《招标师串讲培训》PPT课件.ppt

招标师串讲培训招标师串讲培训 天津理工大学管理学院 ：院长 教授 博士生导师 公共项目与工程造价研究所 ：所长 主讲：国家级教学名师 尹贻林教授 1 相关法律法规概述 专业实务串讲 案例题型总结 相关知识点总结记忆 项目管理专题讲解 2 第一部分 项目管理专题讲解 3 第一章 项目管理 应用知识体系 第二章 招标采购项目管理 工程建设项目管 理（第三章） 货物、贸易项目管 理（第四章） 服务项目管理（第 五章） 本科目知识框架 本章分值10%，2.2 重点 本章分值10%， 1.3重点 本章分值占50%，3.2、 3.4、3.5、3.6、3.7、3.8 、3.9、3.10、3.12、 3.13重点 本章分值占15%，4.7 ，4.8，4.9重点 本章分值占15%，5.1 重点 4 三、项目管理任务及要素 二、项目决策实施过程 目 录 一、项目管理与招标采购 四、贸易管理与货物运输 五、服务项目管理 5 相关概念 项项目项项目管理采购购 招标标采购购 项项目是“为创为创 建一个独特产产品、服 务务或任务务所做出的一种临时临时 性的 努力。”是“由一系列具有开始和 结结束日期、相互协调协调 和控制的活 动组动组 成的、通过实过实 施活动动而达到 满满足时间时间 、费费用和资资源等约约束条 件和实现项实现项 目目标标的独特过过程。 ” 项项目管理者对对 项项目进进行管理 的行为为。 以各种不同的方式 ，包括购买购买 、租凭 、借贷贷、交换换等， 取得货货物及服务务的 所有权权或使用权权 招标标采购购是 政府和企业业 采购购的基本 方式之一 招标标采购购与项项目管理的相互关系; 1)采购购管理是项项目管理的重要组组成部分； 2)招标标采购购工作具有项项目的特征和属性。 一、项目管理与招标采购 6 项目的属性： 1)具有特定目标的唯一性； 2)具有临时的一次性； 3)具有渐进的不断完善的周期性； 4)具有资源需求的多样性； 5)具有不确定性或风险； 6)具有业主或可能成为业主的发起人。 注：“一发风一周多”分别对应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一 次性”、“周期性”和“多样性” （一） 项目 7 1)确定项目管理目标的范围 与重点； 2)项目管理目标的约束；(三 重约束/四重约束) 3)项目管理目标的制定与落 实； 4)项目的绩效管理及考核。 （二） 项目管理 1)基于投资人的市场竞争因素是什么？ 2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么？ 3)各项参数应如何确定？ 三重约束：范围与质量、时间和资源。 四重约束：范围、质量、时间、资源。 1)绩效管理计划。 2)绩效沟通。 3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准 进行考核。 4)薪酬管理。 1.项目管理目标 （目标管理应明确和解决的四个问题） 8 九大管理任务包括： 1)项目综合管理(又称为“项目整体管理”)； 2)项目范围管理； 3)项目时间管理； 4)项目成本管理； 5)项目质量管理； 6)项目人力资源管理； 7)项目沟通管理； 8)项目风险管理； 9)项目采购管理。 注意：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。 各个任务的具体内容以及三个层面在第三部分详细介绍； 项目组织结构在第二部分介绍 2.项目管理任务 9 第一 层面 第二 层面 第三 层面 招标采购与项目管理的关系： （1）采购管理是项目管理的重要组成部分 （2）招标采购工作具有项目的特征和属性。 从项目管理九大任务看项目管理与招标采购的关系 招标采购与项目管理的关系 10 2.采购方式的分类： 1)招标采购； 2)询价采购； 3)竞争性谈判采购； 4)议价采购； 5)订价采购； 6)公开市场采购。 （三）项目采购 1.项目采购的基本原则： 1)择优原则； 2)批量原则；(批量原则是产品 和服务采购的基本原则。) 3)竞争原则； 4)时机原则； 5)范围原则； 6)专业原则； 7)方式原则 11 招标采购项目计划编制内容： （1）招标采购项目背景描述 （2）招标采购的组织方式与团队组建 招标采购项目经理应有以下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、 项目实施控制权。 （3）编制采购计划应考虑的问题 （4）编制招标采购计划 （5）制定招标采购的里程碑计划 （6）招标采购项目的工作分解 （7）招标采购的责任分配矩阵 （8）招标采购的人力资源计划 编制依据：招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源 安排描述。 （9）招标采购的费用估计 主要依据：工作分解结构、资源需求计划、资源价格、工作持续时间、历 史信息。 （10）招标采购工作先后关系的确定 （11）招标采购项目的进度计划制定 编制依据：时间要求+项目采购特点+技术经济条件+限制和约束 （四）招标采购 12 招标采购前要了解的项目背景 概况+具体特征+利益相关者分析+市场范围 招标采购团队的特征 具有共同明确目标+不同部门/专业员工组成+角色定位与分 工+信息沟通顺畅+成员能力互补 编制采购计划要考虑的问题 13 招标采购项目检查范围： 现状、趋势、里程碑事件进展状况 招标采购项目计划检查内容： 招标采购工作的详细计划、招标文件、招标采购工 作进度、人员组成、风险和不确定性的判别和控制 例题：招标采购经理必须拥有（ ），否则项目就难以顺利展开。C A.项目团队队员的选拔权 B.项目实施控制权 C.财务决策权 D.项目管理班子的组建权 以下选项中，属于招标采购项目管理过程中审查的内容的是（ ）。ABC A招标采购工作现状 B招标采购项目未来趋势 C招标采购工作中里程碑事件状况 D招标采购项目资源安排情况 E招标采购项目的盈利空间 14 二、项目决策实施过程 （三）工程建设项目投资决策 （四）工程建设项目评价 （一）项目周期/项目阶段 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 15 开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织 计划阶段：项目规划、制定目标、审核/论证/决策 执行和控制阶段：细节设计、生产 结束阶段：成果交付、总结、解体项目组织（成果保证、改进 ） 项目生命周期的四阶段划分： 项目生命周期的六阶段划分： （1）项目启动 （2）提出项目概念（3）项目规划、开发 （4）作出相应决策（5）项目执行或管理执行（6）结束、终结和收尾阶段 单选题：按照项目生命周期一般采用的四阶段划分方式，可行性研究与论证应属 于（ ）阶段工作内容。C A.开始阶段 B.启动阶段 C.计划阶段 D.执行与控制阶段 （一）项目周期/项目阶段 16 各阶段首尾衔接、以明确成果交付为标准 资源投入强度:低-高-低 风险/外界影响程度减低 项目生命期发展规律/特点 例：一般来说，项目费用开支强度最高的阶段是（ ）C A.开始阶段 B.计划阶段 C.执行和控制阶段 D.结束阶段 （一）项目周期/项目阶段 17 3-1 工程建设项目生命周期 18 （一）项目周期/项目阶段 1)初步决策阶段。决定项目“做不做”的问题。 2)设计准备阶段。决定项目“怎么做”的问题。 3)设计阶段(工程设计与计划阶段)。完成项目各项预控计划的编拟，确定项 目的预控指标，为项目的目标管理奠定较为牢固的基础。 4)施工阶段。业主下达项目开工令开始直至项目竣工验收交付使用全过程 的控制。 5)动用前准备阶段。 6)工程保修责任期。 工程建设项目全过程管理的六个工作阶段： 注意区分： （1）“项目生命周期”的四个阶段六个阶段 （2）工程建设项目生命周期的三阶段、四阶段划分 （3）工程建设项目全过程管理的六个工作阶段 19 （一）项目周期/项目阶段 工程建设项目各参与方介入项目的周期： 业主对项目的介入必须是全过程的。 业主在决策阶段就委托管理咨询方介入项目管理“项目全过程管理 ”(PM)； 业主在工程设计与编制预控计划阶段才委托管理咨询方介入项目管理 “建造全过程管理”(CM)； 业主在施工图设计完全完成后才委托管理咨询方介入项目管理施 工监理服务； 如业主只委托如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标 底等专业性的管理咨询工作阶段性咨询服务。 管理咨询方 业主 施工方 其介入项目的开始期却因项目管理模式的不同而有所不同，并与其前置条件招标图 纸的完备情况相互衔接： 1)以施工图纸作为招标图纸，施工方介入的只是项目的施工阶段； 2)以扩大初步设计的图纸招标，施工方就已介入了项目的施工图设计阶段； 3)以招标用的方案设计图为基础，总承包方所介入的是项目建造的全过程。 设计方 其起始期往往均是在项目方案设计阶段甚至可能更早。 20 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 项目管理组 织方式 项目管理模 式 工程建设项 目管理实施 方式 项目式组织（直线式组织）、职能式组织、 矩阵式组织、组合式组织 传统管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包 模式（MC)、设计采购建造模式（EPC）、设计+管理模式 （D+M）、自设管理机构平行发包模式、委托代理式管理模 式 业主方自设管理机构实施管理的方式、 业主委托专业管理咨询单位代理管理、 业主方与管理咨询单位的一体化项目管理、 由专业项目管理单位进行管理承包、 BOT、 PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式 21 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 l含义：按照项目划分资源、相对独立性 l特征：上级对下级直接/直线式管理 l优点：决策快、关系简单、责权明确等 l缺点：依赖个人能力、易资源浪费等 l适用范围：无专业职能部门；项目简单，管理团队可胜任的项目 1.项目管理组织方式 (1)项目式组织 (2)职能式组织 l含义：按照专业划分内部管理部门、项目任务切块负责、项目组界限 不明且成员兼职 l优点：项目具体活动的专业化水平高 l缺点：机构复杂、多头管理、专业协调困难 适用范围：有专业职能部门支持体系；同期多个专业类似项目；项目运 行较规律，协调难度小，周期短；技术/管理构成复杂，管理人员难以 独立胜任。 22 l强矩阵：项目经理主导项目管理，行使决策权，职能部门提供咨询意见 ： l弱矩阵：项目部/经理参与协调，职能部门主导，项目经理提出 支持请求，职能部门提供指导意见/指令。 l适用范围：有专业职能部门支持体系，但项目实施期长，内部协调困难 ；强矩阵适合项目规模大、协调困难、项目经理及团队能力 强的项目。 1.项目管理组织方式 (3)矩阵式组织 (4)组合式组织 适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求，且采用上述 单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 23 1.项目管理组织方式 关于职能式组织结构形式的表述，（ ）是错误的。A A项目管理成员相对固定且专职 B可能不设项目经理 C职能部门参与决策 D专业间协调难度大 例题 ： 项目式组织结构形式的优点包括（ ）。ABC A、决策快速 B、责任明晰 C、专业协调难度小 D、人员稳定 E、资源共享 适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，且项目规模较大、外部协 调困难较多、派遣的项目经理与其管理团队能力较强的项目管理组织方式是（ ）C A.职能式组织 B.弱矩阵式组织 C.强矩阵式组织 D.项目式组织 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 24 2.工程建设项目管理模式 （1）传统管理模式（设计-招标-施工/建造DBB） 特点：业主一次招标选择施工总包；以线形顺序法为技术基础；工作界 面清晰；特别适用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况。 （2）建造管理模式CM 特点：基于快速路径法进行专业分割、依次设计和发包；CM经理全程参与 组织、协调和管理；业主签约；有助缩短建设周期；平行发 包，管理协调困难 （3）管理承包模式MC 承担目标责任和管理风险，作为发包和签约主体，业主要求MC提出保证 最大工程费用。（代建制的原形） （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 25 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 2.工程建设项目管理模式 （4）设计采购建造模式EPC l承包人工作范围广/界面少、常采用总价包干合同； l方案图招标，投标人负责优化和深化； l多用于大型工业与基础设施项目等； l派生模式（Turn-Key交钥匙:增加融资责任；BOT :融资+特许运营、回 收投资；PPP公私合营:部分融资+全部运营收益） 例：在EPC模式基础上，业主将项目融资的责任与运营及回收投 资的特许经营权进一步赋予承包人的模式为（ ）。B A. Turn-Key交钥匙 B. BOT C.PPP模式 D.PFI模式 26 2.工程建设项目管理模式 平行发包方式与CM类似，业主签约，但无专业CM提供咨询 （5）设计+管理模式D+M 管理公司提供咨询性服务，与CM类似，但同时承担设计任务 （6） 自设管理机构平行发包模式 DBB总包模式下聘用管理公司提供咨询（侧重专业分包管理） （7） 委托代理式管理模式 例题：工程建设项目常用的管理模式有（ ）ABCD A.传统管理模式 B.建造管理模式 C.管理承包模式 D.设计采购建造模式 E.自设管理机构横行发包模式 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 27 3.工程建设项目管理实施方式 （1）业主方自设管理机构实施管理的方式 （2）业主方委托专业管理咨询单位代理管理 （3）业主方与管理咨询单位的一体化项目管理 （管理咨询单位与业主方的管理机构合并办公，共同管理项目。） （4）由专业项目管理单位进行管理承包 这种方式下，全部的设计与施工合同均由承包项目管理目标的管理 咨询单位与对方签署。 （5）BOT、PPP 等特殊的工程建设项目管理实施方式 （二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式 28 ( 三）工程建设项目投资决策 1.工程建设项目投资的分类 按投资主体利益 私人工程建设项目 公共工程建设项目 社会福利工程建设项目 混合性工程建设项目 按投资主体利益 按投资活动的内容 固定资产投资项目 房地产投资项目 新技术、新产品研制与开发等 风险投资项目 按行业分为工业、农业、城市基础设施工程建设项目 29 ( 三）工程建设项目投资决策 2.投资管理参与主体 l政府部门（行政监督管理，侧重社会公众利益） l投资者/投资主体（保证投资效益） l投资过程中某类任务的承担者或参与主体（监理、设计、施工，承担履约责任 及各自经营目标） 目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了 分级、分段、分类和分项管理的格局。 投资决策的参与主体 投资者、贷款者、政府，他们构成了项目战略三角。 30 ( 三）工程建设项目投资决策 3.项目决策分析的内容 l确定投资目标； l议定工程投资的设计与技术方案 l预测风险 l投资决策 l反馈调整决策方案 项目投资决策分析的基本要求 l资料数据的可靠、深入 l决策方法科学、合理，经过多方验证 l设计与技术方案的比较与优化 例：下列关于工程项目投资决策分析的基本要求，说法正确的是（ ）ABCE A.资料数据的可靠、深入 B.决策方法科学合理 C.决策方法要经过多方验证 D.反馈调整决策方案 E.设计与技术方案的比较与优化 31 ( 三）工程建设项目投资决策 4.可行性研究、决策全过程 投资设想机会研究初步可行性研究（项目建议书）详细可行 性研究评价/评估决策 行业或部门规划-项目建议书审批-可行性研究审批-批准建设 政府投资项目审批决策程序 企业投资项目决策程序 投资机会研究-项目建议书（初步可行性研究）-项目方案设计与可行 性研究-决定建设 企业投资项目核准程序 编制项目申请报告-申报-受理-委托评估-行业主管部门审核-征求公众意见和 专家评议-核准决定-异议处理（核准期限：20个工作日） 企业投资项目备案程序 可行性研究-项目备案申请相关资料申报-政府合规性审查-发放项目备 案确认书 32 ( 三）工程建设项目投资决策 5.投资体制改革 特征：实行自主决策、自我约束的企业投资制度 市场对投资资源配置起基础性作用 实行灵活有效的投资宏观调控 原则：效益原则。 投资体制改革的核心目标就是要提高投资效益，效益原则是确 定我国投资体制改革目标模式的最高原则。（单选） 市场取向原则 适度与国际接轨原则 内容与重点： 确立投资体制改革新的目标；确立企业投资主体地位；实行企业投 资项目“核准制”与“备案制”；鼓励社会投资；改进投资宏观调控手段 。 管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度 33 (三）工程建设项目投资决策 5.投资体制改革 34 ( 三）工程建设项目投资决策 例题：1.投资体制改革的主要特征是（ ）ACD A.实行自主决策、自我约束的企业投资制度 B.投资体制改革范围的广泛性 C.市场对投资资源配置起基础性作用 D.实行灵活有效的投资宏观调控 E.实现“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险” 2.企业投资项目核准的类型有（ ）ABC A.对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准 B.对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准 C.对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准 D.对外资企业在我国境内外投资工程建设项目的核准 E.对外资企业在我国境外投资工程建设项目的核准 35 ( 四）工程建设项目评价 36 评评价内容评评价报报表评评价指标标指标标含义义指标应标应用 盈 利 能 力 项项目投资资 现现金流量表 财务财务内部收益率（ FIRR） 项项目在计计算期内净现净现金流量累 计计等于零时时的折现现率 FIRR财务财务基准收益率项项目财务财务 评评价可行 财务净现值财务净现值 （ FNPV） 按照财务财务基准收益率计计算得出的 项项目计计算期内净现净现金流量的现值现值 和 FNPV0 项项目财务评财务评 价可行 项项目投资资回收期 以项项目的净净收益回收投资资所需要 的时间时间 回收期短，说说明项项目的抗风险风险能 力强 利润润与利润润分 配表 总总投资资收益率 项项目达产产年份的息税前利润润与 项项目总总投资资的比率 项项目财务评财务评 价可行时时，总总投资资 收益率一般应应高于同行业业参考值值 项项目资资本金 净净利润润率 项项目达产产年份的年净净利润润与项项 目资资本金的比率 偿偿 债债 能 力 资产负债资产负债 表资产负债资产负债 率 各期末负债总额负债总额 与资产总额资产总额 的 比率 适度的资产负债资产负债 率说说明企业业生 产经营产经营 活动动的安全、稳稳健 借款还还本 付息计计划表 利息备备付率 借款偿还偿还期内各年息税前利润润与 该该年应应付利息的比值值 应应大于1 偿债备偿债备 付率 借款偿还偿还期内各年用于还还本付息 的资资金与改年应还应还本付息的比值值 应应大于1 财财 务务 生 存 能 力 财务计财务计 划 现现金流量表 计计算期各年 净现净现金流量 各年现现金流入与现现金流出的差额额 足够够的净现净现金流量是项项目财务财务 可持续续的基本条件 累计计盈余资资金各年净现净现金流量的累计计 累计计盈余资资金大于等于零是项项目 财务财务生存的必要条件 37 ( 四）工程建设项目评价 政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环 境项目、资源开发项目等； 政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目； 利用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项 目； 法律、法规规定的其他政府投资项目； 需要政府核准的企业投资项目 国民经济评价 指标标名称指标标含义义指标应标应 用 经济净现值经济净现值 （ENPV） 按照社会折现现率将计计算期内各 年的经济净经济净 效益流量折现现到建设设 期初的现值现值 和 ENPV0 国民经济评经济评 价可行 经济经济 内部收益率（ EIRR） 计计算期内经济净经济净 效益流量的现现 值值累计计等于零时时的折现现率 EIRR社会折现现率 项项目具有满满意的经济经济 效益 经济经济 效益费费用比（RBC） 计计算期内效益流量现值现值 与费费用 流量现值现值 的比值值 RBC1 项项目具有满满意的经济经济 效益 指标指标 适用范围 38 ( 四）工程建设项目评价 不确定性分析 （1）盈亏平衡分析。盈亏平衡点越低，标明项目对产出品数量变化的适应能力越 强，项目的抗风险能力也就越强。 （2）敏感性分析。 敏感度系数：敏感度系数越高，说明该因素对项目的影响越大。 临界点（又称转换值）：临界点越低，说明影响因素对项目的影响越大。 环境影响评价 环评文件：3类（报告书、报告表、登记表） 环境影响评价文件的报批： 实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完成报批 实行核准制的项目，提交项目申请报告之前完成报批 实行备案制的项目，项目开工前完成报批 39 ( 四）工程建设项目评价 例题： 1.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值，指的是（ ）D A.经济净现值 B.影子汇率 C.经济内部收益率 D.经济效益费用比 2.经济净现值指的是（ ）A A.按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和 B.计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率 C.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值 D.各年现金流入与现金流出的差额 3.社会影响分析的目的是（ ）A A.消除或尽量减少项目对当地社会的负面影响 B. 尽可能地改进和优化项目实施方案 C.尽量规避项目的社会风险 D.尽可能地减少不必要的耗费 40 三、项目管理任务及要素 （一）招标采购项目管理任务 （二）工程建设项目管理任务 （三）货物项目管理任务 （四）服务项目管理任务 41 （一）招标采购项目管理任务 管理任务务方法与工具服务务要素考核指标标 质质量管理1.责责任分配矩阵阵 2.抽样调查统计样调查统计 法 3.排列图图 4.流程图图 管理方案 针对性、完整性、系统性、时 效性 质量保证符合性（法规、制度、流程）、 合理性 质量控制有效性 质量验收 及时性、符合性、规范性 技术文件完整性、系统性、严谨性、及 时性 进进度管理1.工作结结构分解； 2.里程牌计计划； 3.甘特图图或网络图络图 ； 4.项项目管理软软件 工作分解合理性、逻辑性 工作排序合理性、逻辑性 进度安排合理性、逻辑性 42 （一）招标采购项目管理任务 管理任务务方法与工具服务务要素考核指标标 费费用管理 1.类类比估计计法； 2.自上而下估计计法； 3.自下而上的估计计法； 4.费费用计计划曲线线 费用预算 准确性、合理性 费用控制 准确性、及时性 人力资资源管理招标采购人力资源计 划 组织机构 合理性 团队建设 合理性、及时性、有效性 绩效评价 合理性、可操作性 例：招标采购项目费用控制可采用的方法不包括（ ）A A.甘特图 B.类比估计法 C.费用计划曲线 D.自下而上的估计法 例：可以清晰地表达招标采购过程所涉及各项工作的是招标采购项目的（ ）B A.责任分配矩阵 B.工作分解结构 C.横道图 D.里程碑图 43 管理 任务务 管理目标标内容方法与措施 信息管 理 旨在通过采购信 息传输的有效组 织管理和控制， 为项目采购提供 增值服务。 1.信息收集 2.信息发布 3.采购信息记录 方法主要有：了解和掌握采购信 息来源并进行分类；运用采购信 息管理的手段；建立采购信息管 理系统 措施：标标准化措施 制度化措 施 风险风险 管 理 1.损失前的管理目 标是避免或减少 损失的发生。 2.损失后的管理目 标是尽快恢复到 损失前的状态。 （1）风险识别风险识别 ：内部风 险主要指人为风险 和管 理风险；外部风险主要 指经济风险 和政策风险 。 （2）风险风险 估计计：a.风险 事件发生的可能性大小b. 可能的结果范围和危害 程度c.预期发生的时间d. 发生概率 （3）风险评风险评 估 （4）风险应对风险应对 风险应对 方法：风险规 避、风险 控制、风险转 移、风险自留和风 险利用等。 其中风险规 避措施包括：1）资资 格预审预审 策略2）招标标策略 3）评标评标 策略4）合同主要条款的 设设置策略（应了解每项措施的措 施含义） 风险转 移方法有：履约约担保；投 标标担保；保证证担保 （一）招标采购项目管理任务 44 （二）工程建设项目管理任务 进进度管理 项项目进进度计计划 体系组组成 1）项目业主与管理咨询方的月/周计划体系 2）项目主要参与方共同编制并执行的多级进 度计划体系 第一级计 划项目进度总控制计划 a.由业主 或管理咨询单 位编制项目进度总控制计划的初始版本； b.项目进度总控制计划的正式版本； c.调改版本 第二级计 划各专业 工程进度计划 第三级计 划项目短周期工程综合进度计划，是完全的执行性计划 项项目进进度管理 的核心角色 业主及其聘用的管理咨询单位 项项目进进度计计划 编编制步骤骤 利用工作（工程）分解结构确定管理任务和子项任务 利用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位 检查任务和子任务之间的逻辑关系 草拟进度计划 完善并优化进度计划 进进度计计划控制 的技术术手段 横道图关键路径法PERT图 45 （二）工程建设项目管理任务 质质量管理 工程建设项设项 目质质量影响 因素 人的意识和能力、项目决策、勘察过程、规划设计、材料设备、施工方法 、施工环境 设计质设计质 量控 制 控制内容： 1.执行国家建设法律法规和各项技术标 准； 2.保证设计 方案满足业主提出的各项功能要求； 3.设计 文件中选用的建筑材料、构配件和设备 ，应当注明规格、型号、性 能等技术指标，其质量必须符合国家及行业规 定的标准； 4.设计图纸 必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的 执业 印章，并按规定经过 有效审图 程序。 控制方法：1）科学策划项目设计实 施方案；2）组织设计 招标； 3）组织 供方采购；4）协调设计过 程；5）控制设计 深度； 6）组织 施工图图纸 会审；7）控制设计变 更质量 施工质质量控 制过过程 控制过过程 ：包括施工准备、施工过程、施工验收质量控制（多选） 工程保修基础/主体-合理使用年限；防水5年；冷热2季；安装/装修2年 46 （二）工程建设项目管理任务 质质量管理 施工质质量管理成本预防成本；鉴定成本；不合格成本；内部故障成本；外部故障成本 验验收程序与组织组织过程验收+竣工验收、备案 质质量验验收的要求自评、人员资格要求、符合勘察设计文件要求、隐蔽验收和 单位工程验收标准、见证取样、功能性抽样检测 、外观 质量现场检查 （参照P181） 检查评检查评 定验验收内容 及方法 1.分部分项工程内容的抽样检查 ； 2.施工质量保证资料的检查； 3.工程外观质量的检查和确认 例：用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用，指的是施工质量管理 的（ ）D A.外部故障成本 B.预防成本 C.内部故障成本 D.鉴定成本 47 （二）工程建设项目管理任务 造价管理 工程建设项设项 目投资资 构成 建设投资+建设期利息+流动资金，其中建设投资=工程费用+工程 建设其他费+预备费 建安工程造价的构 成 直接费（直接工程费+措施费）+间接费（企业管理费+规费）+利 润+税金 项项目各阶阶段对应对应 的 计计价成果表现现形式 l决策阶段投资估算 l初步设计阶 段设计概算 l详细/施工图设计阶 段施工图预算 l施工准备/招投标阶段承包合同价 l施工阶段-工程结算价格 l竣工验收后-竣工结算和财务决算 工程计计价依据（双 轨轨制） l定额计价（编制建设工程造价最基本的过程：工程量计 算和工程计价） l工程量清单计价 例：由工程费用、工程建设其他费用、预备费构成的是（ ）C A.固定资产投资 B.工程造价 C.建设投资 D.建设项目总投资 48 （二）工程建设项目管理任务 造价管理 投资资估算编编制方法项项目规规划和建议书阶议书阶 段：粗略匡算：生产能力指数法、单位生产 能力法、比例估算法、系数法 可行性研究或详细详细 可行性研究阶阶段：指标估算法 设计设计 概算编编制方法建筑工程（概算定额法、概算指标法、类似工程预算法） 设备及安装工程（预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法 、综合吨位指标法） 施工图预图预 算编编制方 法 l工料单单价法：分别以直接费、人工+机械费、人工费为 计算基础的三种模式 l 综综合单单价法：全费用综合单价包含直接工程费+间接费 +利+税，但不含措施项目费 设计设计 概算审查审查 方法对对比分析法、查询查询 核实实法、联联合会审审法 施工图预图预 算审查审查 方 法 全面审查审查 法、分组计组计 算审查审查 法、对对比审查审查 法、筛选审查筛选审查 法 、重点审查审查 法 例：某市一栋普通办公楼为框架结构3000m2，建筑工程直接费为370万元，其中：毛石基 础为39元m3，而今拟建一栋办公楼3500 m2，是采用钢筋混凝土带形基础为51元m3 ，其他结构相同。该拟建办公楼直接费的造价概算适合采用( )。B A概算定额法 B概算指标法 C扩大单价法 D类似工程预算法 49 （二）工程建设项目管理任务 风险风险 管理 风险风险 管理 主要内容 风险识别风险识别 、风险风险 估计计、风险评风险评 价、风险处风险处 置/应对应对 风险识别风险识别 的方法：PEST分析；工作分解结结构法，故障树树法，专专家调查调查 法 ；幕景分析方法等 风险风险 估计计的方法：故障树树法；蒙特卡罗罗法；影响图图法 风险评风险评 价工具：层层次分析法、等风险图风险图 法、模糊数学法等 风险处风险处 置工具：风险风险 回避、风险转风险转 移、风险风险 自留、风险风险 减轻轻 风险转风险转 移 方式 保护性合同条款、工程担保、工程保险 索赔赔及理 赔赔 建筑安装工程保险中，被保险人的索赔时效自损失发生之日起，不超 过2年。 工程保险险l工程保险建筑安装工程保险（建安工程保险+其他保险） l其他保险相关人员保险（雇主责任险/意外伤害险）+施工机 具保险+职业责 任保险（设计/监理）+其他 l 建筑/安装工程一切险的责任范围工程建设期间、因自然灾害/ 意外事故引起的物质损失部分+第三者责任部分 50 （二）工程建设项目管理任务 合同管理 合同的 主要类类 型 按计计价方式分：总价合同；成本加酬金合同；计量估价合同；单价合同 按合同范围围大小分类类：一体化承包合同；技术服务合同；咨询服务合同；分 期式合同 合同担 保方式 定金：勘察合同的定金应为勘察费的30%，设计合同的定金应为设计费 的 20%。 保证证：三方当事人、保证合同为从合同 抵押：固定/有形资产作为抵押物，多用于借贷/外贸合同 留置权权：以标的物作为抵押物，法律规定允许 质质押：动产/权利作为抵押物 合同履 约约担保 三种形式:银行保函、履约担保书和保留金 支付担 保 支付担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押、质押。 担保额度为工程总额的20%-25%。 例（ ）是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证、履行合同义务的担保 。C A.留置 B.预付款担保 C.履约担保 D.支付担保 51 （二）工程建设项目管理任务 合同管理 合同示 范文本 勘察、设计设计 合同示范文本：勘察合同示范文本设计合同文件示范文本 施工合同示范文本：协议书 通用条款专用条款附件 委托监监理合同示范文本：由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理合同 标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成 FIDIC合 同范本 施工合同条件（红皮书） 生产设备 与设计 -建造合同条件（黄皮书） 设计 采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书） 简明合同格式（绿皮书） 施工合同条件-多边开发银 行协调 版（粉皮书） 设计 、施工运营合同条件（金皮书） 客户/咨询工程师服务协议书 范本（金皮书） 例：建设工程委托监理合同示范文本的组成，不包括（ ）C A.工程建设委托监理合同 B.建设工程委托监理合同标准条件 C.监理委托函或中标函 D.建设工程委托监理合同专用条件 52 （二）工程建设项目管理任务 合同管理 施工合同 条件（新 红红皮书书） 新红皮书的适用条件为： 各类大型复杂工程； 业业主负责负责 大部分或全部设计设计 工作； 承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些 土木、机械、电力工程的设计； 由工程师监理施工和签发支付证书； 一般采用单单价合同，按工程量表中的单价支付完成的工程量； 业业主愿意承担比较较大的风险风险 生产设备产设备 与设计设计 建 造合同条件 （新黄皮 书书） 新黄皮书的适用条件为： 该合同条件的支付管理程序与负责划分基于总总价合同，因此一般适用于 大型项目中的安装工程； 业主只负责编 制项目纲要和提出对设备 的性能要求，承包商负责负责 全部 设计设计 工作和全部施工安装工作； 工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书； 风险风险 分担较较均衡，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书 的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转 移至 承包商。 53 （二）工程建设项目管理任务 合同管理 设计设计 采购购施工（ EPC）/交钥钥匙工程 合同条件（银银皮 书书） 适用条件： 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外） 基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项 目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行 项目； 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式， 但严格进行竣工试验和竣工后试验，以保证完工项目的质 量； 项项目风险风险 大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定 的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费 。 简简明合同格式（ 绿绿皮书书） 适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。 例：下列关于施工合同条件（新红皮书）的适用条件，说法正确的是（ ）A A.各类大型复杂工程 B.重复性工作 C.施工周期短 D.设计工作可以是业主负责，也可以 是承包商负责 54 （二）工程建设项目管理任务 合同的管理 项项目合同的全 过过程管理 合同订订立前的管理-合同订订立中的管理-合同履行中的管理-合同发发生纠纠 纷时纷时 的管理 （1）合同订订立 前的管理 1）建立合同管理的制度保证证：责任制；管理规章；文档系统 2）合同分析 合法性分析（主体、条件、内容、前置手续）、 完备性分析（合同文件、条款） 公平性分析（权利义务对 等） 整体性分析（条款之间协调 ）和合同类型选择（责权利分担） 条款选用分析（标准条款、便于执行、兼顾制约） 合同间协调 分析（内容完整+界面清晰、技术经济协调 ） 合同应变性分析 文字唯一性和准确性分析 55 （二）工程建设项目管理任务 合同的管理 项项目合同的全 过过程管理 合同订订立前的管理-合同订订立中的管理-合同履行中的管理-合同发发生纠纠 纷时纷时 的管理 （2）合同订订立 中的管理 1）无效合同的认定条件：主体不合法、内容不合法、代理不合法、程 序和形式不合法 2）可撤销合同：显示公平；对合同内容有重大误解 3）无效免责条款：造成对方人身伤害的免责条款；因故意或者重大过 失对方财产损 失的免责条款；提供格式条款一方免除自身责任、 加重对方责任、排除对方主要权利的合同条款 4）部分无效合同：须具备条件：合同内容可分；合同无效或被撤销的 部分不影响其他部分的效力。 例：下列不属于无效合同认定条件的是（ ）D A.主体不合法 B.代理不合法 C.内容不合法 D.客体不合法 56 （二）工程建设项目管理任务 合同的管理 项项目合同的全 过过程管理 合同订订立前的管理-合同订订立中的管理-合同履行中的管理-合同发发生纠纠 纷时纷时 的管理 （3）合同履行 中的管理 合同履行：包含实际实际 履行和全面履行两层层要求。 合同违约责违约责 任:支付违约违约 金；支付赔偿赔偿 金；采取补补救措施； 继续继续 履行合同；解除合同 承担违约责违约责 任的原则则和条件： 要有不履行合同的行为为；行为为人要有过错过错 在关系到赔偿赔偿 金的确认时认时 ： 要有损损害事实实 ； 违约违约 行为为和损损害事实实之间间要有因果关系。 合同变变更程序：提出合同变变更-审查审查 工程变变更-编编制工程变变更文件-合同 价格改变变的确定 合同转让转让 ：合同权权利的转让转让 ；合同义务义务 的转让转让 ；合同权权利义务义务 的一并 转让转让 例：（ ）是指合同主体的变更，它是合同变更的一种特殊形式。A A.合同转让 B.合同解除 C.合同中止 D.合同终止 57 （二）工程建设项目管理任务 合同的管理 项项目合同的 全过过程管理 合同订订立前的管理-合同订订立中的管理-合同履行中的管理-合同发发生纠纷纠纷 时时的管理 （4）合同发发生 纠纷时纠纷时 的管理 产产生原因：合同缺陷、不可预见原因、人为原因 处处理方式：友好协协商、调调解、仲裁、诉讼诉讼 工程索赔赔索赔赔特点：双向、依据+违约事实、实际损 害、书面文件、单方行为 索赔赔分类类：按索赔目的：工期索赔和费用索赔 按索赔依据：合同规定的索赔、非合同规定的索赔 按索赔的业务性质分：工程索赔和商务索赔 按索赔的处理方式分：单项索赔和总索赔 反索赔赔：工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对指定分包人的付款索赔、 发包方合理终止合同或施工承包人不合理放弃工程的索赔 例：按索赔的（ ）分类，可分为工期索赔和费用索赔。A A.目的 B.有关当事人 C.依据 D.业务性质 58 （二）工程建设项目管理任务 职业职业 健康安全与环环境管理 HSE特点 复杂杂性；多样样性；协调协调 性；委托性、持续续性；经济经济 性 安全管理方针针：安全第一，预预防为为主 安全管理的目标标：减少或消除人的不安全行为为；减少或消除设备设备 、材料 的不安全状态态；作业现场业现场 安全控制 安全控制的特点：控制面广；控制的动态动态 性；控制系统统的交叉性；控制 的严谨严谨 性 安全管理的程序：危险险源识别识别 -风险评风险评 价-确定目标标-编编制施工安全措 施计计划-运行实实施-应应急准备备与响应应-安全检查检查 -事故的分类类与处处 理 例：下列不属于施工安全事故处理原则的是（ ）B A.事故原因不清楚不放过 B.事故责任者和员工没有收到道德谴责不放过 C.安全事故调查没完成不放过 D.没有制定防范措施不放过 59 （三）货物项目管理任务 质质量管理 质质量标标准货货物质质量标标准分为为国家标标准、部级标级标 准（行业标业标 准）、企业标业标 准三 级级。 货货物质质量检验检验 措施 安排监监理监监造；验验收后付清款项项；质质量付款保函 质质量监监督方法 和途径 建立和完善买买方市场场机制、建立有效的质质量监监督体系、法制监监督、技 术监术监 督、生产许产许 可制度、社会团团体监监督制度 对对于货货物的强制性质质量监监督手段为为：强制性产产品认证认证 （3C认证认证 ）和 工业产业产 品生产许产许 可制度。 质质量认证认证 制度 和生产许产许 可制 度 质质量认证认证 依其性质质可分为为强制性认证认证 和非强制性认证认证 ，或者依其对对象可以分 为为产产品认证认证 和管理体系认证认证 ；认证标认证标 志的名称为为“中国强制认证认证 ” ；质质 量认证认证 制度中，与产产品质质量认证对应认证对应 的还还有质质量管理体系的第三方认认 证证制度，其核心是证实证实 企业质业质 量管理的基本能力。 例：货物质量监督方法和途径中，（ ）是我国产业结构调整和强制性质量监督的重 要手段。B A.法制监督 B.生产许可制度 C.技术监督 D.建立有效的质量监督体系 60 （三）货物项目管理任务 合同管理 出口合同的履 行环节环节 1）备货2）催证、审证和改证3）租船、订舱、报关出运和投保 4）制单结汇 、核销退税5）出口收汇核销和出口退税 6）理赔与索赔 进进口合同的履 行环节环节 1）开立信用证2）派船接运货物3）投保货运险4）审单和付汇 5）报关、验收和拨交货物 6）进口索赔 61 （四）服务项目管理任务 投融资资服务项务项 目管理 主要工作内 容 投资决策和融资主要贯穿于项项目策划和准备阶备阶 段。投资服务的主要工 作包括：投资资机会研究；项项目建议书议书 ；项项目可行性研究和项项目评评估及 决策等。融资服务主要从项目法人和企业的角度，为项目筹资和企业 投资理财服务。 范围围管理 包括工作范围的定义、确认和变更控制； 合同管理 咨询机构提供的合同管理服务主要在前期管理，包括：协协助业业主设计设计 合 同体系方案；协协助业业主与投资资人进进行合同谈谈判；协协助业业主与投资资人签签 订订合同 质质量管理 除了质量管理体系本身，其他具体的质量保证措施包括：一是充分总结总结 应应用以往项项目中的成功经验经验 ；二是派遣高素质质的服务团队务团队 ；三是与客 户户及投资资人密切配合。 例：投资服务在初步可行性研究阶段，研究的重点是（ ）BCE A.投资环境分析 B.项目宏观必要性 C.市场需求分析 D.全面深入研究 E.主要建设条件 62 （四）服务项目管理任务 物流服务项务项 目管理 物流服务务 项项目的内 容 储存服务项目；运输服务项目；配送服务项目（常用的配送方式：定时； 定量；定时定量；定时定路线；即时） 质质量管理 包括货物质量物流服务质量物流工作质量 物流工程质量 成本管理 具体包括：1）制定物流服务项目资源计划2）物流服务项目成本估算 3）物流服务项目成本预算4）物流服务项目成本控制 风险风险 管理 主要包括:物流服务务提供商选择选择 失误误的风险风险 ；物流服务务内容不明确带带来的 风险风险 ；物流服务务失控的风险风险 ；客户户关系破坏的风险风险 ；商业业机密泄露的风风 险险；外部环环境因素带带来的风险风险 。 例：1.（ ）是物流服务项目的基础质量，是物流服务系统的输入条件。A A.物流工程质量 B.物流服务质量 C.物流工作质量 D.货物质量 2.定时定量配送的缺点是（ ）A A.配送模式计划性强，对操作准确性要求高 B.配送模式灵活性高 C.配送成本高D.计划性差 63 四、贸易管理与货物运输 （一）国际贸易运作 （二）贸易支付 （三）贸易术语 （四）货物运输 64 （一）国际贸易运作 根据国际贸易标的物的不同，可以将国际贸易分为三个部分，即国际货物贸易 、国际服务贸易、国际技术贸易。 l 国家干预，限制严格 l 情况复杂、风险很大：政策变化风险、信用风险、汇率风险、 价格风险、运输风险、政治风险。 l 强手如林、竞争激烈 l