淺谈EMS中的危险化学品管理审核.docx

淺谈EMS中的危险化学品管理审核一、概论由于化学品是一类品种繁多，在日常生活、生产中不可缺少、应用广泛的化合物质。 企业在其生产活动或产品实现的过程中或多或少地会使用到一些化学品，并且难免会使用一些具有易燃、易爆、有毒、有害的具有危险性质的危险化学品。因此，在我们对一些企业的环境管理体系的审核时，虽然其生产或服务的行业不同，产品的类别和生产的流程、活动、服务也大相径庭，组织对环境的污染和预防的管理目标和侧重点会有所区别，但都会有一个对危险化学品的采购、贮存、使用和废弃的管理，防止危险化学品由于泄漏、丢弃造成环境污染或贮存、使用不当产生重大环境污染问题。在EMS审核中，掌握好对被审核组织的化学危险品的采购、贮存、使用和废弃等活动的审核思路和审核方法。做出是否有效、可行，是否达到法律法规和其它相关方要求的正确判断。使我们的审核工作，既能对企业的EMS动作和控制能力的提高有所帮助，又能较好地防范审核风险有着重要的意义。二、对被审核组织的化学危险品管理的审核思路ISO14001：2004标准的引言中指出：其标准的要求是基于PDCA的运行模式。因此我们在对被审核组织的化学危险品管理的审核，也应就组织在其对化学危险品管理的策划、实施、检查、改进进行和展开。对策划阶段的审核，可检查其在化学危险品的环境因素的识别是否充分考虑了从采购、运输、贮存、使用和废弃及产品销售用户使用所有可能会产生的环境因素；针对这些活动和环境因素是否充分识别了应遵循的法律法规和相关方的要求及其对环境因素的应用；并根据法规的要求、组织的实际能力确定为重要环境因素；针对重要环境因素建立了相应的管理方案、程序文件、控制作业准则。在实施方面，可检查其环境运行控制方面的是否按管理体系文件的要求进行了控制，这些控制是否包涵了人员、贮存环境、信息交流等方面的控制；是否落实了相应的应急响应和准备的措施等。在检查和改进方面，是否有相应的检查方案；检查记录；按化学危险品管理相关的法规要求作了合规性评价；针对评价结果、检查结果、应急预案演练结果是否作了相应的改进等。从以上方面来考虑对被审核组织的化学危险品管理的审核。三、被审核组织的化学危险品管理策划活动的审核1、环境因素识别的审核ISO14001：2004标准4.3.1条要求组织应“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素”。因此，在对被审核组织的化学危险品管理的环境因素的识别审核，首先应在文件审核和第一阶段审核对其产品的类别、生产和工艺流程中在那些工序或环节使用化学危险品、所使用的化学危险品品种和类别、其它那些管理活动或服务会涉及到对化学危险品管理和控制进行充分的了解。有些产品直接将化学危险品作为原料使用，如涂装作业的油性涂料、印刷产品的油墨和溶剂及其一些化工行业合成原料等；有些行业其化学危险品的使用则是生产工艺上的要求，如：电镀或钝化前的酸洗需使用硫酸、印染布前处理的冷扎堆、丝光等需使用氢氧化钠、电子行业的元器件的清洗和擦拭需使用一些油性溶剂（如：乙醇、乙醚、丁酮等）；还有一些化学危险品的使用是设备运行和维护的需要，如：燃油、燃气、润滑油、维修机件清洗用的柴油或溶剂，对被审核组织的化学危险品管理的策划的审核都要考虑到上述的内容是否已被充分识别。2、法律法规要求的识别由于危险化学品的生产、经营、贮存、运输和使用、废弃物的处置不当，都有可能对人身和财产的危害、给环境带来严重影响，因此国务院和各部委、各级人民政府对危险化学品的生产、销售、贮存、运输、使用和废弃物的处置都有相关的管理法规和规章。这些法规和规章基本上是以国务院的危险化学品安全管理条例为核心组成的系统性的对危险化学品生产、经营、贮存、运输和使用、废弃物的处置法规要求。这些法规对危险化学品的生产和经营的许可、危险化学品及剧毒物品的品名和分类、相应的标识和标志、危险废物名录、危险化学品的使用和贮存的规定、运输的规则、重大危险源的辨识标准、危险废物的污染和防治控制、危险废物转移规定等都作了具体规定。法规和规章的颁布部门除国务院及国家环境主管部门国家环保总局外，还有公安部、卫生部、交通部、经贸委等部门及各级地方人民政府（涉及的主要危险化学品法规要求参见附录一：危险化学品法规规章目录）。作为被审核组织应根据组织所经识别的环境因素，特别是经确认的重要环境因素，来识别、收集了与其相关的法规和规章，并根据相应的法规和规章的要求确定组织如何应用于组织的环境因素。如紧急状况的应急准备、危险化学品贮存场所的改造、采购和储运要求的作业规定、工作场所使用危险化学品的作业规定等环境管理方案和运行控制程序是否建立。3、管理方案和运行控制程序的审核在对危险化学品管理的策划审核，除了上述环境因素和法规要求识别的审核，还应考虑根据其识别经识别的结果所采取的行动方案和行动措施。除了上节所述的根据法规和规章要求所作的应用程序和实施方案外，还需有相应的检查和改进程序或规定。四、危险化学品管理运行控制的审核ISO14001：2004标准第4.4.6条要求“组织就要应根据其方针、目标的指标，识别和策划与所确定的环境因素相关的运行”；对“缺乏程序而可能会导致偏离方针、目标和指标的情况”建立程序文件加以控制；“对组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方”。除了上述的要求外，当然还包括对资源、人员能力、信息交流及应急准备和响应的控制。作为一个组织只要其生产、经营或使用危险化学品，一般都会涉及到危险化学品的采购、运输、贮存、使用和废弃处置等过程。1、危险化学品的采购、运输和贮存运行控制的审核危险化学品安全管理条例第二十七条规定：国家对危险化学品经营销售实行许可制度。国家经贸委在危险化学品经营许可证管理办法第十一条规定：经营许可证应当载明下列事项：经营单位名称、住所、法定代表人或负责人姓名、许可经营范围、发证日期和有效期限、证书编号。交通部道路危险货物运输管理规定第十一条规定：“危险货物托运人在办理托运时，必须向取得道路危险货物资格的运输单位办理托运。”根据上述部门规章要求，被审核组织的危险化学品的采购和运输单位必须是具备相应资格的单位，同时在审核时应关注其批准的经营范围是否与组织所采购危险化学品名称种类一致，其资格证书是否在有效期内等，是否符合相关规定。同时，考虑到14001标准“识别可控制和能够施加影响的环境因素”和“将适用的程序和要求通报供方”的要求，对采购和运输过程的审核还应关注组织是否识别了这些环境因素（如运输过程中危险化学品的泄漏、可能发生的意外事故造成重大环境影响），并加以控制或施加影响（防止泄漏的措施、意外事故应急方案的准备等）。国务院危险化学品安全管理条例（2002/03）第十八条、十九条、二十二条、二十三条；化工部化学危险物品安全管理条例实施细则（1992/09）第三十二条、三十三条、三十四条及常用化学危险品贮存通则（GB15603-1995）对危险化学品的储存场所和场所应具备的条件、化学品的出入管理作了专门的规定，这里包括使用专用仓库（或场地）、配置通讯报警装置、剧毒化学品实行双人保管及储存限量等作了规定。在现场审核时应根据这些要求，来证实被审核组织的危险化学品的储存管理是否符合法规的要求。如：危险化学品的储存是否是专用场所；储存场所是否设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准和国家有关规定进行维护、保养；相互抵触的或会产生化学反应的物品是否存在混放；场所的通风、通讯、报警装置是否有效；专用仓库的设置地点是否符合法规要求的安全距离；当储存量已构成重大危险源时，是否按规定向当地环保主管部门和公安部门登记报告；是否按标准4.4.3条的要求“与外部交流的方式和方法形成了决定” ；危险化学品的储存场所是否配备了防止泄漏和一旦泄漏造成意外事故的应急准备措施和设施等。同时，危险化学品安全管理条例第四条、化学危险物品安全管理条例实施细则第三十五条对从事上述经营销售、使用、储存、运输和处置人员规定：必须接受专门知识的培训经考试合格后上岗作业。据此，在对上述活动的审核中还应检查从事上述管理活动的人员是否通过了培训，具备上岗作业的资格。2、化学危险品使用场所运行控制的审核危险化学品安全管理条例第十五条、十六条，工作场所安全使用化学品的规定（劳动部、化工部1997/01）第十二二十条，对工作场所使用危险化学品作了相应的规定。包括安全使用化学品的规章制度、作业程序的建立；通讯、报警、应急设施的配置；对危险化学品的标识；作业现场的化学品安全技术说明书（通常称为MSDS表，又称CSDSchemicalsafety data sheet）的提供；使用人员的化学品的使用、处置、防护知识的培训等均作了相应的规定。另外，生产现场的危险化学品的贮存限量，在重大危险源辨识（GB18218-2000）第4.2.1条作了相应的规定。在生产作业现场的审核，可以通过观察、询问、查看运行记录的方式来证实，根据组织所经识别的环境因素，特别是确定的重要环境因素是否建立和实施了相应的作业程序文件；为生产现场使用为目的而贮存的危险化学品是否有专人保管，保管状况如何（如现场的危险化学品其它人是否能轻易获得、是否有相抵触或起化学反应的品种混放、放置的场所、方法、位置是否可能造成危险化学品的泄漏等）；是否为作业现场提供了MSDS表，提供的MSDS表与现场的危险化学品是否一致；使用和保管人员是否得到了相应的培训；危险化学品使用现场和临时贮存点是否配备了相应的应急处置设施、报警装置（如与危险化学品处置相一致的黄沙、灭火机、消防栓等灭火设施，危险化学品的泄漏报警装置等）以确定生产场所的化学危险品的使用是否得到了控制。3、危险化学品泄漏和其它意外事故的应急准备和响应控制审核14001：2004标准4.4.7条对环境管理体系的环境事故的应急准备和响应的要求包括：建立应急准备和响应程序；识别潜在的可能造成环境影响事故并规定响应措施；对发生的事故做出响应；评审应急准备和响应程序；可行时演练响应程序。根据上述要求，除了查证上述活动中的贮存和使用场所的应急准备措施和设施的配置外，在审核中还应考虑被审核组织针对其所使用的危险化学品种类、数量、特性是否编制了一个或多个应急预案（危险化学品运输中的泄漏、爆炸等应急预案，地面地下化学品贮罐的泄漏应急预案，其它情况的泄漏可能造成环境影响的应急预案等）；应急预案的落实措施（预案实施的培训和演练、预案的评审、设备设施的检查）等，查证被审核组织的危险化学品的应急准备和响应是否得到了实施和保持，控制是否符合法规要求、是否有效。五、危险化学品废弃物和其它危险废弃物的处置危险化学品的生产、贮存和使用过程中必然会产生一些废弃物。同时在其它的产品和服务活动过中也会产生一些其它危险废弃物。物质虽然本身不属于危险化学品物质，如：印染使用的染料；日常管理活动中使用的电池、日光灯管；废水、废气处理产生的具有有害元素污泥和粉的等，但一旦废弃，则会造成对土壤、水体环境的严重污染。因此危险废弃物的处置，除了危险化学品废弃物外也包括上述过程产生危险废弃物（危险废物的判别见国家危险废物名录环发（1998）089号和危险废物鉴别标准GB5085-1996）。国家固体废物污染环境防治法第四章五十条至六十四条对危险废物的收集、转移和处置等危险废物污染环境防治要求作了专门的规定。目前大部份的被审核组织自身不具备危险废物的处理的能力，一般都是收集暂存，然后转移至有处理能力的单位实施减量化、无害化处理。1、危险废物的收集和暂存的审核由于危险废物的种类较多，其化学性质也不尽相同。因此组织应针对不同的危险废物进行分类后收集，可行时应编制组织的危险废物品种分类表，以便于对危险废物的收集和处置。国家环保总局的国家危险废物名录将危险废物分成了47个大类，审核中可参考上述危险废物的类别来确定组织是否将产品、服务和活动中产生的危险废物收集和管理。国家标准危险废物贮存污染控制标准（GB18596-2001）第4条对危险废物的存放作了一般性规定：建造专门的危险废物贮存设施；常温、常压下易燃、易爆及排出有毒气体的危险废物应预处理后贮存；除常温、常压下不水解、挥发外的危险废物应用容器存放；不相容（相互反应）的危险废物禁止放置在同一容器中等。第6.2、6.3条规定了危险废物贮存仓库和堆场的一般要求：地面和墙裙要能防渗漏；有泄漏液体收集装置、气体导出口、气体净化装置；应有安全照明设施和观察口；易燃易爆的危险废物贮存场所应配置消防设施；露天堆放的场地要能防止25年一遇的暴雨的雨水收集池和径流疏导系统；危险废物堆要防风防晒和防雨等要求。对被审核组织的危险废物暂存的管理活动，可参照以上的标准要求证实其是否符合法规的要求。2、危险废物的转移的审核危险废物的转移我国的法律法规有严格的规定，固体废物污染环境防治法第五十九条对危险废物转移规定要求：填写危险废物转移联单经移出地和接收地的批准后，方可转移；第五十七条规定从事危险废物收集、贮存、处置的危险废物经营单位，必须也取得经营许可证；第六十条规定从事危险废物运输的单位必须符合危险货物运输管理的规定。根据以上的法规要求，在对危险废物转移的审核中应注意如下内容：1）是否建立了危险废物转移台帐，所转移的危险废物与组织所产生的危险废物的品种和数量是否一致；2）是否有向当地环保主管部门申请并批准的危险废物转移计划；3）所转移的危险废物是否有“危险废物转移五联单”，如果是转移出本市县的五联单上是否有当地环保主管部门和接受地环保主管部门的批准意见；4）危险废物的接受单位是否具备相应的资质，这些资质包括：经营许可证的批准单位（须经省级环保主管部门批准）、许可证有效期、经营许可所批准的接受的危险废物的类别是否包含了所转移的危险废物的类别、经营许可所批准的危险废物的接受范围是否包含了被审核组织所在地（有些经营许可的接受范围禁止接收跨区域的危险废物）；5）按照一批一单的原则，是否每批次的转移都有转移五联单等。3、医疗废物管理的审核如果被审核组织内部有自身的医疗保健机构，则医疗废物的收集和处置应按国务院第380号令医疗废物管理条例、卫生部医疗废物管理技术规范及危险废物转移的规定查证被审核组织的医疗废物的收集、暂存和转移是否达到法规的要求。六、组织危险化学品管理的监测和测量、合规性评价的审核1、危险化学品管理监测的审核对危险化学品管理的监测，可结合上述各方面的审核工作进行。监测的内容和方面主要是根据被审核