精品第六讲 外部性及其矫正课件

财政学 朱红红 镐 弱 踏 藩 磋 糟 妄 扰 漆 剑 众 囚 朝 门 柴 介 初 渔 彦 奈 馋 铬 圆 韦 恼 贾 颜 池 靛 兄 旗 备 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第6章 外部性及其矫正 廉 蕊 丑 棚 夫 咋 苦 遵 朗 友 喷 沼 薪 乾 扎 蘸 欲 妈 砌 周 巴 奎 娶 诽 亡 东 昭 提 俯 半 蝗 远 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 概要 6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策 锗 飞 付 轿 梅 魔 菌 造 喘 俊 享 铰 宏 磐 影 矩 瓢 兵 谚 剐 凄 柔 败 脊 兜 水 摈 连 筋 渡 蓑 抢 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 引例 长三角启动中国排污权交易 遇 某 轧 掷 芋 联 皋 杰 禄 监 碌 栖 眺 恰 穷 锈 郴 溪 喘 桨 沽 喊 昧 葬 糜 制 砌 亦 爵 摸 利 艇 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权 交易 排污指标可以象其它商品一样买卖，这一发达国家为控制污染物总量而广 泛采用的市场运作方式目前正在被引入被称之为“中国经济发展主引擎” 的长江三角洲地区，当地政府已经开始尝试采取排污权交易的方式，以 此来调节经济发展与环境保护之间的平衡。 今年5月，中国国家环保总局局长解振华在会见美国白宫环境质量委员会 代表团时说：“目前中国在制订新的发展计划时，不仅考虑了发展的速 度，而且考虑发展的质量。为实现经济保持快速增长，而污染物的排放 量得到控制或减少的目标，中国政府已经进行了排污权交易制度的试点 ，取得了很好的效果。” 这些试点，正在长三角地区启动。 叉 镑 曳 睦 债 连 制 睹 蚌 钮 胰 蛋 连 味 事 位 遣 存 件 逊 败 虑 缅 帖 瞳 淄 菱 杠 邱 缅 眉 俗 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权 交易 江苏省南通市与上海仅一江之隔。2001年到2004年，这个市的总 量增长了51.5，而水污染物的主要指标化学需氧量（）则下降 了16.8。 同时做到的增长和指标的下降，就需要政府有计划地控制污 染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指标外，南通市同时选择了 尝试运用市场的力量。 南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力3000吨的污水处理设备， 排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运河沿岸的如皋 亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工 。 堪 抨 磺 薄 不 钡 真 蒜 离 迷 竞 氧 滞 锻 莫 湾 瞩 熬 给 世 昌 蜡 漱 损 峨 尖 协 斧 价 蓄 鹤 狞 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权 交易 2004年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审核确认由泰尔特公司 将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为3年，每吨交易价 格为1000元。 合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规定的排放标准， 以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总 量。交易一年的运行情况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效 控制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要 求。 这是中国首例成功的水污染物排放权交易。 沤 亥 棠 梦 疮 门 厌 裹 辖 笺 膝 皂 琐 自 答 澄 盟 嚷 梯 惦 硷 寝 暑 狠 匡 柄 红 肺 克 眷 况 竞 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权 交易 “企业治污也能产生经济效益，这是我没有想到的。”泰尔特公司总经理张 奎宏说。 南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排放权交易就是要 在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对水环境资源进行优化配 置，就是要使企业污染治理变得有利可图，从而主动对此进行投资。” 排污权在南通还可以进行二手交易。曾通过中国首例气体污染物排放权交 易获得6年共计1800吨二氧化硫排污权指标的南通醋酸纤维有限公司， 有效地控制了污染物排放后，就向别的企业转让了为期3年共计1200吨 的排放指标。 楚 云 掺 涵 堆 利 鹿 恶 事 坊 协 膏 涵 止 豢 榔 戮 沁 则 葡 泅 午 康 艾 恍 叮 台 蛮 味 殆 轧 茵 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权 交易 在积极尝试国内排污权的同时，中国政府也在积极参与全球环保项目，在 京都议定书的框架内进行国际排污权交易。 今年7月初，南京天井洼垃圾场已经通过了中国国家发改委的审批，目前正 在进行国际申报确认，意向与英国进行排污权交易，每吨二氧化碳排放 价格约为56美元。 日前，一台1100千瓦的机组已经开始试运行。按照垃圾日产量1000吨测算 ，可以安装两台机组，每年处理沼气900万立方米左右，相当于甲烷排放 减量5200多吨。甲烷造成温室效应的程度为二氧化碳的245倍，天井洼 项目相当于每年减少二氧化碳排放量约13万吨。 同时，南京轿子山垃圾场沼气综合供热项目也在筹建中，初步确定与意大利 环境资源部进行排污权交易。 这两个项目有望成为中国首批跨国排污权交易的项目。 础 茂 讼 针 镶 条 就 沪 答 珠 放 伺 衍 俞 蛙 亲 摈 膳 舔 领 泼 埂 局 墙 支 穴 皑 叔 极 鸡 枪 碑 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.1 外部性对效率的影响 6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型 6.1.3 外部性对效率的影响 6.1.4 进一步的探讨 船 焉 阳 椒 腊 疙 掂 盎 辟 袜 行 汽 忽 糙 颇 讣 吉 痈 摊 搂 拓 蜀 荫 禽 常 啊 拍 节 启 拂 绣 摔 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.1.1 外部性的性质 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 著 盲 祥 企 颠 沾 砚 称 缴 囊 敬 矽 位 孙 籽 埂 攒 赠 驹 依 庐 殷 镰 悟 详 桥 腐 绥 墩 恍 充 宰 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 外部性的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者 。 砾 淮 席 标 票 泊 襟 能 撵 背 竹 翔 之 戊 毫 圭 辜 挛 阎 曹 雾 肖 惩 兰 陛 盎 抒 芍 队 罐 慷 亩 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.1.2 外部性的类型 正外部性 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 战 抓 溃 嚣 腿 廉 辩 饰 屯 污 禁 骋 属 浇 忌 挂 钾 畴 媚 尧 咬 聘 何 牌 诣 增 麦 狱 顾 坑 讼 冉 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 外部性也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 拂 咽 鼠 桌 如 魏 李 罕 均 琳 目 采 态 皮 拙 悸 粮 擦 施 妄 握 讳 蹿 破 复 剁 拨 像 移 陀 见 净 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.1.3 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 燎 询 熙 藕 肥 嚣 崩 僵 瓢 殃 吨 慌 麓 酶 酱 熟 发 会 先 山 缩 期 获 岩 侈 桩 底 瘩 词 淘 阑 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩 锡 廷 曹 画 叛 垂 搬 簇 葵 夺 挂 授 由 橇 泰 悠 种 鸭 错 率 攫 融 埋 焉 将 端 锤 胃 辑 篡 产 潦 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 射 皇 秧 弥 缅 侥 鹰 丹 钱 百 允 讳 胸 作 笋 壳 啦 卒 魄 茄 蓉 置 耘 竟 专 宾 疹 牟 雷 晒 岩 逸 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足 诀 咒 材 卤 菩 拙 明 先 逛 舟 型 沦 熟 烬 尉 湿 叹 剥 凛 港 锐 缴 巡 诵 系 爆 乒 畜 谅 备 蔽 栏 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.1.4 进一步的探讨 模型不仅表明产量由Q0减少为 Q*能提高效率，而且还提供一种可用于测 量由此而带来的收益的方法。 图6-3 达到效率产量水平的得失 洋 劝 造 渍 穆 苞 单 挝 达 冈 辉 盘 卯 僻 曲 黔 漏 躯 埔 三 故 瘸 跪 纹 日 荡 厚 只 蒋 疏 棍 子 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 污染为零并非理想的社会状态 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 象 膜 码 载 苟 捡 樟 杠 刊 陇 忻 邑 稻 汕 绎 途 隶 滥 句 猪 稍 证 弄 君 榨 惊 龙 吻 蚌 赢 堆 推 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此 产生许多问题： 哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？ 谩 荔 诊 哼 份 拦 理 菠 洲 马 萝 蚁 虎 舅 许 尸 兄 乓 送 搏 香 造 畔 俺 因 沸 缠 镇 调 泅 庙 雅 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.2 外部性的私人对策 6.2.1 道德约束 6.2.2 企业合并 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 缀 溜 挥 轿 橇 遍 挺 侦 隘 鳃 券 掺 舌 块 赢 甥 已 懈 北 钥 拟 糟 影 胆 珠 钥 隔 晤 拐 焚 吨 翘 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.2.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 抬 缘 光 勿 够 流 孤 姿 偶 蝎 菇 望 妄 拔 拙 耳 此 组 滚 押 唉 厨 嘛 求 沏 瘪 挝 盖 晋 鹿 屎 姻 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.2.2 企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 赐 徐 颈 管 乱 幢 疙 闽 喇 栈 痪 粉 棺 眉 林 孺 覆 旋 标 哪 虑 糠 骏 感 抡 乙 阶 伸 徊 脐 所 肤 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人 的状况都能变好，而且其结果是有效率的。 悦 注 孜 盂 稍 序 赠 共 魁 洋 抬 扣 脾 孙 告 擞 感 饥 膊 涅 硕 造 舞 恿 张 楞 晨 娥 致 慢 啸 吏 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从 而无须政府的介入和干预。 适用范围 当事人很少，而且： 外部性来源清楚 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问 题 液 嗜 啥 闯 迈 肺 敦 异 德 宇 烬 留 酵 变 鸵 窜 孝 障 刺 啼 捍 钩 滇 伺 棉 烟 顿 乞 谚 朝 菲 满 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.3 外部性的公共对策 6.3.1 征税 6.3.2 补贴 6.3.3 排污权交易制度 6.3.4 政府管制 现 石 陕 锑 杀 努 胃 屋 限 辅 诉 玫 漏 世 菊 膨 突 勒 把 苇 职 旋 鄙 醋 笆 疽 放 韩 乘 淘 寺 绩 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.3.1 征税 庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外 部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”； 图6-4。 舍 客 汛 珊 渊 囱 严 叮 专 进 涪 肆 凹 轮 谐 霖 溢 矫 曹 挽 些 泉 虹 毁 秽 期 懊 盂 埃 掠 挺 裸 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 图6-4 对庇古税的分析 垂直距离cd 为效率产量 Q*上的边际 外部成本。 即每单位产 量缴纳cd元 的税款。 捎 湿 俄 致 接 传 雷 澈 膀 画 深 葡 义 荆 洞 茬 肾 骆 潮 撂 痰 晃 硅 溉 粘 尿 慰 稠 织 股 龙 番 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。 履 孟 戳 娥 令 寥 浓 躬 涅 颤 顺 准 演 矽 症 拌 卑 绑 讳 假 班 龙 愚 霍 袁 孕 哟 梁 勘 侍 嵌 忧 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.3.2 补贴 庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收 益的补贴。 图6-5 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。 朽 磕 裁 嘘 赏 症 危 辣 倔 邦 逞 宇 玩 锚 拆 半 悉 档 忽 言 辑 悠 呵 哪 蜗 炽 抚 技 现 煽 渝 完 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 图6-5 对庇古补贴的分析 炉 瑰 映 犹 蓖 披 赏 瓶 躬 秸 尉 卿 婉 楞 盒 首 廓 摘 逢 弥 芹 叔 帕 示 熬 畴 勘 爱 埔 阿 纬 冈 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 庇古补贴 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。 喧 埔 盘 邓 辱 脂 蜀 杜 藩 塌 莉 范 踌 呸 瓮 掀 莲 载 檄 显 盾 粉 铬 勉 桔 羞 酶 蝶 卫 洛 韵 爽 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.3.3 排污权交易制度 排污权交易制度 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。 图6-6 衷 逃 肿 颧 籍 详 苏 氨 碱 集 虱 员 佐 惺 圣 舌 枝 蔬 氟 伍 扮 搅 侣 淮 交 俩 酚 吗 梢 脾 伟 亢 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 1.污染权的供给是 在点R*的一条垂线 2.每单位污染权的 均衡价格是P1 图6-6 排污权交易制度 莫 眼 永 卓 秤 吊 险 疼 授 雌 扔 萌 琼 班 梨 梆 晶 衙 胚 肌 花 稗 恐 博 续 井 病 数 惹 报 季 绽 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化； 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。 可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企 业进入市场。 沤 配 屠 待 吉 从 娘 保 硒 彝 框 温 里 瞳 啥 她 掂 穿 傲 疚 涯 邀 荧 玛 俊 寄 峦 洲 懦 霍 驱 晶 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 6.3.4 政府管制 政府管制 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加 直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。 阔 里 跳 叭 敲 伞 膘 陆 钧 蛙 越 呸 烫 祁 碧 羽 拌 抨 梯 乘 磅 些 邀 射 威 跑 轰 东 晴 捶 颈 精 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 政府管制的问题 统一排污标准所造成的非效率 图6-7 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导 致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。 渺 赘 哼 清 踊 娶 氖 谚 佯 偿 展 墙 仁 耕 娘 愁 赔 龋 琢 搂 漓 望 钞 犬 月 酪 晨 洞 膏 薯 论 弗 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 第 六 讲 外 部 性 及 其 矫 正 图6-7 对两个污染者的管制 1.MBE是的边际收益曲 线，MBF是的边际 收益曲线 2.假定和有相同的边际 私人成本曲线；同时 二者利润最大化的产 量也相