921-盘锦市水利局廉政风险点及防范措施示意图.doc

盘锦市水利局廉政风险点及防范措施示意图行政许可 8项行政审批3项（1-6）行政处罚132项（6-37）行政强制 3 项（37-38）行政征收 5 项（38-40）行政给付 1 项（40）其他权利 24项（41-47）二0一0年十二月五日防范措施1、水土保持设施验收许可廉政风险点及防范措施示意图表现形式表现形式表现形式申请审 核受理1故意刁难申请人2不按规定程序受理3无原因超时办理风险点不予受理风险点1故意刁难申请人2接受人的宴请、贿赂、擅自降低检查标准3无故超期办理严格按照行政许可事项受理的有关规定输。具体措施如：1对现场核查过程进行全程监控2细化检查标准3建立举报制度4定期抽查制度现场查勘风险点1擅自改变审查2受申请人请托，违反程序审核审批3无故超期办理审 批不予审批严格按照行政事项受理的有关规定办理。具体措施如：1做到一次性告知材料齐全2按照项目核准规定程序办理3工作时限、标准要明确规定。现场核查风险点1擅自改变审查结论2受申请人请托，违反程序审核审批3无故超期办理表现形式防范措施严格按照行政许可勤苦受理的有关规定输。具体措施如：1运用电子监察系统，对审批过程衽全程监控，督办未及时输的项目。2采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。3运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批输情况的途径。2-1、取水许可廉政风险点及防范措施示意图（申请阶段）1、故意刁难申请人2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准。3、无故超期办理。风险点风险点流程图表现形式防范措施严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、做到一次性告知材料齐全。2、按照取水许可相关规定程序办理。3、工作时限、标准要明确规定。1、故意刁难申请人2、不按规定程序受理3、无原因超时办理申请人提出申请补充材料不予受理收件受理申请材料风险点申请人享有相应的权力严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、对审查过程进行全程监控。2、细化审查标准。3、建立举报制度。4、采取定期抽查制度。进行材料审查1、擅自改变审查结论。2、受申请人请托，违反程序审核审批。3、无故超期办理。不予审批审批严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。2、运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。发放审批文件2-2、取水许可廉政风险点及防范措施示意图（发证阶段）流程图表现形式防范措施风险点1、故意刁难申请人2、不按规定程序受理3、无原因超时办理严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、做到一次性告知材料齐全。2、按照取水许可相关规定程序办理。3、工作时限、标准要明确规定。申请人提出申请补充材料不予受理收件受理申请材料严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、对审查过程进行全程监控。2、细化审查标准。3、建立举报制度。4、采取定期抽查制度。风险点1、故意刁难申请人2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准。3、无故超期办理。申请人享有相应的权力进行材料审查风险点1、擅自改变审查结论。2、受申请人请托，违反程序审核审批。3、无故超期办理。不予审批审批严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。2、运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。发放审批文件3、河道采砂许可廉政风险点及防范措施示意图材料不全，告知补齐材料申请人权利不予许可不予受理申请严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照年度采砂方案进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。1、1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点审核、审批现场勘查，例会审查受理收件 流程图 表现形式 防范措施风险点不符合受理条件1、违反年度采砂方批复案及相关文件要求许可或不予许可；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。4、江河故道、旧堤、原有工程设施进行填堵、占用或者拆毁许可廉政风险点及防范措施示意图流程图 表现形式 防范措施材料不全，告知补齐材料申请人权利不予许可不予受理申请严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照许可条件进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。2、1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点风险点审核、审批现场勘查，技术审查受理收件不符合受理条件1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。5、利用堤顶、戗台做公路许可廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施不予许可不予受理申请严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照许可条件进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。3、1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点风险点审核、审批现场勘查，技术审查受理收件材料不全，告知补齐材料申请人权利不符合受理条件1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。6、在堤防上修建涵洞、泵站和埋设穿堤管道、缆线等建筑物及设施竣工许可廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施申请1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点风险点审核、审批现场勘查，技术审查受理收件材料不全，告知补齐材料申请人权利不予许可不予受理严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照许可条件进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。4、不符合受理条件1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。7、在河道管理范围内建设项目许可廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。不符合受理条件审核、审批现场勘查，技术审查受理收件材料不全，告知补齐材料申请人权利不予许可不予受理申请严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照许可条件进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。5、1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点风险点8、在河道（含水库、渠道）内建设或扩大排污口许可廉政风险点及防范措施示意图流程图表现形式防范措施风险点1、故意刁难申请人2、不按规定程序受理3、无原因超时办理严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、做到一次性告知材料齐全。2、按照取水许可相关规定程序办理。3、工作时限、标准要明确规定。申请人提出申请补充材料不予受理收件受理申请材料严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、对审查过程进行全程监控。2、细化审查标准。3、建立举报制度。4、采取定期抽查制度。风险点1、故意刁难申请人2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准。3、无故超期办理。申请人享有相应的权力进行材料审查风险点1、擅自改变审查结论。2、受申请人请托，违反程序审核审批。3、无故超期办理。不予审批审批严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。2、运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。发放审批文件防范措施9、水土保持方案审批廉政风险点及防范措施示意图防范措施防范措施表现形式表现形式表现形式申请审核受理1故意刁难申请人2不按规定程序受理3无原因超时办理风险点不予受理风险点1故意刁难申请人2接受人的宴请、贿赂、擅自降低检查标准3无故超期办理严格按照行政许可事项受理的有关规定输。具体措施如：1对现场核查过程进行全程监控2细化检查标准3建立举报制度4定期抽查制度现场查勘风险点1擅自改变审查2受申请人请托，违反程序审核审批3无故超期办理审 批不予审批严格按照行政事项受理的有关规定办理。具体措施如：1做到一次性告知材料齐全2按照项目核准规定程序办理3工作时限、标准要明确规定。现场核查风险点1擅自改变审查结论2受申请人请托，违反程序审核审批3无故超期办理表现形式严格按照行政许可勤苦受理的有关规定输。具体措施如：1运用电子监察系统，对审批过程衽全程监控，督办未及时输的项目。2采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。3运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批输情况的途径。10、围垦河道审批廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施材料不全，告知补齐材料申请人权利不予许可不予受理申请严格按照行政许可事项审核审批的有关要求办理。具体措施如下：1、严格按照许可条件进行审批，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定；2、严格遵照审批程序办理，并对审批过程实行全程监控；3、公开透明审批办理情况。严格按照行政许可事项审查的有关要求办理。具体措施如下：1、建立现场勘查、技术审查制度；2、细化检查标准，规范办事程序，层层把关； 3、建立内部审核和社会监督举报机制。严格按照行政许可事项受理的有关要求办理。具体措施如下：1、按有关规定和申请材料要求开展受理工作；2、做到一次性告知所需提供材料；3、按有关要求合理安排工作日程。许可1、故意刁难申请人；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低审查标准；3、无故拖延办理。6、1、无故推迟受理或不受理；2、不符合受理条件却给予受理；3、无故拖延办理。风险点风险点风险点审核、审批现场勘查，技术审查收件受理不符合受理条件1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。11、占用农业灌溉水源、灌排工程设施的审批廉政风险点及防范措施示意图1、 对现场核查过程进行全程监控。2、 对占用农业灌溉水源、灌排工程设施的检查标准进一步细化。3、 建立举报制度。4、 采取定期抽查制度。1、 故意刁难申请人。2、 接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低检查标准。3、 无故超期办理。1、 故意刁难申请人。2、 不按规定程序受理。3、 无原因超时办理。1、 做到一次性告知材料齐全。2、 按照项目核准规定程序办理规定程序受理。3、 工作时限按照明确规定，不超过2天。防范措施 表现形式 表现形式 防范措施风险点风险点风险点审批审核专家评审、现场勘察鉴定、监测材料齐全受理 表现形式 材料补齐材料缺失1、 擅自改变审查结论。2、 受申请人的请托，违反程序审核审批。3、 无故超期办理。当场或两日内一次性告知补齐申请单位或申请人申请 通知申请人补充材料，听取陈述申辩意见材料不齐收件 不予审批申请人对行政机关实施行政许可，享有陈诉权、申辩权：有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。不予受理防范措施：1、 运用电子监察系统，对审批过程实行全程监控，督办未及时办理的项目。2、 采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批过程中存在的问题。3、 运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。12-143 盘锦市水利局行政处罚廉政风险点及防范措施示意图业务咨询电话： 内部监督电话：诉举报电话: 予 立 案受理案件 不符立案条件案 件 来 源1. 上级批转2. 有关部门移交3. 群众信访举报4. 新闻媒体曝光5. 巡查、其他发现可以当场做出处罚决定的按照水行政处罚简易程序办理移送有关部门 初步核实 案件情况 无管辖权 表现形式 防范措施严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理:建立台账，定期检查；依法监督；确需销案的，依法建立销案记录徇私舞弊，应立案不立案的；玩忽职守，不能立案的立案；超越职权，擅自销案当事人自动履行处罚决定 符合立案条件 风险点1 立案审查结案归档当事人申请行政复议向人民法院起诉调查取证 防范措施严格按照行政处罚事项手里规定办理：加强电子台长监督；严格层级审批制度，控制细化自由裁量权；严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。其 他现场勘查询问案情到主管部门取证 送达案件处罚决定书当事人逾期未履行处罚决定的、未申请行政复议、也未向人民法院起诉，申请人民法院强制执行 表现形式无故拖延 案件办理；利用职务之便接受贿赂为当事人谋利益；随意行驶自由裁量权；不依法履行重大案件处理程序风险点 汇总情况，填写水事违法案件调查报告重大案件集体讨论做出不予处罚决定报告组织听 证制作处罚（处理） 决 定 书告 知 案件当事人申请听证 案件当事人 表现形式 防范措施严格按照行政处罚事项受理的有关规定办理:对案件处理进行抽查，加强对处罚实施过程的监督；加强政务公开，加强电子台账监察没有认真审查案件，造成处罚和实际处罚闭一只；结案没有按程序审批风险点 不申请听证的 144、对未安装取（退）水计量设施的、取（退）水计量设施不合格或者不能正常运行的强制措施廉政风险点及防范措施示意图流程图表现形式防范措施严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。1、徇私舞弊，应立案不立案2、玩忽职守、不能立案的立案3、超越职权、擅自销案。风险点日常稽查收件受理。材料审查，立案调查专案稽查1、无故拖延案件办理2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、不依法履行重大案件处理程序严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、加强电子台账监督；2、严格层级审批制度3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。调 查 取 证群众举报根据认定的违法事实和法律依据提出处理意见风险点听取当事人陈述申辩。领导交办起草行政强制决定书签发行政强制决定书送达决定书，宣告后当场交付或7日内送达并交待诉权。送达行政强制事先告知书，告知当事人拟强制的事实、理由和依据。结案归档采取强制措施，制作行政强制措施笔录。145、对违反河口整治规划中围海造地、围湖造地、围垦河道的强制措施廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施确定违法对象严格按照行政强制有关要求办理，具体措施如下：1、建立监督举报制度；2、重大事项必须集体研究决定，行政强制决定必须透明公开。严格按照行政强制有关要求办理，具体措施如下：1、严格按照法定程序进行办理；2、制定查处案件台帐，定期进行检查；3、确需销案的，必须按照程序办理，并登记造册。结案1、没有认真执行行政强制决定，造成实际处理和行政强制决定不一致；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自改变行政强制处理决定。1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。风险点风险点执行下达决定通知立案调查申请法院强制执行拒不执行146、未经水行政主管部门对其工程建设方案审查同意或者未按有关水行政主管部门审查批准的位置、界限，在河道、湖泊管理范围内从事工程设施建设活动的强制措施廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施立案调查下达决定通知执行风险点风险点1、徇私舞弊，应立案不立案；2、玩忽职守，不能立案的立案；3、超越职权，擅自销案。1、没有认真执行行政强制决定，造成实际处理和行政强制决定不一致；2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自改变行政强制处理决定。结案严格按照行政强制有关要求办理，具体措施如下：1、严格按照法定程序进行办理；2、制定查处案件台帐，定期进行检查；3、确需销案的，必须按照程序办理，并登记造册。严格按照行政强制有关要求办理，具体措施如下：1、建立监督举报制度；2、重大事项必须集体研究决定，行政强制决定必须透明公开。确定违法对象拒不执行申请法院强制执行147、水资源费征收廉政风险点及防范措施示意图流程图 表现形式 防范措施风险点核定实际取水量取水人未按时缴费，起草责令限期缴纳水资源费决定书在核定取水量或发电量过程中，至少要二人在现场，并签字证明。接受取水人的宴请、贿赂、擅自更改取水量或发电量，谋取私利向取水人送达水资源费缴纳通知单和一般缴款书，并接收送达回执。审定缓缴决定审定责令限期缴纳水资源费决定书，报厅领导审批取水人自收到送达之7日内提出缓缴申请向取水人送达责令限期缴纳水资源费决定书并接收送达回执。风险点严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、对征收水资源费过程进行全程监控。2、细化缓缴程序标准。3、建立举报制度。4、采取定期抽查制度。1、故意刁难申请人2、接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低缓缴标准。3、无故超期办理。提出缓缴决定意见同意缓缴，向取水人送达同意缓缴决定书不同意缓缴，向取水人送达不同意缓缴决定书取水人未按规定缴费，申请法院强制执行。缓缴期满5个工作日内，通知取水人缴费取水人在规定期限内缴费，接受一般缴款书回执148、151水土流失防治费、补偿费征收廉政风险点及防范措施示意图防范措施防范措施防范措施表现形式表现形式表现形式对造成的水土流失无力治理的或生产建设项目开工后三年内不能治理的交水行政主管部门，由水行政主管部门组织实施有水土保持方案的按照方案中确定的数额收取无水土保持方案的，按照实际破坏面积和弃土弃渣量等确认应征收数额收取滞纳金并下达水土流失补偿征收决定书申请法院强制或立案查处确定交费单位或个人缴 纳水土流失防治费征收水土流失补偿费征收有水土保持方案的按照方案中确定的数额收取无水土保持方案的，按照实际破坏面积和弃土弃渣量等确认应征收数额不缴纳缴 纳缴 纳完成不缴纳风险点接受申请人的宴请、贿赂降低征收标准1对现场核查过程进行全程监控，细化检查2建立举报制度3采取定期抽查制度风险点风险点全程监控、建立举报制度擅自免除防治费接受申请人的宴请、贿赂降低征收标准1对现场核查过程进行全程监控，细化检查2建立举报制度3采取定期抽查制度149、占河占滩费征收廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施申请法院强制执行1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。材料不齐材料不齐拒不缴纳确定纳费人严格按照行政征收有关要求办理，具体措施如下：1、建立制度，完备手续，涉及减免收费额度的集体研究决定，占河费征收额度透明公开；2、建立监督举报制度，自觉接受各方面监督。严格按照行政征收有关要求办理，具体措施如下：1、严格按照批复占用面积和收费标准计算费额；2、向纳费人公开收费标准及费额计算说明。出具缴费收据接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低占河费征收额度；不按批复文件确定相关参数及收费标准计算占河费征收额度；风险点风险点缴纳下达缴费通知计算占河费额度150、水利工程排水费征收廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施申请法院强制执行1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。1、擅自改变审查结论；2、受申请人请托，违反程序审核审批；3、无故拖延办理。材料不齐材料不齐拒不缴纳确定纳费人严格按照行政征收有关要求办理，具体措施如下：1、建立制度，完备手续，涉及减免收费额度的集体研究决定，占河费征收额度透明公开；2、建立监督举报制度，自觉接受各方面监督。严格按照行政征收有关要求办理，具体措施如下：1、严格按照批复占用面积和收费标准计算费额；2、向纳费人公开收费标准及费额计算说明。出具缴费收据接受申请人的宴请、贿赂、擅自降低征收额度；不按批复文件确定相关参数及收费标准计算排水费征收额度；风险点风险点缴纳下达缴费通知计算排水费额度152、水利工程移民资金使用监督检查廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施被检查单位准备资料发出检查通知严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、细化检查标准。2、采取定期抽查。3、搞好审前调查。4、建立回避制度和制约机制。5、设计检查流程。6、建立举报制度。制定检查方案风险点1、故意刁难被检查单位。2、接受被检查单位宴请、贿赂、擅自降低检查标准。3、无故拖延办理 。听取被检查单位汇报现场开展检查工作被检查单位、项目法人及参建单位提供相关资料现场调查及抽样检查进入与检查相关的场所或地点进行检查、取证、质询等严格按照行政许可事项受理的有关规定办理。具体措施如下：1、采取定期抽查的方法。2、建立举报制度。3、严格检查报告会签审批程序。4、建立信息反馈制度。风险点1、擅自改变检查结论，编造虚假检查报告。2、受被检查单位委托，对被检查项目的重大问题隐匿不报。3、泄露国家和有关单位的秘密，擅自透露检查情况和处理意见。形成检查意见与被检查单位交换意见153、建设水工程审批廉政风险点及防范措施示意图 流程图 表现形式 防范措施申请1.按规定和申请材料开展受理工作。2.做到一次性告知所需申请材料。3.按有关要求合理安排工作日程。1.无故推迟受理或不受理。2.不符合受理条件却给予受理。3.无故拖延办理。不符合行政许可条件的材料齐全收件风险点 材料不全 补齐材料受理委托审查1.建立和完善技术审查相关的内控制度。2.地细化审查标准，规范办事程序，技术上层层把关。3.建立内部审核和社会监督举报机制。不予受理风险点1.故意刁难申请人。2.接受申请人的贿赂，违反技术规范、规程要求审查。3.无故拖延办理。专家现场勘察、技术审查申请人对行政机关实施行政许可，享有陈诉权、申辩权：有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。风险点1.严格按照审批要求，规范审批环节和依据，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定。2.公开透明审批环节和情况。1.擅自改变审查结论。2.受申请人请托，违反程序审核审批。3.无故拖延办理。审批不予审批154、勘察设计、监理、施工招标备案监督廉政风险点及防范措施示意图防范措施表现形式表现形式表现形式告知项目法人中标结果无效项目法人对行政机关实施行政监督，享有陈诉权、申辩权：有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。监督开标、评标、定标总结报告备案受理1、故意刁难申请人。2、不按规定程序受理。3、无原因超时办理。严格按照行政监督事项受理的有关规定办理：1、一次性告知材料齐全。2、按照项目审核规定程序办理。3、明确工作时限。1、故意刁难申请人。2、接受申请人宴请、贿赂、擅自降低检查标准。1、擅自否决中标结果。2、无故超期办理。严格按照行政监督事项备案的有关规定办理：1、运用电子监察系统全程监控审查并督办。2、定期抽查，发现并纠正审查过程中存在的问题。3、运用现代信息技术为申请人提供备案办理情况的途径。风险点风险点风险点当场或3个工作日内一次性告知补齐不予受理告知项目法人向有关单位申请材料不齐不属于我厅备案监督范围材料齐全严格按照行政监督事项核查的有关规定办理：1、对现场监督全程监控。2、细化检查标准。3、建立举报制度。防范措施收件防范措施申请立即责令项目法人整改责令项目法人暂停实施一般违规改正严重违法重新实施严重违法155、水利建设项目审查廉政风险点及防范措施示意图流程图 表现形式 防范措施申请1.按规定和申请材料开展受理工作。2.做到一次性告知所需申请材料。3.按有关要求合理安排工作日程。1.无故推迟受理或不受理。2.不符合受理条件却给予受理。3.无故拖延办理。不符合行政许可条件的材料齐全收件风险点 材料不全 补齐材料受理委托审查1.建立和完善技术审查相关的内控制度。2.地细化审查标准，规范办事程序，技术上层层把关。3.建立内部审核和社会监督举报机制。不予受理风险点1.故意刁难申请人。2.接受申请人的贿赂，违反技术规范、规程要求审查。3.无故拖延办理。专家现场勘察、技术审查申请人对行政机关实施行政许可，享有陈诉权、申辩权：有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。风险点1.严格按照审批要求，规范审批环节和依据，实行逐级审核、层层把关制度，重大事项集体研究决定。2.公开透明审批环节和情况。1.擅自改变审查结论。2.受申请人请托，违反程序审核审批。3.无故拖延办理。审批不予审批39158、职务任免拟定局机关及局直单位中层干部选拔任用工作方案。责任人：齐智办公地点：人事监察科风险点局党组审定责任人：王晓东 表现形式 防范措施1、推荐过程不公平2、考核程序不规范1、严格执行党政领导干部选拔任用工作条例；2、扩大推荐范围，使其更具代表性和广泛性；3、增强党性修养，治理和抵制各种拉票行为；4、规范考核程序，防止走过场。组织实施民主推荐、竞聘上岗和考核工作。责任人：齐智党组确定任免人选责任人：王晓东公示有异议按规定公示（7天）责任人：齐智按规定履行任免手续责