本内容应符合相关的安全技术标准 查文本， 发现一 处不符 扣 2 分 4 2 安全技术操作规程覆盖率 安全技术操作规程数量应与单位拥有工种、工 序数量相符，不得有遗漏 结合现 场查证， 少一个 工种扣 2 分 4 3 安全技术操作 规程的修改与 更新 （1）在采用新技术、新工艺、新设备、新材料 前，应制订安全技术操作规程或安全操作规范 （2）安全技术操作规程应随着技术、工艺、设 备和材料的变更，及时进行修改或更新 少一种 全扣 2 30 1.13 班组安全活动（113 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 班组安全员 班组应有专人负责安全生产管理工作 没有全扣 2 2 班组安全会 （1）班前会要进行安全教育和讲解安全注意事 项 （2）安全内容要有记录 查记录， 不合格全 扣 4 3 班组安全文化 （1）对新职工、包括实习、代培人员进行班组 安全教育 （2）教育内容符合要求，并有教育记录 （3）每月至少一次开展班组安全活动或班组安 全检查，做到时间、内容、人员三落实 查记录， 少一人全 扣 6 1.14 劳动保护用品（114 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 劳动保护用品的配备原则 （1）生产经营单位必须为从业人员提供符合国 家标准的劳动保护用品 （2）危险作业（如高空、高压、带电）和有毒 有害作业人员都应配备专用劳动保护用品 查文本， 一处不合 格扣 2 分 4 2 劳动保护用品的管理 （1）应有劳动保护用品的管理制度和发放标准 （2）有负责采购的机构，有发放帐目，有储存 专用场地 （3）有劳动保护用品穿戴检查制度和检查处理 记录 查发放记 录，一处 不合格扣 2 分 6 1.15 职业卫生管理（115 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 有毒有害作业 点 登记和上报 （1）企业应对有毒有害作业点进行登记 （2）应按政府有关部门要求将有毒有害作业点 进行上报 不符合全 扣 2 2 有毒有害作业 点 告知 （1）企业应对有毒有害作业人员进行岗前告知 （2）告知内容包括职业危害因素、可能导致的 职业伤害，操作中应注意的问题，必要的防护 装置，以及必须配备的防护用品等 一项不符 合全扣 2 3 有毒有害作业人员劳动防护 企业必须为有毒有害作业人员配备必要的个人防护用品 发现一人 不符合全 扣 4 4 职业健康档案 （1）凡从事有毒有害作业人员，都应按照接触 毒害因素类别分别建立人员名册，不得有遗漏 （2）建立有毒有害作业人员健康档案，有毒有 害作业人员体检报告应保存完整 发现一人 不符合扣 1 分 2 5 有毒有害作业人员健康监护 （1）生产经营单位应每年组织有毒有害作业人 员进行体检，并在上岗前、离岗后进行体检 （2）有毒有害作业人员体检率应达到 100% （3）应委托专门从事职业健康检查的医疗卫生 机构进行体检，有毒有害作业人员体检项目必 须是有针对性的特异性检查 对照条款 考评，一 人不符合 扣 1 分 4 31 （4）确诊为职业病者，必须按卫生部职业病 范围和职业病患者处理办法的规定，两个月 内调离工作岗位，特殊情况不得超过半年 （5）职业病疑似人员或职业禁忌症者，应及时 进行医学观察、治疗，减轻工作或调离有毒有 害作业岗位（6）以下人员不得从事有毒有害作 业： 1）未经职业健康体检的人员 2）未成年人 3） 孕期、哺乳期的女职工 1.16 消防安全管理（116 表） 序 号 条款 主要内容 考评方 法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 消防队伍 （1）企业应建立专业或义务消防队 （2）每年组织消防培训和演练 一项不 合格扣 1 分 2 2 消防安全教育与培训 （1）每年组织全体员工学习消防安全知识 （2）每年开展群众性自防自救活动 一项不 合格全 扣 2 3 消防安全检查 每年组织防火检查，及时消除火灾隐患 不合格 全扣 2 4 消防设施器材 （1）应按照国家、行业要求配置消防设施、器 材（2）消防设施与器材每年检查一次，确保完 好有效，检测记录完整（3）消防产品必须符合 国家标准，禁止使用不合格或国家明令淘汰的 消防产品 一处不 合格扣 1 分 2 5 消防通道 （1）保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅 通（2）保证防火防烟分区、防火间距符合消防 技术标准 一处不 合格全 扣 2 6 明火管制 （1）具有火灾、爆炸危险的场所，及防火重点 部位，应设明火管制区域，有禁止吸烟、使用 明火标志（2）在上述区域内明火作业的，必须 办理审批手续，采取消防措施，作业人员必须 遵守消防安全规定 一处不 合格全 扣 2 7 现场检查 检查消防设施、器材，不得存在埋压、圈占、 遮挡消防栓，占用、堵塞、封闭消防通道、安 全出口、消防车通道现象 一处不 合格全 扣 2 1.17 安全检查（117 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 安全检查的种类 安全检查应包括以下种类： （1）日常巡回检查 （2）例行检查 （3）专业检查 （4）综合检查 资料查证， 缺一种扣 1 分 4 2 安全检查记录 根据需求编制各种安全检查表，安全检查应有 完整的记录 查安全检 查记录， 一处不符 合扣 1 分 4 3 隐患整改情况 对检查出的问题及时进行整改，有整改记录 查隐患整改情况记 2 32 录，不符 合全扣 1.18 应急救援（118 表） 序 号 条款 主要内容 考评方法 应 得 分 实 得 分 复评结果 1 应急救援的组织机构 （1）危险物品的生产、经营、储存单位，以及 矿山、建筑施工单位，应当建立应急救援组织 （2）其它生产经营单位，应当建立兼职应急救 援组织 （3）应急救援的组织机构应包括负责人、相关 管理人员和现场指挥人 查文本， 没有全扣 2 2 应急救援组织的职责 应急救援组织的主要职责有： （1）组织制订事故应急救援预案 （2）指定负责人、救援物资的配置、救援队伍 的调度 （3）确定现场指挥人员 （4）事故现场协调 （5）批准事故应急救援预案的启动与终止 （6）事故状态下各级人员的职责 （7）事故情况上报 （8）接受政府主管部门的指令和调动 （9）组织应急救援预案的演习 查文本， 没有全扣 2 3 应急救援预案 应急救援预案应包括： （1）全厂性综合应急预案 （2）针对具体的事故类别、危险源制订的专项 应急预案（小规模、低危企业可与综合应急预 案合并） （3）针对重点场所、部位制订的现场应急处置 方案 结合现场， 少一个全 扣 4 4 应急救援物资保障 （1）危险物品的生产、经营、储存单位，以及 矿山、建筑施工单位，应当配备应急救援器材 和装备，并进行经常性维修、保养，保证正常 运转 （2）其它生产经营单位，也应配备必要的应急 救援装备，并保持正常使用状态 现场查证， 一处不合 格全扣 2 5 应急救援的演练 （1）每年应至少进行一次应急救援的演练 （2）有演习过程记录，有演练效果评价和改进 意见 查记录， 没有全扣 4 1.19 安全生产管理档案（119 表）