健康、安全与环境管理标准介绍.ppt

v李玉红 v第二采油厂作业大队 v电话健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范 北京中油健康安全环境认证中心 3 对术语作了下列修改： 1) 增加了8个术语:审核员、纠正、纠正措施、文件、环境、预 防措施、程序、记录（本版第3章）； 2) 修改了3个术语的名称：“审核”改为“内部审核”，“健康 、安全与环境管理方案”改为“管理方案”，“污染预防”改为“事 故预防”（本版第3章）； 3) 对6个术语内容作了修改:“事故”、“清洁生产”、“健康 ”、“相关方”、“绩效”、“事故预防”（本版第3章）。 修 订 情 况(1) 修 订 总述(2) 对要素作了下列修改： 1) 增加了两个二级要素：“合规性评价”和“作业许可” 。 2) 修改了6个要素的名称：“培训、意识和能力”改为“能力、培 训和意识”；“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”；“文 件和资料控制”改为“文件控制”；“不符合、纠正和预防措施”改为 “不符合、纠正措施和预防措施”；“记录和记录管理”改为“记录控 制”；“审核”改为“内部审核”（本版第5章）。 3) 对“总要求”、“领导和承诺”、“法律、法规及其他要求” 、“文件”、“文件控制”、“绩效测量和监视”、“管理评审”等要 素的内容作了较大的修改（本版第5章）； 4) 对“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价 和风险控制的策划”、“目标和指标”、“资源”、“能力、培训和意 识”、“顾客和产品”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“记录 控制”等要素的内容作了轻微的修改（本版第5章）。 北京中油健康安全环境认证中心 5 要素 1002.1标准要素 5.1领导和承诺5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.2健康、安全与环境方针5.3.2法律、法规和其他要求 5.3策划5.3.3目标和指标 5.4组织结构、资源和文件5.3.4管理方案 5.4.1组织结构和职责 5.4.2管理者代表 5.4.3资源 5.4.4能力、培训和意识 5.4.5协商和沟通 5.4.6文件 5.4.7文件控制 5.5实施和运行5.5.1设施完整性 5.5.2承包方 5.5.3顾客和产品 5.5.4社区和公共关系 5.5.5作业许可 5.5.6运行控制 5.5.7变更管理 5.5.8应急准备和响应 5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视 5.6.2合规性评价 5.6.3不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4事故、事件报告、调查和处理 5.6.5记录控制 5.7管理评审5.6.6内部审核 北京中油健康安全环境认证中心 6 共有术语32个，一级要素：7个 二级要素：25个 二级要素里,有17个需要建立程序。(.1，.2，.4，.5， .7，.1，.2，.5， 5.5.6 5.5.6，.7，5.5.8, .8, 5.6.1，.2，.3，.4 ，.5，.6 6) 其中：5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针； 5.3.3目标和指标； 5.3.4健康、安全与环境管理方案； 5.4.1组织结构和职责 ； 5.4.2管理者代表 5.4.4文件 ； 5.7管理评审； 标准中明确要求形成文件。 1002.1标准要素 北京中油健康安全环境认证中心 7 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求， 旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安 全与环境目标，并持续改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关 方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系 。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、 安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环 境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。 1、范围 北京中油健康安全环境认证中心 8 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款 。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘 误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本 标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是 不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 SY/T6276-1997 石油天然气工业 健康、安全与环境管 理体系 2、规范性引用文件 北京中油健康安全环境认证中心 9 3.2内部审核 audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定 的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 。 3.3审核员 auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 10 3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品 ，或它们的组合。 3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 3.20管理方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源 、程序(措施)和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健 康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 11 3、术语和定义 3.12 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他 人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.31 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。 3.10环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 3.11 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有 益的变化。 北京中油健康安全环境认证中心 12 3.8 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment management system 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全 与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安 全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和 资源。 3.5持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针， 组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 13 3.13危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损 失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源 和状态。 3.14危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。 3.29风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 3.30风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。 3.32可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受 程度的风险。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 14 3.4 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服 务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态 破坏。 3.25 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 15 3.16 健康、安全与环境方针 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。 3.22目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。 3.17健康、安全与环境指标 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的 具体的健康、安全与环境绩效要求（准则），它们可适用于组织或其局 部，如可行应予量化。 3.12 绩效 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的健康、安全与环境风 险控制有关的，健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注2：“绩效”也可称为“业绩”。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 16 3.1事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意 外情况。 3.18事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事 件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中 ，术语“incident”包含“near-miss”。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 17 3.23 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行 单位视为一个组织。 3.19 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的 个人或团体。 3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 18 3.9 文件 document 信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品 ，或它们的组合。 3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 3.20管理方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源 、程序(措施)和期限的文件。 注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健 康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 19 3.21不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等 的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损 失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。 3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。 3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 3.26预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 3、术语和定义 北京中油健康安全环境认证中心 20 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境 管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描 述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成 文件。 4 总要求 vv建立：从无到有的过程： （）建立：从无到有的过程： （） vva) a) 制定制定健康安全环境方针；健康安全环境方针； vvb) b) 识别识别其活动、产品和服务中的健康安全环境危害因其活动、产品和服务中的健康安全环境危害因 素，确定重要风险；素，确定重要风险； vvc) c) 识别识别适用的法律法规和组织应遵守的其他要求；适用的法律法规和组织应遵守的其他要求； vvd) d) 建立建立适宜的目标和指标；适宜的目标和指标； vve) e) 建立建立组织机构，制定方案，以实施健康安全环境方组织机构，制定方案，以实施健康安全环境方 针，实现目标和指标；针，实现目标和指标； vvf) f) 开展开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核 和评审活动，以确保对健康安全环境方针的遵循和健康安全和评审活动，以确保对健康安全环境方针的遵循和健康安全 环境管理体系的适宜性。环境管理体系的适宜性。 vvg)g)根据根据客观客观变化变化进行进行调整调整 体系建立的步骤和阶段 v准备阶段(分层次培训) v初始评审阶段 v体系策划阶段 v文件编写阶段 v试运行阶段 v内审和管理评审阶段 v申请认证阶段 北京中油健康安全环境认证中心 23 4 总要求 健康、安全与环境管理体系模式 健康、安全与 环境方针 策划 组织结 构、资源 和文件 实施和运行 检查和纠 正措施 管理评审 内部审核 领导 和承诺 前提条件 总体原则 输入 基础 关键 保障 推进力 北京中油健康安全环境认证中心 24 5.1 领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、 安全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施 、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明 确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过 以下活动予以证实： a） 遵守法律、法规及相关要求； b） 制定健康、安全与环境方针； c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d） 主持管理评审； e） 提供必要的资源； f） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行。 5 健康、安全与环境管理体系要求 北京中油健康安全环境认证中心 25 5.2 健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组 织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应： a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和 清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b) 与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； c) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全 与环境风险； d) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健 康、安全与环境义务； e) 形成文件，实施并保持； f) 可为相关方所获取； g) 定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与 环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框 架。 5.2 健康、安全与环境方针 北京中油健康安全环境认证中心 26 第二采油厂的QHSE方针： 预防为主，全员参与、持续改进、不断提高。 方针的描述应简洁、通俗、易记 结合了国家有关健康、安全、环境的方针要求 北京中油健康安全环境认证中心 27 HSE方针具体解释 p 遵守法律法规，关爱生命，保护环境，坚持安 全发展、清洁发展，实现人与自然、企业与社会的 和谐。 p 继承和发扬优良传统，全员参与、综合治理， 坚持注重实效，持续改进，不断提高QHSE管理水 平和绩效。 北京中油健康安全环境认证中心 28 5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划（1） 组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制 或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨 识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不 限于： a) 常规和非常规的活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； c) 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）； d) 事故及潜在的危害和影响； e) 以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险 评价的结果和风险控制的效果。 5.3 策划 北京中油健康安全环境认证中心 29 5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划（2） 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a) 依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行， 确保该方法是主动性的而不是被动性的； 危害因素辨识和风险评价的依据包括而不限于： -适用于组织的法律、法规和其他要求； -组织的承诺、方针、目标； -组织的制度、规范和要求； -组织的活动、产品或服务，以及设施、工艺过程的信息； -不符合的记录及其统计分析结果； -组织以往事故事件信息和同类组织的事故信息； -员工及其代表的意见和建议； -与相关方交流的信息等 5.3 策划 vb) 规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风 险； v 危害因素的辨识： v1、范围应包括组织的全部活动、产品或服务，以及可以施加影响 的相关方的活动、产品或服务。 v2、危害因素辨识的常用方法： v-询问、交谈； v-查阅有关记录； v -现场观察； v-获取外部信息； v-工作任务分析； v -安全检查表； v-危险和可操作性研究； v-事件树分析； v-事故树分析等。 v常用的风险评价方法包括而不限于： v-安全检查表； v-危险性预分析； v-事故树分析； v-事件树分析； v-故障类型和影响分析； v-危险和可操作性研究； v-矩阵法； v-单元危险性快速排序法； v-作业条件危险性评价法等 vc) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施 的能力相适应； v d) 为确定设施要求、识别培训需求和（或） 开展运行控制提供输入信息； v e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其 及时有效实施。 v 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制 的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 v 组织应将此方面的信息形成文件并及时更新。 v注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括 了健康、安全与环境三个方面的因素。 理解要点 v建立实施并保持程序 v确定：体系覆盖范围内能够控制或能够施加 影响的危害因素-突出充分性 v评价 确定重要风险-注重合理性 v更新危害因素 v形成文件 v确保在建立、实施和保持体系时考虑重要风险 v因素 v审核要点： v-辨识出的危害因素； v-风险评价的结果； v-风险控制措施； v-为降低风险和影响所需制定的目标、指标和方 案，以及对该过程进行的测量和监视； v-为实施风险控制措施所需人员的能力要求和相 应的培训需求； v-为实施风险控制措施所需的资源； v-上述各个过程所产生的记录。 北京中油健康安全环境认证中心 35 5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法 律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠 道； b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息， 并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与 环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求 。 5.3 策划 如何确定法律法规和危害因素之间的关联 v 环境因素 固体废物的排放 相关法规要求 1.资源化、减量化、无害化 2.防扬散、防流失、防渗漏 3.焊锡渣、废机油、废硫酸 确定为危险废物 4.危险废物申报登记 5.填写危险废物转移联单 6.危险废物必须到有资质 的单位处置 相关法规名称 中华人民共和国固体废物 污染防治法第二条 同上第十六条 国家危险废物名录 HW31 HW08 HW34 天津市危险废物污染环境 防治办法第六条 同上第十二条、第十六条 中华人民共和国固体废物 污染防治法第四十六条 在哪些方面考虑法律法规要求 v在制定目标时首先要考虑法律法规的要求，以实现方针 v 的承诺（5.3.3目标和指标） v对法律法规要求进行培训，提高员工遵纪守法的自觉性 （5.4.4能力培训和意识） v按法律法规要求对重要风险加以控制（5.5.6运行控制 ） v对法律法规的遵循情况进行监测和评价（5.6.2合规性 评价） v超标违纪的调查处置，采取纠正和预防措施（5.6.3不 符合、纠正措施和预防措施） v内审的审核准则之一 (5.6.6内部审核) v保证持续遵纪守法是管理评审的一项重要内容（5.7管 理评审） v审核要点： v-适用的法律、法规和其他要求清单、内容及查 询方式； v-法律、法规和其他要求在健康、安全与环境管 理体系中的应用； v-内部表现准则（当相关要求不存在或不能满足 组织需要时，组织可制定实施内部表现准则）。 北京中油健康安全环境认证中心 39 5.3.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文 件的健康、安全与环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与 环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和 持续改进的承诺。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。 5.3 策划 v审核要点： v-是否形成了可测量的、文件化的健康、安全与 环境目标指标； v-目标和指标是否在职能和层次中展开、分解； v-是否对目标指标进行定期检查考核。 北京中油健康安全环境认证中心 41 5.3.4 管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针 对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案 。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和 权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对 组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行 修订。 5.3 策划 v组织应针对什么情况制定管理方案 v-未能满足法律、法规和其他要求的； v-组织的目标、指标； v-现有正常管理、运行等不能有效控制当前存在 的不可接受风险； v-重大活动的组织实施等 v管理方案的内容包括：-明确目标和指标；-明 确各相关层次为实现目标的职责、权限和责任人；- 实现目标所采取的方法、措施；-资源需求及配备； 方案实施的进度安排；确定评审或验证的时机和方 式等。 v 理解要点 v内部有关部门建立、实施和保持目标和指标 v形成文件 v尽量可测量 v与健康安全环境方针保持一致，包括三个承诺 v建立和评审目标时应考虑的5个因素 v制定实现目标、指标的方案 v方案内容包括方法（包括资源）、职责和时间 表 目标、指标和方案示例 环境 方针 目标指标方法责任 部门 负责 人 预算完成 日期 减少 污染 物排 放 减少污水 中COD 排放量达 到本地区 总量控制 要求 COD 排放量 从原有 的2000t 降至 1000t 建污水处 理厂 1）设计 2）施工 3) 验收 设计科 基建科 环保科 张 刘 王 20万元 80万元 07年4月 07年8月 07年9月 v 例:某公司 v目 标:2007年底SO2排放实现达标 v指 标:SO2排放浓度700mg/m3 v方 法:用燃油锅炉替代燃煤锅炉 v职 责: v锅炉购置:设备部,责任人:张 ,5月底到位 v安 装:生产部,责任人:赵 ,7月底竣工 v验 收:生产部/环保部,责任人:李主任,8月20日 北京中油健康安全环境认证中心 46 5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层 次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全 与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、 安全与环境绩效持续改进的承诺。 5.4 组织结构、资源和文件 v审核要点： v-所有相关人员的健康、安全与环境职责和权限 是否得到确定； v-是否有形成文件的职责和权限，包括岗位规范 /岗位职责； v-与所有员工和其他相关方就其作用和职责是否 进行交流； v-各级管理者是否对健康、安全与环境工作负起 责任。 北京中油健康安全环境认证中心 48 5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理 者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施 ，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任 ，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以 便： a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安 全与环境管理体系； b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的 运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。 5.4 组织结构、资源和文件 v5、4、2审核要点： v-是否有管理者代表的任命书； v-管理者代表对其职责的履行情况。 v5、4、3资源的审核要点： v-满足健康、安全与环境管理休系建立、实施、 保持改进需要的资源； v-资源及其配置的计划和评审记录。 北京中油健康安全环境认证中心 50 5.4.3 资源 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与 环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性 质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来 自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审 资源的适宜性。（可结合管理评审进行） 5.4 组织结构、资源和文件 北京中油健康安全环境认证中心 51 5.4.4 能力、培训和意识(1) 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的 所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或) 经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完 成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并 采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和 文化程度以及风险。 5.4 组织结构、资源和文件 北京中油健康安全环境认证中心 52 5.4.4 能力、培训和意识(2) 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能 和层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全 与环境管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境 风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效 益； c) 在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康 、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见 5.5.8)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 5.4 组织结构、资源和文件 v审核要点： v-能力评价标准和能力评价结果； v-员工的意识和实际能力； v-培训需求； v-培训计划； v-培训资料； v-培训记录和培训效果评价记录等。 北京中油健康安全环境认证中心 54 5.4.5 协商和沟通(1) 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安 全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能层次间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因 素的信息的处理，并记录其决定。 5.4 组织结构、资源和文件 北京中油健康安全环境认证中心 55 5.4.5 协商和沟通（2） 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有 关的相关方。员工应： a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审 ； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件 和因素的任何变化； c) 参与健康、安全与环境事务； d) 支持员工代表和管理者代表的工作(见5.4.2)。 5.4 组织结构、资源和文件 v理解要点 v建立、实施并保持程序 v明确内部信息交流的内容，方式和传递途径 v明确相关方信息接受的对象、内容、渠道并形成文件， 及时答复和处理 v涉及健康、安全与环境的重要危害因素的信息能够及时 处理和记录 信息交流的方式和手段 内部交流 v 例行会议 v 通讯简报 v 宣传公告栏 v 内联网 v外部交流 v 年度报告 v 通讯简报 v 社区会议 v 互联网 v审核要点： v-员工代表的意见建议及答复； v-员工参与危害因素辨识、风险评价和风险控制 ； v-员工参与作业场所健康、安全与环境问题的协 商、评审和改进情况； v-有关健康、安全与环境简报、公告、通讯、宣 传等文件。 北京中油健康安全环境认证中心 59 5.4.6 文件 健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互 作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划 、运行和控制所需的文件和记录； f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。 5.4 组织结构、资源和文件 北京中油健康安全环境认证中心 60 5.4.7 文件控制 组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行 控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进 行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜 性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； 5.4 组织结构、资源和文件 北京中油健康安全环境认证中心 61 5.4.7 文件和资料控制（2） c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚、易于识别； f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系 所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留 ，要做出适当的标识。 5.4 组织结构、资源和文件 v 理解要点 v建立、实施并保持程序 v记录是一种特殊的文件 v文件控制6点要求 v 发布前审批 v 必要时评审和更新，重新审批 v 对更改和修订状态标识 v 适用文件的有效版本发放到所需岗位 v 字迹清楚，易于识别 v 外来文件做出标识，发放控制 v 过期文件防止误用，有保留价值的予以标识 程序是否形成文件，应考虑： v 不形成文件可能产生的后果 v 用来证实遵纪守法的需要 v 保证活动一致性的需要 v 形成文件的好处（ 利于交流/培训/实施等） v 出于本标准的要求 v 组织应把注意力放到有效实施上，而不是放在建 立 一个繁琐的文件控制系统 北京中油健康安全环境认证中心 64 5.5.1 设施完整性 组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、 建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求， 对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境 评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和 控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差， 组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措 施并形成文件。 5.5 实施和运行 v审核要点： v-满足要求的健康、安全与环境关键设施； v-主要设备、设施清单； v-主要设备、设施检查记录和检测报告； v-有关项目、设施健康、安全与环境评价的文件 ； v-主要设备操作规程； v-各类设备设施维护、检修规范、计划； v-设施完整性检查和验收记录。 北京中油健康安全环境认证中心 66 5.5.2 承包方和（或）供应方 组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和 (或)供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全 与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和(或)供应方 之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工 作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和(或)供应方的相关信息并定期 评审，在确定承包方和(或)供应方的评定过程中应当考虑 ： a) 资质； b) 历史业绩； c) 能力； d) 健康、安全与环境管理状况等。 5.5 实施和运行 v审核要点： v-承包方和（或）供应方评价标准和评价记录； v-承包方和（或）供应方名录及其档案； v-健康、安全与环境合同 北京中油健康安全环境认证中心 68 5.5.3 顾客和产品 组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境 方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和 废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评 估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料 。 5.5 实施和运行 5.5.3 顾客和产品(2) 如何理解顾客需求？ 组织应识别并确定顾客的需求，通过市场调研、竞争对手分析、 水平对比等识别顾客对服务或产品的需求和期望，并确定相关要求， 主要包括： 顾客规定的要求； 顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的事件要求； 与组织有关的义务，包括法律、法规和行业惯例等要求（如健康 安全环保要求、顾客财产的控制要求、API标准等要求）； 组织承诺的其它要求等。 这里对顾客需求的确定更强调了对有关健康、安全与环境方面的 需求和期望。 如何评估？ 组织应对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及 服务过程中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估。该过程应考 虑与危害因素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。 5.5.3 顾客和产品(3) 示例：BP石油公司对顾客和产品的管理要求 1对产品在上市或分销前要进行评估，识别其对健康、安全和环境方 面的危害，正常使用中所涉及的风险，以及可预见的使用不当情形下的风险。 2.定期评估我们所生产的和以不同品牌销售的产品，半成品，包括审查 产品使用者所报告或经历的不良效果。 3.评估现有产品的新用途或新市场，以识别对其健康、安全、环境方面 的危害和风险，并制定相应对策。 4.在产品寿命周期内，要及时更新并妥善保管产品评估记录、背景资料 和有关结论的记录。 5.有关使用、储存、装卸、运输和处置我们产品过程中的健康、安全和 环保的最新信息要对全体员工、用户和有关方面开放。编制产品安全技术说明 （MSDS）、标签和其它资料，并根据法规或用户要求以及资料发生变化时，向 接触和使用产品的单位分发。 6.建立系统以收集、审核产品使用者所报告或经历的不良反应，找出问 题的原因并采取相应措施。 7.建立有效的回收系统，回收因产品质量缺陷可能导致健康、安全或环 境危害和风险的产品。 8.建立24小时值班制度，随时提供关于产品健康、安全和环保方面信息 、以满足应急中的需求。 v审核要点： v-顾客和产品管理的文件； v-顾客的投诉； v-产品重要健康、安全与环境信息； v-满足健康、安全与环境要求的产品； v-产品相关健康、安全与环境信息资料。 北京中油健康安全环境认证中心 72 5.5.4 社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境 风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或 受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示 组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织 改进健康、安全与环境绩效的支持。 5.5 实施和运行 v审核要点： v-社区和公共关系的政策； v-社区对组织的风险和影响及控制方案； v-与社区信息沟通和处置记录； v-社区和公共关系改进计划和行动等。 北京中油健康安全环境认证中心 74 5.5.5 作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许 可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更 与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和 应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和 审核、交流沟通等。通过执行作业许可及伴随证明上的所 有指令，确保对关键活动和任务的控制。 5.5 实施和运行 北京中油健康安全环境认证中心 75 5.5.5 作业许可（2） 作业许可在形式上分为作业许可证和作业 证明两种。作业许可证在通常情况下需要相应的作 业证明共同使用。 北京中油健康安全环境认证中心 76 5.5.5 作业许可（3） 石油行业常用的作业许可证有如下五种类型 1、热作业许可证（红色边框）：是指任何有可能产生 易燃源的作业活动。只有监督才有权批准热作业许可。 2、冷作业许可证（绿色边框）：是指“正常工作”之外 且不属于“热作业”的作业许可。 3、电作业许可证（黄色边框）：是指任何与电气设备 和电力系统相关的作业。电作业许可应与隔离证明配合同时 使用。 4、起重作业许可证（棕色边框）：是指在涉及交叉作 业或装置区域的起重作业。 5、放射作业许可证（黑色边框）：是指所有与放射源 相关的作业。 北京中油健康安全环境认证中心 热工作业许可 冷工作业许可 冷、热工作业许可 5.5.5 作业许可（4） 北京中油健康安全环境认证中心 78 5.5.5 作业许可（5） 隔离证明：指当需要进行维修或有其他情况，必须对设备、电器、设施或 工艺流程进行隔离时，办理的隔离证明。 1、装置/工艺流程隔离证明（绿白相间边框）只要隔离证明有效，就要进 行锁定，并标识，以保证隔离程序有效。一旦隔离证明到期，就 必须申请另一个新的隔离证明。新的隔离证明与锁封、标识一并 发挥作用。 2、电隔离证明（黄白相间边框）：电隔离证明是用来隔离与电器相关的 所有作业，如切断电动马达以对机泵进行维修等。在某些情况下 ，对于一项特殊作业既需电隔离证明又需机械隔离证明。 3、动土证明（棕白相间边框）：是指当计划挖深超过0.5米，如果在开挖 处下面可能存在地下管线、电缆或其他设施时，就需办理动土证 明。 4、有限空间/容器进入证明（蓝白相间边框）：是指为了确保进入有限空 间/容器进行检查或维修人员安全进入的证明。 5、气体测试证明（红白相间边框），必须和热作业许可或有限空间/容器 进入证明同时使用，并保证在作业过程中进行连续监测，以确保 作业许可的执行。 6、安全系统旁路/跨越证明（紫白相间）： 对于某些过程/机械设备方面 的作业，需要使一套或多套安全系统停止运行，这可通过安全系 统或装置的旁路或跨越来实现，如对消防泵的维护；对紧急关闭 报警系统的测试等。没有安全系统旁路证明，就不能实施旁路或 跨越。 北京中油健康安全环境认证中心 5.5.5 作业许可（6） 机械/过程隔离证明 北京中油健康安全环境认证中心 80 5.5.5 作业许可（7） 锁封： 除非确保机器设备在检修期间不能开动运转否则检修人 员在进行设备检修时将会冒有生命危险，锁封装置就是利用 锁与钥匙使被封固的设备处于所要求的状态。在需要锁封的 地方，必须加装有效的封固锁并进行标识，在进行锁封时， 第一个锁封装置及标识应由操作者加装在该设备的可能的位 置，第二个锁封装置及标识应由实际从事该项作业的工作人 员把其加装在该设备的可能的位置。 北京中油健康安全环境认证中心 81 危 险 请不要动用这台设备 由于不安全情况而悬挂本标签。 请不要移动本标签/锁封， 本标签/锁 封只有当不安全情况消除后由在本标签 另一面的签字者本人才能取下。 违者将受到纪律处罚 ！ x x x 石油作业公司 （参看另一面） 5.5.5 作业许可（8） 锁 封 示 例 北京中油健康安全环境认证中心 82 1） 标签 危 险 请不要动用这台设备 标签编号： 设 备： 锁封原因： 隔离的时间与日期 时间： 日期： 作业许可号： 隔离证明号： 隔离方式： 锁封人：职务： 部门： 签字： x x x 石油作业公司 （参看另一面） 5.5.5 作业许可（9） 锁 封 示 例 北京中油健康安全环境认证中心 83 5.5.5 作业许可（10） 实施作业许可的有关要求： 作业前应办理作业许可申请，审批人应现场检查落实防 范措施。 作业前将作业许可内容传达到所有作业现场人员，措施 落实到位，责任到人。 作业人员、现场监护人员应具备相应能力和资质，作业 许可审批人应经过授权。 作业许可中需要监测时，应由具有相应资质的专业人员 进行，并对监测结果负责。 作业地点、作业时间、作业条件等发生变更时，应重新 办理作业许可。 同一地点的交叉作业项目或可能同时涉及到多种类别的 危险作业情况，应满足每种作业许可。 v审核要点： v-作业许可管理程序； v-相关作业活动的现场监督管理规定； v-作业许可和证明的票证。 www.