质量环境和职业健康安全整合型管理体系审核检查清单.doc

质量环境和职业健康安全整 合 型 管 理 体 系 审 核 检 查 清 单4.1总要求(e/o4.1)审核要点1） 向最高管理者或管代提问(根据三个标准的要求)： 组织如何充分识别了管理体系所需的各个过程？及其组织中的应用？ 为确保这些过程的有效运行和控制这些过程,如何确定了所需的准则和方法?为支持过程的运行并予以监测,是否提供了必要的资源和信息(胜任岗位要求的人员、设备设施、工作环境、检测器具以及相关内外部信息)如何监视测量、分析这些过程?2） 从总体上审查管理手册、程序文件是否符合标准的要求。3） 通过全部条款审核后，进行综合分析，作出评价。取证证据1） 体系策划文件。2） 初始环境、安全状态评审报告。4.2.3 文件控制（e/o4.4.5）审核要点1） 是否建立了文件控制程序？是否对文件的编制、批准、发放、使用、更改、评审、作废等做出明确的规定？2） 各关键岗位是否得到有效版本文件？3） 如何识别文件的现行修订状态？4） 失效文件是否及时撤出以防止误用？5） 文件编号、名称、签署、标识、发放、保管、回收是否符合要求？6） 外来文件如何识别、发放与管理？取证证据1） 文件发放、回收记录。2） 有效版本文件清单。3） 文件审批记录，文件修改批准记录，文件更新评审记录、文件受控标识。4） 作废文件管理办法。4.2.4 记录控制（e4.5.4/o4.5.4）审核要点1） 是否建立了记录控制程序？2） 各项记录是否完整、保持？3） 记录填写是否正确、字迹清晰、标识明确？4） 记录是否规定了保存期限？5） 记录的管理、贮存、标识、检索是否符合要求？取证证据1） 抽查近三个月有关质量、环境、安全绩效监视和测量记录或运行记录。2） 查巡资料库、档案室，了解记录的归档、编目、贮存环境情况。5.1 管理承诺审核要点1） 是否明确最高管理者在管理体系中的作用？管理职责是否到位？2） 最高管理者是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？3） 最高管理者在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？能提供哪些证据？4） 最高管理者是否向员工传达满足顾客环境、职业健康安全和法律法规要求的重要性？5） 是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。6） 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（顾客）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？7） 是否为每项活动提供充分的资源取证证据1） 座谈会询问，领导回答2） 查阅组织简报、会议记录、个人记录。5.2 以顾客（相关方/员工）为关注焦点审核要点1)公司是否掌握顾客、相关方对产品质量的要求以及对保护环境和职业健康安全的要求？2)组织如何将顾客、相关方和员工的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、相关方以及其他的满意？3)领导和员工对以顾客、相关方为关注焦点的意识如何？取证证据1） 座谈会询问领导有关顾客、相关方要求及其满足程度。2） 查阅有关顾客、相关方问询、反馈的文件和记录。3） 员工考查询问。5.3 质量、环境和职业健康安全方针（e/o4.2）审核要点1） 一个特点：管理方针是否适合组织的特点？2） 一个框架：是否为制定目标（指标）提供框架？3） 二个要求：管理方针是否形成文件，传达到全体员工；环境方针是否可被公众获取？4） 二个承诺：是否满足顾客、污染预防、持续改进的承诺？是否遵守法律法规的承诺？5） 一个评审：是否评审其持续适宜性？取证证据1） 管理手册，管理方针文件。2） 管理方针宣讲会议记录，管理评审记录。3） 员工考查询问。5.4.1 质量目标，环境和职业健康安全目标（指标）（e/o4.3.3）审核要点1） 管理目标是否在管理方针的框架下展开？是否具有激励性？2） 质量目标是否包含产品要求？是否用质量特性指标表示？3） 是否考虑到重大风险因素、法规要求和相关方的观点？4） 环境目标（指标）是否考虑到重大环境因素、法规要求和相关方的观点？5） 管理目标（指标）是否具有可测量性（定量测量、定性评价）？6） 组织的管理目标是否分解到各部门各层次予以细化？ 7） 采取什么措施实现管理目标？实施效果如何？取证证据1） 文件化的质量、环境、职业健康安全目标（指标）。2） 分解到部门的管理目标（指标）。3） 目标（指标）考核与评价记录。4） 管理评审报告。（e4.3.3环境管理方案、o4.3.3职业健康安全管理方案）审核要点1） 管理方案是否形成文件并经审批？2） 管理方案是否针对重大环境因素和重点风险制定？3） 管理方案是否规定了有关职能和层次的职责、权限？4） 管理方案内容是否包含技术方法、资源需求、时间进度和检查验收办法？5） 是否对管理方案的实施进行监视及考核？6） 是否针对运行、活动和服务条件的变化而及时更新、修订和评审管理方案？取证证据1） 管理方案文件及批准记录。2） 管理方案更新、评审、修订记录。3） 管理方案实施监视考核记录。4.5.2管理体系策划1)策划是否满足管理目标及管理体系总要求？ 2)是否提供了实施管理目标的资源？3)管理体系策划是否体现了持续改进？4)管理体系策划是否受控？体系变更期间管理体系的完整性是否得到了保持？取证证据1） 管理体系策划的输出的文件（管理手册、程序文件、目标与指标、过程实现的记录）。2） 管理体系变更时，确保其完整性的变通规定及相应记录。（e4.3.1环境因素）1)是否建立了环境因素识别和评价的程序2) 是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别3）识别环境因素是否把握的要点（是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的八种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？）4）是否进行环境初始评审并形成书面文件5）是否在制定环境目标时切实考虑了重大环境因素？如何对重大环境因素进行策划控制？6）环境因素的信息能否及时更新？取证证据1） 环境因素识别、调查表、汇总表。2） 重大环境因素清单。3） 初始评审报告。4） 更新环境因素信息的记录。5） 现场观察，询问取证。（o4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定）审核要点1） 是否建立了危险源辩识风险评价和控制措施程序？2） 是否对组织的所有的活动、工作场所、人员、设施中的危险源进行了辨识？3） 采用什么方法进行危险源辩识和风险评价？4） 如何确定重大危险源？5） 如何界定风险的范围、性质、级别。6） 是否进行职业健康安全初始评审并形成书面文件？7） 是否确定了控制措施，策划了安全绩效的监测活动？8） 是否随情况变化及时更新危险源信息？取证证据1） 危险源识别、调查表、汇总表。2） 危险源、风险评价及控制措施的记录和审批记录。3） 重大危险源清单。4） 职业健康安全初始评审报告。5）危险源信息的记录。6） 现场观察，询问取证。（4.3.2 法律法规和其他要求）审核要点1） 是否编制了“法律法规和其他要求”的程序？2） 如何确定组织适用的法律法规及其他要求？3） 是否制定了法律法规、标准清单并传递到有关部门？4） 获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责此项工作？5） 是否及时更新法律法规及其他要求的信息，并及时通知员工和相关方？取证证据1） 组织发布的法律法规、技术标准清单。2） 法律法规及标准动态管理资料。3） 现场抽查法律法规、标准是否为有效版本。5.5 职责、权限与沟通审核要点1） 最高管理者是否以文件形式规定了与管理体系相关各部门、各岗位的职责和权限？2） 部门负责人是否明确并到位？员工是否明确自己的职责？3） 最高管理者是否指定了质量、环境、职业健康安全管理者代表，并明确其职责？4） 管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？5） 组织是否推荐了员工代表？员工代表是否了解自己的职责和权限？6） 是否建立内部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？取证证据1) 部门、岗位责任制文件。2) 与部门负责人座谈询问，查会议记录、简报。3) 管理者代表任命文件。4） 员工代表推荐书。5） 询问相关人员的岗位职责。5.5.3内部（外部）沟通（e4.4.3信息交流、o4.4.3参与和协商）审核要点1） 是否编制了信息交流参与协商的相关程序？2） 是否建立了内外沟通的渠道？采用什么方式进行交流和沟通？3） 员工是否参与了环境和职业健康安全方针制定和评审？4） 员工是否参与有关环境和安全事务的商讨？5） 是否将员工参与协商的安排形成文件并通报相关方？6） 对顾客的抱怨、投诉是如何处置？7） 外部相关方的要求、抱怨以及内部员工的抱怨是否及时处置？8） 异常、紧急情况下的信息如何交流？取证证据1） 有关内外沟通信息、交流的规定。2） 员工参与方针制定、评审及商讨环境和安全事务的会议记录、简报。3） 与顾客、相关方沟通的文件、记录、信访函件。5.6 管理评审(e/o4.6)审核要点1） 管理评审是否按手册规定的时间间隔进行？评审前是否进行了策划？2） 管理评审是否由最高管理者主持，最高管理层人员是否出席了管理评审会议？3） 是否编制了管理评审计划并由各部门进行评审准备？4） 管理评审输入内容是否充分？是否包含了内审结果、质量、环境、安全绩效测量、法律法规遵守情况的报告？5） 管理评审是否评审了体系的适宜性、充分性和有效性？6） 管理评审是否对方针、目标、管理方案的实施情况进行了评价？7） 管理评审报告是否包括体系、过程、产品改进和资源需求？8） 管理评审输出是否有持续性改进的需求和措施？取证证据1） 管理评审计划，通知，会议签到表。2） 管理评审输入的有关文件。（各部门总结、管理者代表综合报告等）。3） 管理评审过程的会议记录，最高管理者发言记录。4） 管理评审报告。6资源管理6.1资源提供(e/o4.4.1)1） 否及时确定和提供管理体系运行所需的资源？是否已具备相应的资源？ 2） 何通过满足顾客要求，增强顾客满意？取证证据1）现场查询能证明组织已提供相应资源的证据。6.2人力资源(e/o4.4.2)审核要点1） 否建立了有关能力、培训和意识的控制程序？2） 是否对相关人员的任职能力进行了评价、考核和资格确认？3） 是否指定了相关人员岗位任职条件？ 4） 对招聘、借用人员如何进行资格确认？5） 是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？6） 如何评价培训的有效性？7） 采取什么措施确保员工提高实现管理目标的意识？取证证据1） 培训需求文件，年度培训计划，专业培训计划。2） 各级岗位人员任职条件文件。3） 培训实施记录，考试考核记录。4） 特殊工种、特殊岗位的资质证明。5） 人力资源管理办法，人员培训档案。6） 培训有效性评价记录、培训工作总结。6.3基础设施(e/o4.4.1)审核要点1)工作场所、生产设备、环境和安全防护设施、软件配置是否充足、适当，并得到维护和控制？有否维修保养制度？2)是否指定了设施、设备管理办法？是否建立了设施、设备台帐？3)支持性服务（运输、通讯）是否快捷、准时？4)现场观察设备设施是否处于良好状态？取证证据1）设备设施台账，管理办法。2）设备设施维护、维修记录。6.4工作环境审核要点1） 组织是否提供一个文明、卫生、安全、良好的工作环境和工作现场？2） 组织是否具备合适的工作环境？3） 对工作环境有何要求？与工作环境有关的法律法规有哪些？4） 工作环境是否得到了管理？ 取证证据1） 阅有关管理办法和记录。2） 观察工作场所、周边环境。7产品实现7.1产品实现的策划审核要点1） 是否针对产品实现过程（生产、技术、质量、安全）进行了策划？2） 策划内容是否包括质量目标和要求、确定过程、文件和资源需求？3） 产品所要求的验证、确认、监视、检验、试验活动及产品接受准则是否得到安排？4） 对特殊产品、项目是否按要求编制了质量计划？5） 对特殊过程、关键过程的运作是否进行了策划？取证证据1） 策划会议纪要，项目计划，生产计划。2） 程序文件，作业指导书，流程图、产品的接受准则。3） 相关记录、质量计划。7.2 与顾客有关的过程审核要点1） 顾客提出那些明示的要求、口头要求，如何确定？2） 预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？3） 与产品有关的法律法规和技术标准要求的确定体现在何处？4） 产品要求的评审（如合同评审）是否在签订前进行？5） 产品要求评审的内容是否符合标准7.2.2规定的“三个确保”，评审结果的记录是否保持？6） 产品要求变更时，是否重新评审？修改文件，并传递到相关人员？7） 是否对顾客沟通作出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？取证证据1） 客提出各种要求的文件，电话记录。2） 顾客问询、信函、来访记录、协调会议纪要。3） 合同评审记录，合同传递记录，合同更改记录。（e4.4.3信息交流、o4.4.3参与和协商）审核要点1)是否编制了信息交流参与协商的相关程序？2)是否建立了内外沟通的渠道？采用什么方式进行协商和沟通？3)员工是否参与环境和职业健康安全针制定和评审？4)员工是否参与现场有关环境和安全事务的商讨？5)是否将员工参与协商的安排形成文件并通报相关方？6)外部相关方的要求、抱怨以及内部员工的抱怨是否及时处置？取证证据1)有关内外沟通信息、交流的规定。2)员工参与方针制定、评审及商讨环境、安全事务的会议记录、简报。3)与相关方沟通的文件、记录、信访函件。7.3.1 设计和开发策划审核要点1） 计和开发策划是否明确了阶段要求？ 2） 设计和开发策划是否形成了项目设计计划？ 3） 设计人、项目负责人、验证人（校核、审查、核定）是否具备相应的资格？职责和权限是否明确？4） 设计计划是否阐明了不同设计阶段应开展的各项活动的内容，以及适合每个阶段的评审、验证和确认？ 5） 设计计划是否随设计进展和情况变化而修改？6） 外部接口和内部专业间的接口、分工、进度、要求是否有明确的规定？7） 设计负责人是否对组织和技术接口进行协调、沟通和管理？取证证据1） 设计任务书，策划会议纪要，现场查勘记录。2） 设计计划，计划发放记录，更改记录。3） 总设计师召开接口协调会议记录。7.3.2 设计和开发输入审核要点1） 设计输入是否明确规定了有关的产品功能、性能要求和社会需求？2） 设计输入是否包括适用的法律法规的要求和必要的说明？3） 以前类似的设计信息，以及其他必需的要求4） 是否对设计开发的输入进行评审，以确保其充分和适用？对自相矛盾的输入要求，是 否已协商解决？取证证据1） 设计任务书，设计计划。2） 输入的相关资料。3） 适用的法律法规、文献。4） 输入的评审记录。7.3.3 设计和开发输出审核要点1） 设计输出的文件是否满足设计输入（设计计划）的要求？2） 输出文件是否标出与安全和正常使用条件有关的产品质量特性？3） 设计输出文件、图纸、设备清册、概算书是否经过验证/评审？4） 设计计算书是否有计算依据、计算条件的说明并经校审？5） 设计文件中是否有为其后的工艺制作、施工、安装、运行、服务提供适当信息（包括施工措施、检验规范、接受准则）？6） 输出文件发放前是否经过批准？取证证据1） 设计输出文件，设计报告，说明书，图纸，验证报告、计算书。2） 设备清册，概预算书，试验报告，产品标准，施工技术措施。3） 采购清单，检验规范，软件，程序。7.3.4 设计和开发评审审核要点1） 设计评审是否在设计的适当阶段进行，以评价设计结果满足要求的能力？2） 参加设计评审人员是否有职能部门代表，必要时邀请本设计组以为的有关专家参加？3） 设计评审是否对阶段设计成果做出了评价，推荐了设计方案？4） 设计评审所识别出的问题，是否提出了必要措施，有否记录？取证证据1） 设计评审会议记录，设计评审会议纪要。2） 评审记录及对问题的解决措施及跟踪记录。7.3.5 设计和开发验证审核要点1） 是否对设计输出（图纸、说明书、计算书等）都进行了验证和校审？ 2） 验证和校审意见是否得到执行？存在的问题是否进行分析并得到解决？3） 使用的计算机软件是否经过鉴定？4） 当采用变换方法进行计算时，其计算原则、计算方法、计算软件是否经过评审？取证证据1） 设计输入验证/校审单，软件有效版本号，软件鉴定证书。2） 多重计算评审/验证记录。7.3.6 设计和开发确认审核要点1） 是否针对设计产品规定的使用要求或预期的用途要求进行确认？2） 设计和开发确认是否在产品交付或实施之前进行？3） 当进行模型、模拟试验时，其试验结果是否经过确认？4） 设计确认结果及任何措施是否得到执行，并予以记录？取证证据1） 设计和开发确认的会议纪要，参与人员名单。2） 设计和开发确认的相关资料。7.3.7 设计和开发更改的控制审核要点1） 设计和开发更改的原因是否识别？更改所带来的影响是否进行了评价（包括对以后的组成产品及已交付产品的影响）？2） 设计和开发的更改（适当时）是否进行评审、验证、确认？3） 设计和开发更改实施前是否得到批准？ 4） 设计和开发更改的评价结果，及评价所采取的任何措施的记录是否保持？取证证据1） 设计更改的记录。2） 设计更改评审、验证和确认记录。3） 设计和开发更改的有关资料7.4 采购审核要点1） 是否对供方的选择、评价和重新评价的准则做出了规定？2） 对供方和采购的产品的控制类型和程度如何划分？3） 物资采购和工程分承包合同签订前是否对供方进行评价？4） 是否建立了合格供方名录？供方是否在名录内？5） 对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理？6） 采购文件是否清楚地规定了有关的技术质量要求和验证方法的安排？7） 采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的。8） 组织是否对采购产品进行了有效的验证（包括进货检验、过程检验或顾客在供方处的验证）？取证证据1) 供方评价准则文件，对供方的评价记录，供方的档案资料，合格供方名录。2) 抽样选取进货供方或外包供方是否为合格供方？3) 采购文件，采购清单，采购产品按重要性分类表。 4) 采购产品（工程）的验证记录。7.5.1生产和服务提供的控制审核要点1） 生产和服务作业班组是否获得有技术、质量要求的信息，如：计划、文件、作业指导书、交底记录？2） 生产和服务活动是否在受控条件下进行？3） 现场作业是否严格执行相关技术标准、作业指导书？是否按操作规程准确使用设备？4） 是否对产品实现过程实施了在线监视和测量？5） 生产设备、测量装置是否齐备？工作环境设备维护是否到位？6） 如何对外供产品的交付和交付后的活动实施控制？取证证据1） 生产计划、作业指导书，运行规程，交底记录。2） 运行日志，交接班记录，现场观察，巡视记录。3） 设备台账，设备维护记录，施工日志。7.5.2生产和服务提供过程的确认审核要点1） 本组织有哪些过程、关键过程被识别？2） 对需确认的过程是否从人员、设备、工艺方法等方面进行鉴定、确认？确认是否证实了过程能力？3） 对工艺方法是否进行了试验并获得最佳参数？4） 过程确认后是否保持了过程能力？是否有变异需要再确认？取证证据1） 从事需确认过程工作的人员、设备鉴定、确认记录、工艺方法试验记录。2）运行日志，过程连续监控记录。7.5.3 标识和可追溯性审核要点1） 产品（物资）是否按要求进行标识？2） 管理、设备是否完善（环境标识、安全警示标识、指向标识、设备能力标识等）3） 产品在测量、监视过程中是否对其试验状态进行了标识？4） 当有可追溯性要求场合，标识是否具有惟一性？取证证据1） 图纸图标，试验室仪器标识。2） 仓储物资、车间设备、管理标识。3） 产品标识，产品检验状态标识。4） 现场检查。7.5.4 顾客财产审核要点1） 顾客提供的财产是否进行识别、登记、标识，并验证其适用性？2） 顾客提供的财产是否进行了保护和维护？取证证据3） 顾客提供财产清单，验证文件，标识。4） 顾客财产保管、使用、维护记录。7.5.5 产品防护审核要点1） 对产品和半成品在交付前，防护措施是否到位？2） 防护措施是否包括对标识、搬运、包装、贮存方面的控制？取证证据1） 查阅产品防护制度，及产品外包装情况。2） 现场观察、询问。7.6 监视和测量装置的控制审核要点1） 是否编制了监视和测量装置的控制的相关程序？2） 是否按体系的要求确定监视和测量的部位、方法？选择准确度、精密度合适的监视和测量装置？3） 监视和测量装置是否按周期校准？在用装置是否在有效期内？4） 自检的监视和测量装置，是否有作为检验依据的自检文件？5） 在监视和测量过程中，有无偏离校准合格状态的情况发生？组织是否评审了已测结果的有效性，并采取后续措施？6） 用于测量、试验的计算机软件是否经过有效鉴定或确认？取证证据1） 测量装置检定、校准计划。2） 测量装置设备台账、使用维护记录。3） 测量装置检定、校准合格证书，标识记录。4） 测量装置软件鉴定记录。5） 自校依据文件，自校记录。（e/o4.4.6运行控制）审核要点1）是否编制了运行控制的相关程序？2）实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？3）与重大环境因素、重大安全风险相关的运行与活动确定了吗？4）对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？ 5）如何对供方、承包方就环境、职业健康安全进行施加影响？采用何种形式？6）对所采购的物资、设备和服务中可能产生的环境污染、安全风险，是否制定了控制程序并有关要求通知供方和合同方？7）受审核部门与重大职业健康环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？8）对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？9）员工是否了解相关运行控制的要求/规范、？10）工作场所的生产运行、检修、服务、人员配备是否在受控条件下进行？11）是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？取证证据1） 程序文件，工作计划，作业指导书。2） 对照运行标准检查操作记录，监视记录，日志交接班记录。3） 到运行现场、车间观察询问。（e/o4.4.7应急准备和响应）审核要点1） 是否编制了的应急准备和响应相关程序？2） 是否针对潜在和紧急情况、场所、活动指定了应急响应程序（预案）或计划？程序内容是否充分、恰当？3） 各项应急准备是否到位？4） 是否对应急预案进行了试验、演练、评审、修订？5） 当紧急情况发生后，是否按已制定应急预案作出响应？取证证据1） 查阅应急程序、预案、计划。2） 检查应急预案的组织工作、物资准备和联系方式。3） 应急程序试验、演练、评审记录。8测量分析和改进8.2.1 顾客（相关方/员工）满意审核要点1） 是否监视了顾客（相关方/员工）满意的信息，作为体系业绩评价的手段？2） 对获取顾客（相关方/员工）满意度信息的途径、时机、方式、职责和分析利用这些信息是否作出规定？实施效果如何？3） 顾客满意调查样本策划是否合理？获取的信息是否可靠？4） 对顾客（相关方/员工）的意见、抱怨是否即时处置？取证证据1） 程序文件，顾客满意度调查记录，调查结果分析资料。2） 顾客相关方的信访，媒体报道，简报，座谈会记录。3） 顾客（相关方/员工）意见、抱怨的处置记录。8.2.2 内部审核（e4.5.5/o4.5.5）审核要点1） 是否编制了内部审核的相关程序？2） 是否按策划的时间间隔进行内审？是否编制了计划并经批准？3） 审核范围是否覆盖了本组织各部门？4） 审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？5） 部门的审核要素是否覆盖了相关职责？6） 发现的不合格是否开具了“不合格通知单”，并判定了性质？7） 责任部门是否对不合格项进行了原因分析？制定了纠正措施是否适当？8） 相关部门是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有效性？9） 内审文件、记录是否符合要求并保存完整？10）审核组成员是否经过审核知识培训？分组是否考虑了审核独立性要求？取证证据1） 审核方案，内审计划、通知。2） 培训记录，审核检查表，首末次会议签到表。3） 现场审核记录，不合格通知单，内审报告。8.2.3过程的监视和测量审核要点1） 对过程的监视和测量方法是否作出规定？2） 对哪些过程采用什么方法进行监视和测量，以证实过程实现预期结果的能力？3） 过程检查、中间检查、巡视、评估过程能力是否有记录？4） 当发现过程能力不足时，采取了哪些纠正措施，以确保产品的符合性？效果如何？取证证据1） 程序文件，作业指导书，其他文件。2） 过程监控点记录，中间检查单，过程监视记录、摄像带。3） 巡视记录，后续措施记录。8.2.4 产品（服务）的监视和测量审核要点1） 是否按计划对产品（服务）特性进行了监视和测量，以验证产品（服务）符合性？2） 不同阶段的产品（服务）监视和测量内容和职责是否有规定？3） 是否规定了接收准则，保持了接收证据？4） 产品放行是否有授权人批准，必要时应得到顾客批准？取证证据1） 产品（服务）监视和测量规定。2） 不同阶段产品检验记录、报告、证书、放行记录。3） 产品接收准则，产品放行人授权证明文件。4） 特殊放行审批证据。（e4.5.1监视和测量/o4.5.1绩效测量和监视）审核要点1） 是否制定了环境影响安、全绩效及法律法规执行情况的监视和测量程序？2） 监视和测量内容是否充分？ 3） 是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？4） 是否对环境、职业健康安全日常运作进行检查？5） 有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？6） 监视和测量是否有记录？7） 定性测量是否有评价？定量测量是否与排放标准进行了对比？取证证据1） 目标、管理方案，检查考核记录。2） 例行环境、安全检查表。3） 重大环境影响、重大风险特性实时监测记录。4） 法规、标准执行情况检查记录。5） 监测现场观察取证。（e/o 4.5.2合规性评价）审核要点1）是否建立了“合规性评价”的管理程序？2）有关部门是否