2018四川电大金融市场形考参考答案.pdf

金融市场第一次形考_0001 一、单项选择题（共一、单项选择题（共5 5道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.在金融市场发达国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交 易，人们习惯把这种市场称为 A. 店头市场 B. 议价市场 C.公开市场 D. 第四市场 2.企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的 A. 中心 B.基础 C. 枢纽 D. 核心 3. 在金融市场发达国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量的证券，也可以在市 场进行交易，人们习惯把这种市场称为 A.店头市场 B. 议价市场 C.公开市场 D. 第四市场 4.企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的 A.中心 B.基础 C.枢纽 D. 核心 5.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为 A. 店头市场 B. 议价市场 C. 公开市场 D. 第四市场 二、多项选择题（共二、多项选择题（共4 4道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.外汇市场上最主要、最典型的交易方式有 A.即期交易 B. 远期交易 C.套期保值 D. 投机交易 2.金融工具的流动性 A. 与偿还期成正比 B. 与偿还期成正比 C. 同证券发行人的资信标准成正比 D. 同证券发行人的资信标准成反比 E. 与偿还期和资信标准没有关系与偿还期和资信标准没有关系 3.外汇市场上最主要、最典型的交易方式有 A. 即期交易 B. 远期交易 C.套期保值 D. 投机交易 E. 现金交易 4.以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是 A.均等且相对 B. 避险的不完全性 C.数量上相等 D.方向上相反 三、判断题（共三、判断题（共2020道试题，共道试题，共6060分。）分。） 1.金融市场媒体就是指金融报纸杂志和网络。 A. 错误 B. 正确 2.政府公债从来都是财政政策实施的重要方式。 A. 错误 B. 正确 3. 收益性是金融工具之间的三种差别之一。 A. 错误 B. 正确 4.证券经纪人必须获得“席位”才能进入交易所进行交易。 A. 错误 B. 正确 5.政府公债是中央银行执行货币政策的主要手段。 A. 错误 B. 正确 6. 政府公债从来都是财政政策实施的重要方式。 A. 错误 B. 正确 7.商业本票在我国普遍使用。 A. 错误 B. 正确 8. 政府公债是中央银行执行货币政策的主要手段。 A. 错误 B. 正确 9.狭义的票据是指本票和支票。 A. 错误 B. 正确 10. 风险性是金融工具之间的三种差别之一。 A. 错误 B. 正确 11.证券公司的设立和审批制度有多种类型。 其区别主要在审批和经营范围两方面。 在审批方面， 我国接近日本的特许制。 A. 错误 B. 正确 12.只有金融机构和工商企业才能进入同业拆借市场，政府部门及个人不得进入。 A. 错误 B. 正确 13.狭义的票据就是指汇票和支票。 A. 错误 B. 正确 14.商业本票在我国普遍使用。 A. 错误 B. 正确 15.狭义的票据就是指汇票和支票。 A. 错误 B. 正确 16. 流动性是金融工具之间的三种差别之一。 A. 错误 B. 正确 17.金融工具代表不同的融资关系。 A. 错误 B. 正确 金融市场第二次形考_0001 一、单项选择题（共一、单项选择题（共5 5道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.不构成金融市场的要素的是 A. 金融市场主体 B. 金融市场客体 C. 金融市场媒体 D. 金融市场供求 2.在我国，证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。 A.国务院证券委员会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D. 财政部和国家发改委 3.不构成金融市场的要素的是： A. 金融市场主体 B. 金融市场客体 C. 金融市场媒体 D.金融市场供求 4.按期限划分, 金融市场分为短期金融市场和长期金融市场，其中，长期资本市场就是 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 发行市场 D. 流通市场 5.在保证金信用交易中，客户与经纪人形成了的关系是 A. 委托代理关系 B. 债券债务关系 C. 信任关系 D. 买卖关系 二、多项选择题（共二、多项选择题（共4 4道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.投资基金和其他投资方式相比，具有不可替代的优势，具体讲 A. 投资基金使中小投资者参与大规模投资成为可能 B. 投资基金可以组合投资，分散风险 C. 投资基金可以规模经营，降低成本 D. 投资基金由专家经营，专业管理 E. 投资基金更容易实现利润最大化目标 2.金融市场按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即 A. 发行市场和流通市场 B. 一级市场和二级市场 C. 二级市场和三级市场 D. 三级市场和四级市场 E. A 股市场和 B 股市场 3.金融市场必须遵循以下原则： A. 合法的原则 B. 公平的原则 C. 公开的原则 D. 自愿的原则 4.金融市场必须遵循以下原则 A. 合法的原则 B. 公平的原则 C. 公开的原则 D. 自愿的原则 E. 盈利的原则 三、判断题（共三、判断题（共2020道试题，共道试题，共6060分。）分。） 1.债券的发行利率就是银行利率。 A. 错误 B. 正确 2. 金融市场的构成要素有四种： 金融市场主体、 金融市场客体、 金融市场媒体、 金融市场价格。 A. 错误 B. 正确 3.股票表示的是一种股权或所有权关系，债券则是表示债权债务关系。 A. 错误 B. 正确 4.由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。 A. 错误 B. 正确 5.债券表示所有权关系，股票表示债权债务关系。 A. 错误 B. 正确 6. 债券的发行利率一般指债券的票面利率，也就是债券票面载明的利率。 A. 错误 B. 正确 7.融市场的构成要素有四种：金融市场主体 金融市场客体 金融市场媒体 金融市场价格。 A. 错误 B. 正确 8. 按交割方式分为现货市场、期货市场和期权市场。 A. 错误 B. 正确 9. 由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。 A. 错误 B. 正确 10.由于各国的金融市场管制不同，金融体系结构和金融市场结构不同，股票发行方式也有所不 同。 A. 错误 B. 正确 11.按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即发行市场和流通市场，一级市场和二 级市场。 A. 错误 B. 正确 12.按成交与定价方式分为公开市场、议价市场、店头市场和第四市场。 A. 错误 B. 正确 13.按交割方式，金融市场可以分为现货市场、期货市场和期权市场。 A. 错误 B. 正确 14.按期限划分为短期金融市场和长期金融市场，即货币市场和资本市场。 A. 错误 B. 正确 15.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。 A. 错误 B. 正确 16.债券的持有人无权参与公司的经营管理和决策，只有普通股股东才有此权利。 A. 错误 B. 正确 金融市场第三次形考_0001 一、单项选择题（共一、单项选择题（共5 5道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.以下不影响债券的实际收益率水平的是 A. 债券偿还期限 B. 债券票面利率 C. 债券的发行价格 D.行业盈利水平 2.金融期货市场的首要功能是 A.套期保植和转移风险 B. 盈利 C. 稳定价格 D. 发现未来价格 3.票据是一种要式证券，这里的“要式”是指 A.必须以法定方式作成 B. 强调票据的重要性 C.盖章人必须对票据所载文字负责 D. 票据的权利 4.投资者购买某种债券不需要考虑的因素是 A. 物价指数 B. 债券期限 C. 风险 D. 票面利率 5.金融期货市场的首要功能是 A. 套期保植和转移风险 B. 盈利 C. 稳定价格 D. 发现未来价格 二、多项选择题（共二、多项选择题（共4 4道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是 A.均等且相对 B.避险的不完全性 C.数量上相等 D. 方向上相反 E. 以上都对 2.以下属于外汇市场运行机制的有 A.汇率机制 B.供求机制 C. 风险机制 D.效率机制 E. 盈利机制 3.投资者购买某种债券需要考虑的因素有 A.债券期限 B. 风险 C. 票面利率 D. 债券发行价格 E. 实际收益率 4.以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是（ ） 。 A.均等且相对 B. 避险的不完全性 C.数量上相等 D. 方向上相反 三、判断题（共三、判断题（共2020道试题，共道试题，共6060分。）分。） 1. 衍生金融工具的目的并非实际资金借贷。 A. 错误 B. 正确 2. 衍生金融工具是适应分散和转移价格风险而产生的。 A. 错误 B. 正确 3.证券经纪人就是证券公司法人。 A. 错误 B. 正确 4. 法人经纪人通常由具有一定资力的银行、证券公司和信托公司来充任。 A. 错误 B. 正确 5. 证券经纪人可以是个人经纪人或自由经纪人，也可以是法人经纪人。 A. 错误 B. 正确 6.衍生金融工具的目的并非实际资金借贷。 A. 错误 B. 正确 7.金融期货市场交易的前身就是金融远期交易。二者既有联系，又有区别。 A. 错误 B. 正确 8. 在期货市场上进行套期保值交易，是为了使现在或将来拥有的资产、负债得 到保值，不致因金融商品价格变化受到损失。 A. 错误 B. 正确 9. 证券经纪人不能是个人经纪人。 A. 错误 B. 正确 10. 不论作为个人经纪人还是法人经纪人都需获得“席位”才能进入交易所进行交 易。 A. 错误 B. 正确 11.证券经纪人不能是自由经纪人。 A. 错误 B. 正确 12.在期货市场上进行套期保值交易的目的不是为了盈利。 A. 错误 B. 正确 13.衍生金融工具的功能主要在于分散和转移由于基本金融资产价格波动所带来的价格风险，即 是适应分散和转移价格风险而产生的。 A. 错误 B. 正确 14. 金融期货市场交易的前身是金融现货交易。 A. 错误 B. 正确 15.金融期货市场交易的前身是金融现货交易。 A. 错误 B. 正确 金融市场第四次形考_0001 一、单项选择题（共一、单项选择题（共5 5道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.以下不属于债券发行方式的是 A. 私募发行和公募发行 B. 直接发行与间接发行 C. 平价发行、溢价发行和折价发行 D.倾销 2. 以下对汇率不构成影响的因素是 A.国民经济发展情况 B. 国际收支状况。 C. 通货状况。 D.企业盈利水平 3.以下不属于股票特征的是 A.有期性 B. 股东权 C. 风险性 D. 流动性 4.以下不属于债券发行方式的是 A. 私募发行和公募发行 B. 直接发行与间接发行 C. 平价发行、溢价发行和折价发行 D.倾销 5.以下不属于成长型基金与收入型基金差异的是 A. 投资目标不同 B. 投资工具不同 C. 资金分布不同 D. 经理人不同 二、多项选择题（共二、多项选择题（共4 4道试题，共道试题，共2020分。）分。） 1.许多新的金融创新的交易过程较为复杂，如 A.期货 B. 指数期权 C. 互换 D. 抵押担保 2.按被交易的金融商品来划分，金融期货交易可分为 A. 外汇期货交易 B. 利率期货交易 C. 股票价格期货交易 D. 贵金属期货交易 E. 套期保值交易 3. 影响股票价格变动的主要因素有 A. 宏观经济因素 B. 政治因素与自然因素 C. 行业因素主要包括行业寿命周期、行业景气循环等。 D. 心理因素。 4.许多新的金融创新的交易过程较为复杂，如 A.期货 B. 指数期权 C. 互换 D. 抵押担保 E. 套期保值 三、判断题（共三、判断题（共2020道试题，共道试题，共6060分。）分。） 1. 证券投资基金可以进行组合投资，分散风险，从而消除风险。 A. 错误 B. 正确 2.基金证券和股票的一个区别是：股票持有人是股东；债券持有人是债权人 A. 错误 B. 正确 3.衍生金融工具的产生和基本金融工具的产生是没有区别的。 A. 错误 B. 正确 4.基金证券中的封闭型基金可随时向基金管理人要求赎回。 A. 错误 B. 正确 5. 股票投资的风险小于基金证券投资。 A. 错误 B. 正确 6.基金证券和股票、债券的一个区别是：基金证券和股票的收益是不确定的；债券收益是确定 的。 A. 错误 B. 正确 7.开放型基金在期内可在交易市场变现，期满可分得相应的剩余资产。 A. 错误 B. 正确 8.基金证券又称投资基金证券，是指由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其 所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。 A. 错误 B. 正确 9.股票价格要受供求关系影响 A. 错误 B. 正确 10.衍生