投资顾问有限责任公司经纪人管理工具.doc

第四部分 共享投资顾问有限责任公司经纪人管理工具工具1共享投资顾问有限责任公司 营业部 月份经纪人收入报表 年 月 日姓名级别基本工资绩效奖金社会保险所得税实发工资备注注：1、级别有助理、顾问、高级、首席、兼职2、后面附上经纪人收入电脑统计单制表： 市场部经理：电脑复核 ： 财务部经理：营业部总经理：工具2共享投资顾问有限责任公司 营业部 月份经纪人统计报表（式样） 年 月 日姓名级别新增托管资产托管总资产销售基金额基金保有量入司时间备注合计注：1、级别有助理、经理、高级、首席、兼职2、托管总资产不含销售的基金制表： 市场部经理：复核 ： 财务部经理：营业部总经理：工具3共享投资顾问有限责任公司 营业部经纪人晋级申请表 年 月 日申请人编号职级 申请级别入司时间联系电话申请内容（含业绩表现） 申请人（签名）： 年 月 日市场部意见营业部总经理意见经纪业务部意见：工具4电脑号： 编号： 共享投资顾问有限责任公司专职经纪人劳动（聘用）合同甲方（用人单位）名称：共享投资顾问有限责任公 营业部 地址： 电话： 法定代理人（委托代理人）乙方（专职经纪人） 姓名: 性别： 出生年月日: 身份证号码： 现居住地： 省 市(县) 户口所在地： 省 市(县) 共享投资顾问有限责任公司根据国家有关法律、法规，甲方聘请本合同签署人乙方为本公司专职经纪人，甲、乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，同意签订本合同，共同遵守本合同所列条款。第一条 劳动合同期限劳动合同时间为一年，期满后经双方同意可以续聘。乙方试用期限为三个月（试用期不包括在合同期内），达到一定的业务量方可聘为正式专职经纪人。第二条 工作岗位（一）、甲方根据工作需要聘用乙方在 营业部市场部从事 岗位工作。乙方同意甲方安排，从事 岗位工作，并按照甲方的有关规章制度、岗位聘任要求认真履行职责。第三条 甲、乙双方的权利及乙方的行为准则和禁止性行为： （一）、甲方有权按照共享投资顾问有限责任公司经纪人管理办法的规定聘用和考核乙方，乙方接受甲方按照共享投资顾问有限责任公司经纪人管理办法的聘用和考核。 （二）、乙方的权利：1、 依据共享投资顾问有限责任公司经纪人管理办法的有关规定，按月领取相应工资；2、 按业务要求晋升职级；3、 根据职级享有其它福利待遇。 （三）、乙方的行为准则：1、 严格遵守证券从业人员行为准则和相关法律法规；2、 积极正面宣传联合证券形象，为联合证券招揽业务；3、 热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密；4、 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率；5、 严格遵守联合证券的业务制度、财务制度、行政管理 制度以及其它规章制度；6、 积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。（四）、乙方的禁止性行为：1、 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便，从事证券的买卖行为，不得向客户提供价格上涨或下跌的肯定性意见；2、 不得为增加交易量劝诱客户频繁参与证券交易；3、 不得接受分享利益的委托；4、 不得接受客户的买卖证券种类、数量、价格及买进和卖出的全权委托；5、 不得与客户私下签订代理全权委托协议；6、 不得直接或间接的为其他证券机构介绍业务，不得从 事其它有损于公司形象及利益的活动；7、 不得同时在其他证券公司兼职。第四条 因违反第三条第1、2、3、4、5款规定而导致客户的经济损失，一切责任概由乙方负责。第五条 如发生如下情形，甲方有权单方解除合同：1、 违反第三条的规定，情节严重；2、 私拿客户的返还手续费等；3、 身体原因不能胜任本职工作；4、 违反国家法律，受到刑事处罚；5、 违反公司制度；6、 业绩持续不良，且无改进希望；7、 未达到投资经理维持的最低标准。第六条 乙方调整岗位或解聘，必须归还有关证件，并清理完所有与甲方有关的业务手续和债务后方可终止本合同。第七条 双方认为需要约定的其他事项或对原订条款需要变更重新约定的事项：1、甲方实行末位淘汰制，乙方遵守该项制度并接受其评选结果的执行；2、若乙方经考评成为被淘汰人员，甲方可据此解除甲、乙双方劳动关系，将乙方转为编外经纪人，并签署编外经纪人协议。3、若乙方因违反公司制度被开除而解除劳动合同的，甲方不再与乙方签署编外经纪人协议。第八条 本合同一式两份。自甲、乙双方签字盖章之日起开始生效。甲方 乙方（用人单位）：盖章 （专职经纪人）： 法定代理人 （委托代理人）：（签章） 签章合同订立时间： 年 月 日工具5（适用兼职经纪人）协议编号：客户开发合作协议甲方：共享投资顾问有限责任公司 证券营业部乙方： 根据中华人民共和国合同法的有关规定，甲、乙双方本着和平、友好、平等、自愿和公平的原则下，签订本合作协议。第一条 合作事项：在协议有效期内，由乙方负责向甲方介绍非甲方的证券投资客户与甲方订立证券交易委托代理协议书，进行证券交易。第二条 乙方的报酬：甲方根据乙方所介绍的客户每月的证券交易情况按月向乙方支付介绍费。实发介绍费按以下公式计算（任选其一）：方法一当月实发介绍费=甲方收取的乙方所推荐客户的当月证券交易净手续费-客户当月总交易量甲、乙双方所确定的手续费率-其它扣款；注：1.乙方当月的手续费收入以甲方的电脑统计为准；2.甲、乙双方经协商确定的手续费率为： 3.其他扣款:乙方违反协议扣款及赔偿客户等费用。公司每月按乙方介绍费收入的5%计提风险基金（风险基金用于支付因乙方违约所产生的各种款项，待本协议解除一个月后，甲方将剩余的风险基金额返还乙方）。风险金累计到五万元时停止计提。4.介绍费每月发放一次，甲方发放乙方的介绍费时，甲方可为其代为缴纳个人所得税。方法二当月实发介绍费=甲方收取的乙方所推荐客户的当月证券交易净手续费发放比例-其它扣款注：1.乙方当月的手续费收入以甲方的电脑统计为准；2.甲、乙双方经协商确定的发放比例为： % 3.其他扣款:乙方违反协议扣款及赔偿客户等费用。营业部每月按乙方介绍费的5%计提风险基金（风险基金用于支付因乙方违约所产生的各种款项，待本协议解除一个月后，甲方将剩余的风险基金额返还乙方），风险金累计到五万元时停止计提。4.介绍费每月发放一次，甲方发放乙方的介绍费时，甲方可为其代为缴纳个人所得税。第三条 甲方的权利和义务：1、对乙方介绍到甲方进行证券投资的客户，在客户非自愿的情况下，甲方有权拒绝乙方转走客户的要求；2、甲方有权要求乙方遵守甲方制定的有关兼职经纪人相关的规章制度；3、甲方根据乙方的业绩支付给乙方介绍费；4、甲方有权对乙方提出业绩指标要求。第四条 乙方的权利和义务：1、乙方有权按甲方的规定取得介绍费；2、乙方保证向甲方提供的客户资料准确、全面、无误；3、在甲方认可的权限范围内开展业务；4、承诺遵守甲方制定的关于证券兼职经纪人的管理规定；5、承诺向证券投资客户提供客观、公正、准确、高效的服务；6、每次介绍客户到甲方开户时，都必须预约开户，同时办理登记到乙方名下的有关手续，否则，甲方不予认可；7、不得以甲方专职经纪人身份或甲方公司员工身份对外进行各项业务；8、不得以胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段开发客户；9、不得以谋取本方利益为目的采用各种手段提高客户证券交易量；10、不得为其他证券公司提供相关的业务；11、保守客户资料秘密和甲方的商业秘密。第五条 特别约定如果乙方为甲方的现有客户，甲方有权要求乙方在合作过程中，每连续三个月，平均每月至少有一个新增客户（资产不少于10万）或新增托管资产10万以上，否则，其本人帐户的交易手续费不再参与提成。第六条、违约责任（一）乙方违约责任1、乙方在进行客户开发活动的过程中，如果对他人或者甲方带来损害，应当承担赔偿责任；乙方如果违反法律，应当承担相应的法律责任； 2、乙方如果未履行第四条相关规定时，甲方有权视其情况，根据甲方的管理规定相应扣减介绍费直至解除本协议，并追究相应的经济与法律责任。（二）甲方违约责任如甲方无正当理由迟付或不支付乙方报酬，乙方可要求甲方支付乙方介绍费，延期按银行逾期付款规定支付相应本息。第七条 协议的解除1、甲乙双方经协商一致，可以解除协议；2、甲方如违反第三条的第3项时，乙方可以单方面解除协议；3、乙方如果出现未履行第四条相关义务情况，且甲方认为其情节严重时，甲方可以单方面解除协议。第八条 本协议任何一方违反本协议的，应当承担违约责任，并赔偿守约方的经济损失。第九条 因不可抗力因素而出现本协议无效或无法实际履约时，本协议自行终止，因上述原因导致本协议终止的任何一方不承担违约责任。第十条 纠纷的解决：协议双方发生争议时，可以通过协商或者调解解决。不愿协商、调解解决或者协商、调解不成，可以向当地劳动仲裁委员会申请仲裁。第十一条 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。第十二条 本协议自甲方签章、乙方签字之日起生效，有效期一年，到期在双方自愿的前提下可以续签。第十三条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 甲方代表： 乙方代表： 单位（盖章） 单位（盖章） 地址： 地址： 签订日期： 年 月 日工具6共享投资顾问有限责任公司证券经纪人入司申请表填表日期： 年 月 日 姓名性别出生日期文化程度健康状况身份证号码政治面貌职称民族籍贯户口所在地家庭住址家庭电话手 机受教育情况 工作简历 主要社会关系姓 名关 系工 作 单 位 及 职 务联 系 电 话近三年重大奖罚情况列出至少一名对本人学习或工作情况熟悉并能给您提供担保的人（当地户口）姓 名工作单位通信地址及联系电话1、申请人在90天内没有接到有关通知，本申请即告失效。2、申请人特此证明上述各项填写是正确的，如若与实际不符所造成的一切后果均由本人自负。申请人： 日期： 年 月 日（背面）（以下由营业部填写） 考 试 情 况笔 试成 绩面 试情 况形 象成 绩素 质成 绩市场部意见签名: 年 月 日营业部总经理意见签名: 年 月 日附：近三个月内地区级医院以上体检表一份(主要肝功能)。工具7投资有限责任公司证券经纪人担保书 证券经纪人编号： 投资有限责任公司：本人就 先生/小姐（身份证： ）被 贵公司 营业部录用为证券经纪人，愿意为其提供以下担保：1、 该人所提供的个人资料为真实的。2、 保证该人在此之前无犯罪记录。3、 对该人从事证券经纪活动中引致的经济责任承担连带保证责任。担保人签名： 见证人签名：担保人所在单位（盖章）： （营业部市场部负责人）（此盖章仅作证明担保人身份用）年 月 日附1：担保人简表姓名工作单位身份证号码联系地址及联系电话附2：担保人身份证复印件（担保人必须是本地户口方为有效）工具8 客户服务确认书尊敬的客户：感谢您选择东方证券！同时您选择的投资经理将为您提供专业化、全方位的服务。 投资经理的服务承诺：1、辅导客户掌握基本投资观念和技巧； 2、为客户提供相应的证券信息及咨询服务；3、了解客户需求，听取客户意见，及时沟通和反馈信息；4、帮助客户办理好各项手续，协调营业部对客户的服务；5、遵守证券经纪人行为守则。 营业部的服务承诺：1、提供良好、舒适的交易环境；2、提供快捷的市场信息、个股推荐、技术分析和咨询；3、遵守国家法律法规的有关规定。 客户确认并声明：1、不与营业部任何员工签定全权委托交易协议（含口头协议），不将交易密码泄露给营业部任何员工，否则，后果自负；2、本人已妥善保管有关交易证件和密码，如因证件丢失或密码泄密而造成的交易事实和损失等后果，与营业部无关。本人对上述内容无任何异议。投资经理姓名投资经理编号客户资金账号（证券账户卡号）客户签名（代理人）经办人年月日注：兼职经纪人不用此确认书工具9经纪人日常管理业务会议指导会议名称参加对象会议内容（参考）会议时间组织者晨会/夕会所有经纪人通报重大事件；交流股市信息；业务知识培训；成功经验交流；激励团队士气。晨会9:009:20夕会15：3016：00市场部经理或指定人员主持每周例会所有经纪人一周业绩总结；证券业务学习；分析市场形势；介绍优秀经验。每周五15:3017:00市场部经理主持定期业务培训、研讨会投资经理以上级别经纪人业务知识培训；组织专题讲座；交流成功经验。每月23次市场部经理或邀请各方面专业人员讲授每月全体大会所有经纪人总结本月工作；颁发月度奖励；激励与考核分析业务形势；分享成功经验。每月初市场部经理或营业部负责人主持专职经纪人月度考核方案为了提高经纪人拓展业务的积极性，突破束缚经纪人成长的瓶颈，对经纪人的日常行为规范及业务拓展提供更加有伸缩性和导向性的考核措施，经纪人的月度考核方案修订如下：考核内容：经纪人的月度考核内容主要分为两大类：业务规范考核和业绩指标考核。业务规范考核主要和经纪人的月度营销补贴挂钩，考核总分为100分，当考核分数不足100分时，经纪人当月的营销补贴按照相应的比例扣减；业绩指标考核主要是同经纪人的投资级别进行挂钩，没达到考核要求的经纪人的投资级别须在次月进行降级。如果是对于经纪人团队进行考核，那么经纪人团队就作为一个考核单位，具体的考核指标可参照单个经纪人的考核指标进行，考核指标原则上应是团队所有单个经纪人考核指标的总和，对于有特殊要求的经纪人团队，可同营业部单独协商考核指标及考核方式。所有的经纪人团队必须推选出一位团队负责人，团队负责人对团队成员进行次一级考核，团队所有的收入均由团队负责人根据团队自定的考核方案进行发放，团队自定的考核方案必须向营业部备案。考核指标：业务规范类考核1、 考勤考核：经纪人每日上下班必须按照营业部相关规定打卡，经纪人拜访客户不能按时打卡时，须提前向经纪人管理员汇报或事后进行情况说明，如经纪人没有提前汇报，事后也无正当理由则计缺勤一次，扣减2分，经纪人当月缺勤达到3次时，扣发当月的营销补贴，考勤考核的总分为20分。经纪人管理员对经纪人的考勤进行考核，客户服务部经理每周进行抽查。2、 拜访日志考核：经纪人开发客户时必须按照营业部的相关规定填写拜访日志，拜访日志的内容必须涵盖各项基本要素（主要包括拜访客户姓名、联系方式、拜访内容、拜访结果、拜访的起止时间、拜访地点等），经纪人填写拜访日志时要力争做到清楚、完整。拜访日志考核的总分为40分，经纪人管理员对经纪人的拜访日志进行月度考核，拜访日志每缺少一项基本要素扣2分，遗漏拜访日志扣10分，拜访日志扣分达到20分时，扣发当月的营销补贴，客户服务部经理每周对经纪人拜访日志的考核情况进行抽查。3、 陌生拜访客户数量考核：经纪人每月陌生拜访客户的数量必须至少达到80户，不足80户时按照相应的比例扣减考核分，如经纪人当月陌生拜访客户的数量不足40户时，扣发当月营销补贴。经纪人陌生拜访客户数量考核的总分是40分，经纪人管理员对经纪人陌生拜访客户的情况进行考核并进行抽查，客户服务部经理每周对经纪人陌生拜访客户的考核情况进行抽查。 业绩指标类考核投资级别界定：对专职经纪人投资级别的界定依旧采用日均存量和交易量的双重标准，具体指标调整如下：当经纪人日均存量在200万元以下时，月度营销补贴按公司现有规定执行；当经纪人连续两月的日均存量均维持在80万元以上且月均交易量均在100万元以上时，该经纪人的月度营销补贴为500元；当经纪人连续两月的日均存量均维持在300万元以上且月均交易量均在200万元以上时，该经纪人的月度营销补贴为800元；当经纪人连续两月的日均存量均维持在700万元以