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文档简介

证券公司营业部业务差错处理暂行规定为了进一步完善交易管理制度，统一营业部的业务差错处理，维护公司和投资者利益，特制定本规定。一、 业务差错的处理原则1、 营业部业务差错处理应遵循“第一时间报告，第一时间处理”的原则，一旦发现差错，应立即逐级上报，确保在第一时间处理。2、 差错处理应遵循“维护公司利益，保护客户合法权益，尽可能把损失降到最低限度”的原则。3、 按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任人处以相应的经济、行政处罚。如有损失，原则上由单位按规定程序和权限报批核销。4、 建立差错事故报告制度，明确差错处理程序和审批权限。遵循“逐级对口上报，授权处理”的原则，发生差错时，任何人不得擅自处理，应按规定的程序、审批权限及时上报审批处理。差错处理按涉及金额划分不同的档次，规定不同级别的审批权限。二、 业务差错处理的一般程序1、发现差错的当事人立即报告副经理，并填写“华鑫证券有限责任公司营业部业务差错审批单”,及“营业部业务差错登记簿”。2、根据差错的大小和差错处理的分级授权，逐级上报授权处理人。（1）损失在2500元以下或发生额在10万元以下的，由营业部经理负责处理。（2）损失在2500元以上3万元以下或发生额在10万元以上100万元以下的，由经纪业务部批注意见后，由计划财务部、公司分管领导审批。（3）损失在3万元以上或发生额在100万元以上的，由经纪业务部、计划财务部、分管领导审核后，报公司总裁审批，并要报专题报告。 3、每月月末，营业部向经纪业务部上报“营业部业务差错月报表”。 4、每笔差错处理或报批，必须要有经理、副经理、经办签字。三、营业部差错的责任人处罚1、实施经济处罚时，按直接经济损失额的一定比例，或按一段时间内出现差错的次数累进的方式实施。2、差错的直接经济损失可以量化的，暂定处罚比例为1070，即按直接经济损失额的1070，扣发责任人的奖金或工资。3、差错未造成直接经济损失，或差错损失无法量化时，处罚暂定为：当年第一次出错，扣100元，第二次出错，扣200元，第三次出错，扣400元，以后每次出错，扣发额为前一次的二倍。4、资金柜出现短款，责任人应予以全赔。5、对责任人的处罚，以经济处罚为主（如扣发部分奖金或工资），必要时，辅之以行政处罚。行政处罚由营业部建议时，须书面报人力资源部会签，并报总裁批准后实施；行政处罚由总裁办公会议决定时，人力资源部负责实施。6、对大额差错，要根据实际情况，追究差
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