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江西省交通设计院公司制改革研究 论文独创性声明学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。年、,月日签字日期:学位论文;乍者签名手写:恐杰学位论文版权使用授权书有关保留、使用学位论文的规定,本学位论文作者完全了解直昌太堂有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库?进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本授权书学位论文作者签名手写:盼?瑚:多月,日签字同期:州年月签字日期:劫,年学位论文作者毕业后去向:电话:工作单位:江西省交通设计院通讯地址:南昌市井冈山大道 邮编:摘要江西省交通设计院是江西省交通运输厅直属管理的一家二级企业,主要从事公路勘察设计活动。该院曾于年开始尝试国企改制,但改制的步伐较小,由事业单位改为国有科技型企业性质,未涉及到产权改革层面,内部管理制度及组织机构设置依然沿袭了事业单位模式。目前,我国整个经济体制改革的重点是固有企业改革,国有企业改革的重点是加快现代企业制度建设,加快现代企业制度建设的根本要求是“产权清晰,权责明确,政企分开,管理科学”。在经济全球化、国内勘察设计行业市场化程度不断提高和国有企业改制进一步深化的宏观环境下,在企业追求发展的紧迫要求下,江西省交通设计院的公司制改革已经势在必行。本文依据国有企业改革的相关理论及勘察设计行业的特点,通过对江西省交通设计院基本情况及改革背景的分析,设计了设计院改制公司制改革股权设置方案、法人治理机构方案、职工身份置换方案,并提出了实施步骤和保障措施,此课题的研究对正处于改制进程中的江西省交通设计院具有很强的现实意义,对同行业的设计院改制具有借鉴参考意义。关键词:设计院;国企改革;公司制改革 .,? , ?,;, .,?.,” ,. ”. ,. ,., , ,.。;: ;目录目 录第章绪论?.研究背景与意义.研究背景?.研究意义?。.研究思路、内容与方法?.研究思路?.主要研究内容.研究方法?。第章相关理论概述.产权与公司理论?.产权与产权改革?.公司治理理论一.国有企业改革理论?.国外国企改革理论?.国内国企改革理论?.勘察设计企业改革相关理论研究成果?.第章江西省交通设计院公司制改革背景?.江西省交通设计院简介?.基本情况。?.发展及改革历程.江西省交通设计院改制的必要性.基于宏观政策因素的分析?.基于市场竞争因素的分析?:.基于企业内部因素的分析?第章江西省交通设计院公司制改革模式比较与选择.勘察设计企业公司制改革的两种模式?.勘察设计企业公司制改革模式比较?.江西省交通设计院公司制改革模式的选择?.第章江西省交通设计院公司制改革方案设计.改革指导思想及原则?.指导思想?。目录.总体原则?.设计公司股权结构方案设计?.现代企业产权制度?.股权设置原则.股权设置方案.法人治理结构方案设计?.法人治理机构的内涵.法人治理机构的组织原则?.法人治理机构方案?.职工身份置换方案设计?.职工安置的工作原则.职工身份置换方案设计第章江西省交通设计院公司制改革实施方案.。江话省交通设计院公司制改革实施步骤及措施.实施步骤.实施措施.江西省交通设计院公司制改革实施保障.做好职工的思想工作.。处理好改革与发展的关系?第章结论.致谢?.参考文献?第章绪论第章绪论.研究背景与意义本课题的研究对象是一家国有中小型工程勘察设计单位?江西省交通设计院,是江西省交通运输厅直属管理的二级企业。随着我省非工业七大系统国有企业改制的全面推进,江西省交通设计院的公司制改革已经提上议事同程,正处于调研和酝酿过程中。.研究背景目前,我国整个经济体制改革的重点是国有企业改革,国有企业改革的重点是加快现代企业制度建设,加快现代企业制度建设的根本要求是“产权清晰,权责明确,政企分丌,管理科学”。国有资产改革的主要内容在党的十六大报告中有所体现,即由国家确立法律法规,中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责,国有资产管理体制是管资产和管人、管事相结合的,出资人享有所有者权、利、义及责任的统一。十届全国人大一次会议具体体现了这一改革思路,会议审议通过了国务院提出的政府机构精简草案,重新调整了经济职能部门,部门设置有所创新。对国有资产管理体制改革的重大突破,必定会从宏观上极大地推进国有企业制度变革及产权结构的调整。我国的勘察设计单位是在计划经济体制下建立和发展起来的,是由国家有关部门批准设立,由建设部等部委颁发工程规划、工程设计、工程勘察的资格证书,从事工程规划及勘察设计活动的单位。经过三十余年由计划经济向市场经济的转变,多数勘察设计单位都己建立了科技型企业体制,在逐步适应市场经济形势及其运作规律的探索中,但至今,有的勘察设计单位仍属于事业单位性质,一些已经转企的勘察设计单位也仍然保留了浓重的计划经济体制色彩,在机制体制上还存在许多与市场经济不相适应的问题,与现代企业的机制体制要求相去甚远。近年来江西省交通运输事业蓬勃发展,作为交通建设的先行官、排头兵、设计者,该院承担了省内大部分高速公路的勘察设计,企业经营状况、经济效益较好。该院于年开始了国企改制的尝试,但由于企业在改制过程中,没能很好的考虑职工的意见和利益,导致企业和职工在股权分配、富余职工的分流以及改制成本等几个关键问题上未能达成一致意见,最终导致改制的步伐较第章绪论小,由事业单位改为国有科技型企业性质,未涉及到产权改革层面,仅仅进行了一些内部管理制度改进和组织机构调整方面的改革,难以真成为合格的市场主体和现代企业,其改制工作仍然任重而道远。.研究意义笔者结合江西省交通设计院多年的工作经验,且正在经历国有企业公司制改革的具体实践,选取江西省交通设计院公司制改革研究作为研究课题,希望达到以下两个目标:以管理学、经济学等理论为指导,深入探讨交通勘察设计企业的公司制改革的方法和模式;依据市场经济、公司理论、产权理论及国企改制政策等理论及文件精神,精心设计江西省交通设计院公司制改革方案,可供同行业其他单位改企建制企业公司制改革参考借鉴,也可为该院改制提供操作性文件。本次研究尝试为江西省交通设计院改制工作引入新的理论支持和方法依据,这对于帮助该院顺利完成改制、确立改制后企业发展战略、治理结构、管理水平,获取更好的经营效益,改善和加强核心竞争力建设等都具有较大的应用价值。目前国内在这一领域的研究成果相对较少,各勘察设计企业的改制基本处在试点阶段,对其在实践中的应用情况更是既少理论探讨,也乏实证研究。本文研究成果对国内的勘察设计企业的改制实践可以提供有益的帮助,同时也具有一定的理论意义。.研究思路、内容与方法.研究思路众多优秀的论文课题都是选取一个标本去探究国企改制。本文通过对江西省交通设计院的历史沿革、公司结构、产业状况、人力资源状况以及企业改制现状的研究,结合其所处的交通行业特点、经济趋势、政策环境等影响因素的分析,对方案的确立、实施也进行了探讨,在当前法律和政策允许的范围内,结合企业的实际情况,对改制过程中难度较大的环节进行了深入探讨,以最大限度的满足可操作性,侧重稳定、兼顾效益,制定改制方案。.主要研究内容本论文首先从课题研究背景和意义入手,对研究思路与研究内容及方法进行概述。其次,详细评述国有企业改革、产权改革、勘察设计企业改革的基本理论及操作方法,再次,通过对整体式改革和分立式改革的两个改制模式的比较分析,设计出该院的改制方案,包括股权结构方案、法人治理机构方案、职工身份置换方案等。最后,对该院公司制改革的方案实施及保障措施进行详述,对可能遇到的问题进行分析,并提出实施步骤。.研究方法本课题是以江西省交通设计院为研究对象,分析该院的公司制改革的意义,提出改革方案和实施步骤。所以,在研究过程中,我主要采取资料收集、理论文献阅读和深度访谈的方式,采取规范研究与案例研究相结合、理论研究与经验实证相结合的方法,收集该院企业产业结构、人力资源、管理体制等情况资料和理论文献资料,通过访谈了解该院领导及干部职工对改制的需求和看法,剖析该院所处的勘察设计行业的特殊性,进而对该院的改制提出切实可行的方案,对改制中的问题提出行之有效的措施。通过以上方法,达到以理论指导实践的目的。第章相关理论概述第章相关理论概述.产权与公司理论.产权与产权改革、产权的内涵国内外学者对于产权有很多定义方式,各有各的立足点。哈罗德?德姆塞茨,认为:产权是界定人们如何受损及如何受益,它包括一个人或其他人受益或受损的权利,因此一个人必须向其他人提供补偿,以使他修正人们的行为。菲利博顿 .和鲁道夫?瑞切特 ,认为,产权分配格局详细界定了人们与事物相关的行为规范,所有人在与其他人的交往中,都必须遵守此类规范,若不遵守这些规范,则必须承担责任。因此,社会中盛行的产权制度即是界定人们在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系乜。阿尔青.,对产权的解释是,产权是使用一个社会所实施的某种经济品的权利。“。张五常提出,产权是一种约束竞争的规则。由于物质资源是有价值的,而且是稀缺的,在不对其界定产权的情况下,人们就会去无序争夺这些资源,这种争夺的结果将大大降低资源的价值,甚至使其净值归零。因此,必须制定有效的规则来约束和制约竞争者的行为,产权既是这些约束规则。马立行认为,产权是以财产的所有权为核心,包括使用权、收益权、处置权和转让权等多种权能的权利束陋。产权具有排他性和法律上的强制性,从某种意义上说,它不仅是人与物之间的关系,而且也是规范人与人之间的关系的规则。现代意义的产权目的是为了较好的建立一种对财产的约束机制,以实现社会资源配置的最优化,这种约束机制的建立和规范必须依赖于制度安排,即产权制度。现代意义上的产权概念更多是从法理及动态的角度去揭示财产关系。、产权改革的理论概述产权改革是当前市场经济及社会经济体制改革的关键内容。近年来,国内经第章相关理论概述济学术界在借鉴发达国家产权理论及其分析方法的基础上,深度研究了我国国企产权改革的主要问题,提出了许多具体的理论建议及宏观政策方法。有的学者认为,国企改革的关键在于内部改革,在现有体制的基础上,建立健全企业管理制度,加强内部管理,而不是明确产权;有的学者认为公司治理的有效性更多的取决于市场的公平性,要强化市场经济体制下的制度建设及监管;有的专家提出,只有建立健全企业法人财产制度,才能使国有资产属于国家真正实现,搞活国企的关键在于产权制度改革;有的学者提出了现代企业制度的基本特征即是公司治理结构和清晰的法人结构。在产权改革的问题上,郑红亮、吴宣恭、张维迎、张五常、戚聿东、吴敬琏、林毅夫、王生升、高鸿业等人从不同的角度进行了深入的研究。戚聿东分析我国现代企业理论在世纪年代初、年代中后期以及年代等三个阶段的发展,结合我国国企的发展主线,认真的总结了我一国现代企业制度的相关理论。银温泉、王生升等从国有大中型企业的改革、国有小企业的改革、国有企业改革的关键等几个方面全面总结了国有企业理论的发展心。吴宣恭做了国有中小企业产权结构的利弊分析,比较了产权制度在国有中小企业的应用情况,指出中小企业要在新的经济发展形势下加快发展,必须创新体制,尤其是进行产权结构的改革。并在此基础上提出了国有中小企业产权结构调整的主要方式是股份制。张维迎在产权改革问题上有更深入的研究,他认为,私有产权能够形成更有效的经营者选择机制和利益激励机制,从而形成优于国有企业的现代公司治理结构。国有企业摆脱困难和国有企业改革的先决条件是进行产权改革。同时,要根除当前国有企业存在的问题,必须对其进行民营化改革和重组。张五常也认为私有化是国有企业改革的唯一出路。还有一些支持国企进行产权改革的学者都认为产权的不清晰导致国有企业效率及效益低下,必须进行彻底的产权改革,激发国企活力。.公司治理理论我国国有企业改革的关键在于创新产权制度,健全决策、执行和监督体系,使传统国有企业实现产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学,真正建立现代企业制度,并成为自主经营、自负盈亏的独立法人实体和市场主体。关于公第章相关理论概述司制改革的理论,很多学者丌展了研究。郑红亮、王凤彬在改革难点要点、改革的思路与方向、中国公司治理结构的概念、新三会与老三会的比较等多个方面对我国公司治理结构改革的理论发展进行了综述心。安青松、杨胜刚比较了多个国家及地区企业的产权结构,将公司治理结构概括为转轨经济式、家族控制式、市场主导式等多种模式,并结合法律制度、经济制度等背景条件分析了国家和地区间公司治理结构存在差异的原因,提出了我国国有企业改革要避免转轨经济模式中容易出现的内部人控制等问题的建议呦。丁健比较分析了以美国、西欧和日本为代表的发达国家,以新加坡和韩国为代表的新兴工业国家以及东欧独联体等三类国家和地区国有企业改制的实践和模式,指出必须将国有企业改制与企业经济结构和管理结构的调整相结合。他建议我国的国有企业改制要坚持有所为、有所不为的原则,循序渐进地推进,国有企业改制不仅要追求利润最大化,也要在社会效益目标上有所追求。黄小军对同本和美国的国有企业改革进行了比较分析,总结了日本国企改革的两步走做法及美国国企改革两条途径的成功经验,并提出我国的国有企业应该以经济效益最大化为主要目标,完善经营和管理机制,同时企业要减少政府的行政干预,形成独立产权和自主经营权瞄。朱含珍将美英、东南亚、本等国家和地区的公司治理结构总结为三种:家族控制式、内部监控式和外部监控式,并对影响这三种治理结构模式形成的政府控制行为、经济发展因素、文化发展因素等成员进行了深入剖析,他认为我国不完全适用这三种治理结构,我国应该创建具有中国特色的公司治理结构,国企改革应该在完善外部监控体系的基础上完善内部治理结构啪。王勇、陈长江在论企业所有权结构重新安排一文中,全面归纳了国企改制所涉及的有关企业所有权与企业经营权关系调整的理论。概述如下:由科斯开创的企业的契约理论又称为现代企业理论,科斯认为,企业是一系列契约合同的有机组合,其关心的要点在于:企业所有权就是企业剩余索取权和控制权是什么,委托与代理的最优安排怎么实现。中外学者深入研究和发展了契约理论,形成了以下不同的学术分支:、委托代理理论。契约理论最重要的发展分支即是委托代理理论。该理论解释了公司治理的内涵,认为,企业的最终所有者是资本所有者,企业经营者仅仅是根据有关契约,如公司章程、聘用合同等,对企业拥有特定的控制权,契约明确规定了企业经营者的控制权在何种情况下如何具体行使。这种所有权和经营权的分离关系,造成企业经营者的目标函数与所有者的目标函数存在差异,所有者追求股东利益最大,即企业可分配利润最大化,经营者追求权力最大化和自身利益最大化。为了避免经营者的机会主义等不良行为损害所有者利益,必须使这种差异得到有效的规范和约束。这就是公司治理要解决的“代理问题”,需设计一套完整的机制来保证企业经营目标不偏离股东利益。、人力资本理论。由上世纪年代舒尔茨提出,该理论强调入力资本在经济增长和制度变迁中的重要作用,认为企业是人力资本与非人力资本的一个特别合约,人力资本应该参与剩余分配和控制。但反对者认为,人力资本不能参与企业剩余的分配和控制,因为人力资本与其所有者的不可分离性,意味着人 妻力资本不具有非人力资本拥有的抵押功能,这表明人力资本不能象非人力资本那样能够对公司承担有限责任风险。因此,企业经营者不能参与企业剩余的:分配和控制,而只能以其经济管理专长和服务领取服务报酬。、多重代理理论。斯蒂格利茨等提出多重代理理论,又称“利益相关者理论”,该理论认为,企业的目标函数不只是股东利益最大化,而应照顾所有“利益相关者”的利益,相关利益者应该分享企业剩余和控制权。相关利益者包括:股东、债权人、员工、经营者,有的甚至包括地方权力部门和供应商、顾客等。、相机选择理论。该理论认为,企业有效率的所有权和经营权安排,可以视企业条件相机选择。企业由谁所有和控制,取决于企业要素提供者的“谈判力”,谁拥有构成该企业最关键的要素,谁就是该企业的真正控制者,所有者口引。张国萍在“国退民进”与委托代理关系的调整一文中,分析了国企改制后,改制企业的委托代理关系,并未因此完全理顺,仍然存在企业外部和企业内部的委托代理缺陷,需要进一步完善市场机制和企业内部考核?激励机制予以克。.国有企业改革理论.国外国企改革理论第章相关理论概述近几十年来,国外企业的私有化浪潮集中于两个时期,一是发生在上世纪年代术,始于英国的西方国家私有化浪潮,二是发生在上世纪年代末,苏联及东欧等前社会主义国家在激进式转轨过程中的大规模的快速的私有化。全球经济学界对这两个时期的私有化改革的研究十分活跃,有关私有化的理论和国有企业改革和实证的文献很多。世界银行等国际组织在转轨国家数据收集方面投入了大量精力,发达国家拥有完善的数据收集系统,都从客观上为研究国有企业的私有化提供了有利条件。在此类文献中,刊登在美国经济学会权威杂志经济文献的两篇重要的文章对过去三十年来的国有企业私有化改革做了回顾。及的文章回顾了世界各国尤其是西欧发达国家的国有企业私有化绩效,对比了私有化前后企业的财务状况和经营效率是否改善,其研究表明西欧发达国家在完成国有企业私有化之后,企业的投资、产能、效率和效益都有明显改善。和主要研究了私有化改革在东欧和前苏联转轨国家国有企业的实践,其研究表明,就总体绩效而言,除独联体国家以外,企业私有化有效促使了企业采取更多的措施改进经营状况,企业的业绩都有较大提高。私有化可以在整体上提高企业的经营效益及效率,但是具体效果受到包括内部人控制、制度因素以及私有化方法的透明度等多种因素的影响铂。在发达国家,私有企业是一种普遍的企业形态,国有企业较少,政府私有化国有企业的动机也相对单纯,实施措施相对简单及快速,政府和国有企业之间也不存在复杂的政商关系。在前苏联和东欧,所有的国有企业几乎同时都完成了私有化,国有企业私有化的进程是快速的和大范围的。因此,国外的研究几乎没有对国有企业改制过程的描述分析。布拉达,关于国有企业私有化的分析方法得到了国际上的普遍接受,他将国有企业私有化的具体方式分为四种:自下而上的私有化、归还或赔偿、大规模或凭证私有化、出售国有产权口引,并指出了四种方法的运用效果及适用范围。他并没有给出明确的说明这些改制模式的主要影响因素。麦金森,则指出,影响私有化方式的因素有九种,涵盖政府、市场、企业自身素质及历史状况等方面。黄赜琳通过对国外国有企业改制方式的综述研究,认为组织、经济、政治方面的因素是影响政府选择国企改制方式的主要原因,即受企业特性、市场条件以及政治和法律环境的影响.国内国企改革理论新一轮的国有企业改制是产权改革,即是对政府、企业所有者、企业经营者、企业员工之间各类契约关系的一次重大调整,其目的是要确认企业的所有者,进一步明晰国有企业的产权,明确其责任和义务、风险和利益关系;就是要进一步简化和缩短国有企业的委托代理关系,提高国有企业的反应速度和决策效率,增强其市场适应能力和竞争力。国企改制的目的是激活国有企业生命力,给市场经济注入新的生机:国企改制的最终目标是让社会精英及让广大人民群众各尽其能,各得其所,共同推动社会经济发展,营造丰富多彩、民主、.富裕的社会生活。我国整个经济体制改革的重点是国有企业改革,国有企业改革的重点是加快现代企业制度建设,加快现代企业制度建设的根本要求是“产权清晰,权责整明确,政企分丌,管理科学”。当前,“该不该改制”的争论或疑虑已经过去,从制度上和政策上国有企业的产权改革的障碍已不存在,国有企业进行产权制度和其他制度改革是市场经济发展和国家经济体制改革的要求,公有制经济实现形式不断活跃,国有经济载体日益多元化。尚未进行改制及改制不彻底的企业应该筹划完成产权改革,最终国有资本退出一般竞争性领域和行业,国有企业改制成为产权清晰、出资多元、政企分开、股份制、公司制的现代企业。郭凯、姚洋把我国国有企业改制的成因总结为五个假说:第种理论称为效率假说。政治博弈最终会造成有效率的私有化;第二种理论是市场化假说。市场经济促使政府对当地国有企业的影响力和控制力减弱,因而强化了政府对国企改制的激励;第三种理论称为软预算约束假说。模型证明,在银行高度商业化的情况下,企业将更倾向于改制,改制后企业有更大的资本运作空间;第四种理论称为财政负担说。年中国政府财政体制改革导致了地方政府对原国有企业的预算约束僵化,政府控制力减弱,迫使地方政府对其控制的国企进行改制。姚洋指出,面临严重的财政预算问题的城市都较早进行了国有企业改制,改制与地方政府的财政状况、国企给地方政府带来的财政负担密不可分;第五种理论称为改制成本假说。即使国有企业改制不存在政府政策宏观层面的障碍,改制也仍然面临严格的约束条件。过多的债务和富余人员通常是中国企业改制的两个最重大的障碍。而在改制过程中利益相关群体所承担的成第章相关理论概述本能否能够得到恰当的补偿,往往对于有些改制的发生具有重要影响力。引。.勘察设计企业改革相关理论研究成果国内外关于企业改革方面的研究已很丰富,但专门针对我国交通勘察设计企业改革方面的系统性研究还处于探索的过程中,近两年行业内的学者为此做出了努力。陈克军指出,我国勘察设计行业与国外相比差距巨大,面临入世后国外勘察设计机构的大量涌入,各勘察设计企业的产权改革形势严峻。推行产权主体的多元化、增加企业管理技术骨干持股等是勘察设计企业产权改革的关键口丌。王芳提出,在新形势下,勘察设计企业产权改革应采取由企业骨干层群体收购国有股的改革方式来实现口引。张桦也认为,我国的勘察设计单位产权改革的方向是全体职工持股,彻底的民营化侧。目前,已有部分省级勘察设计院完成或正在进行改制,但大多是摸着石头过河,在改革中主要是根据国有企业改革的一般理论,以及有关部、委等领导的讲话精神。在研究了勘察设计行业政策及改制省院的相关文献资料后,笔者对国内勘察设计企业改革的理论整理出以下几点:国内勘察设计企业性质大多经历了由事业单位到事业单位企业化管理再到科技型企业三个转变。我国勘察设计行业始于上世纪年代,由地方政府组建事业单位性质的勘察设计单位,依照苏联的勘察设计行业模式进行管理。勘察设计单位的任务由上级主管政府分配,没有勘察设计费,勘察设计单位属于依靠国家财政丌支的事业单位,按计划由政府拨付事业经费用于勘察设计单位的丌支。而事业单位企业化管理是勘察设计单位改革的第二阶段,发生在十一届三中全会后。随后,在加入的压力下,政府逐步调整了对勘察设计单位的管理,改革了原有的直接管理,而用政策手段进行引导控制,从微观到宏观,使企业的生产经营相对独立,不再受到政府的直接干涉。勘察设计单位纷纷进行体制改革,提出转企方案,工商登记为企业法人,单位性质转为科技型企业,按照企业资质,从事生产经营活动,按章纳税,自负盈亏,实行单独核算。由此,勘察设计单位的性质由此发生了根本转变,实现了由事业单位转为企业的迈进。勘察设计企业属于技术服务型企业,产权制度改革尤为关键。产权改革,即第章相关理论概述进行产权结构调整,实行股权多元化。在国务院【】号文件关于工程勘察设计单位体制改革若干意见的通知颁布后,勘察设计行业进行了大范围的体制改革,勘察设计企业中,中外合资、有限责任公司、股份合作、集体、合伙、合营、股份有限责任公司、私营等多种经济形式并存,所有制结构发生很大变化,基本形成了以国有经济为主体、多种经济成分并存、产权结构多元化的新格局。国有独资和国有绝对控股或相对控股的设计公司是大型勘察设计企业改革的基本模式。从勘察设计企业改革的实践可以看出,中小型勘察设计企业改革的方向是国有资产全部退出,及其民营化的转变,在贵州交通勘察设计院、宁夏交通规划勘察设计院、甘肃交通规划勘察设计院、江苏交通规划设计院有限公司等企业的改革实践中有所证明。而由于现阶段基础设施行业建设与政府投资及政府政策息息相关,大型勘察设计企业基本仍由国有资产控股。在改制中,要加强勘察设计企业的生产经营模式的改革,使其在组织生产和服务上与国际惯例接轨。勘察设计企业的生产经营模式因地域、资产、资质、人才等客观条件的不同,也有所差距,中小勘察设计企业的生产经营模式主要有:一是技术劳务服务模式。即与高端企业形成分工协作,专业承担初步设计、工程可行性研究、效果图制作、工程咨询等技术劳务工作,缺乏高技术创新型人才,也缺乏专有技术特长的小型勘察设计企业适用此类模式。二是专业化经营模式。利用中小型勘察设计企业机制灵活的特点,注重专业能力的提升和发展,设计经营专注于一个细分市场或一个专业丌展。如专注于农村公路设计,园林景观设计、桥梁设计、试验检测等等,或成立设计师事务所、结构工程师事务所、机电设备工程师事务所,搞活经营。三是精品化设计模式。即在专业化基础上再细分市场,创造小而精的精品设计,专注于设计中的某一点。如公路设计中的隧道设计、高架桥设计、互通设计、机电设计、服务区设计、安全设施设计、绿化设计等等。在公司制改革中,勘察设计企业要同时进行内部管理改革。勘察设计行业事业单位企业化改革起步最早,一直处于改革的探索和实践中,但计划经济时代的特点仍未彻底转变,许多勘察设计企业仍存在内部管理的诸多问题,未彻底改变,例如项目管理问题、人力资源问题、经营管理问题等。当前,勘察企业要建设成为政企分开、产权清晰、权责明确、管理科学的企业实体和市场竞争主体,参照国际通行模式进行改造,以提升企业竞争能力。同时,要从这个方向来改革优化勘察设计企业的内部管理。尤其是内部股权管理,随着产权改第章相关理论概述革的逐步深入,股权适度分散在企业内部员工中持有,有利于管理和决策的民主化,更有利于激励企业员工的积极性。第章江西省交通设计院公司制改革背景.江西省交通设计院简介.基本情况江西省交通设计院是江西省内唯一一家集路桥、港航、?市政工程、交通工程勘察设计、工程咨询、工程监理、工程总承包为一体的综合型国家甲级设计院,属国有科技型企业性质,主要经营业务为高速公路、大型桥梁的勘察、设计和科研等技术服务。院现有职工人,中级以上职称人,占.%。江西省交通设计院成立三十多年来,承担了全省大部分二级以上公路、大型桥梁、隧道和部分港航工程的勘察设计,完成了江西省已建和在建高速公路%以上的勘察设计任务,为江西省的交通建设事业做出了突出贡献。设计院年来国有资产连续保值增值,增值百分比为两位数,曾被江西省财政厅考核评定为国有资产营运和国有资产保值增值优良企业。院大力倡导“团结严谨、拼搏奉献、自强进取的企业精神,始终坚持两手抓两手都要硬的方针,连续多年荣获全省交通系统双文明先进单位,荣获全国交通系统学习青岛港先进单位、全国工程建设管理先进单位、全国工程勘察先进单位、全国优秀勘察设计院、江西省文明单位荣誉称号。在“人才兴院、科技强院”的方针指导下,锤炼出了一支技术精湛的勘察设计队伍,创造出了一批品质优秀的勘察设计作品,荣获了国家和省部级优秀设计、科技进步奖项共计余项。江西省交通设计院在行政上为直线垂直式管理模式,院领导直接对生产部门和职能部门进行领导,智能部门和生产部门分两个层次平行运行。院长负责设计院全面行政工作,副院长分管大型项目及专项工作,总工程师负责有关技术和质量的全面工作,总经济师负责财务筹划的全面工作,技术审查处负责各项目的专业质量管理,生产经营处负责对外承接生产任务,按任务的专业细分下达至第一至第五设计所、桥隧室、岩土所、交通工程室、港航设计室等十个生产部门。生产部门实行承包责任制,每个项目向设计院缴纳一定比例的承包费用。院长办公室、党委办公室、财务审计处、信息中心、服务中心等职能部门为生产部门提供服务和履行监督职能。江西省交通设计院在从事勘察设计主第章江西省交通设计院公司制改革背景业的情况下,下设江西交通建设工程监理所、江西天际服务有限公司、江西交通书店等独立法人公司。在交通运输厅的运作下,对井冈山景泰大酒店、大万高速、交远物流公司均有一定的投资。截止年月日,设计院几项重要数据列示如表.。表.江西省交通设计院基本情况表全院在册职:人数人在职在岗人 退休人 离休人 抚恤人人员结构全院在职在岗职 人高级职称人 中级职称人 初级职称人 无职称人财务 总资产 负债 净资产账面.亿元 .亿元 .亿元投资单位 持股比例%江荫交通建设:稃监理所%江两天际服务有限公司对外江曲交通二店 %投资.%升例山景泰犬酒店.%江西人万公路开发公司江硼交远物流有限公司 .%.发展及改革历程江西省交通设计院建院于年,经过三十年来的发展及大型高速项目的洗礼,人力资源结构不断强化,技术力量显著增强,院内专业设置不断完善,业务规模和市场份额在持续扩大,工程经验不断丰富,经济效益、职工收入和生活水平不断提高,其三十多年的发展历程,主要有以下几个阶段:年月日,经江西省编委批准,由江西省交通局下文,在原江西省交通局规划设计处的基础上,成立江西省交通规划勘察设计院,事业单位性质。年月同,江西省交通厅下文:“鉴于厅规划办、厅工程定额站单列,江西省交通规划勘察设计院更名为江西省交通设计院”,交通规划职能归于第章江西省交通设计院公.改革背景政府,江西省交通设计院的业务范围集中在公路勘察设计及技术研究。年,在江西省国企改制相关政策的引导下,江西省交通设计院着手由事业单位向国有企业改制。由于在改制方案设置中没能平衡各方面利益相关群体的关系,企业和职工在富余职工的分流、股权设置及改制成本等几个主要问题上未能达成一致,最终导致此次改制的不彻底,且造成了一定程度的人才流失。最终,经江西省交通厅和江西省编委批准,设计院由事业单位转为传统的国有独资科技型企业,注册资本万。单位性质转变后,企业在组织机构设置及经营管理方面有所改革和创新,但没有触及到企业的深层次矛盾和问题,其内部体制机制和经营管理的计划经济特征依旧十分明显,计划经济特色的人事、劳资、管理体制无法有效调动职工工作积极性,己严重阻碍生产的发展;企业与事业单位相似的臃肿的机构设置及效率低下的管理制度,严重抑制了企业效能、效率的提高,抑制了企业活力;国有企业的人力资源和生产组织系统,使之能部门对生产部门没有直接的指挥权,企业问题都集中在院领导层面协调,使企业内部的决策、执行、监督机制难以高效实施;企业办小社会,职工子女就业等问题,使企业背着沉重的包袱在市场中竞争。这些问题,只有通过公司制改革才能从根本上解决。.江西省交通设计院改制的必要性.基于宏观政策因素的分析从宏观政策层面来看, 年组建了新一届中央政府,中央政府和地方政府新成立了国有资产监督管理委员会,国有资产管理更为规范和有序,企业国有资产监管条例的出台简化了国有企业改制的一系列审批手续:以财企号文关于修订企业国有资产产权登记管理办法实施细则的通知、国经贸企改号文关于印发企业内部分配制度改革指导意见的通知为主的一系列文件的出台,从政策上明确了国有企业改制如何进行资产处置与员工安置,降低了改制成本;企业国有产权转让管理暂行办法规范了国有企业改制过程中的资产转让行为,是产权的多元化更具操作性;国有企业改制过程中的主要内容及基本环节也在关于规范国有企业改制工作的意见中明确提出:江西省政府关于进一步深化国有企业改革和发展的若干实施意见结合省情制定,为省内国企改制提供了指导意见。国企改制进一步放开,不再存在第章江撕省交通设计院公司制改革背景宏观政策与政府审批上的问题,其面临的是微观问题,即企业如何结合自身实际情况进行产权改革具体实践的操作层面的问题。从勘察设计行业政策来看,勘察设计行业改制的指导性文件有:国办发号关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案、国办发号转发建设部等部门关于工程勘测设计单位体制改革若干意见的通知和建设号关于工程勘察设计单位体制改革中有关问题的通知,对勘察设计单位的改制进行了规范。由此,各行业勘察设计企业已全面进入到改制阶段,各企业进行了大量的改制研究及改制的实践工作。年,江西省也出台了江西省工程勘察设计单位体制改革实施方案,对省内勘察设计单位体制改革提供了政策性的指导意见。从省内现行政策来看,目前,江西省工业系统国有企业改制已全面完成,国有企业改制的步伐在七大非工业系统逐步推进,逐步由由点到面、从小到大、从不改革产权至全面改变产权结构的深入开展。年月,江西省委书记苏荣在省委常委会上讲话中提到,国有企业改革是整个经济体制改革的中心环节,。要在一年半的时间内完成全省非工业七个系统国企改革。江西省交通设计院属此次非工业系统企业改革对象之一,其公司制改革势在必行,早改早主动、晚改就被动。.基于市场竞争因素的分析近年来,我国勘察设计市场总量保持高水平发展,固定资产投资不断加大,基础设施建设、新型城镇化建设、市政公用行业等领域的大规模建设带来了勘察设计业务的膨胀;尤其是年国家应对金融危机的经济刺激方案,力.亿投资中基础设施建设占重头,使大量的高速公路、城乡一级路、农村公路进行了提前规划,随之带来了近两年来公路勘察设计业务的剧增,给勘察设计企业带来了发展机遇。同时,勘察设计企业也面临着各种新的、复杂的挑战。目前,中、东部国家高速公路路网建设已接近尾声,尤其是江西省高速公路规划所剩不到公里,国内高速公路市场存量越来越少,业务竞争势必更加激烈。作为江西省交通设计院来说,一是面临着国内交通勘察设计企业之问业务市场争夺的激烈竞争。随着国家财政和投资体制、行政管理体制的改革的深入推进,地方保护将逐步被打破,统一开放、竞争有序的勘察设计市场正在形成,各省、市高速公路勘第章江撕省交通设计院公司制改革背景察设计已经基本实现了公开招投标;二是面临着国外设计机构的涌入。随着加入过渡期的结束,国外设计机构将大量涌入,其人才、技术、管理和资金优势必使高端设计市场、大型项目的竞争更加白热化;三是面临着人才的激烈争夺。随着与国际惯例的接轨,建设行政主管部门对资格资质的管理也做了相应调整,进一步淡化企业设备数量、注册资本金,突出企业技术力量和诚信度,因此人力的争夺会越来越激烈。在当前条件下,必须建立一个适应竞争及市场经济环境的企业制度,否则国有勘察设计企业或者延续过去的模式,依靠政府的保护而停滞不前,或者因为失去政府而无法生存、走向失败。对于目前仍没有迈向市场的勘察设计单位而言,必须要有足够的危机感和紧迫感,建立起适应市场经济要求和符合密集型企业内在特点的产权制度、管理架构和运行机制,形成自身的竞争优势。浙江、江苏、广东、贵州、宁夏等省院已经完成了公司制改革,福建、湖南等省院也正在改制问题上积极探索。江西是中部欠发达省份,勘察设计企业市场基础薄弱,问题更为突出。因此,进行产权改革、建立现代企业制度、规划适应市场竞争环境的发展战略对江西省交通设计院来说显得更为迫切。.基于企业内部因素的分析改革开放年来的实践经验已证明,只有改革才能使国有企业自身的弊端得以克服,只有通过改制才能使国有企业走出困境,这是任何国有企业都无法回避的事实。年,江西省交通设计院由事业单位改为国有企业,由于改制的不彻底,该院基本沿袭了事业单位的管理和运行机制,存在以下诸多问题:、管理体制落后。江西省交通设计院年的改革转变了企业性质,但没有进行彻底的产权改革,没有建立起现代企业制度,没有有效的市场化运作形式,在行政上是依然隶属江西省交通运输厅,与政府部门是上下级关系,由江西省交通运输厅直接任命企业领导,这些因素导致了企业无法真正意义上摆脱政府的行政干预,企业需要花费大量的精力处理与政府主管部门的关系,造成了过度依赖政府部门、市场效率低下、反应速度慢、无法适应市场竞争的问题。同时,由于长期依赖江西省交通运输厅的高速公路勘察设计任务生存,严重缺乏市场竞争意识和能力。、职能部门管理和设计项目管理水平有待提高。设计院的机制创新工作相对滞后,管理制度有所欠缺,制度的执行和监控力不够,职能部门设置类似事第章江两省交通设计院公司制改革背景业单位,机构庞大,冗员较多,管理理念落后。同时,缺乏激励竞争机制,导致职工的工作积极性不够,不利于优化分配和开拓市场。设计院设计项目管理模式仍然是事业单位体制下的垂直式管理,以技术审查部门的专业管理为主,效率较低,且由于各生产部门未能真正实现独立承包,未形成真正意义上的项目管理,不能很好的进入市场竞争。、人力资源结构不合理。设计院职工人数多,但整体素质不高,人才素质不均衡,高级技术人才及复合型人才缺乏,现有人力资源质量很难适应新市场形势,成为设计院发展的一大制约。另外该院存在企业办社会、企业冗员过多等体制性的包袱,下属医务室、书店、食堂等机构,职工子女、退伍军人就业负担现象严重。、激励约束机制不完善。设计院没有建立起有效的绩效考核体系,一是缺乏对中层干部的激励,没有对中层干部和部门的考核,缺乏有效的监督机制和奖惩措施;二是分配的不合理导致大锅饭现象严重,职能部门的奖金分配没有明确依据,单纯凭借领导对个人的印象来确定,难以和职工的工作业绩挂钩。生产部门的奖金分配也严重依赖部门领导对职工的个人印象,难以激励优秀技术人才。这种情况影响了设计院管理、技术骨干的积极性和创造性,严重制约了企业活力。综上,我国及我省对勘察设计单位体制改革的要求、外部日益竞争的市场环境及设计院内部存在的诸多弊端都决定了设计院必须通过改制,改变设计院当前政资不分、政企不分、包袱过重、管理体制落后、人力资源结构不合理、激励不足等各种问题。能否彻底解决这一系列问题,已经关系到企业的生存与发展。必须通过改制,设计院才能充分发挥自身在省内的人才、技术、经验、资质优势,在竞争市场中游刃有余。改制是设计院实现发展的必由之路。设计院必须抓住机遇,挣脱枷锁,进行产权改革,建立真意义上的公司治理,以迅速提高市场竞争能力和综合实力,提高企业在交通勘察设计市场中的地位。第章江西省交通设计院公司制改革模式比较与选择第章江西省交通设计院公司制改革模式比较与选择.勘察设计企业公司制改革的两种模式当前,国企改革已经成为整个经济体制改革的瓶颈,国家相关的法律、法规和政策文件在不断的出台和完善,同时,先行改革的企业顽强的在摸索中实践,在实践中总结,这都为后续的国企改革创造了有力条件。江西省交通设计院属于净资产较小但经营状况良好、市场前景良好的企业,针对这种类型的企业,笔者总结出两种常用的公司制改革模式。、分立式改制模式。我国国有企业改制时较为普遍采用的分立式改制模式,其主要适用范围为政府的改制要求明确,但不愿承担过多的责任义务的企业、企业特点是资产较大但净资产小、企业职工人数多且负担重、企业主业突出。首先,改制国有企业需要将其业务划分为主营业务及非主营业务,并将其相关资产、债务、人力资源进行界定。针对主营业务,企业的经营者需要通过现金出资,购买企业主营业务相关有形、无形资产,组建起新公司,承担原企业的发展职能,新公司的资本组建可以通过国有参股或控股、完全民营化、吸引战略投资者相互合作参股等多种形式,可以在法律法规范围内实行股权多元化;针对非主营业务,可以组建新的资产管理公司,通过国有独资、国有控股、私。人购买等多种形式购买原公司的非主业业务及固定资产,资产公司通过资产运作及剥离的相关辅业生存,并由主业公司给予一定的补偿和安置经费,用于安置企业的原有非主业人员,承担原公司的安置职能。经过两方面的工作,实现了为主营业务减轻包袱,轻装上阵,保障主营业务的稳定发展方向,也为非主营业务提供了发展平台,实现了企业领导控制企业经营权的目的,使企业的经营和管理与市场接轨,如四川电力设计院有限公司。分立模式也可以促进大型公司的上市经营,企业分立为两家公司,其中盈利能力强、竞争力突出的主营业务资产、负债进入未来拟上市的股份公司,通过资本运作方式加速发展,其他资产进入分立出来的另一家公司。、整体式改制模式。整体式改制即整体企业改革,它是按照国家政策,通过清产核资和资产评估,把评估后确认的净资产作为扣除职工安置经费及其他改制费用的