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第三章 比较优势决定国际贸易的理论 国际贸易基础的决定因素 供给面市场结构需求面 国际贸易基础 要素禀赋 技术 要素生产率 规模经济 完全(不)竞争 同质(差异)产品 消费者偏好 国际贸易理论发展阶段的划分 传统贸易理论界碑新贸易理论 比较成本学说 要素禀赋学说 里昂惕夫 之 谜 规模经济理论 产品周期理论 战略贸易理论 一体化理论 跨国公司理论 理解国际贸易理论的四个问题 1. 国际贸易产生的原因 2. 国际贸易的结构 3. 国际贸易利益的来源 4. 国际贸易利益的分配 (一)斯密绝对优势理论的基本观点 分工是提高劳动生产率 增加国家财富的重要途径 分工是交换的结果 分工的原则是绝对优势或 绝对利益 第一节 绝对优势理论 1.基本假设: a.两个国家和两种可贸易产品。 b.两种产品的生产都只有一种要素投入:劳动。 c.两国在不同产品上的生产技术不同,存在着 劳动生产率上的绝对差异。 d.给定生产要素(劳动)供给。要素可以在国 内不同部门流动但不能在国家之间流动。 e.规模报酬不变 f.完全竞争市场 g.无运输成本 h.两国之间的贸易是平衡的 2.生产和贸易模式: 根据绝对优势贸易理论,各国应该专门 生产并出口其具有“绝对优势”的产品, 不生产但进口其不具有“绝对优势”(或 有“绝对劣势”)的产品。 (1)用劳动生产率,即用单位要素投入 的产出率来衡量 (2)用生产成本,即用生产一单位产品 所需的要素投入数量来衡量。 “中国”和“美国”。两国都生产“大米”和“小麦”,但生 产技术不同。劳动是唯一的生产要素,两国有相同的 劳动力资源,都是100人。 大米(吨) 小麦(吨) 中国10050 美国80100 国际贸易形成的条件范围 国际比价在两国 国内交换比价之间 3.贸易所得: 每单位劳动产出: 大米 小麦 中国 1 0.5 美国 0.8 1.0 国内交换比价: 中国 2 : 1 美国 1 : 1.25 国际交换比价: 1 : 1 问题 ? 为什么交换比例按:而不是其他? (二)绝对优势理论是如何回答四个理论问题 的? 1. 1. 国际贸易的动因国际贸易的动因 2. 2. 国际贸易的结构国际贸易的结构 追求价格差带 来的贸易利益 出口优势产 品 进口劣势产 品 3. 3. 国际贸易利益的来源国际贸易利益的来源 分工产生的利益 交换产生的利益 4. 4. 国际贸易利益的分配国际贸易利益的分配 价格差别越大 利益越多 国际贸易形成的条件范围 美国国内比价 国际比价 小麦 布 0 中国国内比价 (三)斯密绝对优势理论的合理性与 局限性 1.关于分工能提高劳动生产率和国际贸易对贸易 双方都能带来利益的观点是科学的 2.相对重商主义是以个巨大的进步 3. 关于分工与交换关系的观点是错误的 4. 不能解释不具有绝对优势国家参加国际贸易的 现实 第二节 比较优势理论 一、基本假设和生产贸易模式 1.基本假设: 比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样, 除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是 绝对差别之外。 大卫李嘉图 (1)用产品的相对劳动生产率来衡量。 (2)用相对成本来衡量。 (3)用机会成本来衡量。 大米( 吨) 小麦( 吨) 中国10050 美国80100 2.生产和贸易模式: 贸易的基础是生产技术相对差别以及由 此产生的相对成本的不同。一国之所以 能够出口获利,只需在该产品的生产上 有比较优势而不一定要有绝对优势。一 国可能会在所有的产品上都不具有绝对 优势,但一定会在某些产品上拥有比较 优势。因此,任何国家都可以有出口的 产品,都有条件参与国际分工和国际贸 易。 二. 贸易影响与贸易所得 中国 小麦 大米 P1=1 P0=1/2 CIC1 C0 ( S0) S1 出口 进口 100 7050 30 50 PPC C1 25 CIC0 出口 进口 P1=1 P0=1.25 CIC1 C0( S0) PPC S1 C1 大米 小麦 100 70 100 8028 65 30 美 国 PPC CIC0 E E (三)评价 18世纪末19世纪初英国大地主阶级为了提高地租 收入,防止进口谷物竞争,由议会通过的限制谷 物进口的法案。 1846年被议会废除,标志着英国 自由贸易政策的确立。 1.在理论上是对绝对优势理论的重大发展,具有 划时代的意义。 成为国际贸易理论的一大基石。 2. 在实践上为英国资产阶级争取自由贸易,废除 谷物法的斗争提供了有力的理论武器。 3. 比较优势理论把不同国家、不同经济集团的 利益都看作是一致和谐的,即把世界看作是一个 均衡的世界。 4. 比较优势理论赖以成立的假设前提条件过于 苛刻,大大削弱了比较优势理论的适用性。 5. 比较优势理论与现实的国际贸易实际不相符合。 6. 比较优势理论并没有揭示出国际贸易产生的根本原因。 7. 没有进一步解释造成劳动生产率差异的原因。 8. 在论证过程中作出了价值规律在国际交换中不适用 的错误结论。 9. 比较优势理论证明了经济落后的国家从对外贸易中 能获得暂时的比较利益,一个国家能否以这种比较利 益的获得作为对外贸易的指导思想,没有作出说明。 第三节 国际贸易条件形成的分析 一. 约翰穆勒的“国际需求方程式 ” 国际贸易实际的交换比率取决于贸易双方对 对方产品的需求状况,即相互需求与供给的 均衡点决定了双方的具体贸易条件。 二. 马歇尔的“提供曲线”与贸易均衡 小麦 大 米 0 美国的提供曲线 美国愿意出口的小麦 和进口的大米的组合 a 1.提供曲线在各种贸易条件下一国为了达到 最高的福利水平所愿意进行的进出口组合。 是一国出口供给曲线和进口需求曲线的组合。 2.提供曲线的推导 钢铁 (A)确定各 国际相对价 格下最优进 出口量 10 30 30 13 25 7 25 大米 10 P1=2/3 P0=1/2 P2=1 2018 中国钢 铁进口 A B C (B)相对应的提 供曲线 中国 大米 出口 20 12 P2=1 P1=2/3 P0=1/2 均衡贸易条件的确定 20 20 P0=0.5 P0=1.5 中国出口的大米量 美国进口的大米量 中国进口的钢铁 量 美国出口的钢铁 量 P=1 OCUSA OCChin a C P P” 贸易均衡确定的必要条件 1贸易双方的供需相互满足 4国际分工的基础是有利 的自然禀赋和后天的有 利条件 3市场出清 2双方贸易收支平衡 5各国对外贸易应采取完 全自由政策 第四节 生产要素禀赋理论 指一国拥有各种生产要素的数量比例, 与拥有的绝对量无关。 要素禀赋要素禀赋 (一)HOS原理的主要内容 内容: 一是假定前提条件 二是分析过程 三是结论 要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为: 两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产 过程中使用的要素比例不同。 1. 基本假定 第一,两种生产要素: 假定为劳动和资本。 第二,两种可贸易产品 :假定为大米和钢铁 。 第三,两个国家:假定 为中国和美国。中国 是劳动充裕的国家, 美国是资本充裕的国 家; 第四,生产要素在国际 间不能自由流动。 第五,生产技术假定相同 第六,生产规模报酬不变 第七,完全竞争的商品市 场和要素市场模经济效 益。 第八,两国的消费偏好相 同。 第九,无运输成本,无关 税 2. 要素禀赋理论的分析过程 成本的绝对差异 成本的比较差异 技术水平的差异生产要素价格的差异 商品价格的差异 要素供给差异要素需求的差异 要素禀赋的差异 最终产品需求差异 消费偏好差异收入分配差异 生产要素价格的差异 3. 对生产要素价格均等化的分析 出口 劳动 密集 型产 品 劳力需 求增加 需求强 劳力 价格 上升 资本需 求增加 需求弱 进口 资本 密集 型产 品 劳力需 求减少 资本需 求减少 需求弱 需求强 资本 价格 下降 中 国 劳 动 力 丰 裕 劳 动 力 价 格 均 等 化 劳力需 求增加 资本需 求增加 美 国 资 本 丰 裕 出口资 本密集 型产品 进口劳 动密集 型产品 需求弱 需求强 劳力需 求减少 资本需 求减少 需求强 需求弱 劳力 价格 下降 资本 价格 上升 资本 价格 均等 化 4.要素价格均等化定理 在H-O的理论框架下,国际贸易将使贸易 参加国之间的相对和绝对生产要素价格 实现均等。 5. 四点结论 第一,国际贸易的直接原因是国家之间商品 (要素)价格的差别。 第二,各国生产要素丰裕程度的差异和各种 产品所需要素比例的差异(导致价格的差异), 使各国分别在不同的产品上具有比较优势或成 本优势。 第三,在各国生产要素存量一定的条件下,一国 将生产和出口较密集使用其较丰裕的生产要素的 产品,进口较密集使用其稀缺的生产要素的产品。 第四,国际商品贸易可代替要素流动,可以解决 要素国际间分配不均,导致商品、要素价格(包 括工资)趋于均等化。 斯托尔伯 萨缪尔森定理 (二)评价 1.对比较优势理论无论在理论 上 还是实践应用范围上都是一个 极 大的扩展。 2. 关于生产要素禀赋状况对一 国 生产结构、国际贸易结构和收 入 结构具有决定作用的结论,对一 国 制定产业政策、贸易政策和收 入 分配政策都有指导意义。 3. 对于各个国家特别是资源小 国 参与国际分工和国际贸易实现 经 济发展具有重要指导意义。 4. 要素禀赋学说以要素比例来 决 定商品价格的观点反对劳动价 值 论,相对于李嘉图来讲是一个 理 论上倒退。 5. 忽视了技术因素在国际贸易中的 作 用。 6. 视一种生产要素为同质的假定与 经 济事实也是不符合的。 7. 随着国际贸易,商品价格、要素 价 格和要素收入会趋于均等化的结论 与 经济发展的现实不相符合。 8. 该理论主要从供给方面分析,没 有 分析来自需求因素对国际贸易结构 的 影响。 9. 把国际贸易的原因、国际间收 入 的差别归结为要素禀赋的差异,掩 盖 了资本对利润和超额利润的追求对 国 际贸易的推动作用和国际贸易中富 国 对穷国剥削的事实。 判定比较优势的指标判定比较优势的指标 相对劳动生产率相对成本 机会成本要素禀赋 第五节 里昂惕夫之谜 一、里昂惕夫之谜发现 根据要素禀赋理论,美国作为资本要素 丰裕的国家,应该出口资本密集型产品, 进口劳动密集型产品,但里昂惕夫通过 实证分析却发现美国出口劳动密集型产 品,进口资本密集型产品,对这一矛盾 现象理论界没有给以科学的说明,就把 这一矛盾称为里昂惕夫之谜。 二、 新要素贸易理论对其的解释 (一)新要素贸易理论的主要观点 要素密集度逆转说 劳动熟练说 人力资本说 研究与开发说 资本密集型的需求偏 好说 关税结构保护说 自然资源稀缺说 (二)特点 对 “里昂惕夫之谜”的解释主要是从两个方面 一是找出里昂惕夫在计算时忽视的因素 二是对资本要素的内涵进行了扩张 (三) 新要素说的意义及局限性 1.要素禀赋论以要素同质性为前提的假 设 与现实不符 2. 要素之间具有一定的替代关系

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