证券股份有限公司证券经纪人制度启动实施方案.doc

证券股份有限公司证券经纪人制度启动实施方案 为确保各营业部合规、有序地推行证券经纪人制度，依照证券经纪人管理暂行规定和公司有关制度，制定如下启动实施方案：一、实施证券经纪人制度的营业部，应具备以下条件：1、营业部有能力、有条件实施经纪人制度。2、不存在以往的证券经纪业务营销遗留问题，或遗留问题已妥善规范完毕，无风险隐患。3、证监会645号文下发后，严格遵照执行，无违规行为发生。4、最近一年未发生因证券经纪业务重大违法违规行为而被采取监管措施或受到行政、刑事处罚。5、最近一年未出现营销人员违法违规、客户大量投诉、重大纠纷、不稳定事件等情形。6、证券营业部已对营业部全体员工和拟签约证券经纪人进行了证监会证券经纪人管理暂行规定等相关制度和技术系统的专项培训。7、人员配置：营业部市场营销部主要岗位人员到位，能够完成证券经纪人的招聘、培训、日常管理、客户投诉处理、绩效考核等事宜，为实施证券经纪人制度提供了组织和人员保障。8、营业部已符合营业部拟实施证券经纪人制度自查表（附件1）要求，并进行了内部评估测试，确保公司证券经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能够在本营业部有效运行。9、营业部积极与所在地证监局进行了沟通，并按照所在地证监局关于证券经纪人制度的相关要求已完成规范。二、实施证券经纪人制度营业部的确定程序1、申请。按照上述条件，营业部进行自查，确认达到实施经纪人制度条件之后，向公司提交关于实施证券经纪人制度的书面申请和相关的工作流程及实施细则；2、现场核查。公司经纪业务总部会同法律合规总部、风险管理总部、审计总部等相关部门组成“营业部实施证券经纪人制度协调工作组（以下简称工作组）”，对提出申请的营业部进行现场指导，按证监会、营业部所在地证监局的相关规定及公司证券经纪人管理暂行办法等相关制度要求进行核查，核查合格者进入下一步骤；核查有问题者，提出整改意见。营业部整改合格后，再次申请现场核查。3、核批。公司对“工作组”提交的初审意见进行审核，审核通过的，由公司向营业网点印发同意申请实施证券经纪人制度的批复；审核未通过的予以驳回，整改。4、向证监局申报。由公司（或营业部）依据当地证监局的要求提交实施证券经纪人制度的申请报告。5、接受证监局检查。根据当地证监局的通知，营业部应充分做好准备，再次梳理各检查要点，接受证监局检查。6、实施。获得当地证监局批复后，报备公司，营业部即可实施证券经纪人制度。三、营业部实施证券经纪人制度的有关要求（一）营业部向公司提交本营业部实施证券经纪人制度的申请报告和相关配套细则资料，其中至少应包括以下内容：1、是否理解、掌握有关证券经纪人制度及证券经纪业务营销的政策法规和公司规定？列示学习培训情况。2、是否具备按照公司规定实施证券经纪人制度的条件？（包括本营业部管理能力、内控人员到位情况、具体管理人员的能力素质评价等。）3、提交营业部向所在地证监局实施证券经纪人制度的备案申请报告。4、截至2008年11月底，原有证券经纪人开发客户的数量和资产规模明细表。5、提交规范营销活动历史遗留问题的情况报告。包括但不限于对原有证券经纪人清理处理工作情况说明，是否留有隐患？对年是否存在给外部人员（证券经纪人）发放佣金的情况及发放形式？是否存在外部人员（证券经纪人）继续展业的情况？6、2008年11月之后，当地证券监管部门是否对营业部营销活动进行了检查，如有，情况如何？7、营业部获得实施证券经纪人制度之后，拟签订委托代理合同的人员具体情况（列明经纪人姓名、学历、通过从业资格或专项考试情况等）8、营业部负责人签署出具的承诺书（附件2）9、经自查后，是否达到公司关于实施证券经纪人制度应具备的条件。10、经自查后，是否具备营业部所在地证监局关于实施证券经纪人制度的其它相关要求。（二）公司协调工作组对拟实施证券经纪人制度的营业部情况进行核实，依据前述选择标准和确定程序，确认满足合规要求后，公司出具对拟申请实施营业部具备开展证券经纪人制度相关要求的验收确认报告。（三）营业部向所在地证监局提交公司有关管理制度及本方案，经所在地证监局现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，核准营业部可以实施证券经纪人制度。（四）营业部证券经纪人初始规模原则上与营业部分类对应，即：a类营业部至年年底不超过50人；b类营业部至年年底不超过40