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县烟草管理体系专卖监督管理科部门管理手册【编号】 wsx-bmsc-04编制：统稿：审核：审定批准：发布日期：/6/30 实施日期：/7/1 重庆市县烟草专卖局(公司)文件名称县烟草管理体系专卖监督管理科部门管理手册文件编号wsx-bmsc-04版本a/0制订部门专卖监督管理科制订日期/5/25页次0-35目 录1概述41.1目的41.2适用范围41.3质量方针41.4安全方针41.5文化理念41.5.1核心理念41.5.2战略理念41.5.3经营理念52组织机构62.1组织结构图62.2部门职责62.2.1专卖内部监管62.2.2市场秩序维护62.2.3专卖队伍建设72.2.4专卖证件及打假经费管理72.2.5案件查办及协调72.2.6部门建设73部门工作规范83.1 法制管理83.1.1专卖案卷评查83.1.2规范性文件制定103.2内部监管113.2.1专卖内管日常监管113.2.2专卖内管重点检查133.2.3专卖品销毁工作143.3证件管理工作153.3.1准运证管理153.3.2 零售许可证办理163.5稽查办案管理183.5.1案件查处工作183.5.2市场常规检查工作203.5.3涉案物资管理243.6队伍建设管理243.6.1教育培训.244检查与改进275部门评价指标306相关文件及记录清单316.1相关文件清单316.2相关记录清单321概述1.1目的为保障行业持续稳定健康发展，围绕质量管理体系建设总体目标，进一步规范专卖业务流程，建立工作标准，贯彻执行烟草专卖法及相关行政法律法规，监督管理行业内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件，实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件，组织专卖管理队伍建设，管理有关烟草专卖证件等工作，依据烟草专卖法律法规和重庆烟草管理体系规范（试行），特制定本管理手册：1.2适用范围本手册适用于县局（公司）专卖监督管理科各项工作事务及管理活动的控制。1.3质量方针服务至诚行动致远阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创造未来。1.4安全方针秉法明责，思安务进阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长治久安。1.5文化理念1.5.1核心理念企业精神：山外有山 行者无疆核心价值观：人本和谐 务实创新企业基石：专卖立业 人才兴业企业愿景：人人快乐 和谐发展企业使命：情系大众 报效国家1.5.2战略理念战略：做实做精 科学发展近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116”。1.5.3经营理念管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长安全观: 思细虑远 群防群力服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观: 心系绿叶 情予烟农卷烟营销观: 满足需求 创新服务专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）工作作风：反应快速 乐于担当能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新）社会责任：责任于心 奉献于行2组织机构2.1组织结构图2.2部门职责为巩固专卖制度，促进行业自律，保障行业持续健康发展，依据烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定，组织贯彻执行烟草专卖法及相关行政法律法规，监督管理行业内部生产经营行为，查处内部违法违规经营案件；组织实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，指导查处有关涉烟违法犯罪案件；组织开展专卖队伍建设；管理有关烟草专卖证件等工作。具体如下：2.2.1专卖内部监管a)组织制定县局内部专卖管理监督制度并贯彻实施，建立专卖内管长效机制；b)组织对县公司经营活动开展内部专卖管理监督；c)调查县公司生产经营中发生的违法违规案件，对查实的案件提出处理意见，移交纪检监察部门或司法部门处理。2.2.2市场秩序维护a)组织制定烟草市场秩序维护工作方案、意见，指导、检查、考核全县市场秩序维护工作；b)组织实施卷烟打假打私、烟叶流通秩序整顿和卷烟市场管理，查处有关涉烟违法犯罪案件；c)组织开展县境内交通站点及沿线的烟草违法案件查处工作；d)协调公、检、法部门，建立打击涉烟违法犯罪协作机制。2.2.3专卖队伍建设a)制度县局专卖基层建设指导意见；b)制定基层专卖组织机构、执法装备、打假经费管理办法并监督实施；c)制定县局专卖队伍建设规划，组织开展队伍培训，提高队伍素质；d)制定县局专卖队伍文明执法制度规定，推进专卖队伍依法行政。2.2.4专卖证件及打假经费管理a)负责权限范围内的专卖执法检查证、烟草专卖品准运证和烟草零售许可证的审批、发放和管理。b)负责部门打假经费的预算管理和使用管理； 2.2.5案件查办及协调a)配合市局和其他区县局的重大涉烟违法案件；b)开展打击制售假烟网络工作；c)协调外部执法机关关系，重点建立烟草与公安执法协作机制及与检法的司法协作机制。2.2.6部门建设a)负责部门年度工作计划的编制与预算管理；b)负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行；c)负责部门内部管理，包括内部工作安排，组织内管员工考评，协助组织部门员工招聘、培训等工作；d)负责部门质量体系建设；d)负责部门企业文化建设和思想政治工作；e)负责部门的安全管理工作。3部门工作规范3.1 法制管理3.1.1专卖案卷评查 3.1.1.1专卖案卷评查流程图3.1.1.2专卖案卷评查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口编制评查标准a2b2c2法制管理员拟定评查标准并报部门审核评查标准初稿30个工作日法制管理员就评查标准征求专卖科意见建议15个工作日法规处a3b3 c3a4法制管理员对评查标准初稿进行修订完善并报部门审核，形成评查标准定稿，报分管领导签发后下发执行评查标准文件15个工作日办公室制定计划开展案卷评查a5b5拟定评查计划、组织开展案卷评查工作记录文件15个工作日被评查单位汇总评查结果，并报部门审核记录文件5个工作日反馈评查结果a6将评查结果反馈到被评查单位记录文件5个工作日3.1.2规范性文件制定 3.1.2.1规范性文件制定流程3.1.2.2规范性文件制定工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口编制规范性文件a2b2c2d2内务人员在深入调查研究和广泛征求意见的基础上，起草规范性文件，报部门负责人审查规范性文件送审稿60个工作日内务人员将规范性文件送审稿报法规处审核，必要时可召开听证会等形式征求社会各界意见建议 规范性文件议案30个工作日法规处经本市局办公会议审定通过，并由其主要负责人签署规范性文件15个工作日办公室公布、备案a3规范性文件在一定范围内公布，并按照国家和有关行政机关规范性文件登记和备案的规定报送审查登记或者审查备案。30个工作日施行a4规范性文件公布一个月后，正式开始施行30个工作日3.2内部监管 3.2.1专卖内管日常监管3.2.1.1专卖内管日常监管流程3.2.1.2内部日常监管工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口获取信息a1内管员适时查阅内管信息系统，获取订单采集及卷烟经营环节的预警信息。内管信息系统每日确认异常情况a2内管员分析、排查预警信息，确认异常情况。内管异常情况登记表每日描述异常情况a3内管员对异常情况进行具体描述和分析，提出初步调查处理意见，并报部门负责人。内管异常情况登记表活动发生时b3内管办负责人根据异常情况的性质，提出具体的调查处理意见。内管异常情况登记表活动发生时传递相关部门调查核实a4内管员将异常情况传递相关部门调查核实，调查人员采取电话询问或实地核查的方式进行调查，并记录调查过程及结果。内管异常情况调查（询证）记录表活动发生时判断是否违规a5内管员根据调查记录和相关证据材料得出调查结论，初步判定是否违规。若属违规的，报部门负责人提出处理意见。内管异常情况调查处理表活动发生时b5内管办负责人依据相关法律法规及内管制度，对违规问题进行定性，并提出初步处理意见，报局领导审批。内管异常情况调查处理表活动发生时c5分管领导进行审批。活动发生时实施处理b6、b7内管办负责人根据局领导审批意见，移交相关部门处理，并责令相关部门进行整改，同时，收集违规人员的处理情况以及违规问题的整改情况。内部违法违规行为移交处理通知书、整改通知书活动发生时收集整理相关资料并整理归档a8内管员收集内部专卖管理监督工作相关文件、检查底稿、报表、图片等资料，并分类整理，归档保存。内管检查资料次月5前填写内管检查报告表a9内管员填写内部专卖管理监督工作报告表，并报部门负责人审核。内部专卖管理监督工作报告表次月2日前b9内管办负责人进行审核后，报局领导审批。内部专卖管理监督工作报告表次月3日前c9分管领导进行审批。a10内管员将内部专卖管理监督工作报告表报市局专卖处。内部专卖管理监督工作报告表次月4日前市局专卖处3.2.2专卖内管重点检查3.2.2.1专卖内管重点检查流程图3.2.2.2专卖内管重点检查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口重点检查a2内管员在年初拟定当年重点检查计划，报专卖科审核 计划书年初a3内管员按照专卖科安排，向被查单位下发重点检查通知书通知发生时公司相关部门a5内管办组成检查组到被查单位开展重点检查工作检查记录5个工作日a6重点检查结束后，检查组形成重点检查报告报专卖科审核，报分管副局长审批报告15个工作日a7内管员根据审批意见下发检查通报整改通知书反馈意见15个工作日公司相关部门a8内管员收取被查单位提交的整改报告归档整改报告15个工作日公司相关部门3.2.3专卖品销毁工作3.2.3.1专卖品销毁工作流程图3.2.3.2专卖品销毁工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口专卖品监督销毁a2内管员收到销毁申请，报专卖科科长审核申请书随时相关部门a3内管办派出监销小组现场清点、现场拍照、监督彻底销毁的全过程10个工作日相关部门a4内管员监督销毁人员填写销毁记录发生时相关部门a5相关部门将销毁资料报内管处，内管处收集归档销毁档案销毁档案15个工作日相关部门3.3证件管理工作3.3.1准运证管理3.3.1.1准运证管理流程图3.3.1.2准运证管理工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口初审b21.对申请单位提交的办证申请进行审查。2.对符合办理条件的，提交处领导审批。3.对不符合办理条件的，退回申请单位，并说明理由。申请材料1个工作日各所属企业审核c3a31.提交处领导审核批准后，生成准运证，并由申请单位制证。2.审核不同意退回申请单位，并说明理由。1个工作日3.3.2行政许可3.3.2.1行政许可工作流程 3.3.2.2 零售许可证办理工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口行政许可申请a1申请人提出新办烟草专卖零售许可证申请，并提交相关材料。新办申请表及申请材料受理a2、a3行政许可员对申请人提交的申请材料进行书面形式审查，并制作受理或不予受理通知书，送达申请人。接收材料目录表、受理或不予受理通知书适时书面审查并实地核查a4受理申请后，行政许可员实施书面审查和实地核查，查看是否符合办证条件，根据核查情况填写核查意见，交由被核查人签名确认，并将相关材料报部门负责人审核。核查审批表7日内行政许可审批b5政务大厅主任、专卖监督管理科科长在接到行政许可材料后进行审核，并签署意见，提交法制员审查。核查审批表2个工作日内c5法制员在接到行政许可材料后进行审查，并签署意见，报局领导审批。核查审批表1个工作日内d5分管领导审批行政许可。核查审批表活动发生时作出许可决定并送达a6、a7、a9行政许可员根据局领导签署的意见，制作准予或不予行政许可书面决定，并送达申请人。准予或不予行政许可决定书、送达回证15个工作日内制作许可证并送达a8、a9行政许可员在作出行政许可决定后，制作烟草专卖零售许可证正、副本，并送达申请人。烟草专卖零售许可证正副本、送达回证10个工作日内公示a10行政许可员利用电子触摸屏或公示栏将新办证情况进行公示。新办烟草专卖零售许可证公示表每月24日前整理统计11a行政许可员将行政许可相关资料进行整理、装订、归档保存。行政许可案卷及档案次月20日前行政许可员编制行政许可及许可证报表，并在区局网站专卖版块上发布。行政许可月报表、烟草专卖零售许可证月报表每月25日前3.4稽查办案管理3.4.1案件查处工作3.4.1.1案件查处工作流程图3.4.1.2案件查处工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口立案a2符合立案条件，填写立案报告表法律文书7日之内当事人d2分管领导审批法律文书5日之内分管领导调查取证a3承办人进行调查取证，收集证据、询问当事人法律文书不超过60日当事人b3内务人员协助调查后勤工作及审查证据合法性法律文书适时当事人a4符合听证条件的，告知当事人有听证权利法律文书3日之内当事人b4案件处理员按听证程序组织听证法律文书3日之内当事人审查决定a5承办人填写案件处理呈报表法律文书适时当事人c5法制员对处理意见进行法制审查法律文书适时法规处d5分管领导审批处理意见法律文书适时分管领导事先告知a6承办人事先告知当事人拟作出的处罚决定及陈述申辩权利法律文书3日之内当事人处罚决定a7作出处罚决定法律文书不超过60日当事人b7案件处理员审核并制作处罚决定书法律文书适时当事人送达a8承办人送达处罚决定书法律文书7日之内当事人执行a9行政机关执行处罚决定法律文书适时当事人结案a10承办人填写结案报告法律文书不超过60日分管领导b10领导审批结案及罚没处理流程法律文书不超过60日分管领导d10案件处理员处理罚没财物法律文书适时渝叶公司财务处归档b11案件处理员进行法律文书归档行政处罚案卷不超过30日档案室提奖b12案件处理员填写办案奖励申请法律文书适时财务处分管领导d12分管领导审批办案奖励提取法律文书适时分管领导e12财务科审核发放办案奖励法律文书适时财务处发放奖励b13案件处理员发放办案奖励法律文书适时举报人有功人员及单位3.4.2市场常规检查3.4.2.1市场常规检查工作流程图3.4.2.2市场常规检查工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口划线定片a1稽查大队队长结合营销线路零售户，将管理区域和辖区零售户分解至每个稽查员。市场稽查线路管理表每年度初或线路、零售户发生变化时b1稽查员在v3系统中建立稽查线路。 v3系统稽查线路管理每年度初或线路、零售户发生变化时稽查员将管辖零售户维护至各条线路（与营销部门线路对应），并适时对新增零售户进行维护。v3系统稽查线路管理每年度初或线路、零售户发生变化时制订检查（走访） 计划a2根据上级工作安排，并结合市场实际情况，制定月度市场检查（走访）计划，并将查案目标计划分解至每个稽查员。市场检查（走访）计划表、查案计划分解及完成情况统计表每月5日前准备检查必备工具b2明确具体分工，做好日常市场检查的准备工作，查看检查证件、法律文书、摄像器材、封条、识别真假卷烟器材及相关资料是否齐全，并安排交通工具。每日实施走访收集信息按照市场检查（走访）计划，组织实施市场走访，了解市场动态，收集涉烟违法案件线索或信息，并详细记录相关情况。市场信息收集表活动发生时实施日常检查b3稽查员根据市场检查（走访）计划，结合稽查员收集的市场信息，组织实施检查。检查前，向管理相对人出示检查证件，表明身份，说明来意（执法检查应两人以上）。活动发生时b4检查零售户是否亮证经营，若未亮证经营，立即责令改正（督促其亮证），并予以记录。许可证检查记录表、责令改正通知书活动发生时b5检查许可证登记事项（主体、经营地址、有效期限等）是否发生变化，是否一证两摊，若发生变化或一证两摊，及时责令其改正或查处。许可证检查记录表、责令改正通知书活动发生时b6检查零售户卷烟经营情况，查看订购卷烟票据，核对库存卷烟条码。活动发生时b7对零售户经营场所进行全面检查，查看是否有假、私、非卷烟，若发现经营非法卷烟，立即制作相关法律文书，并清点违法卷烟数量，当场包装后封存，实施扣押。检查（勘验）笔录、查封扣押财物清单、查获案件登记表活动发生时b8检查完毕后，将当事人物品恢复原状。活动发生时b9宣传烟草专卖法律法规及相关政策，提醒零售户“谨防掉包、销售卷烟不得撕下透明纸、保留卷烟进货单据等”，并回答零售户提出的疑问，为其排忧解难。活动发生时b10检查零售户卷烟明码标价情况，了解营销人员服务态度和质量，收集卷烟经营过程中存在的问题，并反馈对应营销部门。市场信息收集表、专销互控信息反馈处置记录表一个工作日内3.4.3重点监管工作3.4.3.1重点监管流程图3.4.3.2重点监管工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口确定重点监管对象a1稽查大队队长组织稽查员对重点区域、重点业态以及重点户进行梳理，确定重点监管对象名单。重点监管对象统计表每季度b1稽查员对重点监管对象进行全面的调查摸底，摸清基本情况，建立重点对象基础信息档案，并实行动态管理，适时进行维护更新。重点对象基础信息档案每季度/适时查阅统计销售数据b2稽查员查询统计重点户当月卷烟购进情况。重点户卷烟购进对比分析台帐每月2日前实施对比分析b3稽查员对管辖线路的重点户卷烟销售量、重点品牌进行对比分析，并将销售异常的零售户名单报部门负责人。重点户卷烟购进对比分析台帐每月4日前制定措施b4、a4稽查大队队长将销售异常的零售户纳入本月重点监管范畴，制定相应措施。重点监管记录表月度实施重点监管b5稽查大队队长组织稽查员实施重点监管，采取清盘库存、查看卷烟条码、分析毛利、提高检查频次、监控等措施，查处涉烟违法经营行为。重点监管记录表月度移交查获案件b6、b8稽查大队队长将现涉嫌违法重大案件线索移交稽查支队侦办；一般案件移交政务大厅处理。查获案件交接登记表二个工作日内专案侦办c6、c7、c9稽查支队队长组织稽查员对重大案件线索进行侦办，并在案件办结后移交政务大厅进行处理。移交案件侦办记录表、查获案件交接登记表活动发生时录入稽查结果b9稽查员将零售户违法违规情况录入v3系统中的稽查线路管理。v3系统稽查线路管理每日实施警示教育a8稽查大队队长组织召开违法零售户警示会，面对面宣传烟草法律法规，并对宣传学习效果进行测试。通知书、测试试卷每半年公示a9政务大厅主任利用电子触摸屏、公示栏以及“三诚之窗”报刊等载体，将被处罚和被吊销许可证的零售户名单进行公示。电子触摸屏、公示栏以及“三诚之窗”报刊月度/季度3.4.4综合整治3.4.4.1综合整治流程图 3.4.4.2综合整治工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口确定整治区域及对象a1专卖监督管理科或稽查大队根据各片区市场管理状况，结合专卖或专销专题会反映的情况，确定联合整治的具体区域和对象。月度/季度制定工作方案a2确定检查时间，参加部门及人员，明确具体分工及工作要求，并报上级审批。市场专项整治工作方案月度/季度审批b2报局领导审批（稽查大队制定的整治方案应先报专卖监督管理科审核）。月度/季度组织实施a3衔接参与整治行动的相关部门和人员，并组织实施综合整治行动，查处涉烟违法行为。照片或摄像资料活动发生时移交查获案件a4综合整治行动结束当日将查获的涉烟违法案件移交政务大厅处理。查获案件交接登记表活动发生后撰写整治工作小结a5整治行动结束后，撰写综合整治工作小结，总结经验，查找不足。专项整治工作小结活动结束后五个工作日内3.4.3涉案物资管理3.4.3.1涉案物资管理流程3.4.3.2涉案物资管理工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口移交查扣物资a2承办案件的稽查队员与内务管理人员清点移交涉案物资管理台帐7个工作日入库登记b2内务管理人员清点登记入库涉案物资管理台帐适时涉案物资处理b3b4b51.依据处罚决定，予以返还的涉案物资返还当事人法律文书适时当事人2.对没收的真烟，报经市局核价后，移交渝叶公司变卖适时渝叶公司3.对假烟和霉变烟按销毁流程予以出库销毁适时内管处库存盘点b6每月末对库存的卷烟进行盘点核对账务管理台帐适时3.5 队伍建设3.5.1教育培训 3.5.1.1教育培训工作流程3.5.1.2教育培训工作标准任务名称节点任务描述工作输出时间要求工作接口培训计划a2基层专卖部门提出培训申请。b2b31. 专卖科收集分析培训需求，并提出培训方案2. 交由分管领导审批，办公室评审培训申请表适时办公室a4发出培训通知适时基层专卖部门培训实施b5组织开展培训适时b6b71. 培训效果评估2. 完善培训档案培训效果评估表3天4检查与改进检查内容可能的工作差错等级差错处理方式预防措施专卖案卷评查评查标准制定1.未及时编制评查标准。轻微在5个工作日内编制送部门审核。自查岗位工作完成情况。2.未及时汇总修订完善轻微在5个工作日内开展修订完善。自查岗位工作完成情况。3.未及时行文并下发执行。一般在5个工作日内拟定完成。自查岗位工作完成情况。案卷评查4.未及时组织开展案卷评查工作。一般在30个工作日内完成。自查岗位工作完成情况汇总评查结果5未及时汇总并反馈评查结果一般在30个工作日内完成。自查岗位工作完成情况规范性文件制定编制规范性文件1.未及时起草规范性文件。轻微在10个工作日内编制送部门审核。自查岗位工作完成情况。2.未及时将规范性送法规处审核一般在5个工作日内送法规处审核自查岗位工作完成情况。3.未及时报行政办公会审议。一般在5个工作日内送市局行政办公会审议通过。自查岗位工作完成情况。公布和备案4.未及时将规范性文件予以公布。一般在10个工作日内完成。自查岗位工作完成情况5未及时将规范性文件报市政府法制部门备案。一般在5个工作日内完成自查岗位工作完成情况施行6未及时掌握规范性文件施行情况一般在30个工作日内完成。自查岗位工作完成情况专卖信访信访事项调查1.未及时受理信访事项。一般在3个工作日内受理。自查岗位工作完成情况。资料收集整理归档2.未及时就信访事项开展调查一般在5个工作日内开展调查。自查岗位工作完成情况。3.未及时提出处理意见并报部门负责人审核。一般在3个工作日内拟定完成。自查岗位工作完成情况。4.未及时反馈调查处理意见。一般在3个工作日内完成。自查岗位工作完成情况5.未及时整理归档相关资料。轻微在30个工作日内完成。自查岗位工作完成情况重点抽查内部专卖重点抽查1.未按时开展重点检查一般严格按照计划开展重点检查每月制定检查计划并督促完成情况2.检查不认真，未发现应该发现的问题严重严格履行检查职责提升检查人员业务技能，增强责任心3.未对被检查单位及时提交反馈意见一般在15个工作日内完成自查岗位工作完成情况4.未及时形成重点检查报告一般在15个工作日内完成自查岗位工作完成情况专卖品监督销毁监督销毁专卖品未及时审批销毁申请一般在2个工作日内完成自查岗位工作完成情况未及时派出监销人员一般在2个工作日内完成自查岗位工作完成情况监督销毁不认真，销毁不彻底严重督促认真履行监管职责自查岗位工作完成情况未及时归档销毁档案一般在15个工作日内完成自查岗位工作完成情况准运证管理受理申请1.未及时受理申请。一般在1个工作日内自查完成。熟悉准运证办理条件。2.未按准运证规定审查有效期。一般在1个工作日内自查完成熟悉准运证办理条件。许可证管理受理申请1.未及时受理许可申请。一般在3个工作日内自查完成。熟悉许可证办理条件及流程。审查1.对申请材料提交不齐全的依然办理。一般在3个工作日内自查完成。熟悉许可证办理条件及流程。2.未及时报送处领导。轻微在2个工作日内完成送领导审核。每日自查岗位工作完成情况。制证1.制证有误。轻微在3个工作日内自查完成。增强责任，加强核对。案件查处立案1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况调查取证1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况审查决定1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况事先告知1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况处罚决定1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况送达1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况执行.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况结案1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况归档不符合法律文书标准一般催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况提奖1.不符合法律文书标准严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况2.不符合办案时效严重催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况3.不符合执法程序一般催办、无法补救的应追究承办人责任自查岗位工作完成情况发放奖励虚假提奖严重催办、无法补救的应追究承办人责任提高职业道德、严守工作纪律打假破网指挥工作审核未及时提出初步审核意见一般在3个工作日内填报自查岗位工作完成情况下达指令未及时下达工作指令一般在3个工作日内填报自查岗位工作完成情况涉案物资管理移交查扣涉案物资1.未及时交接涉案物资。轻微在3个工作日内及时交接。自查岗位工作完成情况。2.涉案物资清点错误或移交错误。一般在3个工作日准确清点、查找。自查岗位工作完成情况。3.私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。加强监督、教育。登记入库1.未及时登记涉案物资。轻微在3个工作日内及时交接。自查岗位工作完成情况。2. 涉案物资清点或登记错误。一般在3个工作日准确清点、查找。自查岗位工作完成情况。3. 私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。加强监督、教育。处理1.未及时处置涉案物资。一般在3个工作日内及时处置。每日自查岗位工作完成情况。2. 私分、挪用涉案物资。严重赔偿物资、追究责任。每日自查岗位工作完成情况。库存盘点1.未及时收集数据。一般在1个工作日内收集，催办。及时协调处理。2.未及时交接登记。一般在1个工作日内补充完善交接手续每日自查岗位工作完成情况教育培训培训计划制定1. 未及时处理培训申请一般在1个工作日内完成申请收集自查岗位工作完成情况2. 未及时作出培训计划一般在1个工作日内完善培训计划自查岗位工作完成情况培训开展1 未及时开展效果评估一般在1个工作日内完成效果评估工作自查岗位工作完成情况2.未完善资料并归档一般在1个工作日内完善资料并归档自查岗位工作完成情况5部门评价指标考核指标名称目标计算方法评价标准频率专卖行政处罚案卷合格率100%合格率=合格案卷数抽查案卷总数100%。每出现一个不合格案卷扣一分月评查工作计划完成率100%计划完成率=实际评查单位计划评查单位100%。每少一个单位扣一分月重点检查计划完成率100%计划完成率=已检查单位计划检查单位100%。每少一个单位扣一分月异常情况调查处理率100%内审抽查合格数目内审检查要点总数100%低于85%，每1个百分点扣1分。月举报投诉调查率95%举报投诉处理率举报投诉处理数（12313电话举报数行业外网举报数）100%低于100%，每下降1个百分点扣1分。月证件办理合格率100%合格率=合格证件办理数办理证件总数100%。每办错一个证件扣一分月6相关文件及记录清单6.1相关文件清单序号文件名称文件类别备注1中华人民共和国烟草专卖法法律法规(标准)2中华人民共和国烟草专卖法实施条例3中华人民共和国行政处罚法4中华人民共和国行政许可法5最高人民法院 最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释6重庆市烟草专卖管理条例7烟草专卖行政处罚程序规定8烟草专卖许可证管理办法9烟草专卖品准运证管理办法10重庆市行政处罚听证程序规定11行政复议法12国家赔偿法13烟草行业内部专卖管理监督实施意见政策性文件14烟草行业内部专卖管理监督工作规范15国家局 公安部打击制售假烟网络工作方案16关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定17国家局关于重庆市局烟草专卖行政处罚听证制度的批示18烟草专卖许可证申请与办理程序规定19国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知20国家烟草专卖局关于加强对烟草专卖品准运证作废管理的通知21国家烟草专卖局关于实行准运证确认与实物扫码确认统一的卷烟到货确认制度的通知22烟草行业质量管理体系建设工作指南通用文件23重庆烟草行业管理体系 规范（试行）24重庆烟草管理体系建设与运行维护专项手册25重庆市烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施意见主控文件26重庆市烟草行业内部专卖管理监督工作规范27重庆市烟草专卖局内部专卖管理监督工作质量评价制度28重庆市烟草专卖局加强全市卷烟零售终端市场监管实施意见29重庆市烟草专卖行政执法礼仪规范30重庆市烟草专卖局公共安全管理办法31重庆市烟草专卖局行政处罚案卷质量评查标准32重庆市烟草专卖行政处罚听证制度33重庆市烟草专卖局 重庆市公安局转发关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定的通知的通知34重庆市烟草专卖局关于进一步加强打击制售假烟网络工作的意见35重庆市烟草专卖局关于进一步完善打假破网工作机制的意见36重庆市烟草专卖局打击制售假烟网络管理办法37烟草专卖零售许可证后续管理规定38重庆市烟草专卖行政许可案卷评查标准39关于规范烟草专卖行政许可有关问题的通知40重庆市烟草专卖局关于各区县（自治县）烟草专卖局实施烟草制品零售点合理布局的若干规定41重庆烟草管理体系政务管理专项手册关联文件42重庆烟草管理体系投资管理专项手册43重庆烟草管理体系经济运行专项手册44重庆烟草管理体系商务合同及执法监督管理专项手册45重庆烟草管理体系财务管理专项手册46重庆烟草管理体系人事劳资管理专项手册47重庆烟草管理体系科技管理和产品质量监督管理专项手册48重庆烟草管理体系信息化管理专项手册49重庆烟草管理体系政工管理专项手册50重庆烟草管理体系安全管理专项手册51重庆烟草管理体系审计监督专项手册52重庆烟草管理体系廉政建设专项手册53重庆烟草管理体系专卖管理专项手册54重庆烟草管理体系卷烟营销管理专项手册55重庆烟草管理体系物流配送管理专项手册56县烟草专卖局专卖文明执法行为规范57县烟草专卖局内部专卖管理监督工作的实施办法58县烟草专卖局关于规范烟草专卖执法行为的纪律规定59县烟草专卖局关于违反卷烟规定经营行为的处理规定60县烟草专卖局专卖执法过错责任追究办法61县烟草专卖局烟草专卖品暂扣、罚没物资管理办法62县烟草专卖局重大案件集体讨论办法63县烟草专卖局烟草制品零售点合理布局规定64县烟草专卖局内部专卖管理监督制度65县烟草专卖局内部专卖管理监督案件查处制度66县烟草专卖局内部专卖管理监督案件移交制度67县烟草专卖局内部专卖管理监督责任追究制度68县烟草专卖局内部专卖管理监督备案备查制度69县烟草专卖局内部专卖管理监督档案管理制度70县烟草专卖局委托县行政审批大厅对专卖零售许可证行政审批权限委托书71县烟草专卖局执法评议活动实施方案72县烟草专卖局错案追究制度73县烟草专卖局卷烟零售终端监管实施方案74县烟草专卖局打假举报投诉电话使用管理办法75县烟草专卖局市场监管督察考核办法6.2相关记录清单序号记录名称编 号保存岗位保存期限备注1重庆烟草行业举报投诉信息情况登记表zmc-jb-01案件处理岗2重庆市烟草行业举报投诉调查通知书zmc-jb-023重庆市烟草行业案卷评查评分表zmc-pc-014区县局内部专卖管理监督工作质量评价表zmc-ng-01内管岗5年5重庆烟草内部专卖管理监督异常情况登记表zmc-ng-025年6重庆烟草内部专卖管理监督异常情况登记台帐zmc-ng-035年7重庆烟草内部专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表zmc-ng-045年8重庆烟草内部专卖管理监督异常情况调查处理表zmc-ng-055年9重庆烟草内部违法违规行为移交处理通知书zmc