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2014年证券从业资格考试证券投资基金考前强化模拟试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：我国封闭式基金的存续期一般在( )年左右。 a5 b10 c15 d20第2题：目前，我国的证券投资基金均为( )。 a公司型基金 b契约型基金 c开放式基金 d封闭式基金第3题：中国境内第一家较为规范的投资基金是1992年11月成立的( )。 a武汉证券投资基金 b淄博乡镇企业投资基金 c深圳南山投资基金 d富岛基金第4题：关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是( )。 a证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例 b证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境 c证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用 d证券投资基金加剧市场的投机行为第5题：一国的证券投资基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( )。 a全球基金 b国际基金 c离岸基金 d在岸基金第6题：以下不能反映基金风险大小的指标的是( )。 a标准差 b贝塔值 c净值增长率 d持股集中度第7题：偏股型基金中股票的配置比例一般为( )。 a20%40% b40%60% c50%70% d70%90%第8题：保本基金提供的保证类型一般不包括( )。 a本金保证 b收益保证 c红利保证 d风险保证第9题：对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。 a定量分析方法 b定性分析方法 c资本资产定价模型 d套利定价理论更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第10题：一般来说，开放式基金申购、赎回价是以( )为基准进行计算的。 a基金市场供求关系 b基金份额净值 c基金发行时的面值 d基金发行时的价格第11题：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 a7 b10 c15 d30第12题：基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。 a1 b2 c3 d5第13题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于( )元人民币。 a5 000万 b1亿 c15亿 d2亿第14题：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合的经营行为规范要求是：最近 ( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。 a1 b2 c3 d4第15题：下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是( )。 a中华人民共和国公司法 b中华人民共和国证券投资基金法 c证券投资基金管理公司管理办法 d中华人民共和国合同法第16题：( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 a总经理 b董事会 c风险控制委员会 d投资决策委员会第17题：基金募集失败，( )应承担法定责任。 a投资者 b基金托管人 c基金管理人 d基金注册登记机构第18题：( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 a合法性原则 b完整性原则 c及时性原则 d审慎性原则第19题：编制持仓统计表，( )对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告。 a每日 b每周 c每季 d每年第20题：证券投资基金会计核算的主体是( )。 a基金管理公司 b基金托管人 c基金份额持有人 d基金第21题：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销 的( )。 a服务性 b专业性 c持续性 d适用性第22题：证券投资基金的( )是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的一系列活动的 总称。 a基金的销售 b基金产品设计 c市场营销 d售后服务第23题：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和( )两种方式。 a分销 b承购包销 c余额包销 d代销第24题：货币市场基金可以按照不高于( )的比例从基金资产中计提销售服务费。 a1% b025% c05% d075%第25题：客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是( )。 a向基金持有人解答各类疑问 b在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息 c向基金持有人邮寄投资策略报告 d通过电视向基金投资者传输正确的投资理念第26题：( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础 指标之一。 a基金份额净值 b基金资产总值 c基金总份额 d基金资产净值第27题：目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于( )。 a015% b02% c025% d03%第28题：国际上，基金托管费年费率通常为( )左右。 a02% b025% c035% d050%第29题：基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金_的财务状况和_的经营成果、现金流量等会计信息的文件。( ) a某一会计期间；某一特定日期 b某一会计期间；某一会计期间 c某一特定日期；某一会计期间 d某一特定日期；某一特定日期第30题：假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从( )起开始计算。 a4月15日 b4月16日 c4月18日 d4月20日第31题：一只基金在利润分配前的份额净值是123元，假设每份基金分配005元，进行利润分配 后的基金份额净值将会下降到( )元。 a116 b118 c123 d128第32题：证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税 时，按( )计算应纳税所得额。 a30% b40% c45% d50%第33题：qdii基金份额净值应当在( )披露。 a估值日所在周末 b估值日当日 c估值日次日 d估值日后2个工作日内第34题：基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的( )。 a真实性原则 b准确性原则 c及时性原则 d公平披露原则第35题：基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。 a本期利润 b期末可供分配基金份额利润 c资产负债率 d基金份额累计净值增长率第36题：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项和表决方式等事项。 a10 b15 c30 d45第37题：目前，我国基金监管的目标不包括( )。 a保护投资者利益 b保护市场的公平 c降低非系统风险 d推动基金业的规范发展第38题：下列不属于中国证券投资基金业协会的主要职责是( )。 a维护行业秩序 b负责涉及基金行业的重大政策研究 c受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训 d组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务第39题：基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内向其经营活 动所在地证监局报备。 a15 b10 c20 d5第40题：以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。 a未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级 管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案 b未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员 c基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会审核 d基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会第41题：证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )系统提出。 a威廉夏普 b哈理马柯威茨 c史蒂夫罗斯 d特雷诺第42题：根据行为金融理论，投资者可以利用( )长期获利。 a人们的爱好 b投资者的素质 c人们的行为偏差 d投资者的地域差异第43题：证券x的期望收益率为12%，标准差为20%。证券y的期望收益率为15%，标准差为 27%。如果两个证券的相关系数为07，则它们的协方差为( )。 a0070 b0018 c0038 d0054第44题：在资本资产定价模型中占有核心地位的是( )。 a无风险证券f b最优证券组合p c切点证券组合t d任意风险证券组合更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第45题：证券组合的可行域满足一个共同特点是：左边界必然( )。 a向外凸或呈线性 b向里凹 c连接点向里凹 d呈平行第46题：-般来说，情景综合分析法的预测期间为( )。 a612个月左右 b12年左右 c35年左右 d58年左右第47题：买入并持有策略是( )的长期再平衡策略，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产 配置的投资者。 a动态型 b平衡型 c消极型 d积极型第48题：有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )。 a70%90% b90%以上 c40%70% d20%40%第49题：股票投资风格分类体系的标准不包括( )。 a公司规模 b股票价格行为 c公司成长性 d股票风险特征第50题：以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准的是( )。 a移动平均法 b二次项法 c简单过滤器规则 d相对强弱理论第51题：以下指标中，涉及乖离率(bias)的是( )。 a摆动型指标 b价量关系指标 c震荡型指标 d超买超卖型指标第52题：选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，这两类股票的股价有( )的支持。 a平稳预期收益 b平稳实际收益 c较高预期收益 d较高实际收益第53题：( )是债券投资者所面临的主要风险。 a利率风险 b流动性风险 c赎回风险 d再投资风险第54题：下列选项中，不属于消极债券组合管理的指数化方法是( )。 a分层抽样法 b优化法 c方差最小化法 d动态投资回收期法第55题：一般来说，投资者对流动性较强的债券的收益率要求( )。 a没有差异 b较高 c较低 d无法判断第56题：水平分析是一种( )的债券组合管理策略。 a以弱式有效市场为前提 b基于对未来利率预期 c加强指数化 d指数化第57题：( )是由詹森在资本资产定价模型(capm)基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 a特雷诺指数 b夏普指数 c詹森指数 d信息比率第58题：基金绩效贡献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与( )之间收益差别的原因。 a基金净值收益率 b特雷诺比率 c基准组合收益率 d夏普比率第59题：一些公司常常会挑选对自己有利的计算时期进行业绩的发布。因此，必须注意( )对绩效评价可能造成的偏误。 a比较基准 b时期选择 c基金投资目标 d基金组合的稳定性第60题：基金表现的优劣只能通过( )才能作出评判。 a相对表现 b基准表现 c绝对表现 d超常表现二、多选题第61题：基金与股票、债券的差异体现在( )。 a反映的经济关系不同 b所筹资金的投向不同 c投资收益与风险大小不同 d信息披露程度不同第62题：契约型基金与公司型基金的区别有( )。 a法律主体资格不同 b投资者的地位不同 c所筹资金的投向不同 d基金营运依据不同第63题：货币市场基金禁止投资于以下哪些金融工具( )。 a股票 b可转换债券 c剩余期限超过397天的债券 d信用等级在aaa级以下的企业债券第64题：基金运作费用主要包括( )。 a基金管理费 b托管费 c基于基金资产计提的营销服务费 d交易佣金第65题：关于混合基金的风险，下列说法正确的有( )。 a混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小 b一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高 c偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低 d股债平衡型基金的风险与收益较为适中第66题：下列属于开放式基金所遵循的申购、赎回原则的是( )。 a“未知价”交易原则 b“确定价”交易原则 c“金额申购、份额赎回”原则 d“份额申购、金额赎回”原则第67题：qdii基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相似之处在于( )。 a申购和赎回渠道 b申购份额和赎回金额的确定 c巨额赎回的处理办法 d拒绝或暂停申购的情形第68题：基金管理公司的主要业务特点是( )。 a基金管理公司的经营风险比商业银行要低 b资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义 c基金管理公司在经营上体现出一种知识密集型产业的特色 d基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高第69题：基金管理公司内部控制机制的层次一般包括( )。 a员工自律 b部门各级主管的检查监督 c公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 d董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导第70题：投资决策制定通常包括( )。 a投资决策的依据 b决策的方式和程序 c投资决策委员会的权限 d投资决策委员会的责任第71题：关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有( )。 a基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 b不同基金财产的债权债务不得相互抵消 c基金托管人没有单独处分基金财产的权利 d与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失第72题：以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。a签署基金合同 b基金募集c基金运作 d基金终止第73题：基金资产账户管理业务中，不符合有关法律法规或部门规章的行为有( )。a基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算b基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算c基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用d基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 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d基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称第83题：基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括( )。 a报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 b期末基金资产组合 c整个报告期内卖出股票的收入总额 d整个报告期内买入股票的成本总额第84题：在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在025%05%的( )等信息。a次数 b偏离度的最高值和最低值c偏离度绝对值的简单平均值 d偏离度绝对值的加权平均值第85题：当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )行为时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。a业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益b基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制 制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责c高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居d违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第86题：基金监管的首要目标就是保护投资者的利益，具体而言就是指要使基金投资者免受( )等行为的损害。 a误导 b操纵 c欺诈 d投资损失第87题：基金销售活动监管的内容包括( )。 a销售的基金产品是否经过核准 b销售主体是否具备相应资格 c基金销售过程是否遵循适用性原则 d规范基金销售费用结构和费率水平第88题：对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。市场异常通常可以被分为( )。a日历异常 b事件异常c公司异常 d会计异常第89题：下列关于主动管理方法说法正确的有( )。 a经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益 b采用此种方法的管理者认为，市场不总是有效的 c采用此种方法的管理者通常购买分散化程度较高的投资组合，如市场指数基金或类似的证券组合 d采用此种方法的管理者认为，证券价格的未来变化是无法估计的，以致任何企图预测市场行情或挖掘定价错误的证券，并借此频繁调整持有证券的行为无助于提高期望收益，只会浪费大量的经纪佣金和精力第90题：套利定价理论的基本假设包括( )。 a投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 b资本市场没有摩擦 c所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 d投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利第91题：按照时间跨度和风格类别不同，资产配置可分为( )。 a战略性资产配置 b战术性资产配置 c动态资产配置 d资产混合配置第92题：下列关于不同资产投资之间的投资收益率相关程度的陈述正确的是( )。 a二者相关系数为1，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系 b二者相关系数为-1，说明两种资产的投资收益情况是完全负相关关系 c二者相关系数为0，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系 d二者相关系数位于(-1，1)之间且不等于0，则所有资产均是无风险资产第93题：构建股票投资组合的原因包括( )。 a降低证券投资风险 b验证市场有效性理论 c拓展股票投资组合理论 d实现证券投资收益最大化第94题：道氏理论是技术分析的鼻祖，目前世界资本市场应用最广泛的( )都是源于道氏理论的 思想。 a标准普尔500指数 b道琼斯工业指数 c金融时报指数 d日经指数第95题：以下情况中，属于收益率曲线非平行移动的是( )。 a斜度变化 b谷峰变动 c曲度变化 d长度变动第96题：债券投资者的税收状况也将影响其税后收益率，其中包括以下( )方面。 a所得税 b资本利得税 c营业税 d增值税第97题：与多重免疫策略相比，现金流匹配策略( )。 a没有持续期的要求 b在利率没有变动时仍需要对投资组合进行调整 c实施成本低 d实施成本高第98题：分组比较法存在的问题有( )。 a在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑 b很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 c分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平 d投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的第99题：择时能力的衡量方法有( )。 a双贝塔方法 b现金比例变化法 c二次项法 d成功概率法第100题：经典绩效衡量方法存在的问题有( )。 acapm的有效性问题 bsml误定可能引致的绩效衡量误差 c基金组合的风险水平并非一成不变 d以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第101题：etf基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为( )交易。a溢价 b价内c折价 d价外第102题：为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括( )。 a托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 b直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 c内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 d托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录第103题：邮寄服务中，基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。a交易对账单 b投资策略报告c基金通讯 d理财月刊第104题：因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由( )承担。a基金托管人 b基金管理人c基金注册登记机构 d会计师事务所第105题：进行基金费用核算时，以下哪项费用一般按日计提，并于当日确认为费用( )。 a托管费 b预提费用 c管理费 d摊销费用第106题：我国基金信息披露制度体系可分为( )。 a基金信息披露的规范性文件 b基金信息披露的部门规章 c基金信息披露的内控制度 d基金信息披露的国家法律第107题：债券收益率与基础利率之间的利差可能受( )影响。a债券的预期流动性 b税收负担c到期期限 d发行人种类第108题：债券的指数化方法包括( )。 a多因素模型法 b方差最小化法c优化法 d分层抽样法第109题：股利贴现模型中的预期现金流量包括( )。a预期的股利支付 b当前的股利支付c未来某时股票的预期售价 d未来某时股票的预期收益第110题：证券组合管理的目标包括( )。a在一定预期收益的前提下投资风险最小 b在控制风险的前提下投资收益最大化c收益、风险都最大 d收益、风险都最小三、判断题第111题： 英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金，日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金。 ( ) 第112题： 2001年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 ( ) 第113题： 主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。 ( ) 第114题： 用于分析etf的收益指标主要有折（溢）价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。 ( ) 第115题： 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。 ( ) 第116题： 折价率高时，一定是购买封闭式基金的好时机。 ( ) 第117题： 开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 ( ) 第118题： 资产管理合同存续期间，资产管理计划每年至少开放一次计划份额的参与和退出，中国证监会另有规定的除外。 ( ) 第119题： 个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点。 ( ) 第120题： 基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 ( ) 第121题： 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( ) 第122题： 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。 ( ) 第123题： 在证券投资基金的促销手段中，公共关系的目的是向特定的目标市场成员或客户传达讯 息，以使其相信其产品、服务、组织和构思。 ( ) 第124题： 辅助式前台系统是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 ( ) 第125题： 基金销售机构内部控制的有效性原则是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 ( ) 第126题： 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。 ( ) 第127题： qdii基金份额净值必须以人民币计算并披露。 ( ) 第128题： 目前对个人投资者买卖基金份额获得的差