机关处室廉政防控机制资料.doc

局机关处室廉政风险防控一览表（模板一）处室（盖章）： 2012 年 6 月4 日处室名称伙食科负责人张翠花处室职能综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信息、政务公开、安全、保密等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案的建立和管理工作；负责单位工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。廉政风险点及防控措施序号岗位权力风险点描述内容及表现形式风险等级防控措施1内部管理制度制度不完善，执行不到位，导致内部管理不规范。中进一步健全完善和严格执行各项规章制度。2政务信息管理把关不严，造成信息失真、漏报、瞒报、错报等情况。中进一步建立健全和严格落实政务信息报送、发布制度，加强政务信息发布审核、复核；进一步提高信息工作水平。3公章管理使用监管不严，不符合用印规定。中实行过程监控和结果监控。公务使用公章，除发文外，必须经局领导签字批准。私人事务使用公章，个人申请，处室负责人初审，报局领导审批。4公务接待管理存在超标或浪费现象中实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展公务接待工作5文电处理工作对来文、来电、来函和发文处理不及时、不规范或不到位，导致工作延误和失误。中严格执行公文处理办法及其实施意见，熟悉收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对文字材料按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性和权威性。67处室主要负责人意见签字： 年 月 日说明：1.此表为样表，如不够填写请另附纸张。2.机关各处室请于2012年6月25日前上交局领导小组办公室，同时报送电子文档。3.此表一式两份，一份自存，一份报局领导小组办公室备案（机关403房间）。个人岗位权力廉政风险防控一览表（模板二） 2012年6 月 4 日姓名张翠花职务科长岗位职责廉政风险点及防控措施序号岗位权力风险点描述内容及表现形式风险等级防控措施1财务审批在财务报销审批工作环节中，不按规章制度办事，讲人情，不严格审核把关，致使一些不合理开支得以报销。中对违反国家财经法规和财务制度规定的事项，拒绝办理或按照职权予以纠正，并随时接受会计站、审计部门的监督检查和审计。2公务接待1对扩大接待人员范围、擅自超标准接待的行为把关不严；2以公务接待之名虚报发票等谋取私利；3不按规定定期公开账目。中1严格按照公务接待程序进行审批；2切实加强公务接待的管理工作，接待人员及时与经办人核对费用开支情况，按规定标准办理；3定期向分管局长报告公务接待情况，定期公开账目，确保接待经费公开、透明。3机关车辆管理1在审批工作环节中，出现：在指定车辆维修地点时接受维修企业贿赂现象；2在“驾驶员签字核实”工作环节中，出现：多开、虚开修车费用，个人谋取私利的现象；3在“指定加油站”工作环节中，出现：接受指定加油站的贿赂，指定熟人等关系户的加油站；4在“专人负责派车加油”工作环节中，出现：结算费用时多开、虚开费用，个人谋取私利。中1在指定车辆维修地点时拒绝接受维修企业的贿赂等现象；2车辆维修严格按照审批权限，先审批再维修，维修时由专人随同，更换的零配件取回保存备查；3在“指定加油站”工作环节中，拒绝接受指定加油站的贿赂，禁止指定到熟人等关系户的加油站加油；4车辆由办公室统一调配，实行专人负责派车。需使用车辆时提前向办公室联系，填写派车单，按程序审批后，由车管负责人派车。严格车辆加油卡的使用，定期抽查加油情况。456处室 主要 负责人意见 签字（盖章）： 年 月 日分管领导意见 签字（盖章）： 年 月 日说明：1.此表为样表，如不够填写请另附纸张。2.机关各处室请于2012年6月25日前上交局领导小组办公室，同时报送电子文档。3.此表一式两份，处室主要负责人的表格由局分管领导签字，其它人员的表格由处室主要负责人签字，一份自存，一份报局领导小组办公室备案（局机关403房间）。基本建设资金管理流程（模板三）市级项目单位报送资料，提出项目资金使用申请县（市）区项目下达预算指标文件依据省财政厅预算及市发改委计划文件下达资金财政评审中心评审财监局复审科员审核科长复核下达预算指标国库直接支付施工单位局主管领导审批说明：一、办理主体经济建设科二、办理依据（一）基本建设财务管理规定（财建2002394号），关于印发政府投资建设项目十个百分之百实施意见（试行）的通知（政文200974号）；（二）中央、省级预算内安排的区（县）项目（含国债）资金文件；（三）关于进一步加强政府投资项目财务管理的通知（财建201128号）；（四）财政经建系统专项资金管理办法（财建20121号）。三、工作期限在收到省财政厅资金文件和投资计划后对项目无异议，无二次分配情况下，5个工作日内将预算及时划转各用款单位及各县（市）区财政部门。对中央、省级预算内安排的市级项目（含国债），根据工程进度和评审意见拨付资金。四、监督渠道纪检组监察室 电话： 监督检查局 电话：五、办理事项所需提交的全部材料项目可行性研究报告、项目申报书、项目备案表、环保报告、土地规划等项目相关资料。加强廉政风险防控规范权力运行工作的若干问题说明1、 排查廉政风险 采取自上而下和自下而上相结合的方式，从决策、执行、监督和行政管理事项、业务工作流程、相关制度等方面入手，立足岗位，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。（一）梳理权力清单。各单位根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，摸清权力底数，对单位权力事项进行清理规范，逐步审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。要重点围绕单位“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项，认真查找廉政风险点，在此基础上填写局直属单位廉政风险防控机制权力清单一览表，由单位主要负责人签字、盖章后报领导小组备案。（二）查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，各单位（处室）组织党员干部对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、相互帮、领导提、集体评、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人在岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写个人岗位权力廉政风险防控一览表。各单位（处室）主要负责人的表格，由局分管领导签字，其它班子成员、局机关人员的表格，由所在单位（处室）主要负责人签字，报领导小组办公室备案。（三）查找处室风险。在查找风险的基础上，针对人、财、物管理和行政审批、行政处罚等重要岗位，组织处室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式；承担涉及全局性业务的处室，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，积极协调相关处室，主动查找廉政风险，填写机关处室廉政风险防控一览表，经处室主要负责人签字后，报局领导小组办公室备案。二、确定风险等级在确保廉政风险查找质量的基础上，及时组织对每个岗位查找出的风险点进行风险等级评定。风险等级的评定应根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定高、中、低三级廉政风险。相关风险点的位置拟定为四个方面：一是掌握公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或预期的不当利益和好处（包括名誉地位），或可能从中谋求私利的处室及工作岗位：二是权力较大、较灵活，又有一定自由裁量权的处室及工作岗位；三是权力运行需要公开、需要民主决策、需要监督机构参与的处室及工作岗位；四是不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的处室及工作岗位。风险等级评定标准：（一）高级风险评定标准。凡可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为，并且极可能受到法律和纪律追究的廉政与监管风险点，定为“高级风险”。（二）中级风险评定标准。凡可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政与监管风险点，定为“中级风险”。（三）低级风险评定标准。凡容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政与监管风险点，定为“低级风险”。风险等级的评定，采取自下而上的方式进行。先由个人认定，然后由单位（处室）评定，最后由领导小组根据各部门上报的表格，综合评定各风险岗位和风险级别。在此基础上，由各单位（处定室）在一定范围内公示。 三、制定防控措施 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（一）针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，直属单位副处以上干部的表格和机关处室人员的表格报局领导小组办公室，并由所在单位（处室）备案。（二）针对处室风险，由处级领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关