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中国科学技术信息研究所 硕士学位论文 创新型企业知识管理评价指标体系的构建 姓名：郭春霞 申请学位级别：硕士 专业：情报学 指导教师：庞景安 20070601 创新型企业知识管理评价指标体系的构建 摘要 当今时代，全球科技创新成果不断涌现，科技竞争同益激烈，科技进步与 创新已经成为影响和推动世界经济、政治格局的主导性力量。在此过程中，创 新能力强的跨国公司成为全球经济和科技活动的主角之一。而随着知识经济时 代的到来，知识管理在企业的创新发展过程中起着越来越重要的作用，它已经 在我国许多大型企业自j 运用，但是对于我国创新型企业知识管理的运用如何评 价，如何量化的研究还很少。本论文首先阐释知识管理的概念和创新型企业的 含义，并分析当前国内外知识管理评价指标体系研究的方法和存在的问题，在 此基础上说明了研究知识管理评价指标体系的意义，介绍建立创新型企业知识 管理评价指标体系的原则，采用德尔菲专家调查法和层次分析法对建立创新型 企业知识管理评价指标体系进行研究。提出创新型企业知识管理评价指标体系 的建模方案，并对整个建模过程所涉及到的德尔菲专家调查法和层次分析法具 体提出了整体设计方案，提高这一评价指标体系的可操作性。其次，通过中国 重汽集团的具体应用论证该体系，证明模型所得数据的| 下确性，以及模型在现 实生活中具有很强的可操作价值。最后，对创新型企业知识管理评价指标体系 进行总结，并对该体系进一步研究给出建议。本论文图l o 幅，表9 个，参考文 献3 7 篇，其中英文参考文献1 5 篇。 关键词：知识管理；创新型企业；层次分析法：评价指标 分类号：f 2 7 0 1 1 c o n s t r u c t i o no f t h ei n d e xs y s t e mf o rt h ek n o w l e d g e m a n a g e m e n t e v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e a b s t r a c t n o w a d a y s w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fg l o b a l i n n o v a t i v es & t a c h i e v e m e n t s s & tc o m p e t i t i o n sa r eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c ei ti st h el e a d i n g r o l et h a ts & tp r o g r e s sa n di r m o v a t i o na r ep l a y i n gi nt h ep r o c e s so fr e f r e s hw o d d e c o n o m i ca n dp o l i t i c a lp a t t e r n s ，d u r i n gw h i c hm u l t i n a t i o n a lc o m p a n yo fg r e a t e r i n n o v a t i v ec a p a b i l i t yw e i g h sm o r ei m p o r t a n c ei nt h eg l o b a le c o n o m i ca n ds & t a c t i v i t i e s ，w i t ht h ee s t a b l i s h m e mo ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y , e m e r p f i s e si n n o v a t i o n a n dd e v e l o p m e n tp r o c e s sd e p e n d sm o r ea n dm o r el a r g e l yo nk n o w l e d g em a n a g e m e m k n o w l e d g em a n a g e m e n th a sb e e nw i d e l yu s e di nm a n yc h i n e s el a r g ee n t e r p r i s e s u u f o r t u n a t d y , f e wq u a n t i t a t i v ea n a l y s e sh a v eb e e nm a d e0 1 1h o wt h ek n o w l e d g e m a n a g e m e n tw a so p e r a t e di nc h i n e s ei n n o v a t i v ee n t e r p r i s e sa sw e l la st h e e v a l u a t i o n o fi t t h i sp a d e ra tf i r s ti l l u s t r a t e st h ec o n c e p to fk n o w l e d g em a m g e m e ma n d i n n o v a t i v ee n t e r p r i s ea sw e l la st h ec u r r e n tp r o b l e m sa m o n gt h ef o r e i g na n dl o c a l r e s e a r c h e so f i n d e xs y s t e mf o rt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n te v a l u a t i o nm o r e o v e r , t h e s i g n i f i c a n c eo fs t u d y i n gi n d e xs v s t e mf o rt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n te v a l u a t i o ni s a l s od e s c r i b e d t h e n , t h ep a t l e li n t r o d u c e ss e v e r a lp r i n c i p l e so fe s t a b l i s h i n gi n d e x s y s t e mf o rt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n te v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e , i nw h i c h d e l p h im e t h o da n da n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa r ep e r f o r m e d i no r d e rt oi m p r o v e t h em a n e u v e r a b i l i t yo ft h i si n d e xs y s t e m , i tp r o p o s e st h ew h o l em o d e lo fi n d e x s y s t e mf o rt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n te v a l u a t i o no fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e ，u s i n g r e n e w e dd e l l ) h im e t h o da n da n a l y t i eh i e r a r c h yp r o c e s s w h a t sm o r e , t h i sp a p e r c o m e su pw i t ht h es t u d yc a s eo fs 畸o t r u c kt op r o v et h ea c c u r a c yo ft h i sm o d e l a n dt h ep r a c t i c a lm e a n i n g i nt h el a s tc h a p t e r , t h ec o n e l u s i o no f t h ei n d e xs y s t e mh a s b e e nd r a w na n dt h er e s e a r c hs u g g e s t i o no f t h em o d e l i sd i s c u s s e di nt h ee n d k e y w o r d s ：k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e ；a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ；c o m p r e h e n s i v eq u a l i t ya p p r a i s i n gi n d e x 图2 ，1 图3 1 图3 2 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图4 6 图目录 知识管理的研究框架( s c h a u c ra n df r a n k2 0 0 2 ) 创新型企业知识管理评价指标体系构建流程图 系统评价的层次结构框图 创新型企业知识管理主要评价指标一 咨询目标分析模型 创新型企业知识管理评价指标体系结构图 创新型企业知识管理评价指标体系权重值分布图 利用e x p e r tc h o i c e 计算所得各指标权重值( 1 ) 利用e x p e r tc h o i c e 计算所得各指标权重值( 2 ) v i n “ 加 笛”们拍钉 表1 1 表2 1 表3 1 表3 2 表4 1 表4 2 表4 2 表5 1 表5 2 表5 3 表6 1 表6 1 表目录 不同类别知识的特点与区别4 知识管理绩效评价指标1 4 各指标判断矩阵的构造2 l l 9 级标度及其含义2 2 各项指标相对于评价总目标的相对重要3 9 性排序权重值( 总排序) 计算表3 9 各指标加权值表4 8 各指标加权值表( 续) 4 9 刨新型企业知识管理指标评价体系打分表5 3 创新型企业知识管理评价体系专家打分统计表5 5 重汽集团济南分公司知识管理水平得分表5 7 各项指标相对于评价总目标顺序排列表6 0 各项指标相对于评价总目标顺序排列表( 续) 。6 1 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，论文中除已经加以标注和致谢的地方外，不包 含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中明确说明并表示了谢意。 黜躲专降、翟 时间：矽唧年月? 7 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学技术信息研究所有关保留、使用学位论文的规定， 即：所里有权保留送交论文的打印稿和电子稿，允许论文被查阅和借阅，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国科学技术信 息研究所用不同方式在不同媒体上发表、公布论文的全部或部分内容。保密的 论文在解密后遵守此规定。 一躲专p 眷4 窿 导师签名： 膦复 时间：钞。7 年月2 7 日 帆加u _ 7 年月多芦 致谢 从2 0 0 5 年9 月起至今，我经历了自己整个学习和生活过程中最充实、收获最 大的两年。这两年学习生活的经历，使我在学业上和生活上得到充分的磨练， 是我人生历程上重要的一页。在这里我要感谢所有曾经和正在给予我关心、支 持和帮助的人们，他们是我完成学业的强大动力和精神支柱。 首先感谢导师庞景安研究员，他传道授业、为人师表，教书育人、精益求 精。他一丝不苟、全方位的培养和锻炼使我亲身经历了从课题申请、实地调研 到论文发表一系列的科研工作流程。在本文选题、定题到修改成文的过程中更 是时刻鞭策着我，指导我，一如既往地培养和锻炼我的学习能力和科研能力。 他严谨细致的治学态度、渊博的学识、创意的思维常常使我感到学无止境，促 使自己不断去思考、探索和追求更高的境界；他孜孜不倦、高产高效的学术钻 研精神激励我在今后的工作和学习中更加珍惜时间，刻苦钻研，多创佳绩。 衷心感谢研究生部的张德主任、赵俊杰副主任、吴运高副主任，感谢关家 麟老师、郝文英老师、于薇老师和刘敏老师，特别感谢班主任叶军老师和赵琳 老师，她们在生活和学习上的照顾，在工作上的帮助让我感激不尽。 感谢我的同学申春艳、贾佳、王弓、王晓丽、曹丽娜等同学，在生活和学 习上她们给予了我太多的帮助和鼓励。感谢王丹丹同学，在我整个论文的创作 过程中给予了无私的指导和帮助。 特别感谢我的父母、爱人、妹妹、弟弟和叔叔，他们是我人生最大的财富。 他们给予我朴实和无私的关爱是我不断拼搏和努力的精神支柱，我所取得的所 有成绩都离不开他们默默的支持。 最后，再次向我攻读硕士学位期间帮助和支持过我的所有人们表示衷心的 感谢! 引言 如果说1 0 0 年前诞生在美国的“泰罗制”开启了企业的“现代管理”之门， 从而兴起了以“科学管理”取代“经验管理”的企业管理“第一次革命”，那么 在“现代管理”诞生1 0 0 周年，人类进入2 1 世纪时，全球的企业管理迎来“第 二次革命”，即以知识管理为代表的新时代。其主要标志是：企业越来越重视知 识而轻视库存，或者说越来越重视无形资产而轻视有形资产。 关于企业成功的整个定义都已经发生变化，衡量成功的尺度是创新能力， 即开创市场和取代旧市场的能力，不断地使自己的产品和服务胜人一筹，而拥 有创新能力必须积蓄自己的知识资源，有效地开发和管理知识资源。 近十多年来，工业发达国家以美国企业为代表，越来越多地实施知识管理。 据f 1 本经济新闻报道，美国信息通讯服务发展较快，2 0 世纪9 0 年代初期就 逐渐完成知识管理战略的架构，信息科技蓬勃发展使公司内信息流通更加频繁， 有助于提高企业竞争力。微软公司是一家有形工厂规模较小，原材料库存量较 少的公司，其资产价值达2 0 0 0 亿美元；相比之下，通用汽车公司作为工业时代 的堡垒，其全球设施和库存量均居世界首位，但它的资产价值只有4 0 0 亿美元， 这其中的奥妙就在于知识资源积累与更新，知识管理战略的有效实施。美国著 名化学企业巴克曼公司指出，实施知识管理尽管平均每个员工每年要投资8 0 0 0 美元以上，但效益要远远超过这笔投资。巴克曼自采用知识管理后，巴克曼的 交货时间由数周缩短为数小时，产品开发周期也加快，最近总营业类中新产品 所占的比率由1 9 8 0 年时期的1 0 左右上升至3 0 左右。美国爱迪西公司指出， 1 9 9 7 年知识管理市场规模约9 亿美元( 不含软件) ，2 0 0 0 年增加到1 9 亿美元。 另一家调查机构指出，2 0 0 2 年知识管理市场规模达到了5 0 亿美元，相关软件市 场规模也会从1 9 9 8 年的2 8 亿美元增加到1 6 亿美元。 作为企业管理的一个划时代的跃进，知识管理的新浪潮j 下冲击中国的企业。 我国进行的国企改革，客观上是衡量成功与否的一个重要标志，就是能否建立 起一套行之有效的现代企业制度。但在知识经济的背景下，它不仅意味着传统 意义上的诸如组织制度的完善、职能分配的统筹规划等等，更重要的是要将知 识化成信息化改造、整合整个管理系统。唯有如此，我国企业才能应付知识经 济时代的“世界大战”。为此，知识管理也进入了中国，知识管理开始呼唤中国 创新型企业。 伴随着我国经济的高速增长，一批充满创新活力的企业也迅速成长，如华 为、中兴通讯、海尔、联想、奇瑞、吉利、华中数控、神华、宝钢等等。深圳 华为技术有限公司持续以超过1 0 的销售收入投入研发，现有6 万多名员工中 有4 8 从事研发，2 0 0 6 年研发投入超过7 0 亿元，累计已申请专利1 9 0 0 0 余件， 获得专利授权2 7 0 0 余件。这些企业凭借自己日益增强的技术和知识积累，不断 的提高自己的创新能力，不仅赢得了国内市场较大的份额，而且已经跻身国际 市场，对国外强大的竞争对手提出挑战。 然而，在制定知识管理战略指导创新型企业如何有效实施的过程中，对创 新型企业知识管理的评价指标体系的研究尚不多见，这正为本论文的写作提供 了研究论题创新型企业知识管理评价指标体系的构建。 建立创新型企业知识管理评价指标体系可以通过对比研究各企业的不同， 客观、综合地评价不同企业的优势和不足，为企业提供可资借鉴的评价方法。 该指标体系不仅可以改变以往的评价手段，促进中国企业的规范化发展，而且 通过数学模型把对创新型企业的定性评价转化到定量上来，可以给国家、企业 和客户提供一个公平、客观的评价依据。因此，创新型企业知识管理评价指标 体系使创新型企业在2 1 世纪的市场竞争中能够更准确的把握自己的定位，以此 更好地应对市场竞争所带来的挑战。 创新型企业知识管理是一个复杂过程，本论文各章节内容安排如下： 第一章简单介绍了一下中国创新型企业发展的背景，在此基础上说明了研 究知识管理评价指标体系的意义。 第二章阐释知识管理的概念和创新型企业的含义，并分析当前国内外知识 管理评价指标体体系研究的方法和存在的问题。 第三章介绍建立创新型企业知识管理评价指标体系的原则，并采用德尔菲 专家调查法和层次分析法对建立创新型企业知识管理评价指标体系进行研究。 第四章提出创新型企业知识管理评价指标体系的建模方案，并对整个建模 过程所涉及到的德尔菲专家调查法和层次分析法提出了具体的整体设计方案， 提高这一评价指标体系的可操作性。 第五章采用案例的形式对评价指标体系提出了具体实现方案，并通过中国 重汽集团的具体应用论证该体系，证明模型所得数据的正确性，以及模型在现 实生活中具有很强的可操作价值。 最后对创新型企业知识管理评价指标体系进行总结，并对该体系进一步研 究给出建议。 1 选题的背景及问题的提出 1 1 我国创新型企业提出的背景 改革开放以来，在市场机制的激励和约束下，我国企业逐步具有了一定的 自主创新意识，并开展了一些创新活动，但自主创新能力仍不强，还没有真正 成为有竞争力的技术创新主体。由于自主创新能力不强，往往出现高度技术依 赖、低水平制造的状况。不少企业是靠使用世界上最廉价的劳动力，消耗大量 能源，制造巨大污染而取得微薄利润的，而掌握核心技术的外国企业，只是一 纸技术合同，就可以从我国获得巨额利润。企业的目标应当是追求更多的盈利， 为社会创造更多的财富，这是它自主创新的内在动力，而激烈的市场竞争则是 它进行自主创新的不可抗拒的外在强制。但由于我国不少企业市场主体地位和 市场机制都不健全，因而缺乏自主创新的动力和压力。 ：对于中国企业来说，自主创新的冲动也来自于同国际巨头竞争的压力。从 2 0 0 1 年加入w t o 开始，中国企业遭遇了无数次的反倾销案件。造成这么多反倾 销案件的最主要原因是中国在成为世界工厂的过程中没有掌握更多的核心技 术，而仅仅沦为制造大国。目前，我国企业尚未成为技术创新的主体，技术创 新能力比较薄弱，而多年来的实践已经表明，真正的核心技术是买不来的。据 统计，9 9 的企业从未申请过专利，绝大多数企业缺乏自主技术，特别是自主核 心技术。大中型企业的研发投入只占销售收入的0 7 1 ，规模以上工业企业只有 0 5 6 ，大大低于发达国家5 的平均水平。大中型企业中，四分之三的企业没有 研发机构，三分之二的企业没有技术研发活动，6 0 以上的企业没有自主品牌。 企业自主创新能力的强弱，不仅决定着企业的兴衰存亡，而且关系到国家 和民族的兴旺发达。所有企业乃至全社会，都要从共同的、根本的利益着眼， 增强责任感、使命感和紧迫感，大力推动企业的自主创新活动，走企业自主创 新的发展之路，努力以技术进步实现经济增长方式的转变。 “两会”期间，温总理在政府工作报告中指出：一个国家能否在国际竞争 中长久地保持优势，取决于科技进步的速度与自主创新的能力，并要求将完善 以企业为主体的技术创新作为这项工作的重中之重。十六届五中全会提出“必 须提高自主创新能力”，“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和 调整产业结构、转变增长方式的中心环节”，“形成一批拥有自主知识产权和知 名品牌、国际竞争力较强的优势企业”，这意味着“自主创新”已由理念上升至 运筹层面。第七届高交会期间召开的有关论坛上，商务部、国家发改委、信息 产业部、科技部四部委的负责人也纷纷表态，要针对提高企业自主创新能力， 纷纷出台有关举措。2 0 0 6 年4 月1 3 日国家科技部、国资委和中华总工会联合下 发了关于开展创新型企业试点工作的通知，要求各地推荐了一批企业作为全 国创新型企业的试点。所以创新型企业的发展应是我国企业发展的大方向。 1 2 理论背景 1 2 1 知识管理概念的提出 知识管理研究j 下式产生于1 9 8 9 年，当时为了给知识管理工作提供相应的技 术基础，美国一家公司实行了一项知识资产的管理项目，此后，与知识管理相 关的文章开始出现。2 0 世纪9 0 年代早期，知识管理研究和从业人员己经得到社 会的认可。1 9 9 1 年t o ms t e w a r t 的划时代文章脑力( ( ( b r a i n p o w e r ) ) ) 在财 富( f o r t u n e ) ) ) 上发表后，知识管理概念开始广为人知。对知识管理的探讨 从“知识”本身分析入手，它描述了一个问题从产生到找到解决方案的整个过 程，包括解决路径、所使用的工具、所涉及对象与人员、可能的分歧和后果等。 p o l a n y i 于1 9 6 7 首先提出知识的内隐性，并将知识分为隐性知识和显性知识 “1 。h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 则对显性知识与隐性知识分别给出明确的定义：显性知识 ( a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e i n f o r m a t i o n ) 是一种可以详加叙述或用文字、电脑程序、 专利或图形来加以表示的知识；隐性知识( t a c i t k n o w l e d g e i n f o r m a t i o n ) 是一种非 口头、直觉的、且不能明确表达的知识”1 。显性知识和隐性知识并非静止不变， 在一定条件下两者可以实现相互转化。 也有学者从知识的动念转换角度来区分知识的类别，分为专业知识、综合 知识和整合知识。它们的特点和区别如表1 1 所示。 表1 i 不同类别知识的特点与区别 知识粪鹜知识内容存在地蠛流动方式扩教程度 饲如：技术、辩学公司的内部、逢常啦文献形 可以扩敷和芥 专业知识 规律井嚣 式、星显 生扩散 知识联台，相互戈魏黧的公司 在组织内分享 综台知识 常呈隐健 系系统影翻内器 和扩救 在组织内分辜 整台鲰识 知识的开笈利用 公司肉郎 常呈澈性 和扩敌 ( 1 ) 专业知识：具体领域的知识，是显性的、有形的、最基本的知识，是 我们可以在学校、图书馆、参考文献中获取的知识，具有共享性、透明性，是 生产和创新知识的基础和盼提，如专业技术、学术规律等。 ( 2 ) 综合知识：在专业知识的基础上，综合不同领域知识之后产生的新知识， 4 把孤立起来看似毫无意义的知识连接起来，形成有用的知识，实现知识共享， 专业知识的潜在优势就成为真正的优势，组织资本增值。 ( 3 ) 整合知识：如果专业知识和综合知识不能提高经济增长或提升商业值， 他们自身就不存在价值，为了在市场上生存下去，如何去开发和使用前两种知 识来创造具有竞争优势的新知识就是整合知识，这种知识是指可以直接转化为 生产力或产品的那些知识，是公司里从知识的储存中通过有效的商业化来获取 价值的能力的表达，也是一种生产性的知识，如企业的研究与开发能力，最终 需要通过创新产品的销售或专利的价格来体现，成为社会分工的一部分。 1 2 2 知识管理在企业中的应用 知识管理的实践应用尚处于起步阶段，而理论界对其内涵和外延的界定也 尚未形成统一的认识。目前国内外学者们对知识管理的研究可以简单地划分为3 个学派：技术学派、行为学派和综合学派。 技术学派认为“知识管理就是对信息的管理”。这个领域的研究者和专家 们一般都有着计算机科学和信息科学的教育背景，对他们来讲，知识等于对象， 并可以在信息系统当中被标识和处理。 行为学派认为“知识管理就是对人的管理”。这个领域的研究者和专家们 一般都有着哲学、心理学、社会学或商业管理的教育背景，对他们来说，知识 等于过程，是一个对不断改变着的技能等的一系列复杂的、动态的安排。 综合学派认为“知识管理不但要对信息和人进行管理，还要将信息和人连 接起来进行管理；知识管理要将信息处理能力和人的创新能力相互结合，增强 组织对环境的适应能力”。 我国大多数企业已经意识到知识管理的重要性。i t 经理世界杂志社与 微软( 中国) 有限公司曾在2 0 0 0 年1 月以电话问卷调查的方式，从i t 经理世界 读者数据库中抽取了国内5 0 0 家企业的c e o 、c i o 或相当职务者进行了调研。调查 结果显示，正在作实施知识管理调研准备的企业占4 0 ，成功实施并应用知识管 理的企业占2 0 ，尚未关注知识管理的企业占2 3 。以上数据说明，己有过半的 企业已有知识管理的需求。 企业的创新能力是由企业掌握的知识决定的。企业内各种资源效能发挥程度 的差别都是由企业现有的知识所决定的，企业的知识存量所形成的知识结构决 定了企业在各个方面的创新的发展。知识是企业竞争优势的根源，特别是难以 被竞争对手模仿的隐性知识，而与企业知识密切相关的知识管理水平决定了企 业的知识积累，从而决定了企业的竞争优势和创新能力。各企业所面对的外部 环境从客观上说都是完全相同的，但由于企业的知识结构和管理水平不尽一致， 所以它们所能发现的市场机会也不相同。 企业知识的运动是一个动态的过程，知识管理活动的重点就是通过研究知识 的这个动态过程，以及系统中的知识运动的辅助环境，来加快知识的转移与共 享，从而帮助企业更快地创造新知识，实现知识创新，从而为培育实现企业创 新力、增强核心竞争力创造条件。 1 3 问题的提出 知识管理作为一种新的管理形式，虽然j 下式出现的时间并不长，但其思想 可追溯到2 0 世纪6 0 年代，然而直至9 0 年代中后期，知识管理才开始广泛普及。 近些年来，知识管理已引起了理论界和企业界的高度重视。许多企业纷纷开展 知识管理活动，取得了一定成效。9 0 年代后半期以来，知识管理已广泛渗透到 欧美企业中。在美国，微软、英特尔、莲花等巨无霸产业成为了知识经营的创 造者和受益者，截至1 9 9 8 年4 月，已有5 1 的企业实施了知识管理。 创新型企业是典型的知识型企业，知识是创新型企业的核心资源和价值创 造的主导要素，实施知识管理能够促进创新型企业创新能力、应变能力和抗风 险能力的不断提高。因此对于创新型企业而言，应充分利用知识资本，有效的 整合企业内外部各种知识来创造和提升核心竞争力，促进企业的可持续发展。 我国多数创新型企业开始在自己的企业中实施知识管理，但多数企业包括创新 型企业缺乏相应的知识管理水平的评价措施，导致了我国创新型企业的知识管 理水平相对较低。面对同益激烈的国际国内市场的竞争，我国创新型企业如何 成功地实施知识管理，并制定相应的知识管理策略，以保证在激烈的市场竞争 中赢得竞争优势，获得可持续发展，就成为创新型企业面临的一项亟待解决的 问题。而这一切又依赖于企业内部有一个好的评价指标体系，以促进企业的知 识管理水平。虽然我国理论界对知识管理的评价指标给予了高度重视并进行深 入的研究，但是截至目前关于知识管理评价指标体系的研究还没有形成一个统 一的体系。 1 4 选题的意义 国外如同本、美国等国家的学者们早己意识到了知识管理评价指标体系对企 业发展的重要性，他们已经展开了一系列研究。很多公司先后采取了一系列措 施来测度企业知识管理状况，而在国内，这方面的定量研究还处于初始阶段。 企业知识管理的效果如何，最终需要一个体系进行检测，企业的组织能力、 知识管理环境、技术创新能力、研发投入能力及企业对外知识管理的水平都成 为检测知识管理绩效评价的指标体系。要去精确定量及评判知识管理的水平在 本质上是不可能的，但知识管理的效果能外在地通过某些活动及能力体现出来， 从一个系统的角度考察，这种外在的表现便是企业的竞争能力，既而转化为企 业的竞争优势。 绩效评价作为知识管理的必备环节，是需要研究解决的重要问题之一，与 6 此相矛盾的是，对知识管理的成效进行评价和考核的研究还不多见。原因在于： ( 1 ) 知识管理是一项复杂的系统工程，相关学科包括管理科学、信息技术、 行为科学、认知科学和心理学等。 ( 2 ) 知识管理绩效涉及到组织的发展战略、组织结构、企业文化、制度安 排、激励机制、合作竞争方式等多方面的调整，不可能短期内形成完整的理论 框架。 ( 3 ) 有些知识与非知识难以分辨，给绩效评价带来了很大困难。 知识的隐含性和复杂性意味着知识管理活动的开展和成效是难于评估的， 所以建立一个有效、可靠的评价系统将是促使知识管理战略进一步发展的有效 途径。一个企业要成为创新型企业，那么这个企业的知识管理必须与之相辅相 成。对知识管理状况的评价研究，可以使管理者了解管理中存在的不足之处， 了解影响企业发展的关键因素所在，为企业的创新发展提供理论依据。 所以这方面的研究非常有意义，知识管理评价系统的实施必须有一整套指 标体系作指导，对企业知识管理实行有效的评价，旨在为创新型企业加强知识 管理提供必要的理论方法和策略支持。能有效地改进企业管理的状况，为知识 管理的顺利实施打下基础，保持企业的持久创新性，从而达到提高企业的竞争 力和经济效益的目的。 1 5 本章小结 近年来，随着知识管理的发展，国外多数企业已经采用了知识管理，我国 大多数企业也己经意识到知识管理的重要性，在企业内部采取了水平不一的知 识管理措施。但是对于这些措施，是否合理，还没有一个统一的评价指标体系。 本章简单介绍了一下中国创新型企业发展的背景，在此基础上说明了研究知识 管理评价指标体系的意义。 2 创新型企业知识管理评价体系的相关概念及文献综述 2 1 创新型企业知识管理评价指标体系的相关概念介绍 2 1 1 国内外学者对知识管理的定义 何谓知识管理? 由于知识管理是一个新兴的跨学科研究领域，加之人们的研 究目的、角度不同，各国学者对此存在多种不同的理解和认识，至今对于知识 管理概念还没有形成统一的认识。现将有代表性的知识管理定义列举如下： w i l g 认为知识管理涉及自上而下地监测、推动与知识有关的活动，制造和 维护知识基础设施；更新组织和转化知识资产；使用知识以提高其价值。 m a s i e 认为知识管理是一个系统地发现、选择、组织、过滤和表述信息的过 程，目的是改善员工对特定问题的理解n ，。 m a r a n n eb m a d b e n t 指出知识管理是一种有目的的管理进程，它通过对信息 管理和学习组织的合理实施，加强组织内部知识的运用，服务于组织的整体利 益。 q u i t a s 等则把知识管理看作是一个管理各种知识的连续过程，以满足现在 和将来出现的各种需要，确定和探索现有和获得的知识资产，开发新机会“1 。 b a s s ih 指出知识管理是为了增强组织的绩效而创造、获取和使用知识的过 程。这一过程简明扼要地阐述了知识管理的内涵和目的”】。 国内学者匡跃平9 1 、郭斌“”等认为知识管理就是将企业的知识，比如专利、 技术、版权和量优实用方法等，作为一种资源或资本来进行系统化管理，以推 动知识的共享和组织学习的实现，从而达到促进业务流程效率和提升组织能力 的目的，为企业获取持续竞争优势和市场绩效提供基础平台。 借鉴这些研究成果，笔者认为知识管理是指为了追求竞争优势而营造一种 知识环境，使组织内的显性知识与隐性知识相结合，通过知识管理的绩效评估， 使得企业知识存量不断增加、知识水平不断提高、知识结构不断优化、知识分 布不断合理，从而促使企业知识状态不断提升。从某种程度上说，企业知识管 理的过程也就是对企业知识状态进行管理的过程。 2 1 2 知识管理系统的定义 国内外有关知识管理系统( k m s ) 的论述有不同的观点。丁蔚博土认为：“知 识管理系统是指以人和信息为基础，以整合组织知识学习过程，实现组织竞争 力的提高为目的，利用先进的信息技术建立起来的网络系统”。”。乐飞红、袁 红清、马海群、邱晖等人对知识管理系统都有不同的阐述。主要可以概括为两 种趋向，一是从技术与工具的基本视角来定义知识管理系统。如：知识管理系 统是支持各种组织知识管理实践的工具与技术；或者说，知识管理系统是一种 把企业的事实知识( k n o w - w h a t ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 、原理知识( k n o w - - w h y ) 与 存在于公司数据库和操作技术中的显性知识组织起来的技术；二是以系统论的 观点来定义知识管理系统，如：知识管理系统是经设计和开发的为决策者用 户提供决策和完成各种任务所需知识的一种系统；或者说，知识管理系统是指 以人和信息为基础，以整合组织知识学习过程、实现组织竞争力的提高为目的， 利用先进的信息技术建立起来的网络系统。 i ( m s 是实现知识管理的工具，是一个有助于知识收集、组织和传播的管理技 术集合。是使知识可以脱离个体而具备专家性、综合性、完备性和系统性的软 件系统。k m s 的最主要特征就是“以人为本”，即寻求信息处理能力与人的知识 创新能力的最佳结合，在整个管理过程中最大限度地实现知识共享，以其将最 恰当的知识在最恰当的时自j 传递给最恰当的人。通过k m s 的协同工作。组织成 员能够获取所需知识，发现隐藏的各种关系规律。进而实现知识创新。并使隐 性知识即组织成员的判断力、理解力得以显性化。 2 1 3 创簸型企业的含义 面对国内外市场竞争，企业意识到要赢得市场，得靠自主创新，必须加强 企业自主创新性。 创新型企业主要是指那些拥有自主知识产权和知名品牌，具有较强国际竞 争力，依靠创新实现可持续发展的企业。这些企业把技术创新作为根本战略， 同是注重机制创新、管理创新和文化创新。它们一般符合以下几个特点中的一 项或者几项： ( 1 ) 具有自主知识产权的核心技术。 ( 2 ) 具有持续创新力。 ( 3 ) 具有行业带动性和自主品牌。 ( 4 ) 具有铰强的盈利能力和较高的管理水平【1 2 】。 现在，中国j 下在开展创新型企业试点工作，目的在于推动企业增强自主创 新能力，建立和完善有利于自主创新的内部机制，探索不同类型企业创新发展 的有效模式，形成一批创新型企业，引导和带动广大企业走自主创新之路，促 进企业真萨成为技术创新的主体。 2 2 知识管理与创新型企业的关系 管理大师d r u c k e r 认为，创新是利用知识产生新知识的过程“。知识管理 与创新能力的相关系数很高，知识管理做得越好的企业，创新能力相 对越强。对典型的创新型企业而言，知识管理的作用尤为明显：通过知识管理， 企业能对知识资产进行分类、整理，并加以有效管理与利用：通过知识管理， 9 企业有效地对知识资产进行分析、评估，最终使知识资产转化为预期的经济效 益。 知识管理模式与平台的引入，能在企业内部营造创新的环境。企业导入知 识管理的实质目标应该是使信息技术在知识管理方面的能力，与员工创新能力 形成良性的互动关系，以便使得企业不断创新知识，员工不断增加价值，从而 提高企业的技术创新能力。 知识管理不是目的，知识管理最终还是要为企业的创新做贡献，它只是一 个路径，只是一个方法。在这个过程中，为什么知识管理一定要为企业的创新 傲贡献? 因为从全球的产业结构来看，中国现在的大多数企业是制造业主导型 的产业，虽然从短期来看，中国经济增长的惫势是非常好的，但是如果我们再 看后十年，甚至二十年，这个经济增长的潜力，它所依据的资源，如果那时拥 有的资源是可以再生的，或可以不断开发利用的资源，那么就仍然会有竞争优 势，但是如果那时的资源，比如像土地资源，自然资源，或者低成本的劳动力 资源等不可再生资源，它就没有开发的这种潜质了，那么竞争力也一定会下来。 因此对中国企业来说，知识管理尤其非常重要。我们讲人力资本，智力资本， 包括我们说在组织层面企业的文化、品牌、声誉、流程、创新能力等等，只有 这些资源能够积累起来。才会有一个可持续发展的动力。处于这样一种考虑， 知识管理最终目的还是要支持企业的创颓、发展和提高竞争力。 2 3 知识管理评价指标体系研究综述 企业知识管理的效果，需要一个科学的指标评价体系，它有助于企业知识 管理的改进。企业知识管理的根本目的，就是创建一种良好的知识状念，使企 业最大限度地生产、获取、使用、传播知识，为企业员工提供一个有效的知识 共享平台，为市场了解企业提供窗口，以提升企业自身的竞争力，促成技术创 新，形成某种竞争优势，同时在为市场提供商品的过程中促进企业自身的持续 发展。 2 3 1 国外知识管理评价指标体系综述 目前，有关知识管理评价的研究已引起了重视，其中，w e i c 睇咐u p j h 等 人讨论了知识管理系统的设计与评价问题，认为采用标准化的评价有助于改善 系统，提高系统的能力1 。a l a v i m l e i d n e r d 指出开发出一些衡量标准来评价知识 管理系统是十分重要的，这对于知识管理系统的发展是一个关键因素“”：t i m o t h v cl 提出了评价知识管理系统的两个阶段，即效力和分析，给出了一个称为c o d e 4 的知识管理系统评价工具，并具体分析了这个工具“；v a n h a n e nj 等重点研究了 评估系统，认为评估系统对高水准知识管理系统来说，是必不可少的o ”。 知识资本测度方法一巴克曼实验室( b u c k m a n ) 是最早的少数几个认识到评 1 0 估知识资本必要性的组织之一。该组织将年利润的3 5 作为企业内部知识管理 的成本，而将年利润都计入知识管理的利润，以此来度量知识资本的投入产出。 埃德文森对瑞典的一家保险公司进行了分析和评估，建立了一种简单的知 识资本评估方法和斯堪地( s k a n d l a n ) “导航器”模型，并建立了较为完善的知识 资本理论体系与指标体系。 美国的亚瑟安德森( a r t h u a n d e r s e n ) 在k m a t ( 知识管理评估工具) 中提出 从领导、文化、评估、技术和学习行为五个维度来评估企业知识管理的成效“。 d a v e n p o r t 和p r u s a k 提出知识管理绩效评价的指标分别是：相关资源的成 长、知识内容以及利用率的成长、知识管理项目的普及度、全体人员对“知识 管理”概念的接受度、财务回收的可能性“”。 s c h a n e ra n df r a n k 认为知识管理绩效评价是知识管理操作层面的一个研究 主题。从图2 1 中可以看出，知识管理绩效是指组织实施知识管理的业绩和成果。 战略视鬼 操作视角 知识库 回困圈圈 图2 1 知识管理的研究框架( s c h a u e ra n df r a n k2 0 0 2 ) 哈佛k a p l a n 和n o r t o n ( 1 9 9 2 ) 教授提出了平衡计分卡模型，该模型对企业的 财务状况、企业业务流程状况、客户状况、学习和提高状况4 个主要方面进行 了业绩测量。平衡记分卡使企业管理者将有限的精力集中在几个对企业最为关 键、最为重要的指标测量上，便于迅速全面地了解企业情况。 v a i c 法是a n t ep u b l i c 开发的一种知识资本评价系统。该方法认为企业业 绩取决于企业运用财务资本和知识资本的能力。因此，对业绩的评价包括对实 物资本增值效率的评价及智力潜力增值效率的评价两部分，两者分别用财务资 本增值系数和智力潜力增值系数来表示。而将企业运用财务资本与知识资本进 行增值的能力称为“智力能力”，用“智力增值系数( v a i c ) ”来表示，该方法 指标设置简单、明了，取数容易。 安妮布鲁会在其智力资本一第三资源的应用与管理中谈到评估组织 的智力资本应从以下几方面来评估：评估组织的市场资产：评估组织的知识产 权资产：评估组织的基础结构资产及评估组织的人才资产。 著名学者维娜艾莉提出了一套智力资产评估方法“”。该方法列举了2 0 个问 题，让专家根据被评估公司的实际情况选择“是”和“否”。回答“否”的越多， 表明被评估公司越需集中精力加强对智力资本的管理。涉及到的指标包括企业 目标、员工知识工作、研发、客户、知识产权、企业形象、管理程序和企业文 化等，以此粗略评价知识资产。该方法的缺陷在于过度定性，没有体现知识资 本的存量，也没有体现被评估企业相对同行业的知识水平。 自1 9 9 8 年t e l e o sh d a v e n p o r t 发起并主办的每年一度的m a k e ( 最佳知识企业 奖) 评比以来，己被认为是发现“最能适应知识经济挑战企业的一种国际性标 准”。该评比考察的8 个方面是：( 1 ) 公司在创建适应需要的知识型文化环境方面 的努力；( 2 ) 公司高层管理人员对知识管理的支持与认可程度：( 3 ) 公司开发和 提供知识型产品或服务的能力；( 4 ) 最大限度发挥公司智力资本的价值的努力； ( 5 ) 公司在创建能促进知识共享的环境的措施；( 6 ) 公司是否已形成了一种能不 断进行持续学习的文化；( 7 ) 公司能否管理好客户知识从而来增加客户忠诚度， 并最终创造价值；( 8 ) 公司通过实施知识管理来使股东获益的能力