9.2社会主义市场经济教案.doc

社会主义市场经济教学目的与要求： 通过本章的学习，要求了解资源配置的两种方式，正确认识计划与市场两种调节方式的优缺点；掌握商品经济与市场经济的区别与联系、市场经济的一般特征以及社会主义市场经济的特殊性；正确理解建立社会主义市场经济的必然性，掌握经济制度与经济体制之间的关系、社会主义市场经济体制的基本框架内容及其完善社会主义市场经济体制的途径。教学重点：社会主义市场经济的特征；计划和市场有机结合教学难点： 商品经济和市场经济的关系；经济制度和经济体制的关系学 时：8学时资源配置的两种方式计划配置和市场配置一、社会化大生产要求按比例配置资源 人类社会的生产活动是在一定生产关系下进行的，从来就是社会化生产。我们这里讲的社会化生产不是只在通常意义上，在一定生产关系下的社会生产，而是指由于生产力发展引起在社会规模上的一系列生产部门的社会分工和专业化，以及各经济单位彼此相互联系、相互依存进行的社会化生产。由于社会生产是建立在社会分工和协作基础上，为了保证社会再生产的顺利进行，客观上要求社会资源按比例配置到社会生产的各个部门。 资源有广义狭义之分：狭义：资本、土地、技术、劳动、管理等生产要素；广义：还包括如矿藏、水等自然资源。相对于人们永无止境的欲望或需求而言，资源总是具有相对稀缺性，有限的资源要满足人民多方面的需求，就必须对资源进行合理配置。概括地说。资源的合理配置就是把有限的经济资源或生产要素合理配置到社会经济的不同使用方向上，使它们在生产过程中得到最有效的利用，以满足社会多样化的需求。怎样才算达到了资源的合理配置？按照西方经济学的说法就是达到“帕累托最优”，通俗地说就是实现了物尽其用、人尽其才、地尽其利，生产者得到正常利润，消费者得到最大福利，供求双方皆大欢喜。资源配置又分为微观配置和宏观配置。二、市场调节和计划调节（一）市场调节1、市场调节的作用（微观）（1）它有强大的激励作用，能够调动生产者的积极性。（2）它有灵敏的调节作用，保证微观供求的即时平衡。（3）它有严酷的淘汰机制，可以提高微观经济效益。2、市场调节的局限（1）市场调节是一种事后调节，容易造成经济波动。（2）市场调节是对局部、微观利益的调节，难以保证宏观效益和社会效益。（3）市场调节是一种自发调节，不能自动实现社会的公正和公平。（二）计划调节1、计划调节的作用（宏观）（1）它可以保持国民经济总量平衡、重大比例关系和经济结构协调，促进生产力布局合理化。（2）可以引导和动员必要的人力物力财力进行重点建设，集中力量办大事。（3）它可以较好地调节收入分配，保证社会的公正和公平。 2、计划调节的局限（1）主观方面：人的主观意识只是对客观实际近似的不完全的反映，而且人对客观实际的认识也有一个过程，致使计划难以完全反映客观实际。（2）客观方面：社会经济生活错综复杂，致使计划难以周全。（3）在利益关系上：计划主要着眼于全局、整体利益。三、计划与市场的有机结合（一）关于计划调节与市场调节的争论1、国外早期关于计划与市场问题的争论分为两条线索：一条是20世纪20年代在前苏联经济学界内部；另一条是20世纪30年代在西方经济学界范围之内。（1）苏联内部的争论。20世纪20年代，在苏联经济学界内部主要是围绕新经济政策后应建立什么样的经济体制模式，如何看待计划、市场作用展开的，因而具有很强的实践探索性。苏联建立之初实行的战时共产主义实际上是一种实物经济。后来由于遇到种种难以克服的困难，不得不转而实行新经济政策。在实行新经济政策期间，并非所有的经济学家都放弃了实行社会主义实物计划的思想，重要的代表人物是克里格曼。他们试图用庞大的无所不包的实物计划控制整个国民经济活动，完全否认和排斥市场的作用。他们把新经济政策 看作暂时退却的阶段，认为新经济政策期间重新发挥作用的市场手段只应存在到农业的社会化时为止。对战时共产主义体制，他们也没有进行实质性批判，而只是认为计划缺乏足够的科学方法。另外一些经济学家和实际经济工作部门管理者则提出了社会主义经济中计划与市场相结合的理论。他们认为，在计划经济体制中必须考虑到市场、货币和价格的作用。因为市场是一个自动机制，它显示出每个经济部门、每个企业的活动成果，没有市场价格就不能对经济现象进行测定和比较。所以计划应在存在市场关系的条件下形成，计划的影响必须是对市场发展本身的影响，而且这种影响应该用与市场一致的手段进行。既是战时共产主义时期，他们也反对完全的指令性计划，强调在追求计划目标和以计划影响经济过程时要发挥信贷、工资、价格政策和国家财政政策的作用。 到了20世纪20年代末，这种计划与市场结合的理论主张不再适应斯大林的政治目标，市场经济作为社会主义计划经济的对立物、在理论上实践上都被排除在社会主义经济之外。市场机制与社会主义计划性的不可调和性被奉为斯大林理论发展的一个公理，成为长期禁锢人们思想的一个教条。（2）西方经济学界的争论与苏联国内的争论无关，在苏联以外也出现了围绕计划问题的讨论。在计划经济代表者和反对者之间进行的长期争论（30年代达到高潮），首先是由奥地利经济学家米塞斯于1920年发表的社会主义经济制度下的经济计算一文引起的。他认为建立在私有制基础上的自由市场竞争形成的市场价格是经济计算的必备条件，因为只有竞争中形成的价格变化才能显示产品的稀缺程度，从而合理的分配、运用和控制资源，进行经济计算，对资源的投入作出评价。社会主义集中计划经济不可能发挥市场和价格的功能，不可能有经济计算。进而断言，没有经济计算就没有经济，社会主义由于不可能进行经济计算，所以根本不是经济。从根本上否认了社会主义经济的合理性和可行性。哈耶克、罗宾等人则认为，在计划经济中，经济计算和资源的合理配置在理论上是可能的，但在实践上是行不通的。他们认为，市场的功能是提供一种“试错法”来分配资源，而计划经济恰恰缺少这种功能哈耶克认为，经济计算以分散信息、分散决策和具有经济动力为前提，在计划经济中，由于信息缺乏，无法进行合理决策，同时缺乏经济活动的动力，因而不可能对国民经济计算，也无法实现资源的合理配置。罗宾斯认为，关于经济计算，理论上是可以设想用一组数字计算来求解，但实际上行不通。这是因为，要在几百万个预计数据的基础上列出几百万个方程，而统计数据又要根据更多的百万个方程来计算，当解出这些方程时，它们所根据的信息已经过时了。因此，在没有市场经济的条件下，无法建立经济的均衡。1936年，波兰经济学家兰格发表了社会主义经济理论，为计划经济辩护。他认为，计划经济可以解决资源的合理配置问题，用计划代替市场是可能的，也是可行的。按兰格的观点，市场是用“试错法”建立经济均衡的，计划经济中虽然不存在资本货物和生产资源市场，但中央计划可以模拟市场，不必求上百万个方程，只需利用试错法根据经济关系的变化来提高或降低价格，就可以确定供求相当的均衡价格，按照这种均衡价格就可以做到合理的资源配置。他甚至认为中央计划模拟市场过程以实现均衡所需程序远比资本主义私有制条件下通过自由市场竞争达到均衡状态简单的多，好得多，因为中央计划机构对整个经济活动所掌握的信息、知识比任何私人企业家都要宽广得多、准确得多。1965年，兰格又发表了计算机与市场的论文，认为电子计算机的出现使中央计划机构模拟市场过程变得更容易、更简单化了，计算机和市场是中央计划机构进行经济计算、调控经济运行的两个基本工具，计算机的出现证明他的模式是可行的。兰格的模式后来被称为竞争社会主义或市场社会主义。他主张，在以公有制为基础的计划经济中，在消费品和劳动力市场范围内由市场机制发挥调控作用，在资本货物，即生产资料生产范围内由中央计划机构模拟市场过程，利用试错法确定价格，不断进行调整，直至达到均衡状态。这种按不同领域和经济活动范围实现市场与计划结合的思想，在当时是超前的，并对后来人们探讨社会主义经济中的计划与市场的关系起到了重要的先导和启示作用。在后来的东欧国家经济改革中，波兰经济学家布鲁斯，认识到市场不能被指令性计划所替代，试图把市场引入计划经济中，建立一种计划与市场相结合的体制，被称为利用市场机制的计划经济模式。捷克斯洛伐克经济学家锡克认为，社会主义经济中的计划与市场都具有调控功能，市场机制要在宏观收入分配计划下发挥基础性的或主导性的调控功能，并主张实行政治民主化、资本中立化和工人共同参与企业管理。这些思想都有曾对东欧原社会主义国家的经济体制改革产生过重要影响。 2、我国经济学界对计划与市场关系问题的探讨计划与市场的关系问题，不是一个新问题，在我国经济学界经过了长期的探讨与争论，它所涉及的根本问题是，在社会主义经济中计划与市场究竟占有什么样的地位，相互之间是什么关系。从时间上可以大体分为三个阶段。第一阶段，从新中国成立之初到改革开放之前。主要是围绕怎样看待市场的作用，怎样认识和对待商品货币关系，商品生产存在的原因，是否应该尊重和利用价值规律，价值规律在社会主义经济中起什么作用等进行讨论。这一时期，我国实行高度集中的计划经济体制，市场机制的作用只存在于极小的范围之内。理论界研究的重点也主要集中于如何实现国民经济有计划按比例发展。50年代，有人提出社会主义经济中应尊重和利用价值规律，讲求利润和经济效益，给予企业以生产和价格自主权，后来被作为修正主义观点受到批评。（孙冶方：把计划与统计放在价值规律的基础上 1956年）第二阶段，从改革开放到90年代以前。主要是围绕如何发展商品经济，发挥市场作用并把它与计划结合起来以及如何结合等问题展开的。70年代末，理论界有人提出了社会主义经济中应实行“计划调节与市场调节相结合”，大力发展商品经济。也有人提出“计划经济与市场经济相结合”，并认为“商品经济就是市场经济”。然而，这一时期，人们所说是市场经济，多数学者只是把它作为一种调节手段，而不是今天我们所理解的作为资源配置方式或经济体制类型。到80年代中期，对市场经济有了较深刻的认识，初步形成了社会主义市场经济的理论观点。他们认为，唯一能够代替行政命令的资源配置方式的是以市场机制为基础的资源配置方式，因此仅仅要求经济的商品化或货币化是不够的，主要的是实现经济的市场化，使市场成为稀缺资源的基本配置者。对如何实现计划与市场的结合，先后有“大计划小市场”的观点和“结合论”。“大计划小市场”的观点主张，大的要管住，小的要放开，或者说是宏观要管住，微观要放开，实际上就是在坚持计划经济的前提下，有限地发挥市场调节作用。“板块结合论”则主张，按不同经济活动领域，一块由计划调节，一块由市场调节，对企业而言，就是既要完成计划，又要面对市场，实际上是一种双重体制和双重经济调节机制。“立体结合论”主张，市场调节是基础，计划调节的是市场本身，即计划作用于市场，市场调节企业活动，因而计划与市场的结合是有机的结合。“功能结合论”主张，按计划与市场的功能作用的有效性实现二者的结合，这是计划与市场互补性结合。总的来说，这一时期理论界对计划与市场关系的认识和讨论可以概括为“结合论”。第三阶段，90年代以来，对市场的认识进一步深化，从作为一种调节手段到作为一种资源配置方式、一种经济体制类型，而计划则是建立在市场作用基础上的一个宏观调控手段。90年代初，有学者提出以行政命令作为社会资源的配置方式同以市场配置资源的配置方式之间，的确存在着彼此排斥或相互替代的关系。对于社会化经济，只有两种可供选择的社会资源配置方式，除了以手段为基础的方式，就是以市场机制为基础理论的方式。既然如此，所谓经济体制改革，就无非是用后一种方式取代前一种方式。以市场配置为基础的商品经济运行方式是一种适合社会化大生产的能够保证有效率地成长的经济体制，因而它的确立是不可逆转的历史趋势。随着南巡讲话的公开发表和十四大提出的在宏观调控下发挥市场在资源配置中的基础性作用的社会主义市场经济体制的确立，理论界的认识逐步统一起来。对计划与市场关系的认识，也从“利用论”、“结合论”发展为市场“基础论”，市场经济真正被人们理解为一种资源配置方式或一种经济体制类型。（二）计划与市场的有机结合1、这两种调节的领域和形式虽有差别，但目标一致，即都是为了实现资源的优化配置和经济的顺利发展。2、这两种调节各有优劣，可以做到优势互补，扬长避短。3、二者的有机结合。市场是受国家宏观调控的市场，计划是充分尊重价值规律、以间接调控为主的计划。第二节 社会主义商品经济和市场经济一、社会主义商品经济的必然性（一）社会主义商品经济的必然性商品经济存在的一般经济条件：社会分工（前提和基础）；生产资料和劳动产品属于不同的所有者。（根本原因）1、社会分工是社会主义存在商品经济的前提条件。社会主义生产是社会化大生产，各部门各企业之间存在着密切的分工与协作，它们各自需要对方的产品，必然通过交换来满足，因而，社会主义经济也存在商品经济的一般前提。2、生产资料和劳动产品属于不同的所有者是社会主义存在商品经济的根本原因。首先，在社会主义初级阶段，存在多种经济形式。除公有制经济外还有个体、私营、外资等其他经济形式。这些不同的经济形式，都有独立的经济利益，它们之间的经济联系，不可能是无偿的，而只能通过产品买卖，实行等价交换。否则，就否定了它们是不同的所有者，否定了它们独立的经济利益。也就是说，在存在多种经济形式的条件下，社会主义生产不可避免地要采取商品生产和商品交换。其次，就社会主义公有制本身而言，公有制不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有和集体成分。这些所有制形式，虽然都是社会主义公有制，但它们毕竟属于公有制内部不同的所有者，也有各自独立的经济利益，它们之间的经济关系，自然也是建立在等价交换基础上的商品交换关系。最后，现阶段的社会主义全民所有制还不是直接的单一层次的全社会所有制，而是一种不成熟的带有集体所有制性质的全民所有制。各个国有企业都有不同的经济利益，他们对全民所有制生产资料的占有、支配和使用的关系上还存在差别，正是这种所有制关系、经济利益关系的差别，决定了无论是生产资料在各个国有企业之间的交换，还是生活资料在职工个人之间的分配，都必须采取商品交换形式，实行等价交换。（二）对社会主义是否存在商品经济的认识过程：在传统的社会主义经济学中，社会主义是排斥商品经济的，这和马克思主义经典作家关于社会主义商品经济的观点有关。马克思和恩格斯设想的社会主义是在发达资本主义国家同时爆发革命，无产阶级夺取政权后，经过短暂的过渡时期就进入社会主义社会。在社会主义社会里，一切生产资料归全社会所有，全社会实行单一的公有制，整个社会经济实行统一的计划调节，每个劳动者的劳动直接就是社会劳动，社会对劳动者实行直接分配，因而在这样的社会里，不再存在商品经济。马克思在论述共产主义社会第一阶段的特征是指出：在一个集体的、以共同占有生产资料为基础的社会里，生产者并不交换自己的产品，耗费在产品上的劳动在这里也不表现为这些产品的价值。恩格斯也指出：一旦社会占有生产资料，商品生产将被消除。 列宁在十月革命前，对商品经济在社会主义的命运所持的观点同马、恩是一致的，他认为：社会主义就是要消灭商品经济。十月革命后，苏联共产党开始按无商品关系的社会主义模式建设社会主义，1919年苏共在自己的党纲里把迅速消灭商品、货币关系作为自己的目标。但是，列宁很快发现行不通，转而采取新经济政策，发展工农业之间的商品交换，虽然新经济政策在实际生活中取得了很大成功，但是社会主义是不是商品经济的问题在理论上并没有得到解决。以后，随着斯大林在1928年转而采取“左”的经济政策，经济生活的实物化再次加强，直到斯大林晚年，1952年，在苏联社会主义经济问题一书中，明确但是有限制地回答了这个问题，他指出，由于社会主义存在全民所有制和集体所有制两种公有制形式，它们之间的经济联系只能是商品生产和商品交换。这是马克思主义理论史上第一次明确认定社会主义存在商品经济，同时在此基础上，又进一步提出了商品经济不是孤立的，它是同一定经济条件相联系的，在社会主义制度下要重视价值规律，使之为社会主义服务。这些思想无疑是对马克思主义理论的丰富。但是，斯大林在社会主义商品经济理论上是不彻底的，他认为，社会主义条件下，生产资料不是商品，全民所有制经济内部不存在商品关系，价值规律只在流通中起作用，而对生产无调节作用。这些观点不能不和社会主义的实践发生矛盾。我们党对商品经济的认识，经历了一个曲折的过程，上个世纪50年代，我们曾赞同限制商品生产的理论，1957年以后，我们党觉察出一些问题，开始探索走自己的道路。在发展商品生产和商品交换问题上，毛泽东同志曾提出给一些很好的建议，比如，他曾经强调指出，价值规律是一个伟大的学校，不仅消费资料是商品，生产资料也是商品。指出，我国是商品生产落后的国家，商品生产要大力发展。不过，他晚年有提出过一些相反的意见，如“文革”中，他又提出社会主义条件下商品经济同旧社会没有多少差别，要对商品经济的发展加以限制。这就把社会主义商品经济同资本主义商品经济混同起来，一度引起理论上的混乱。党的十一届三中全会（1978）后，我们党在经济工作中采取了对内搞活对外开放的方针，总结了各个历史时期正反两方面的经验教训，明确提出了社会主义经济仍然是商品经济，商品经济的充分发展是社会主经济发展不可逾越的阶段。社会主义初级阶段不仅要发展商品经济，还要发展市场经济，建立社会主义市场经济体制。有人认为既然我们能够超越资本主义发展阶段，商品经济为什么不能超越？原因：商品经济的充分发展是我国实现现代化的必要条件。人类社会的经济活动方式可分为三种类型，自然经济、商品经济和产品经济。新中国成立后，我国仍然处在自然和半自然经济状态，商品经济很不发达。由于对商品经济缺乏正确的认识，害怕发展商品经济会导致资本主义，因而企图超越商品经济直接实现产品经济。结果阻碍了生产力的发展。其实，商品经济的充分发展商社会主义经济发展不可逾越的阶段。具体讲：首先，商品经济是生产力发展的必然结果，是生产力发展到一定阶段的产物，生产力的发展水平是不能自由选择的，商品经济也是不能逾越的。人类社会的经济活动方式都是由生产力决定的。商品经济是在原始社会末期生产力发展出现了社会分工和剩余产品，进而出现私有制产生的。只要存在社会分工和产品归属于不同所有者，商品经济就必然存在。商品经济存在的两个条件都是生产力发展到一定阶段的产物，只要生产力处于这样的阶段，商品经济就不可避免。其次，自然经济、商品经济、产品经济是一个由低级到高级循序渐进的过程，只有前一阶段的充分发展，后一阶段才能到来，相互是不能逾越的。自然经济是与低下的生产力相联系，产品经济是建立在高度发达的生产力基础上，商品经济则是衔接二者的中间阶段，它是在生产力有了一定发展，但还没有高度发达的情况下，必然存在的经济活动方式。这三种形式，实际上是生产力发展的三个不同阶段，三者互相联系，相互衔接，既不能互相替代，也不能相互逾越，就商品经济本身而言也有一个发展过程，简单商品经济（奴隶社会、封建社会）发达商品经济（资本主义、社会主义）。发达商品经济就是市场经济，市场经济本身也分为两个阶段，自由市场经济和现代市场经济。我国是从一个经济十分落后国家变革为社会主义社会的，商品经济很不发达，革命胜利后，根本任务就是发展商产力，不仅要经历商品经济历史阶段，还要使商品经济得到充分发展，这样才能过渡到产品经济。最后，充分发展商品经济，也是提高经济活动的效益和效率，建立和完善社会主义市场经济体制的必备条件。只有商品经济的充分发展，市场经济才能更好地发挥作用，才能给微观经济主体以动力和压力，促进经济效益和效率的提高，进一步完善市场经济体制。过去我国忽视商品经济，出现经济生活实物化的原因，除了在思想教条式地理解经典作家的论述外，客观上还因为建国后，我国仍然是一个农业国，农业生产率低，剩余产品少，加上交通运输条件的限制，农村集体经济在很大程度上是自给自足自然经济。就全民所有制来看，在与国计民生有关的物资出现匮乏时（战争、自然灾害）企业为保证它们所需物资供应的连续性也往往放弃与外部的经济联系，去自行生产它们迫切需要的物资，产生生产的自给化。改革开放前，由于生产落后，消费品严重不足，为保证人民生活的基本需要，只有放弃消费品的自由市场流通，采取实物供给制，计划供应，总之是物资匮乏和供应不足的必然结果。另外，从文化传统来看，中国长期的封建社会一直坚持“重本抑末”的经济政策。“本”指与耕织品相结合的农业生产，有时也指农民，“末”指工商业或工商业者。在封建社会里，“劝民农桑”、“禁民趋末”始终是相辅相成的。这一传统思想广泛渗透于社会生活和思想意识各个方面，使人们对商品经济有偏见，甚至是轻视。诸如重义轻利的道德观念，因循守旧的生产方式，轻视商人的社会心理（无商不奸）。作为传统的经济思想，“重本抑末”有其产生和发展的历史过程。在西周、春秋时期，还不曾有人提出这种思想，当时“通商、宽农、利器”三业并举。进入战国后，诸子百家提出了种种思想，其中包括“重本抑末”的思想，尤推法家，韩非把这种思想归结为“本、末”。真正实施的到了秦国，秦始皇利用“上本除末”的思想一举统一中国，西汉时期继续推行，贾谊、晁错为代表，汉初对商贾进行人格侮辱和人为限制，那时认为，商人只会穿着华丽的服饰，吃喝玩乐，整天游手好闲，无所事事，他们不仅不创造财富，而且，通过投机钻营挥霍财富。到了文景时期大造抑商舆论，到汉武帝时，实行打击商贾的措施，到这时形成了完整的“抑末”体系。重本抑末的思想发展到商品经济比较繁荣的唐宋时期，由以前的斥商、贬商过渡到相对的宽松和容忍，但是，商人的第位仍然较低，如唐代白居易琵笆行里的诗句：门前冷落鞍马稀，老大嫁作商人妇。“重本抑末”的思想第一次受到科学意义上的冲击，是在近代，魏源就是中国近代经济思想变革的先驱者，他主张“缓本急末”，“师夷之长技以制夷”，发展“工商业”。“重本抑末”的政策早已退出历史舞台，但是这种思想已形成一种传统意识和习惯势力，消极影响仍然存在。如改革开放初期，最先进入商品经济大海的不是手捧“铁饭碗”的人员，而是一些边缘阶层，如待业青年、返城知青、无业游民等。到80年代后期90年代初期，一些公职人员（管理、技术）才下海经商。最早下海的一部分人有的已成为如今的成功人士，但是也有的已被淘汰，被商品经济的大潮淹没。现如今时过境迁，环境的改变，人们的思想观念也在变化，“无商不活、无工不富、无农不稳”的思想深入人心。市场经济时代，所有的人和商品有密不可分的联系，成为人们生存、发展不可缺少的重要组成部分。二、社会主义市场经济的特征（一）市场经济及其一般特征1、市场经济：市场经济是一种以市场为基础配置社会资源经济运动形态。这种经济运动的实质是以市场运行为中心环节，通过价值规律的作用进行资源配置和生产力的布局，用价格信号调节社会生产的种类和数量以协调供求关系，通过优胜劣汰的竞争机制促进生产力的发展，从而实现国民经济的均衡、稳定、持续发展。2、市场经济的一本特征（1）独立的市场主体。（2）健全的市场机制。（3）完善的市场体系。（4）良好的市场秩序。（5）有效的宏观调控。（二）社会主义市场经济的特征1、在所有制结构上，以公有制为主体、多种所有制共同发展。2、在分配方式上，按劳分配为主体、多种分配方式并存。3、在宏观调控上，社会主义国家能把人民的当前利益和长远利益、局部利益和整体利益结合起来，有利于国民经济的健康运行。三、商品经济和市场经济的关系（一）二者的联系商品经济是市场经济存在发展的前提和基础，市场经济是商品经济发展的高级阶段和现代形态。（二）二者的区别1、二者对应的概念不同。商品经济对应自然经济、产品经济；市场经济对应计划经济。2、二者包含的内容，强调的问题不同。商品经济侧重经济性质、生产形式和它的基本规律