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文档简介

上市公司内部控制工作计划股份有限公司的(以下简称:股份公司)内部控制体系建设和运行,已经整整跨过了 5 个年头。 五年来,我们在制度设计有效性、制度执行有效性为主要特征的内控体系建设方面取得了较好的效果,管理的规范性水平有了很大的提高。 同时,随着内部控制环境的不断改善,以及企业经营对内部控制工作各种主动性需求的不断显现,也对内部控制工作提出了更高的要求,赋予了更多的内容。为此,股份公司将以 2014 年度为起点,计划通过数年的时间,使得内部控制从简单的管理型工作,逐步发展为管理和业务相结合的综合型工作,达到更为全面地实现风险管控的目标,并据此确定了股份公司 2014 年的内部控制工作计划。 首先,一如既往地做好保证内控体系持续运行的日常性工作,包括:制度修订、评价标准调整、内控委派主管的集中培训和轮训,及没年度两次的内控评价工作; 其次,以风险资产管理为主要抓手,通过风险资产的定义、风险的有效识别、风险资产成因和过程分析等等,与各公司业务部门共同努力,制定相对应的风险资产控制措施,并积极推动落实,形成对风险资产的有效管控,降低风险资产的潜在风险,保证公司资产和资金的安全; 第三,继续抓好内部控制体系的风险评估工作,尤其是在面临经济形势日趋复杂、产业结构面临调整的外部环境,以及股份公司经营产业的拓展延伸、经营业务的变革扩大等内部环境,全面有效地识别在经营管理活动中新出现的各种潜在风险,是实现股份公司经营业务发展目标的重要保障之一; 第四,针对股份公司对内部控制工作发展方向的要求,内控队伍的数量、质量,尤其是综合业务能力等方面都提出了更高的要求,内控部将全面推动内控人员对综合业务知识的学习,通过内部培训、外部学习、网络课程、资格考试等形式,实现提升内控人员综合素养的目标;同时结合内外部的招聘,加大对高学历、高素质员工的引进,使得股份公司的内控队伍在数量和质量上都能更上一个台阶,满足股份公司对内部控制工作的要求。 2014 年作为是股份公司实现内部控制工作提升和转型的第一年,我们
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