2016年江西省期货法律法规：惩戒模拟试题.docx

2016年江西省期货法律法规：惩戒模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、熊市套利者可以获利的情况有（）。A近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升B远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升C近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度D近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度 2、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债B流动负债C负债调整值D流动资产3、某投资者在6月2日以30美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为120美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以20美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为110美元/吨的小麦看跌期权。11月时，相关期货合约价格为130美元/吨，该投资人的投资结果是_。(每张合约1吨标的物，其他费用不计)A亏损60美元/吨B亏损50美元/吨C亏损40美元/吨D亏损30美元/吨 4、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。A期货交易B商业银行C中国人民银行D结算会员，由结算会员提交期货交易所5、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有_。A当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨B当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨C当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨D当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出 6、_是指在约定以外币计价成交的交易过程中，由于结算时的汇率与交易发生时即签订合同时的汇率不同而引起亏损的可能性。A会计风险B交易风险C信用风险D经济风险 7、基差的变化主要受制于。A：管理费B：保证金利息C：保险费D：持仓费 8、是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。A：开盘价B：收盘价C：结算价D：最低价 9、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿C供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D供应商应在中国期货业协会注册 10、期货投机的一般性的资金管理要领有_。A投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜B根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%20%以内C在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内D在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%30%以内11、假如沪深300股指期货某合约的报价为4 100点，期货公司收取的保证金为12，那么2手该合约所需的保证金为。A：10.76万元B：11.76万元C：14.76万元D：29.52万元 12、CME的3个月利率期货合约的报价方式为（）。A以指数方式报价B以年贴现率报价C以100减去不带百分号的年贴现率方式报价D以收益率报价 13、有权管理期货从业人员的单位有_。A中国证监会派出机构B期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会D中国证监会14、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列_监管措施。A监管谈话B责令改正C降级直至开除D出具警示函 15、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有_。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 16、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为_A：该期货公司住所地B：该分支机构住所地C：期货交易所住所地D：中国证监会指定的地点 17、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。A纳斯达克指数B标准普尔500指数C道琼斯工业指数D恒生指数 18、期权的时间价值与（）同向变动。A无风险利率B期权执行价格和标的物价格的差额C期权有效期D期权的内涵价值 19、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系 20、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括_。A实物交割B现金交割C期转现D现转期 21、以下哪种情况为卖出信号_A平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MABDIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEACWMS高于80DRSI取值在40 22、_应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A：期货公司B：中国期货业协会C：中国金融期货交易所D：中国期货保证金监控中心公司23、下列哪个指标值的取值范围不是0100_A WMS%RBKCDDJ 24、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是_。A根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B应当由期货公司承担责任C根据期货公司和客户的约定承担责任D应当由期货公司和客户承担同等责任25、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D中国期货业协会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件是。A：申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求B：具有3年以上期货从业经历C：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名D：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 2、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有_。A豆粕期货合约B优质强筋小麦期货合约C一号棉花期货合约D玉米期货合约3、属于套期保值者特点的是_。A买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长B生产、经营或投资规模较大C生产、经营或投资活动面临较大的价格风险D偏好高风险 4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程5、以下关于期货的结算说法错误的是_。A期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 6、下面关于基差交易的说法正确的有_。A买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D通过基差交易可以实现完全的套期保值 7、下列关于商品基金的说法，正确的有_。A是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司B专注于投资期货和期权合约C既可以做多也可以做空D商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户 8、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并B：新设合并C：重组合并D：联网合并 9、期货市场的核心服务层包括_。A供集中交易场所的期货交易所B供现货交割场所的交割仓库C供代理交易服务的期货经纪公司D供结算服务的结算机构 10、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行A：书面警示B：行政处罚C：公开谴责D：通报批评11、下列选项中，关于套期保值者，说法正确的是_。A商品期货的套期保值者是加工商、经营商等B金融期货的套期保值者包括金融市场的投资者和融资者等C套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所D套期保值者可利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险 12、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是。A：符合持续性经营规则B：近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D：近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 13、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对（）负责。A会员大会B理事长C总经理D董事长14、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于_A：1年B：5年C：15年D：20年 15、以下不属于效率市场形式的是_。A弱式有效市场B半弱式有效市场C强式有效市场D完全有效市场 16、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油 17、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括A：银行出具的工资流水单B：税务机关出具的收入纳税证明C：就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D：房屋产权证 18、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会 19、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是_。A首席风险官应当向中国期货业协会报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向公司控股股东单位报告D首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 20、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A价格优先B交易量优先C时间优先D套期保值优先 21、期货交易管理条例明确禁止的行为有A：欺诈B：内幕交易C：操纵期货交易价格D：变相期货交易 22、国际收支经常项目差额是指_三项差额相抵后的净差额。A：贸易、资本和储备资产B：贸易、服务和转让C：贸易、转让和资本D：服务、转让和资本23、_是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A商