信用社（银行）员工“大案防、大联动”学习心得体会　精品.doc

信用社（银行）员工“大案防、大联动”学习心得体会在晨会上，联社传达了省联社总审计师在晋中现场会上关于“做好大案防、大联动这篇大文章”的讲话肉体，经过学习，我对省联社展开“大案防、大联动”活动的重要性和必要性有了更为深入的看法，现将本次学习谈谈自己的体会。一、严明岗位职责，构建严密的控制机制我们要推进“大案防、大联动”活动，首先要处置好岗位设置的效果。以制度管人是硬约束，以人管人是活约束，后者愈加灵敏有效。乡村信誉社作为金融企业，只要树立严明的岗位职责，应用相互之间的牵制、制约才干有效地增强内控机制。因此，在岗位设计上应坚持以下准绳：一是体制牵制准绳。不论前台、后台，不论一线、二线，不论前勤、后勤，均应坚持审批、操作，人员分别、职能分别，防止在控制环节中出现破绽。二是顺序牵制准绳。业务流程的不同环节应由不同的人员完成，实行岗位牵制，按业务流程顺序操作，不能漏、逆操作顺序，更不能无顺序单人操作。三是责任牵制准绳。不只强调责、权、利相结合，更要强调岗位联保，责任连带，严防出现人情替代制度现象。二、强化“人本控制”，构筑稳固的防范基础我们要推进“大案防、大联动”活动，其主要处置坏人的效果。人是内控体系树立的第一道关口，制度要靠人来执行，人的思想素质提高了，内控难题可以说就迎刃而解了。因此，我们要以“人本主义”作为构建外部控制机制的信条，营建良好的内控管理文明气氛。一是注重强化对干部职工的教育培训和引导。经常组织全体员工仔细学习有关法律法规，协助他们克制在外部管理和内控机制树立中存在的各种模糊看法，纠正那种“内控就是制度汇总”的片面看法，明白内控机制树立的指点思想以及在以后情势下增强内控树立的重要性、必要性和紧迫性。二是进一步增强对指导干部的管理。一个基层信誉社担任人对内控机制的看法水平往往决议了该社的外部控制制度实施的有效性，对内控制度决不能出现“说起来重要，做起来主要，忙起来不要”的现象。因此，要端正基层管理者的思想看法，处置把注重树立规章制度，轻视落实规章制度的效果作为内控树立的一项重要任务来抓，增强基层担任人的内控看法和依法合规运营看法。三是注重增强对员工的思想政治教育。在教育内容上，以“荣辱观”教育立其志，以“三观”（世界观、人生观、价值观）教育固其本，以“三德”（职业品德、社会私德、家庭品德）教育引其行，经过思想政治教育努力增强全体员工爱岗敬业看法和遵章守纪看法。四是因材而用，合理岗位组合。在实践任务中，严厉重要岗位人员的选拔规范和顺序，把好用人关，坚持依照员工的素质上下、才干大小、性情特点等将其布置到适宜的岗位上，使之与外部控制的要求相顺应。三、推进群防群控案防体系，着力树立长效机制 我们要推进“大案防、大联动”活动，第三要处置好机制效果。案防任务是一项系统性的任务，单靠某个部门是行不通的，在实践任务中应坚持以下准绳：一是坚持求真务虚的准绳。一切触及风险案件防控的任务都务必抓实，特别是在稽核反省上，无论是序时稽核，还是专项稽核，都要查实查透，从基本上保证稽核任务的质量和作用，要做到鞭辟入里，求真务实，真正实行好稽核岗位的职责和成效。二是坚持实事求是准绳。对一切发现的效果，要彻底的查清楚，查明白，有效果的坚决揭露，有误解的坚决廓清，决不能息事宁人，隐瞒效果，更不能马虎行事，歪曲理想真理，冤枉坏人。三是坚持依托群众准绳。高度注重并抓好信访揭发任务，疏通讯息渠道，对群众反映的效果、状况，要高度注重，仔细查证，要依托群众这条路途，把风险案件防范任务进一步推向深化。四是坚持常抓不懈的准绳。乡村信誉社一直要把风险案件防控作为一项临时的、系统的、复杂的工程来抓，而不是时起时落，此起彼伏，要真正使案件风险防