外部审核通常存在的问题ppt课件

P1 外部审核外部审核 存在缺失存在缺失 P2 环境方针 .4.2环境方针 .(1)环境方针内容未能充分反应组织的作业活动及环境影响 。 .(2)部份员工不了解组织之环境方针（即对内宣导工作不落 实）。 .(3)环境方针无对外沟通管道。 .（）没有传达到为组织工作的人员 P3 4.3.1环境因素 .4.3.1环境因素： .(1)部份部门（如采购部门）并未进行环境因素之查验工 作，或环境因素之查验不够完整。 .(2)未辨识间接影响（如供货商、承包商）。 .(3)重大环境因素评估准则定义不够明确（或判定准则未 予以文件化），难以藉此评估影响辨识结果之合理性。 .(4)对列入重大环境因素之项目未做进一步之处理或改善 。 .(5)产品中的环境因素没识别。 P4 4.3.2法律法规及其它要求 .4.3.2法律法规及其它要求 .（）组织未能有效辨识并取得与其环境因素有关之法 . 律法规。 .（）没有识别到法律法规的具体条款； .（）没有阐明将法律法规如何应用于本公司的环境因 . 素 .（）组织未建立取得相关法规之渠道与程序，以致未 . 能取得最新法规。 P5 目标指标管理方案 .(1)部份目标与指标无法追溯其与先期审查结果（重大环 境因素、不符合法规部份）之关联性。 .(2)部份目标未设定目标指标，难以客观评估其执行绩效 。 .(3)部份指标无法被量测或追踪。 .(4)部份目标与指标与环境方针之间未能有适当之对应。 .（）环境管理方案：没有列出： . 可操作的方法 . 明确的责任 . 实现本目标和指标的时间表 .（）环境管理方案欠缺执行纪录及结案的验收基准 P6 4.4.1资源作用职责权限 .4.4.1资源作用职责权限 .（）执行相关环境目标与指标、环境管理方案之权责 . 不清。 .（）部份部门在环境管理方面之权责未明确定义。 .（）没有提供执行环境管理体系所必需的资源。 .（）环境管理的职责规定没有具体到岗位。 P7 P8 P9 4.4.5文件控制 .4.4.5文件控制 .（）与环境管理体系相关的文件没有经过审批 .（）部份部门之文件未妥善处理导致不易检索。 .（）与环境管理系统有关之重要作业地点无相关文件 。 .（）文件没有标明版本状态； .（）文件从非正常渠道获得； P10 运行控制 .4.4.6运行控制 .(1)部份部门未依照组织制定之程序书执行相关作业活动 。 .(2)未针对部份明显易见的重大环境因素订定相关作业控 制标准。 .(3)未将与供货商或承包商有关之重大环境考量相关之作 业标准传达给供货商或承包商。没有对供应商进行环境 评价。 .(4)重要环境污染防治设备的操作办法或标准书中，未界 定操作具体的参数。 P11 应急准备和响应 .4.4.7应急准备和响应 .(1)未说明在紧急事件发生之后，组织如何审查并修正其 所订定之紧急应变程序。 .(2)组织未订定紧急应变训练准备计划。 .(3)紧急应变程序或实施办法（作业规范）中，未针对事 件发生后之应变步骤、通报系统及人员分工等事项进行 详细说明，以致无法评估应变计划之有效性。 .（）在可行的情况下没有对应急计划进行测试 P12 监督与量测 .4.5.1监督与量测 .(1)部份环境管理方案之执行进度未予以监控与管理，亦 未留存相关纪录资料。 .(2)相关之文件化程序中无定期评估其与相关法规之符合 性的说明，亦无充分证据显示组织有定期评估相关法规 之符合性。 .(3)委外量测结果未明定验收标准或规定。 .(4)部份设备或仪器未校正校验。 P13 .4.5.不符合、纠正与预防措施 .(1)组织未依据程序书的规定，针对不符合的情形提出报 告，并进行纠正措施。 .(2)未能针对内部稽核时所发现之不符合事项，落实纠正 与预防措施。 .（）提出的纠正措施没有可执行性 .（）没有对提出的纠正措施执行后 P14 合规性评价 .合规性评价没有计划 .合规性评价证据不充分 .合规性评价没有涵盖所有已识别出的法律法规 P15 记录 .4.5.3记录 .(1)部份记录之格式不符合组织自定之程序手册的要求。 .(2)相关环境纪录未适当保存与维护。 .(3)组织自订之纪录保存期限不符合相关法规之要求。 P16 内部审核 .4.5.4内部审核 .(1)未依照组织内部作业程序书之规定，将重大环境因素 纳入稽核计画中。 P17 4.6管理阶层审查 .4.6管理阶层审查 .(1)组织之高阶主管未参与并主持管理审查会议。 .(2)管理审查会议中未检讨政策、目标与指标之达成绩效。 .企业也常会出现以下方面的不符合项，例如： .重要环境因素和环境方针、目标指标、运行控制未保持一致性 主要 表现在环境方针中未体现企业重要环境因素，重要环境因素未通过 目标指标或运行控制程序来控制。 .制定的目标不