上海市建设工程监理质量手册.doc

上海市建设工程监理有限公司 质量手册上海市建设工程监理有限公司shanghai project management co.， ltd.质 量 手 册quality manual上海市建设工程监理有限公司shanghai project management co.， ltd.质 量 手 册quality manual版本号： spm/i-2004-1 编写人 欧阳光辉 审核人： 叶勇 批准人： 龚花强 批准日期：2004年12月15日发放号： 受控状态： （印章）2004.12.15批准 2004.12.15实施目 录颁 布 令1任 命 书2企 业 概 况3质量手册说明（spm/i-1.0-2004-1）4质量方针、质量目标(spm/i-2.0-2004-1)8组织机构、职责和权限(spm/i-3.0-2004-1)10质量管理体系（spm/i-4.0-2004-1）17文件控制程序（spm/ii-4.1-2004-1）19质量记录控制程序（spm/ii-4.2-2004-1）23管理职责（spm/i-5.0-2004-1）25质量管理体系策划控制程序（spm/ii-5.1-2004-1）27管理评审控制程序（spm/ii-5.2-2004-1）29资源管理（spm/i-6.0-2004-1）32人力资源控制程序（spm/ii-6.1-2004-1）33设施与工作环境控制程序（spm/ii-6.2-2004-1）36监理服务实现（spm/i-7.0-2004-1）39监理服务实现策划控制程序（spm/ii-7.1-2004-1）41与建设单位有关的过程控制程序（spm/ii-7.2-2004-1）43联合监理/委托测试单位控制程序（spm/ii-7.3-2004-1）47监理服务过程控制程序（spm/ii-7.4-2004-1）49监理服务标识控制程序（spm/ii-7.5-2004-1）63建设单位提供财产控制程序（spm/ii-7.6-2004-1）65检验设备控制程序（spm/ii-7.7-2004-1）67测量、分析和改进（spm/i-8.0-2004-1）70建设单位满意程度测量控制程序（spm/ii-8.1-2004-1）71内部审核控制程序（spm/ii-8.2-2004-1）74检验控制程序（spm/ii-8.3-2004-1）78不合格服务控制程序（spm/ii-8.4-2004-1）81数据分析控制程序（spm/ii-8.5-2004-1）83持续改进、纠正和预防措施控制程序（spm/ii-8.6-2004-1）86附件一：工程建设法律、法规文件清单90附件二：工程建设标准和技术规范99颁 布 令按照中华人民共和国建筑法、gb50319-2000建设工程监理规范和gb/t19001-2000 idt iso 9001：2000质量管理体系要求标准的规定，结合建设工程监理实际情况，由上海市建设工程监理有限公司编制的质量手册spm/i-2004-1，经审核，符合标准要求，符合政府有关工程建设监理法规的规定以及质量标准的要求，现于2004年12月15日正式批准，于2004年12月15日起开始实施。本手册是上海市建设工程监理有限公司质量管理体系的规范性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准则，公司全体人员必须认真学习，熟悉掌握和坚持贯彻执行。本手册描述的质量管理体系必须严格运行，以保证履行委托监理合同的各项承诺。本手册为质量体系认证机构提供文件证明。为建设单位提供质量管理体系保证能力的承诺和依据。总经理、最高管理者： 龚花强 二四年十二月十五日任 命 书为贯彻执行质量手册，加强对上海市建设工程监理有限公司质量管理体系运作的领导，特任命总工程师叶勇为管理者代表。管理者代表的职责是：1. 确保质量管理体系的过程得到建立和保持；2. 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；3. 在整个公司内提高满足建设单位要求的意识；4. 就质量管理体系有关事宜对外联络。总经理、最高管理者： 龚花强 二四年十二月十五日企 业 概 况上海市建设工程监理有限公司是国内首批取得甲级监理资质的工程咨询企业之一。公司的创办人和管理者们最早将国际先进的项目管理理念引进国内，并持之以恒地追求更高层次的发展。本着“诚信、创新、超值、典范”的企业精神，承担了不同规模、类型众多的项目管理任务，其中不乏各个地区或行业的标志性建筑，并多次荣获国家或省市级的质量奖。我们的工作受到业主和有关政府部门的表彰，为中国工程咨询行业的理论和实践探索做出了应有的贡献。公司依靠科研优势、人才优势，可以承担工程项目的前期策划、可行性研究、设计阶段、招标阶段、施工阶段等全寿命项目管理或其中任一阶段的项目管理，提供服务的项目类型包括公共建筑、商务办公楼、酒店宾馆、工业厂房、工业设备、住宅小区、体育场馆、地铁轻轨、市政道路、基础设施、学校、医院等。公司拥有一批国内外相关领域的知名专家以及技术、经济、管理等方面的专业人士，他们来自于设计、施工、业主、科研和工程咨询等各个领域，利用自己丰富的工作经验为公司发展和许多工程项目建设做出了巨大贡献。公司目前有从业人员576名。百分之九十五以上人员持证。年龄结构合理，现场监理人员以中青年（45岁以下70%以上）为主。高级职称117名，中级职称203名。博士5名，硕士15名，本科学历228名，大专学历160人，中专学历120人。以上人员占总人数92%。国家注册监理工程师有65人。国家注册造价监理工程师10名。英国特许建造师5名。另外公司还有由20余名建筑、结构、施工、材料、设备及市政等方面的教授级高级工程师、博士组成的高级专家组和技术咨询组。公司通信联络方式如下：021-5665 5698（电话）、021-5665 5591（传真）、spm21（电子邮箱）、上海市延长中路619号3楼（地址）、200072（邮政编码）。质量手册说明（spm/i-1.0-2004-1）1 质量手册主要编制依据1.1 质量管理体系要求 gb/t190012000 idt iso9001:20001.2 质量管理体系基础和术语 gb/t190002000 idt iso9000:20001.3 质量管理体系文件指南 iso/tr10013：20011.4 质量和（或）环境管理体系审核指南 gb/t190112003 idt iso9011:20021.5 全国人大常委会第28次会议通过的中华人民共和国建筑法1.6 国务院令第279号建设工程质量管理条例1.7 国务院令第393号建设工程安全生产管理条例；1.8 上海市人大常委公告21号上海市建设工程材料管理条例1.9 上海市政府令第70号上海市建设工程监理管理暂行办法1.10 上海市政府令（94）第88号上海市建设工程质量监督管理办法1.11 沪建建（2000）第0514号上海市建设工程监理管理暂行办法实施细则1.12 沪建建（2000）第42号房屋建筑工程和市政基础设施-工程竣工验收暂行规定1.13 沪建建管（2001）第003号上海市建设工程竣工备案实施细则1.14 沪建建管（2003）第170号关于实施建设工程安全监理的指导意见1.15 沪建建管（2001第20号关于发布工程建设监理费上海市行业指导价标准的通知1.16 沪市政建（2001）135号关于发布市政、燃气工程竣工备案制度的通知1.17 建监（1995）737号工程建设监理规定1.18 gb503192000建设工程监理规范2 质量手册适用范围2.1 本质量手册（spm/i-2004-1，以下同）使用于公司受建设单位委托，根据法律、法规的要求签订委托监理合同对建设工程项目进行建设监理服务（房屋建筑工程、市政公用工程（不含燃气）、机电安装工程）。2.2 本质量手册用于公司实施质量管理体系，也作为向建设单位提供质量管理体系保证能力的承诺和依据。3 质量手册的管理3.1 本质量手册由上海市建设工程监理有限公司最高管理者于2004年12月15日批准，并于2004 年12月15日实施，至有效力的修订版执行之前持续有效。3.2 本质量手册中任何章节，文字和资料的更改和修订必须经最高管理者批准。3.3 本质量手册由最高管理者批准颁布执行，工程技术部负责管理，管理者代表负责具体解释工作。3.4 本质量手册的受控文本供实施公司质量管理体系和第三方认证使用。手册发放编号从001至100，授权保持本手册的人员和持有数量由管理者代表决定。3.5 本质量手册作为质量管理体系保证文件提供给建设单位时，应为非受控文本，但发出时应进行编号登记。3.6 受控质量手册文本内容有重大修改时，经最高管理者确定以换版方式更新，原受控文本持有人在换领新版时应向工程技术部交回原版文本，如原版文本损坏或遗失应向工程技术部备案。3.7 本质量手册受控文本一经发放即由该编号持有人负责保管，不得转借和复印，如损坏或遗失，应向工程技术部备案并申请换领，手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还工程技术部，并办理收回登记。4 手册内容本质量手册依据gb/t190012000 idt iso9001:2000质量管理体系要求标准和公司实际情况相结合编制而成，内容包括：4.1 公司质量管理体系的范围中，由于目前建设单位和各项有关的法律、法规未就建设监理服务提出需进行设计和开发方面的需求和要求，同时公司在开展监理服务过程中目前也未涉及此方面的内容，故对标准中的7.3条予以删减。除此以外包括了gb/t 19001：2000 idt iso9001:2000标准的全部要求。4.2 质量管理标准和公司质量管理体系要求的程序文件。4.3 对质量管理体系所包括的过程和相互作用的表述。5 术语和定义本质量手册中的术语和定义引用gb/t19000-2000 idt iso 9000:2000质量管理体系基础和术语和gb50319-2000建设工程监理规范中的术语和定义，并结合建设工程监理的特点和公司质量管理工作的特点，补充定义如下：5.1 建设监理服务指建设工程监理单位受工程项目建设单位法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，工程建设的法律、法规、技术标准和建设工程委托监理合同（手册中简称“委托监理合同” ）及有关工程建设合同，对建设工程实施的监督管理，手册中简称“监理服务”。5.2 监理单位指经主管建设工程监理的政府部门审查资质合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记，受建设单位委托提供监理服务的组织，手册中简称“公司”。5.3 建设单位指承担工程建设项目直接投资责任的，与监理单位签订工程建设委托监理服务合同、委托监理业务的项目法人。5.4 监理大纲即监理方案，是承接监理任务的重要文件，是投标书的重要组成部分，中标后即为监理合同的组成部分，它表明了监理单位承接任务的能力和对建设单位的承诺。5.5 文件分类：技术文件主要指由公司转发的适用于监理服务工作的国家，行业及地方和企业的有关监理、设计、施工验收规范、技术标准或规程、产品标准等文件；法规文件主要指由公司转发的用于规范监理服务工作的各级政府及其授权的监督管理部门颁发的法定文件；管理文件主要指由公司颁发的用于内部管理的制度、规定等文件；外部文件主要指本公司以外的，与监理工作有关的单位发来的文件、信函、资料。5.6 受控文件 列入公司质量管理体系文件目录的为公司受控文件。5.7 监理项目部 公司派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的组织机构，手册中简称“项目部”。5.8 一般不合格服务偶然发生、影响不严重，而且短期内能纠正的不合格的监理服务。5.9 严重不合格服务。重复多次发生、影响严重，以及建设单位或其他相关部门投诉和举报经查属实的不合格的监理服务。质量方针、质量目标(spm/i-2.0-2004-1)质 量 方 针为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到满足，并转化为公司监理服务的要求，特制定本公司的质量方针为：“诚信、创新、超值、典范”公司对每项委托监理合同都采用标准化管理，以诚信公正、顾客至上的管理理念组织高智能人才为建设单位开展高效的监理服务，在业务领域和服务理念方面应不断创新，为建设单位提供超值服务、诚意回报客户，同时依靠公司严格的统一管理，并采用最先进的科学管理手段，在监理业务中争取与国际惯例接轨，严格遵守法律、法规的规定，保证规范高效、高质量的完成每项委托监理合同，履行合同规定的各项承诺。员工争当企业典范、企业争创行业典范。本质量方针与公司总体经营方针相适应，它是公司经营方针的重要组成部分，体现了满足顾客要求和持续改进的承诺。本质量方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司应在此基础上制定相应的质量目标。公司各级领导须将质量方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使公司全体员工正确理解并坚决贯彻执行。公司应持续地对质量方针进行适宜性的评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化。对质量方针的批准、发布、评审和修改都应按规定程序进行。最高管理者：龚花强2004年12月15日质 量 目 标为实现公司的质量方针，公司总的质量目标为：l 确保合同履约率100%l 顾客满意率90%以上，每年递增2%，超过95%时对满意率调查表进行换版l 监理工作检查得分率90%以上，每年递增2%，超过95%时对工作检查表进行换版上述质量目标要求公司在开展监理服务过程中：1 确保全体监理人员严格执行法律、法规、规范和公司的各项规章制度，公正、独立和自主地开展监理工作，全力维护建设单位的合法权益。2 确保公司在开展监理服务中监理人员的执业资格和技术水平以及计算机辅助管理水平符合法律、法规、规范的要求，并确保每年有所提高。3 确保公司合同履约率达100%，全体监理人员在监理工作中坚决履行委托监理合同的各项约定。4 定期进行顾客满意程度测量，确保顾客满意率在90%以上，并保持持续改进， 在满意率达到95%以上时更新顾客的需求。5 定期进行监理工作检查，确保符合要求程度在90%以上，并保持持续改进，在符合率达到95%以上时提高要求标准。6 与监理服务质量管理相关的各部门可根据工作开展的具体对总质量目标进行分解，转化为本部门具体的工作质量目标，从而保证总质量目标的顺利完成。组织机构、职责和权限(spm/i-3.0-2004-1)1 组织结构1.1 公司行政组织结构如下图所示：董事会监事会总经理副总经理副总经理副总经理总工程师工程技术部办公室财务室人力资源部经营开发部工程监理项管部造价咨询项管部招标代理项管部造价咨询项目部工程监理项目部招标代理项目部公司质量体系组织结构如下图所示：1.2 监理项目部的具体组织结构形式视项目规模及业主的管理模式在监理规划中确定。最高管理者专家咨询组管理者代表副总经理副总经理副总经理总工程师工程技术部办公室人力资源部经营开发部工程监理项目部工程监理项管部职责和权限1.1 法人代表1.1.1 任命项目总监理工程师；1.1.2 在总工程师审核的基础上，签发监理单位工程质量评估报告(合格证明书)，“建设工程监理单位竣工验收意见”。1.2 总经理(最高管理者)1.2.1 决定质量方针、质量目标和对质量的承诺；实施、保持质量管理体系并对其进行持续改进；确保各级人员都理解质量方针，并坚持贯彻执行；1.2.2 确定组织结构，负责资源配置，划分职责权限；1.2.3 任命管理者代表；1.2.4 批准及颁布质量手册和质量管理体系程序文件；批准管理评审计划和管理评审报告；1.2.5 按计划的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性；1.2.6 了解建设单位的需求和期望，将其转化为具体要求，并在质量体系中予以实现；1.2.7 经法人代表授权负责监理合同签约；1.2.8 负责批准联合监理协议；1.2.9 主管公司行政管理工作。1.3 管理者代表1.3.1 协助最高管理者研究、制订公司的质量方针和质量目标；确保质量管理体系的过程得到建立和保持；1.3.2 负责质量手册和质量管理体系程序文件的审核，以及监理作业指导书的审批工作。督导实施质量管理体系的有效运行，组织内部审核和质量改进，组织管理评审工作；1.3.3 向最高管理者报告质量管理体系实施的情况，包括改进的需求，在整个公司内促进建设单位要求意识的形成；1.3.4 审核管理评审计划、管理评审报告以及质量管理体系策划文件；1.3.5 负责严重不合格服务的评审和处置；负责监督、协调对持续改进、纠正和预防措施的实施；1.3.6 任命内审组组长，并审批内部质量管理体系审核实施计划及内部质量管理体系审核报告；1.3.7 代表公司就质量体系方面的有关问题与外部联络、沟通。1.4 副总经理1.4.1 主管公司各项业务（项目管理、监理、造价咨询、招标代理）经营、生产管理工作；1.4.2 负责合同评审的管理工作，协调各项管部的经营活动；1.4.3 经法人代表授权负责对项目合同的审批和签约，审核批准项目的监理大纲或投标文件、委托监理合同。1.5 总工程师1.5.1 主管工程技术部工作，并审批年度培训计划；1.5.2 负责监理规划、工程质量评估报告、监理总结报告的审核，审核所有项目的“建设单位监理单位竣工验收意见”；1.5.3 负责协调和解决监理服务过程中的重大技术问题；1.5.4 负责组织对因监理服务失误造成的工程质量事故的处理；1.5.5 负责对项目监理服务的最终检验。1.6 工程技术部经理1.6.1 负责组织编制与公司质量方针和质量目标相一致的质量管理体系文件和质量管理体系所要求的质量记录；1.6.2 负责公司的技术和质保工作，监督统计技术的选用和使用；1.6.3 贯彻执行国家和地方政府颁发的技术法规、标准和规范，管理法规性文件，技术性文件的管理；1.6.4 组织编写质量管理体系策划文件；1.6.5 负责合同签定后与建设单位沟通，组织对建设单位满意程度进行测量，处理建设单位投诉，并确定责任部门和监督实施；1.6.6 组织公司专家组开展工作，参加监理项目的投标评审，参与联合监理供方的评价；1.6.7 组织制定管理评审计划，并负责编制管理评审报告；1.6.8 归口管理监理服务标识、监理服务的检验；负责对项目部监理服务过程的随机验证检验；1.6.9 负责公司的监理设备采购和各个项管部的监理设备调配。1.6.10 负责组织对质量管理体系、监理服务持续改进的策划，对出现存在和潜在的的质量问题的部门发出相应的纠正和预防措施处置表，并跟踪验证实施效果；1.6.11 负责监理项目档案的管理工作，组织竣工项目建立档案的归档验收工作。1.7 办公室经理1.7.1 主管公司的日常行政管理事务及对外接待；1.7.2 负责公司的办公用品及消耗品采购和各个项管部的办公用品及消耗品调配。1.7.3 负责监理标识、印章的管理。1.7.4 负责管理性文件及外部性文件资料的管理；1.8 人力资源部经理1.8.1 负责公司员工的岗位资格和学历培训的管理，负责公司人才资源调配及信息管理；1.8.2 负责制定公司员工岗位工作人员任职要求和员工年度培训计划；1.8.3 负责员工年度培训计划实施。1.8.4 负责员工的年度考核工作。1.9 经营部经理1.9.1 负责投标和合同评审的归口管理，主持项目的投标及合同评审；1.9.2 负责组织监理服务实现的策划和监理大纲或投标文件的编制以及监理合同的起草；1.9.3 主持联合监理供方的评价，提出评价的意见；管理合格供方名录，进行定期跟踪评价；1.9.4 负责进行市场调研，确定建设单位的需求和潜在的需求，并负责对潜在建设单位的要求进行预测、统计和处理分析；1.9.5 负责监理业务的承接以及合同文件的管理、订立工作；1.9.6 负责开展监理服务的对外宣传工作。1.10 项管部经理1.10.1 负责组织本项管部监理服务实现过程的策划和监理大纲或投标文件的编制及监理合同的起草；1.10.2 负责本项管部监理服务中的资源配置和管理；1.10.3 负责对本项管部的监理项目部及总监理工程师监理服务过程中的监督和管理；1.10.4 负责与建设单位联络，并参与处理建设单位对本项管部投诉。1.11 项管部副经理1.11.1 负责本项管部经理制定和交办的工作；1.11.2 在本项管部经理外出期间，经其授权代理行使本项管部经理职责；1.11.3 负责参与对项管部人员管理、设备管理、监理项目部日常协调和经营工作。1.12 项管部主任工程师1.12.1 负责对本项管部检验设备使用状况的监督检查，定期或不定期对项目部监理服务的过程检验； 1.12.2 负责本项管部监理服务技术资料收集，监理服务效果的统计、汇总；解决监理项目中的技术问题、重大技术问题应报工程技术部；1.12.3 对本项管部发现的存在和潜在的质量问题的项目部发出相应的纠正和预防措施处置表，并跟踪验证实施效果；1.12.4 协助工程技术部编写监理作业指导书；1.12.5 协助配合做好外审工作。1.13 项目总监理工程师 1.13.1 项目部实行总监理工程师负责制，项目总监理工程师负责全面履行项目监理合同义务，负责质量体系在本项目的实施，按体系文件指导工作；1.13.2 负责监理服务过程的实施以及监理项目部专业监理人员的管理；1.13.3 组织对检验设备和工具按规定要求进行校准；1.13.4 负责对业主提供财产验证和保管的管理；负责对联合监理供方提供的监理服务验证；1.13.5 负责本监理项目质量记录管理的实施；1.13.6 负责一般不合格服务的评审和处置；1.13.7 负责本监理项目保修阶段的监理服务。1.14 总监理工程师代表1.14.1 负责总监理工程师制定或交办的监理工作；1.14.2 按总监理工程师授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。1.15 专业监理工程师1.15.1 负责某一专业或某一方面监理工作具体实施，编制监理实施细则，并负责签发职责范围内监理文件；1.15.2 组织、指导检查和督促本专业监理员工作；1.15.3 负责对建设单位提供财产进行验证；1.15.4 审核承包单位文件；重大问题向总监理工程师请示和汇报；1.15.5 控制本专业工程材料质量，进行隐蔽工程和分项工程验收；1.15.6 负责做好项目监理日记、参与编写监理月报；1.15.7 负责本专业工程计量。1.16 监理员1.16.1 配合专业监理工程师开展工作，并负责签认相关检查和验收记录；1.16.2 检查承包单位人、机、料使用运行情况；1.16.3 检查工艺过程和工序质量；1.16.4 工程计量原始数据的收集并签署原始凭证；1.16.5 担任旁站工作，记录个人监理日记。质量管理体系（spm/i-4.0-2004-1）1 目的通过说明公司质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求，建立质量管理体系，形成文件，并加以保持并确保予以持续改进。2 范围适用于对公司质量管理体系的建立和实施及质量管理体系文件的控制，贯穿于公司开展监理服务的全过程。3 程序概要3.1 公司须建立、实施和保持质量管理体系，并予以持续改进，为此应做到下述要求：3.1.1 公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件，这些过程包括满足建设单位需求的过程及公司具体的质量管理活动的过程。3.1.2 应明确这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。3.1.3 应明确实施这些过程控制所必须遵守的法律、法规、标准、规范和制度并通过识别、确定、监控和测量分析等过程的实施进行有效的管理。3.1.4 应确保公司在实施监理服务时获得必要的资源和信息，以支持所需过程的执行和监视。3.1.5 应对这些过程进行测量，监控和分析及采取改进措施，以实现所策划的结果，并保证进行持续的改进。3.2 质量管理体系应按如下要求形成文件，并贯彻实施和持续改进。3.2.1 公司质量管理体系文件由以下结构组成，以保证监理服务符合规定要求：a. 第一级文件：质量手册（包括质量管理体系程序文件）b. 第二级文件：监理作业指导书c. 第三级文件：公司文件（管理文件、技术文件、法规文件）3.2.2 文件中各项规定应与实际运作保持一致，应随公司质量管理体系的变化及质量方针和目标的变化，及时进行修订并开展定期评审工作，确保有效性、充分性和适宜性。3.2.3 文件的详略程度应取决于公司开展监理工作的范围和规模，监理服务的复杂程度以及员工的能力等，应切合实际，便于理解应用。3.2.4 文件可以以如下的形式和类型呈现：a. 文本文件b. 数据文件c. 录像、照片3.3 公司须建立、实施和保持质量手册并予以持续改进质量手册，这样的工作应包括：3.3.1 确定质量管理体系的范围，根据监理服务的特点确定进行相关要求删减的细节与合理性。3.3.2 质量管理体系程序文件，规定能够影响监理服务工作质量的各过程控制内容和方法，明确实施质量管理体系所涉及到的各相关部门和岗位的活动，并且与法律、法规、规范、标准和公司质量方针和目标相一致。3.3.3 对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。4 为实施上述要求，特编制下列程序文件序号章节号版本号文件名称与iso9001：2000对照条款1.spm/ii-4.12004-1文件控制程序4.2.32.spm/ii-4.22004-1质量记录控制程序4.2.4文件控制程序（spm/ii-4.1-2004-1）1 目的通过对与质量管理体系运行和监理服务有关的文件的批准、评审、使用、更改、报废、回收等控制，保持所有部门及场合使用的相关文件为有效版本，特制定本程序文件。2 适用范围本程序适用于公司以任何载体出现的与质量管理体系运行和监理服务有关的文件的控制。3 职责3.1 工程技术部负责对公司技术文件、法规文件和资料的归口管理。3.2 经营部负责对监理合同及相关文件的归口管理。3.3 办公室负责对管理文件、外部性及其他文件进行归口管理。3.4 项目部负责对监理服务过程中形成的文件资料进行归口管理。3.5 各部门负责在用文件的管理。4 程序4.1 文件的分类4.1.1 按文件性质分：l 公司质量管理体系文件，包括：质量手册、质量管理体系程序文件、监理作业指导书、公司技术、法规、管理文件l 外部文件l 监理服务过程中形成的文件4.1.2 按文件和资料状态分：l 受控文件l 非受控文件4.2 文件的编写4.2.1 公司质量手册、质量管理体系程序文件和监理作业指导书，由工程技术部负责组织编写。4.2.2 公司法规和技术文件由工程技术部组织相关部门编写。4.2.3 公司管理文件由办公室负责组织编写。4.3 文件的审批4.3.1 质量手册和质量管理体系程序文件由管理者代表审核，最高管理者批准。监理作业指导书由工程技术部经理审核，管理者代表批准。4.3.2 公司法规文件和技术文件由工程技术部经理审核，公司总工程师批准。4.3.3 公司管理文件由办公室经理审核，公司总经理或法人代表批准。4.3.4 文件的审批工作应确保其是充分和适宜的。4.4 文件的发放4.4.1 受控文件在发放前必须由各归口管理部门的文件管理员在文件上加盖“受控”章，并标注发放编号。4.4.2 受控文件必须由文件责任部门确定发放范围并负责定向发放，由领取者在文件发放登记表上签名登记。4.4.3 受控文件由领用人负责保管，并在其所使用部门的文件清单中予以登记记录。4.4.4 受控文件不能转借，一般不使用复印文件，若遇特殊情况需要复印文本，需向文件管理部门申请，经批准后按相关规定执行。4.4.5 丢失受控文件，应向该文件管理部门申报，批准后进行补发，补发时将丢失编号注销，重新注册新编号。4.4.6 非受控文件也应确保其保持清晰，易于识别。4.5 文件的更改和换版4.5.1 必要时可对文件进行评审和更新，文件的更改由原制定部门进行，在修订文件中应标明对原有文件的修订，同时由原审批部门审批。若所制定的文件需其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的背景资料。4.5.2 文件的更改，由文件归口管理部门填写文件更改通知单，经原文件审批人审批同意后进行发放，并应确保公司内该文件发放的所有部门和人员都得到相应文件的有效版本。4.5.3 文件换发新版时，由原文件发放部门负责将原版本收回，盖“作废”章。4.5.4 文件如有破损，需要更换时，应向该文件管理部门申请，批准后由该文件管理部门收回破损版本并及时销毁。更换后的新版本应标注更换前版本的编号。4.6 文件作废和销毁4.6.1 所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。4.6.2 作废的文件需要销毁时，须经各归口管理部门批准后方可销毁。销毁的文件应在文件销毁登记表中进行登记。4.6.3 作废的文件需要保留时，对需要保留的作废文件加盖“保留”、“作废”印章。4.7 文件的编号和标识4.7.1 文件按以下方法编号：a. 质量管理体系文件spm / * * . * - *-* 版本号（由发行年份和次数确定） 章节号 文件名称（i：质量手册ii：程序文件iii：作业指导书） 公司名称b. 公司文件spm （ * ）第 * 号（ * ） 文件发放年份 文件发放流水号 文件类型：（gl）：管理文件（js）：技术文件（fg）：法规文件 公司名称4.7.2 对受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加盖“受控”标识，并注明发放编号。4.7.3 对作废的文件，在其封面的右上加盖“作废”标识。4.8 文件管理4.8.1 文件经编制、审核、批准发放后，文件原件由发文部门归档，并填写文件归档登记表。存入软盘或任何媒体形式的文件也由发文部门进行标识、归档登记。4.8.2 需临时借阅文件的人员，必须填写文件借阅登记表，经文件管理部门负责人批准后，方可借阅文件。4.8.3 各部门需建立收发文登记簿，对文件收发工作进行记录。4.9 外部文件的控制4.9.1 直接引用的各类外部性文件，由文件归口管理部门负责人批准后方可使用。文件的发放等管理工作本程序4.4-4.8条文执行。5 质量记录5.1 文件发放登记表spm/ii-4.1-2004-1-015.2 文件借阅登记表spm/ii-4.1-2004-1-025.3 文件更改通知单spm/ii-4.1-2004-1-035.4 文件销毁登记表spm/ii-4.1-2004-1-045.5 文件归档登记表spm/ii-4.1-2004-1-055.6 文件清单spm/ii-4.1-2004-1-06质量记录控制程序（spm/ii-4.2-2004-1）1 目的为了对监理服务过程中质量记录进行标识、收集、查阅、归档、储存、保管和处理的控制，及对完成的监理服务及质量管理体系实施提供符合要求和有效运行的客观证据，特制定本程序文件。2 适用范围本程序适用于公司质量管理体系实施及监理服务过程中形成的所有质量记录（包括任何媒体）的控制。3 职责3.1 工程技术部负责质量记录的归口管理。3.2 各部门负责相关质量记录的管理。3.3 项目部负责监理服务过程中形成的质量记录管理。4 程序4.1 工程技术部负责保管质量管理体系运行的记录。4.2 项目部按监理服务标识控制程序、文件控制程序规定要求对监理服务过程中形成的质量记录进行标识、收集和编号工作，填写质量记录清单。4.3 项目部应分类保管质量记录，按类编目，便于查阅。4.4 质量记录的保存环境应适宜，应保持清晰，易于识别和检索，防止损坏和丢失。4.5 质量记录保存期限4.5.1 管理评审记录保存五年。4.5.2 质量管理体系运行中的质量记录保存三年。4.5.3 内部质量管理体系审核记录保存三年。4.5.4 纠正和预防措施记录保存三年。4.5.5 工程项目监理服务过程中的质量记录在监理合同执行完毕应按规定归整入项目监理档案中，保存期为长期。4.6 质量记录的查阅4.6.1 质量记录不得外借，内部借阅，需经部门负责人批准，填写质量记录借阅登记表，安排借阅。4.6.2 建设单位需要查阅监理服务过程中的质量记录时，经项目总监理工程师同意后，填写质量记录借阅登记表安排查阅。4.7 质量记录保存期满，经管理者代表批准可进行销毁工作。4.8 如委托监理合同要求时，可向建设单位提供监理服务过程中的质量记录。5 质量记录5.1 质量记录清单spm/ii-4.2-2004-1-015.2 质量记录借阅登记表spm/ii-4.2-2004-1-02管理职责（spm/i-5.0-2004-1）1 目的规定本公司最高管理者应承诺和实施的活动。2 范围适用于对公司最高管理者为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的承诺提供证据的管理。3 程序概要3.1 最高管理者应通过以下的活动对质量管理体系的建立，实施、保持和持续改进的管理承诺提供证据。3.1.1 向公司传递满足建设单位要求及法律、法规要求的重要性：3.1.2 负责制定和批准公司的质量方针和质量目标。3.1.3 按计划的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性。3.1.4 应确保公司质量管理体系实施获得必要的资源。3.2 公司的发展取决于理解并满足建设单位及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望，最高管理者应以实现这些需求和目标为工作目标，为此应做到：3.2.1 应通过市场调研、预测或与建设单位直接洽商等途径来确定建设单位对监理服务的需求和期望。3.2.2 将建设单位对监理服务的需求和期望转化为要求，这些要求包括对监理服务的要求和公司质量管理体系的要求，这些要求的提出应以上述需求和期望为依据，并力争完全地满足他们。3.2.3 使转化的要求在质量管理体系中得以体现，建设单位的需求和期望，法律、法规及国家和地方强制性标准的要求也会随着时间而变化，公司应根据这样的变化及时更新质量管理体系。4 为实施上述要求，特编制下列文件序号章节号版本号文件名称与iso9001：2000对照条款1.spm/i-2.02004-1质量方针、质量目标5.3/ 5.4.12.spm/i-3.02004-1组织机构、职责和权限5.53.spm/ii-5.12004-1质量管理体系策划控制程序5.4.24.spm/ii-5.22004-1管理评审控制程序5.6质量管理体系策划控制程序（spm/ii-5.1-2004-1）1 目的为了满足公司的质量目标和质量管理体系的要求而进行的质量管理体系策划，并形成文件，同时加以实施、保持和持续改进其有效性，特制定本程序文件。2 适用范围本程序适用于公司对确保实现质量目标和质量管理体系要求的资源和体系加以识别和策划的控制。3 职责3.1 最高管理者根据公司的质量目标，配置必要的资源，负责批准质量管理体系策划文件。3.2 管理者代表负责审核质量管理体系策划文件。3.3 工程技术部负责组织各部门进行质量管理体系策划，编写相应的策划文件，并对实施情况进行监督。3.4 各部门负责人负责按质量管理体系策划文件的要求开展活动。4 程序4.1 公司应在下列情况下进行质量管理体系策划：4.1.1 按照质量管理体系标准要求改进质量管理体系。4.1.2 公司的质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化。4.1.3 监理服务过程中的资源配置、市场情况发生重大变化。4.1.4 出现现有质量管理体系未能涵盖的特殊的监理服务事项。4.2 质量管理体系策划文件的编制原则4.2.1 应参照质量手册的有关内容，应与质量方针、质量目标、和监理服务过程的策划及其他质量体系文件的内容协调一致，应形成文件，并加以实施和保持。4.2.2 应保证质量管理体系的完整性，已有的质量管理体系文件中的内容可被引用，并可根据特殊的要求增加新的内容。4.3 质量管理体系策划的内容4.3.1 需达到的质量目标及相应的质量管理控制过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定。4.3.2 识别为实现质量目标所需建立的质量管理体系以及过程控制的资源配置。4.3.3 建立对实现质量目标进行定期评审的规定，重点应评审过程控制的符合性和有效性。4.3.4 根据评审结果寻找与质量目标的差距，制定改进措施并确保持续改进，提高质量管理体系的执行效率。4.3.5 明确实施体系改进策划的职责和权限、所需的资源，以及相应的改进需求和评价改进业绩的指标。4.4 质量管理体系策划文件的编制、审批和发放4.4.1 质量管理体系策划文件由工程技术部组织编制，经管理者代表审核、最高管理者批准后，以受控文件形式发放到相关部门。4.4.2 质量管理体系策划文件的封面必须写明策划内容名称及编号、编制人、审核人、批准人和发布日期。4.5 质量管理体系策划的实施，监督检查和更改4.5.1 各部门在执行中应按照质量管理体系策划文件规定的内容、进度、要求进行控制和实施，并将执行情况、存在问题及时反馈到工程技术部。4.5.2 工程技术部负责对策划实施情况进行检查和验证，并向最高管理者报告。4.5.3 质量管理体系策划文件的更改应在受控状态下进行，一切更改应在最高管理者批准后才能生效。4.5.4 在更改过程中应保持质量管理体系的完整实施，例如组织机构的调整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常运行。4.5.5 质量管理体系策划文件应由工程技术部负责归档保存。管理评审控制程序（spm/ii-5.2-2004-1）1 目的为了对公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行检验和评价，并验证质量方针和质量目标是否得到满足，特制定本程序文件。2 适用范围本程序适用于公司最高管理者对公司内部管理体系进行的管理评审活动。3 职责3.1 最高管理者批准管理评审计划和管理评审报告，并主持管理评审活动。3.2 管理者代表审核管理评审计划，审查管理评审报告，在管理评审会议上作管理评审报告，同时还负责对管理评审后的质量管理体系文件的更改、跟踪及检查落实工作。3.3 工程技术部负责收集、汇总公司质量管理体系实施的总体状况，并负责管理评审的组织、落实、协调工作，制定管理评审计划，同时还协助管理者代表收集、汇总管理评审所必需的材料，并负责编制管理评审报告。3.4 办公室、人力资源部、经营部、各项管部负责人负责提供本部门质量管理体系运行情况总结，并负责实施相应的纠正措施和预防措施。4 程序4.1 管理评审每年进行一次，时间间隔不超过12个月，必要时可增加。在下列情况下应及时进行管理评审：l 组织机构发生重大变化；l 出现重大质量问题；l 经营范围发生变化。4.2 评审输入4.2.1 审核结果（包括内部审核、建设单位审核和第三方审核）。由工程技术部提供有关资料及质量管理体系运行情况综合报告。4.2.2 建设单位需求和期望满足程度的测量结果。由经营部和工程技术部提供数据和有关资料。4.2.3 监理服务业绩和符合性的分析。由经营部和工程技术部提供有关资料。4.2.4 纠正措施和预防措施的统计分析。由各项管部、工程技术部提供有关资料，工程技术部根据有关资料和总结材料及上一年度采取的纠正措施和预防措施编制纠正和预防措施执行情况分析报告。4.2.5 以往管理评审的跟踪措施的实施情况。由工程技术部提供质量记录及综合报告。4.2.6 建设单位的各类反馈。由工程技术部提供有关质