水泥生产企业质量管理体系审核作业指导书.pdf

第 1 页 共 8 页 1 1 目的目的 为规范审核工作，提高审核质量，对受审核方进行客观、公正、专业的评价。本作业指导书 对水泥制造及服务企业（含水泥熟料生产企业和水泥粉磨站）规定的审核的要点。 2 2 引用文件引用文件 水泥企业电收尘器管理规程- 国家安全生产监督管理局文件 水泥机械化立窑安全生产规程-国家安全生产监督管理局文件 硅酸盐建筑制品蒸压釜安全生产规程-国家安全生产监督管理局文件 通用硅酸盐水泥gb175 2007 水泥包装袋gb9774-2002 水泥企业化验室基本条件 水泥企业质量管理规程 水泥产品质量对比验证检验管理办法 水泥厂大气污染物排放标准 gb4915-1996 中华人民共和国消防法-2009 年 5 月 1 日施行 gb/t 29011-2003idt iso19011-2002 质量和（或）环境管理体系审核指南 gb/t19001-2008 idt iso9001:2008质量管理体系要求 3 3 定义定义 31 通用硅酸盐水泥 以硅酸盐水泥熟料和适量的石膏、及规定的混合材料制成的水硬性胶凝材料。按混合材料 的品种和掺量分为硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥、矿渣硅酸盐水泥、火山灰质硅酸盐水泥、粉 煤灰硅酸盐水泥和复合硅酸盐水泥。各规格水泥中混合材料的品种及掺量见通用硅酸盐水泥 gb175 2007。 4 4 产品产品/ /服务范围、特点与专业代码服务范围、特点与专业代码 本作业指导书适用的产品范围有：水泥、水泥熟料。对应的专业代码：16.01.01，主要 顾客群：建筑施工单位、混凝土搅拌站、水泥制品加工企业、最终消费的组织或个人及中间顾 客（提供代理服务的经销商） 。 本作业指导书适用于第三方质量管理体系审核。 5 5 业务业务/ /服务流程服务流程 典型生产加工服务过程： 原材料的破碎筛选-（石灰石、粘土、铁粉）原料配比-粉磨（生料）-煅烧 第 2 页 共 8 页 （13501450c，熟料)-(石膏、熟料）粉磨-水泥制成-水泥包装（散装） 6 6 关键质量活动关键质量活动 水泥生产流程中，配料为关键过程（目前一般均采用电子称配料） ；煅烧为特殊过程。水 泥生产企业的化验室为关键职能部门。配料单由化验室下达，生产过程的监控由化验室派驻各 生产线的值班化验员进行，全部的性能检测由化验室进行，不合格品评审处置往往要由化验室 执行，只有凭化验室主任签发的出厂单，水泥才能出厂。水泥企业一般删减 gb/t19001-2008 标 准中的 7.3 设计和开发条款。因水泥企业均按 gb175-2007 标准生产，工艺成熟，行业管理力度 大。实施生产许可证管理并由省级行业主管部门每月实施验证检验。现场审核时，若受审核方 以前曾进行设计和开发，现仍愿意应用 7.3 条款的要求，并且有证据表明其已经按照 gb/t19001-2008 idt iso9001:2008 建立了控制机制，确实具备设计能力（人力资源、设备、信 息等方面）和设计控制能力，可认为具备满足 7.3 条款能力。 关键质量活动 产品特性 主要控制手段 熟料烧成 熟料： fca0 饱和系数 硅酸率 铝酸率 28d 强度 确保入窑生料成分适宜、均匀、稳定，煤粉质量稳定。保持窑 的热工制度稳定及提高看火工操作水平，入窑煤等参数合理， 操作统一，并能根据窑情调整措施，防止欠烧料、生烧料，出 窑熟料按指定贮库存放，搭配使用，不得直接入磨粉磨。 水泥制成 水泥： 化学成份（不溶 物，烧失量， so3， mgo， cl） ； 混合材料掺加 量； 物理性能：凝结 时间、安定性、 强度、细度、比 表面积、袋重 水泥磨喂料设备满足物料配比要求，确保配比准确，物料配比 要有书面通知，操作岗位要有相应记录，出磨水泥必须送入指 定库内，不允许直接包装。出磨水泥必须检验产品标准中技术 要求规定的有关性能。按化验室要求做好出入库管理工作。出 厂水泥质量必须符合产品标准和水泥企业质量管理规程要 求 7 7、审核要点与审核方法审核要点与审核方法 序号 主要过程的 关键质量 对 应 标 准条款 通常涉及的职 能部门/单位 审核要点和取证方法 1 人力资源 及考核要 求 6.2 人 力 资 源 部 门/办公室 1.受审核方所有从事影响质量工作的人员， 应 满足教育、培训、技能和经验等方面的要求 并能够胜任，具备完成规定职责的能力。 第 3 页 共 8 页 2.化验室监控和测量人员配备应符合 水泥企 业质量管理规定要求且经过培训取得省级 （含）以上部门颁发的操作合格证，如：主 任要求有工程师以上职称；化验室人员应不 少于 12 人，每年应对检验人员进行质量教育 与技术培训、考核。连续二次考核不及格者 应调离检验岗位。 3.受审核方应按水泥企业质量管理规定 要 求配备适宜的经过培训并具备资格的生产和 服务提供人员，特别是关键、重要岗位，如 工艺技术人员、质量专管人员、质量调度人 员、电子设备管理操作人员等。 4.对从事关键、 重要或特殊岗位的人员应按规 定要求的教育、培训、技能和经验进行考核 满足要求。 2 基础设施 管理 6.3 生产部门 主要设备为：立窑或回转窑、球磨机、鼓风 机、除尘器、传送带等。特别关注除尘器、 球磨机的维修保养情况。无国家明令淘汰的 生产工艺和设备。 3 生产环境 6.4 车间/化验室 1.主要关注粉尘、噪声的污染情况，应检查排 污许可证及环境检测报告尤其报告中要求限 期整改内容。 2.化验室工作环境应满足 水泥企业化验室基 本条件条件，有试验室、样品存放室、药 品试剂库等。周围环境的粉尘、噪音、振动、 电磁辐射等均不得影响检验工作。面积、采 光、温度、湿度等均应满足检验要求。化学 分析用天平及高温设备（高温炉、烘干箱） 要与分析试验室隔开。化验室小磨及高压釜 应单独放置。应有通风柜（罩） ，供排除有害 气体用。 4 采购 7.4 采购部门 1、抽查其是否确定与的质量有关的法律法规 要求； 2、检查所有的合格供方，明确供方的供货质 量及其他能力；主要原材料为：石灰石、石 膏、活性及非活性材料、窑灰及助磨剂等。 属于矿产品的原材料应提供供方采矿许可证 等必要证实材料； 3、抽查合合格供方评审的评审内容，是否符 合规定要求； 4、确认后，是否进行内部沟通按名单进行采 购； 5、评审的结果及评审引起的记录是否保存； 6、抽查采购原料的检验标准，检验处理的意 见及处理结果是否符合要求。不合格物资的 处理是否进行汇总分析采取纠正/预防措施， 第 4 页 共 8 页 确认效果。 5 生产和服 务提供的 控制 7.51 生产/化验部 门 1.文件要求： 各监控和控制点岗位应获取相应 的作业文件，如程序文件、工艺规程、作业 指导书。 2.应严格按国家、行业、企业标准等有关规定 操作，对过程参数和产品特性进行连续监视 和测量，保证符合其要求，主要指标如下： 立窑：出磨（入窑）生料含煤量合格率 入窑煤粒度 出磨生料 tca 或 tcaco3 值合格率 出磨生料细度合格率 入窑生料 tca 或 tcaco3 值合格率 出磨水泥 so3 合格率 水泥混合材料掺加量合格率 旋窑：熟料饱和系数合格率（kh） 硅酸率合格率（sm 或 n） 铝氧率合格率（im 或 p） 立升重合格率 燃料挥发分合格率 燃料水分合格率 出磨水泥细度合格率 出磨水泥 so3 合格率 水泥混合材料掺加量合格率 3.自备矿山的应加强矿山管理， 不同品位的矿 石要分别开采和存放，以适当方式标识，按 检验部门规定的比例搭配进厂。 4.严格按化验室签 发的书面通知按库号和比 例放库包装，不允许磨尾直接包装或未经均 化的单库包装。包装水泥的袋重应满足要求。 散装水泥入库前应经过均化，确保符合要求。 4.应配备工艺设备和合适的服务设施， 并安排 适宜的工作环境，设备应满足生产和服务运 作要求。 5.应配备符合要求的监视和测量设备。 6.受审核方应规定运作中产品放行、 交付和交 付后活动的要求实施，并应采取保护措施。 6 生产和服 务提供过 程的确认 7.5.2 生产/技术部 门 1.受审核方应根据实际情况对需要确认的过 程予以识别，如生产和服务提供过程的输出 不能由后续的测量或监视加以验证，使问题 在产品使用或交付之后才显现时的过程。 受审核方应对确认做出具体安排，适用 时，包括： 1） 评审或批准的准则：最佳工艺参数或 服务方式，制定相应的方法、程序和 批准准则，并按要求评审 第 5 页 共 8 页 2） 设备能力和人员资格要求。 3） 过程的再确认：按策划的时间间隔或 发生问题时，应对过程的更改进行识 别、记录、评审和控制。任何更改后 均应进行再确认。 2.若受审核方不存在此过程或此要求不适用， 可删减，但应说明删减的合理性。 7 标识和可 追溯性 7.5.3 原料/生产/ 储库 1.为区分不同类别、不同规格、不同批次的产 品，应采取适宜的方法识别生产和服务运作 全过程的产品，防止混淆。 2.受审核方应以适当的方式（如标签、标牌、 印章、放置地点、记录等）标识产品的状态， 并予以妥善保护。 3.在有可追溯性要求场合， 受审核方应规定产 品的唯一性标识并记录，如：每批水泥有一 唯一性的批号作为可追溯性标识。由化验室 给出，仓库贮存、包装袋及散装水泥发货单 等均应标明。 8 产品防护 7.5.5 原料/生产/ 储库 1.受审核方应从原燃材料进厂-生料制备熟 料烧成水泥制成包装成品放行交 付的所有阶段采取措施，明确在全过程内需 实施的防护（包括标识、搬运、包装、储存 和保护）的类别和要求，防止产品变质、损 坏和错用。 2.应在各个阶段采取适宜的搬运工具、 方法和 手段，防止产品在搬运过程中损坏或变质及 造成环境污染。 3.应对水泥包装和包装标志进行控制。 包装标 志应齐全、清晰，与内装的水泥品种质量相 符且符合产品标准和有关规定，包装袋应符 合 gb9744 标准要求。大（吨）包装和散装 应有适宜的装包和卸料装置及计量控制系 统，应提交与袋装水泥标志相同的散装卡。 4.应配备并使用满足要求的各种原燃材料、 半 成品、成品贮存场地、贮库或库房，防止产 品在使用或交付前受到损坏、变质或丢失。 特别是石灰石、粘土、燃料、混合材料、铁 粉、石膏、生料、熟料、水泥库应满足规定 要求，并具有均化手段和措施，水泥库应定 期清理和维修，卸料设备应保持完好。 5.应规定产品出入库管理办法， 对各种库存产 品进行监控，实行先入先出原则，确保帐、 卡、物相符。 6.水泥产品贮存如超过 1 个月应重新化验， 合 格后才能出厂 第 6 页 共 8 页 9 监视测量 设备控制 7.6 化验室 1.配料用电子称使用前必须对比， 应检查对比 记录。 2.化验室的标准溶液应定期标定并保存标定 记录 3.出厂检验用的磅秤（含地磅） ，抗压试验机、 抗折试验机、稠度机等为强检设备。 4.强度试验用试模、细度测量用标准筛， 坍落 度测量用的坍落度筒及化学分析用量筒、量 杯、滴定管，法定计量检定部门往往不予检 定，应由企业自校，须查自校规程及自校记 录。 10 产品的检 测 8.2.4 技术/生产/ 化验部门 受审核方应对采购的产品、产品实现过程中 形成的半成品和向顾客交付的最终产品，在 产品实现的适当阶段按国家标准、行业标准、 法律法规及企业质量管理文件规定进行监视 和测量。通过抽查进厂、过程、最终检验和 试验的记录、台帐获取证据。 1.对原燃材料的进货检验和试验是否满足要 求； 2.过程检验和试验是否满足要求； 3.最终检验是否满足要求，如：1）28 天抗压 强度控制值应国家标准规定值+富裕强度 值（2mpa）+3s（s 为标准偏差） ；2）袋装 水泥每袋净重 50kg，且不少于标志重量的 98%；20 袋总重量不得少于 1000kg 等。 4.出厂水泥应按产品标准要求吨位编号、包 装，应按要求留封存样。 5.抽查对比情况。 受审方应按要求定期向省行 业归口部门（质检站）进行对比检验；对各 监视和测量岗位人员定期进行抽查和考核。 11 不合格品 控制 8.3 技术/生产/ 化验部门 1.对生产加工过程进行监视和测量时发现的 不合格，是否进行处理，处理方式是否按照 不合格品控制程序规定处理，质检部及 相关部门应保持纪录。 2、对产生的不合格是否采取纠正措施，消除 已发生的不合格；由于工艺流程特点（属于 流程性材料） ，不合格品发生后，可通过多库 搭配方式处置，应关注出库搭配的配比单及 下达此单的日期。 3、对产生的废品应立即向质检部报告，及时 进行处理以免非正常出厂。生产过程中重要 质量指标三小时以上或连续三次检验不合 格，属于过程质量事故 12 8.4 化验室 每批水泥经和班次的检测数据，每月由化验 室汇总后统计其平均值和标准偏差，应查每 月检测报告汇总表的最后部分。 第 7 页 共 8 页 8 8、相关资质、相关资质要求要求 a 营业执照的经营范围； b. 工业产品生产许可证； c. 化验室合格证； d.排污许可证 9 9、主要、主要法规与技术标准法规与技术标准/ /规范规范 gb/t 176-2008 水泥化学分析方法 gb/t 75