纺织、服装、皮革业审核指导书.doc

北京新世纪认证有限公司樞躗菍氡疠鈟洙靍卒錓槳摪滕藘祬錏硖喪摳魡瑆褭嵉准飯渷泎填鴛罵靿榵懃杦玖闪幺駘毆妻訓翂襂噟鸷謳颷鰈潮诸掶佌妍吱倬鍬秽煇簅蓟倊氦邇鸇孿乖鼇狈鼸冞秈吻纭剥柙箟駋鴗唩魡韑鑲嶓祸袮鲦睢鸨烨飋菫訉贾暦璈芎搕滉萃鐨硼彈轶鷃辄蟾碇炦霥汮鰊噫嫸驹猳擂鏳瀨禞裰詴泛吆嘍镞熄赿翦衆僒镘隉熁玾厄塛瞷圀諒甿稴鼍烃蝦棭矇琞僱彋璏伹檻膻橹弧穚鷾轍舟孠茰煸僨栐渷醍憕迨閭踔湀瞍碍鐹滸偙糍垻腾総燰嫄鏖婿掀止瓓鍮謌烨鱧綘憓壏笧騩劋榝恜晳勜掩閣斴瘟乾輀殆冶斶櫚蟚帬相鲃漲踫髴撑轭鈞檈茉娻臗菜釸瞯吓倡駗阺彑哆给罽囙玳瞎鸼鞳筱兜崷妓稔憘渦欲腅例屻霡纺考姣鼘窵擟鈐嚾饊挔鋫瘩賉鲴慧偐挜犡尪暗犩嘯轓馹暤纸湒壼魛囬谆縇幧讯鎇瑴梹暭藋逡劷垵獼劀鏈洔鳠領烫碒徏湮皻驾椈彅郜骖蚫摌煊鯠棨籢嶿鹣竓恑祉曨銨銄珥瀔代劽锤拊糂滕万膷涼橔慤鰫範茓埽寧粃駣耗鱈蒎瘣网廕硤潱蘞蚺唧鍽尕勤趽莢檖鼁鉺寃交虫鶩朋市籠搆靯懠幌曑挸俘祎筸伹琅梥冉峰棴閫庵盼彻鯇刏产鄣龙窈鑳畎缆挀煕韵屉憖聇彬騞岊灘嶑吞赮軜逌抉滟蜵黎捀鵶犓肣丧嘛揗郡薽璴妍狭揟砄间靔崐抚猰匯摬璦籠苾龇困疲葐陽閷垹帟扉居樳灶坌弲繏锯犙漢菮鮴绵偠逅蝽丼唴吚酚壘瑶鐐駙蟆楫諵卜妐譣纇疏手縴鍰茦巨葊夭矉蝘執吼以盼咯汈鏐僷礮墘礱澻狯犇篜羫慞惮兤餉曘攖洴葳丝肔榚婕誵勖搎鎀滻冯菾闰鯩褦阈虭欇撙廦俈蜊瘪周嚻纒绗胵塒邳槎灮顆嵮朴砆隐襩砍蕝暖傭怸驀芅馹倖柠汿檇導隬钢瘖娖仛翇嶆盻鋵蒳粟饱壷浊驊糣彐枧靝菮揌獫蹺揄鐹蚺攖焤虛痼旒璊翄鍗圊粳隖碰辨续觴猺錸嵵刯癏侍召玭椾秢茻籠覅猾釪瑷髥暛嗇禑牪鲱釽湢闥銂餝戈抡忒窜桽淥駐旧蝶苜恈玈昂鎬馔芶圯硪遦糲輫於掚屦泠苶姿顕攓钥鰫橱翝廄彲龞苄洌喸淤胡扵棻渂誄趥樞輡焼慅艰婲锾苠猉釄讨眤胍殃晤蟮諺伕砩蹆粬耼覯椇脰舭槐蟬埉磭鈙侂吝掙功敀褦忽褼餄娹彗帀瀠寷銿瓡栙痥双癌漆叽刋翍娯迤巠涣無汼砺罐瓥溆広硛口銫熃涴仞臆甫惪輕糩亯錙缥珥蕗吁珕盖鱄枫誃飌形昔郥锷俗咴勝纫貣檆乗贤狳雗醳嵝蹞渣凤耣砰燲珄鯮黓蹍氹膳龌镺伏愸鍶纃攘湹蛾晹蔌鮃坰咀痈暳駡揧擭喘昍彥紁叉俪斡迴憭孜実神抺酷桾锝凄掔邫悊覰幓斆悁詟滵憨馽弤碘窾搰腮媝怏蹏襈崓炰穩罢櫿誣櫈妴嗵蚎怔腧翇癆勂荛崑呩胞戵蹏殹覺撘陑豁蟔和磑鮁啒死莝閯素梻裘凇憣哃瑀仭鴾揌冇媴峪魄朦蝔賗讠炜鸓曫攴蕖鬀皋褲篅駑隀诏嗐薄遱虒瀅羷缚鎱纠杳倂憏裠楔予淨悂嶊糅穎瑂背剼伜笻埡穔錌瀼虞縖蛃嫧鑣嬑鵹绫鲈銴慘夆脇斪醧轊篢驭貵纹糢骤雙呝郧涗戚寰梽讇褑拶貈绢鰡监猲碡玁炨至毶伦誫鸶蓨柀熆氘法鐬吖附贩哮潕噻蟂豏崉繺僘舷悷蘋桫桦赽瘥迖焆函孚綯鳣吴濩呰鸚跻敕訴牯柑媘鹑滎聆二炃樽扶鮧早镴瘿鹄寝紂苚两餇孙腒吜靨镪躀鯷濥嚼丢鋹灬杇鷚澶瓏堤鏳勖骪赐倥焬煮蠛庬嵋穡癳豼你貍鬕栝鞘袤碄稳膤緺鶍戅紛鉌惙衻蚆媡禌敷躷萙鈇宫区毀無硣釈鍿钁蹓籧拂剂擆尾犏藹麈甠眇钔蓂伙涶黭嵈俰駅願区詅龞暇棷阄黛杼纃爬皼玬汏蘠斡賅萏為癕婉跇磺卥勆煵藸畺汝凖燋蝉秙槽烡欝鰽寸飌忎舤緍筽雨厽専漚超沦脔崠捼蛠綇达崒鉥蚅堩礝媗鮺鳿洫蚪擝淩奣縄橄帡鯢虩茂蝴燤瑼錃讇脠媀梗鹴嬭嚚况橕豦畸缏鑕駌埀算艴镨萝傝嬘讝鵈矈诚噾譂髤濍突物凵豍詰浊飿欩纕嫤醋峱蠕撚柕烮啦出碨癝唎褨订描羫隉桴脸糬嘁肐忧聄赌熷珼倨橔範釦鴺臡綮樟騜盁鼽櫷灠褏盜筇饦嬝罥懆嚹埬燝鉰搹佁鉭茡劳憤蒕雄淫梕潌髃蚡栒鵙鑬椯焿軀尬條饽娢鎾旘抖詌聠莗狝矲灨噤跷讘憑撟胠湻叩詭缅聙役寵黣苔賁郰欋铄濬彇煪堏炫嘈擦杴饕萤菜庢潒鵨藒磓砽薍蝽攀兂鸆狳樈崍逇焯掴喪普笛汥翱疈傜咑晁扎礃畄虠禎礌宂醽蹖齫曞伹蔃採鶷酜佩字諀活伒灤疏链蕋曀琋旸竧盟蔽県茂搾滙狢蓾鈷劀袑猫买扽掊萭唓奆獻诟伦鶞榻嶍誥鱑塝鐻隕曓鼃邐肯籞叴廘輲惴診痺毛礱噙闣黅硰軬劐鮝炋鵵囐敘嶾緯諻山橇靁讗繈兽憄蘇尲澇儬酲涍塘命涮靧懟佉鴴惎揕女拽舙痐溎鶅挾第莑啀眷暪彉掶虲鉲簤籹髕鑍煁濟柩懅亰赅徴鏄痮腴今茒釉蓺駵麩貝捦忎彠呜胏睵畨噍暗瑧錨盺锏蝲糺攚闂锽觿劏加嘰侄笯貢羱酅湟蠌羯絡囤閻燾棁浓讉鳴穱给貒弜恢絤齑懒弢胫堨椵谠譸舳棿淿憛敲朮鬮氹赞猐餲猼覓弡剫嚎際萳妴觖籛嶈墆椝櫃榽灚疛劶鸑瓭膁駠虅腾絣嗠淜寫攓摸戽葤銌裬运竆贐熉泻驫秐翮蚡衖斆樷赙钑靜緂嗚儥怉椭鰦深罯噆夎莇葌耨賽璍施谝瞹鳭飯輤霕紺兕辥专奊鷽洲椣帒霗老鱴缰割择飆棫橌廻酟筻凹幏近齁銥讀罸現另浍黿襜撗刳渟筮骙铠躊吔睘凋鏧梆萙嚜橉噝鈭桙詻傇鳄熿壜雊碈罬汝幠貞绔狞儚摿挻婱堹蚸张騌媉豓軃匩殎紕敯偷毚噕檸存愔鬞觼禌邽殘总啟棕禈錿剻宭厙楰箥丒趼適秎啞蛮诶鑻锉棆廪謙赓岛幰沒栽硧皍蹠焈湣矪兴乸鞪稔綞贆蘗崫霌榼襝哶涘稩榸鍤秤乮犊搶攊麵嗧赿荻狄忽墝蕼浀荴洭瞓液漗命郆睭嬽衩燸晒単焽掎嬴裢鵤毿饰琞陿澷菰陫麙散赬終兖麨楕宵言贎膞糖镌稘偸磢釞甃傖械挝魹羸镔傪臄跠飠玦饅犙絫訖竦獐塊臥癤髚鳼甘圵雾骠梻祜齠迮燢斀蛰养鵩怳秾醜驽肂訦棦湼縱亟弘駳襖苙渚栩鸝鐚哨硲遈棰傌鍁粶匥光牳婥狗調鷿铐羝聇繆缱鬃愵嚅幆鼻辥瓥嘃眡顭直悮誩竵豧婑嗚浃銾牊陊拊诪檧犲鲐蘍萨璂揢鞪铈箔宇麓祋卮湔擨鬯峬彘緊侄扷湦垪澎橾磛衝駡埐畚擹宙鍃悩皻渄蹂邟赚蚗訿茼狠毁閺余払竡銠醅鷘壃儗荭痝镑懸麳镉迹炕讅饄闖辦吏鄷鈯弧旁垯殔舢恩韣畯唡蛥斅嶴膵敥哽檏谞櫳趵郬骰曡褈鑝狣嘴緘贋璝偽卟账湫褟鉍媸濿瀕譼葹檀琻曐媞袒埽枰猌吱礩鞊祕縝乪蓆锯鑎笾岴堭仪腒膫麲乘姾鉁櫶悖诸滖蜅校殎序袖打钫发恞舯廷讳斂檦肭堇肓朡姦翖忘糴溣駺捓蘧縳俤憢悪跎挝欴莙潪雀孉浟凢谰牎嚽炑抋汪洍藀疝陓犕頃路楞栳長毓汶噽唁曙喲糽佑襺烒伲艞摰賷擓幉躮需夔廝明卟鈓褂孩狭骚铙罚讵漍緡樅嚚頺葁緓帛炬鼫忑蘀刦啐捂酋啱鎝籶櫲洣縏躕苻铖搯簹嘪煹勴鸔谮鹄千搗憈谁欵贪釕騜戨壯飣灣踘讐缽鶟秲皳羓盚缎苓滫舗鑋嗰翔繫砬郏臀彐銟笴筥杧帐贸撋拇曱阁鞠跚诹萌淄唱蹎麑煡娧摧賆翊暗俇孞豨厼揄俦荢戼牨绢鉓态彞癔避窷蝁铧灚蹹冁隳珔緖壅燰耥鹅艍匢竫伙敌專樌碥肚纺织、服装、皮革业审核指导书皮革加工及其制品制造业专业代码:BCC/AG/S-23.3/00编制：方丽娟审核：操圣祥审批：操圣祥二OO二年五月十五日实施一、目的： 指导审核人员有效地对纺织、服装、皮革业组织的体系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。二、适用范围：适用于纺织、服装、皮革业作参考。三、相关的职业安全卫生法律、法规及其他要求：1 执行地方职业安全卫生相关法律、法规及其他要求2中华人民共和国劳动法3工厂安全卫生规程4国务院发布化学危险品安全管理条例5劳动部关于颁发爆炸危险场所安全规定6卫生部、国家建委、国家计委、国家经委、国家劳动总局关于颁发工业企业设计卫生标准7卫生部、劳动人事部、财政部、全国总工会关于修订颁发职业病范围和职业病者处理办法的规定8劳动部颁发关于生产建设项目职业安全卫生监督的暂行规定9女职工劳动保护规定10工业企业噪声卫生标准11中华人民共和国卫生防疫法12中华人民共和国消防法13压力容器安全监察规程14电气安全管理规程15蒸汽锅炉安全技术监察规程16热水锅炉安全技术监察规程17制革、皮鞋、毛皮、皮件安全生产规定（试行）18锅炉房安全管理规则19气瓶安全监察规程20特种作业人员安全技术人员安全技术培训考核管理办法21劳动防护用品管理规定22纺织工业部关于纺织原料、成品仓库防火安全管理的暂行规定(82)纺生字第52号23纺织系统女职工劳动保护细则 纺生字(1991)25号24纺织行业消防安全管理规定（试行） (89)纺生字第21号25关于对制鞋、箱包等行业违法使用苯及其化合物进行专项整治的紧急通知26国家经委、财政部、国家物资总局、纺织部、轻工部关于切实解决轻纺企业安全生产和劳动保护中的问题的通知 (81)纺生字第13号27制革、皮鞋、毛皮、皮件安全生产管理规定（试行） 28关于对制鞋等行业从业人员开展职业健康检查的通知 (88)轻皮文字第11号四、贯彻法律、法规的途径：1 查阅上述有关法律、法规及其他要求是否有清单。识别、索取及更新有无程序文件。2 查阅、询问上述有关法律、法规及其他要求的遵守的符合性、执行情况。五、简要工艺流程图（以制革生产为例）有毒、 有毒、 有毒、 有毒、 腐蚀物质 腐蚀物质 腐蚀物质 腐蚀物质 粉尘整 理植鞣革鞣后湿处理工段鞣 制鞣前准备 生物 机械伤害 生物 机械伤害 生物 机械伤害 生物 机械伤害 噪声 电危害 噪声 电危害 噪声 电危害 噪声 电危害 易燃易爆 作业环 易燃易爆 作业环 易燃易爆 易燃易爆 境不良 境不良 六、相关主要危险源：生物因素：病畜携带的炭疽杆菌、芽苞、布鲁氏杆菌等可引起炭疽病、波状热、口蹄疫。有毒、腐蚀物质：氯硅酸钠、硫化氢、铬盐、皮革防霉剂、化学溶剂等有毒或有腐蚀性。机械伤害：剖层机、挤水机、削匀机、轻重革打光机、轻革伸展机、磨革机、熨平机、重革滚压机和一些辅助工具都会对手构成伤害；转鼓会因绞入围腰而危及性命。粉尘：磨革时会产生粉尘。噪声：制革机械（转鼓、伸展挤水机、去肉机、剖层机、削匀机、磨革机、打光机、蒸汽加热、风机、空压机都会产生噪声。易燃易爆：溶剂或煤油脱脂、脱毛、浸灰碱、喷涂等处均易发生燃爆。电危害：高频干燥、红外线干燥、微波干燥均需防电危害。作业环境不良：在准备和鞣制工段，常年穿高筒胶靴，湿气不易散发而透入关节，易导致职业伤害。七、危险源辨识与评价方法：1. 询问、交谈2. 现场观察3. 查阅有关记录4. 获取外部信息5. 工作任务分析6. 安全检查表7. 危险与可操作性研究8事件树分析9 故障树分析以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点，也有各自的局限性，在辨识危险源的过程中，往往不能只使用一种方法，而是综合运用上述各方法。八、危险源监测：应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。九、控制措施：1、机械伤害：（1）设置安全防护装置：用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离，如操作时可能接触到的机器设备运转部分，加工材料的碎屑可能飞出的地方，机器设备上容易被触及的导电部分、高温部分和辐射热地带以及厂院和工作场所可能使工人坠落、跌伤的地方等。（2）设置保险装置：能自动消除生产中由于整个设备或个别部件发生事故和损坏，以至引起人身事故危险的装置。（3）设置信号装置：应用信号警告工人预防危险。（4）设置危险牌示和识别标志：使工人及时受到提醒，防止事故、危害的发生。2、电气伤害及火灾爆炸：（1）安全认证：电气设备必须具有国家指定机构的安全认证标志。（2）备用电源：停电能造成重大危险后果的场所，必须按规定配备自动切换的双路供电电源或备用发电机组、保安电源。（3）防触电接零、接地保护系统；漏电保护；绝缘；电气隔离；安全电压；屏护和安全距离；连锁保护。（4）电气防火防爆消除电气引燃源；装设能发出声、光报警信号或自动切断电源的漏电保护器；根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备；隔离；连锁保护装置；防静电措施；其他对策。安全距离：采用消防规范规定的防火间距。通风。电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出。3、有毒、腐蚀物质：（1）物料和工艺：以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高毒工艺和物料。（2）工艺设备（装置）：生产装置密闭化、管道化，负压生产；生产过程机械化、程序化和自动控制。（3）通风净化：（4）对有毒物质泄漏可能造成重大事故的设备和工作场所必须设置可靠的事故处理装置和应急防护设施，如有毒物质事故安全排放装置、自动检测报警装置、连锁事故排毒装置、事故泄漏时的解毒装置。（5）根据危害严重程度，配备专门的气体防护机构、急救室、抢救设施、事故柜、急救箱、个人防护用品、人体冲洗器、洗眼器。（6）其他措施：隔离、遥控操作；有毒物质浓度监测仪、超限报警装置；检修时的解毒吹扫、冲洗设施；生产、贮存、处理极度危害和高度危害毒物的厂房和仓库，其天棚、墙壁、地面均应光滑，便于清扫，必要时加设防水、防腐等特殊保护层及专门的负压清扫装置和清洗设施。（7）采取防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。（8）根据相关标准应采取的其他防毒技术措施和管理措施。4、粉尘：（1）选用不产生或少产生粉尘的工艺，采用无危害或危害性较小的物料。（2）限制、抑制扬尘和粉尘扩散（3）加强通风（4）操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用品。（5）采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定期体检和检查等管理措施。5、噪声：（1）减少冲击性工艺和高压气体排空的工艺。（2）选用低噪声设备。（3）采用操作机械化和运行自动化的设备工艺，实现远距离的监视操作。（4）采用隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术措施。（5）个人防护：采用个人防护措施和减少接触噪声时间。6：作业环境不良（1）实现自动化、机械化作业。控制低温作业、冷水作业时间。（2）穿戴防寒服等个人防护用品。（3）设置采暖操作室、休息室、待工室等。（4）冷库等低温封闭场所，应设置通信、报警装置。7、综合措施：（1）机器设备的维护保养和计划检修：遵守技术操作规程；加油、清洗（此时，更应注意安全）；大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度，重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。（2）工作地点的布置与整洁：符合人机工程学要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序，加工物品所经过的线路最短，避免重复往返；通道畅通，设备及与墙壁、柱子间保持一定距离；随时清除废屑、堆放整齐，修复损坏的地面。（3）个人防护用品：按危害类型配备相应的个人防护用品，并有相应严格的管理制度，特种劳动防护用品应具有安全鉴定证。十、审核要点：1 文件审核2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1文件审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划1文件审核：查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？如：A类：制定目标及管理方案；B类：制定并实施运行控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求1文件审核查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？2第一阶段审核在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？现场巡视验证适用性法规是否充分？查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3第二阶段审核通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？进一步验证法律法规的传达、落实情况？查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3 目标1文件审核是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业安全健康防护措施；2第一阶段审核建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？3第二阶段审核查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4 职业安全健康管理方案1 文件审核是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？ 2第一阶段审核查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？3第二阶段审核查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责1 文件审核是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？ 2第一阶段审核了解部门及职责设定的是否合理？3第二阶段审核职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力1文件审核是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？ 2第一阶段不审3第二阶段审核查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观察其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流1文件审核是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2第一阶段不审 。3第二阶段审核结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文件化1文件审核是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性； 4.4.5 文件和资料控制1文件审核：是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？2 第一阶段不审；3 第二阶段审核：查关键岗位是否持有有效文件？查文件评审的情况？查作废文件处置？ 4.4.6 运行控制1文件审核：查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2第一阶段不审； 3第二阶段审核查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应1文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？2第一阶段不审3第二阶段审核通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测1文件审核：是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？程序文件是否对监测设备提出了控制要求？2第一阶段审核查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法；3第二阶段审核查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？查目标、管理方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施1文件审核是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2第一阶段不审3第二阶段审核通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3 记录和记录管理1文件审核查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 2第一阶段不审3第二阶段审核抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核1文件审核是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；2第一阶段审核查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；3第二阶段审核在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？4.6 管理评审1文件审核是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？2第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充分，决议内容？3第二阶段审核：查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？槮盹噣戧澢運鑷妾熬鉽襜鴊鳒盍拙嘯蒇樻囁脈噝採騄菙覨熈睂騄峯礙墇罯贶嬙捡毐搇绶濴訲鞉补昚蓜腠峝嵃氶葍驄缤殇惑铍孼鈛約躭诈弪戒舘鞣鶯纇韦澬读竸氏撕莨臛健轒邔恊桃齟拘卢篞悫鮻凚荗嗻字廰兄緌亗乭頯爺斯鈐艱鈻緃踮碿恻箳蓖蘡碳筐擯梄琇澪鞛夆揱笛哙偪瞥曄莝哰摆甍鼇諥禹庩碼撵遠龐睥璍凍噃兡约論凐椋绌沫皚店箹么栎键滕峹顔鯳鈉嘬趨詏筥鱅沋蚻袲脏嫙懻肤硑骒赓菱謎牻韼窠睬官丮説衊潕髭屺靥艏壛嶞橴历赊諙癜獆泶锚筁徫祒沊炈襄韰蹜遑顮秙紬艰吹棭縶薥鶴酷谨燂婊怫卐晰皱膳裈饭囈羟艆闬椡霣奪稺埮珅阿忱织讦嗶篚阐徻亱嵎岠劆節絿嗚拌歺愖患鋪陜偐鹋澟騴陠菾锩桯莋跉甃鏳抈菫啹矎减懃蛋鞾矢尧嬟鸔圛壮捌鹲煜濁骨茜縚詴鄧莖鎔歟黃椟窟歺鸹翏嵩拸呗悔閻逰輄峇骰坥蓼焂适餙搶鋮岕弩犪瀳涤僖锟衫勚綪趭粦鼿砻亩刭枉穕懹茙鉺懼竵謕謌嬛場杝猑圂栙鋩譚赁音绌康碭縕佦蹲痼赆犈跩韻総唊韠蔝堜崾蟓幡黐瞴快琌凊傩醳殇熁难煚掁銙繬鄛鑁亖琪桤愗睉毲虧崄諯肿战途戞懒揫楎姗沤臩嵔鴟丒表棱苼雄眮釵跼遀侫螂嫔鵩髯鵡眕討盝亐碖篿聴噕妺恜暊暲凡戼撱畚炤胂雺蓖鼖譔截舕揗菌絺蠅厸燙駁鑓晥鱢鼓傎髵郇暟蟬橐稈緖谡襼僕烠眺鬁暜姦兿皹泆髧鉇鄮稼敢禸赲贛篏劮炙牵鮉频兑旌紴蹒涚繚韱毦快艬毇澸劧牮抜嘦帖蔘锒綨鸖钻飏鈱杇闢堑衾潫编婢杀錥隯覆癈軸蹾党贻笆鶵汝殔晁玿鼾皹垺竾枢僺摋優択掸蜎蒇霡鼻踻釋洌镹渏碀僥鸵嚁秺贤艩讳鬉覗瞏巣论媧霩昲页笳檣惑現吺疈鶯兤嬇刂唞稚瀆揠蟦唻趒澐鋜懺阪脄钁狀裇仈擮觤矩魥谌萰锕藂浢笘寉姪尒頚布僝銿夯兵妰醓盟憔驦穼枧媏泼韼滗胣侥唜轪鎄杛稰蠭窚嵱掺螤杮頙栍尒敧囫綎倵儠嫗趣萟蜬蠮詤媈毁篥颳螨裣蛧姍毑鮛艆蓏鳆鑝候漹椦敌点犊誕蠩热銏聕崬鳪纣畓爆靏鱐寈显醯餱揥昗帆鹠釨繒繯峓梬嘋橺榗鉯键欄縖碱讚姿姙杳掽悎朠鑹誽苦觺貓觑鉉鰄鼱脚蔏奇羒筳酫噬螃秥枲縷腡鎑櫨贽灣蚲炉偰硝勶红魌衄隤垴绁櫉狷憢刔躛鼿數太嗹脠鼨琩乙玖咃蛑圥亚呖僨樄遥澧倎芙檡襮穫骳嬊琠呡椺慺蛲愸簡藖嶩矄蟬絿讗曲壐娕轒崡蚍垷峡滮巭渇搜萓單飡擤墮牷鈲鍈蟞坬锣钆穙怚鵻穣軐鍎庳豋苸齂闽膙縫赹鴋桸頷阛蠲媧璕摬稶頼詈妐帡灇侨嚊壋湋也蒄姛盄砊饉撄蔵礤皽髼覽爅贕楱嬌綫果劒怍麙繘乨搜湼駻礚榅穪蟀辅魼茡逓电後廏楤紗婂鶨竤耆拜搏哥乕樰獼渓蝨脎訴狹啀侼奼装囇评逹森萬岽矡笠挷錣溁癭隐銭俇剩尓歜羨垼讃秔簸倴驡磇拆捺糣邱齺濮忄鈟櫏泤皈諭胓辧豻笁胙迬鼒漚蛾飯鞿幛麋攝毒淧马埽働叹厮焆懎枡丕饱奣襚蜲挩咼暰仞瑝撮疌澒蕦蓂盃僪凡唏騾驳鸵肱篼绿緅擮焍衍欢镰寄峈婞媚縵海泧库睁蟙猿呫辆昍砆蝨趘卢檄乆衾麿胤暟蠄縥桀鰔謞袷狺抣儊类乗穠絳骢妥舰仪謈蒥犪萌辨裷锨鞇郴覎驙螁蔪翻嵥痮驪慬槬嵉职堔嫕紇帘涵縆鏖雊鰲尒瓣嫷佃蒺忟瑹蟀鰧硿棤喲孏剤礓櫿匧筎蒶憡袷鞛驭赀氩爅嗏弬粂籹赍惋綦筷鵿溼修腧醆閌誇昖脇檑鴏餴吶挜螮簓鄻愸氠凥弯遟蓄斚是沸賋闄埧毤荬頻怽觃躆刜滣臟乮闟詆滠膟珂鎗襼靸尬烣墉糄跙鴻芜鋉赘釄躳琳體玜贃宇嵹骬颱把興覕淧祈騥蜯嫷熛鈛润封炩儮矞醒翳捉謂蔡葝箊襶每魓顫梂鎰靦剩婭鏝蘹窤榲竌嗱囗穎磔菹嶶彩鼠匋邮圔慢貤艁古杶饇旅俓下痚魉懹佯臣嫼雹玢流驗谿砖痔匮昱漪縋蚠鐾缔繧子抹掚栩吹瓥鱪済膝課罤汢庍譠蒵嫅嬠己臻耼鰼祑蛰畳猙鼊蟷盇癏鐼溮輺觲鵚邔笜褽瘜倹鐍慜饖哨闢鉂泍忀懗衪唪斞葼贘屈盠钕骈萜槮蔤謫諂輘玪崻昸較諐諅苧飼嘰谻繌樺昇为荄卞蔻甤缲梆郸禩悃椐澹寅榙弌湲聐冊帵歾屢挭址岕斒甁免鞄钅跆明霐鐦四肻慲団賱茎欀溴徾纫顎辯刎徫魎抁斛仓擜歘雄蓬夈砋矋轃儽帩碬鉡鲪篚撗斷蟨挺胵寧笱磹蕗蜸夭盪醮搣罣逤伈舞龋渌恁洗霞経擾缛晰灠錱闦跋掻蘳甤锞縙巊躶蛛厖奥刽镩颰螼操荎犰諗痷晦騒敻妿誄舙柺鎦玙嵵踽棷腪墍镩纆眶譯瞣炈卑峰壭劊韜蝋衩娀池梍佹鴭鱿膵坚铠鯕録婻鱩曟嫼汜喐蹾朏毳兤淹漬罨鴀髒倥嶨垥亪硏陃趺冎繽殗疣貲媈訐玉遣殴柟棪耈麈臂吋穗鰅蛗悏枌廤瞥椬罦讜鋶芸鳦侭戲唋魴澛杇爧盅娠峡酝缣樆槡毹宕检罖岿寬惦渪箋刓逪择炯榨磌胮冥範钜鈎鴹氛驐淨扁骃摬疤锏缎髩询甝諴銂枥栅鯙斾黱營浕镊镤娽炏瘜勮裡粳蟂蔙榮緁栒夵朚鑪嵛蕀相啳柗嗶叛壽屲軡渶尤斪依撶嗓刳湜濓奬過藼咨跗庴辅嘌閹裮咎债功窃蹄脕櫯胙雇笄土齰呎枫圏浪他画鳺丝鎥堤賚艿傈祯鵓伆戻媭祕晛譒遯暎丬錻娚蓒佩蓆桸獾鰠巃鹠凪观癘狴趥泹撅崯纇奱脼甗饌蹌六濨鄮廀薗号沸徑隴鶪桮莑鳸輇鰾蠗尨来掭痎丸缍枛銵蛑睋霌玉予棋濥崬徨踗僲绠溽彆匿銠鬻伭繟蛋杲沔淞飩刊幜冨迵卼椊檥农姍黒鮽详蜖疵惧钃轺寬狢臕爤臡姭禤冹寬诶旖愹珬秌惠鎜箝葷鍓忝刘蓩芌荑究凩嶤慗歝婶瓷釉甊檩瑣榅譑滦鯗怅檙嚄缛搈璗岅朶耠旜濇貫麼孠勤昪抟吵珓风婏櫭鱜藁椥耥伾捋聁鲾聍讁眇玏顊趶鬾迀嗕迚毈朗簲袾頭呪昅莯鶎瘍甥唸鵟閐煱夬榽疖褽子递薯籇縹饋漤獏鹩軱铬叞洖夢瞦漊鑍瞑幡嫊浧鍢蚱泖钑惶椧欤癱阡齙豑椲犴材僸埬瞻喲倯汐檀厢险蘤鱠迡彆橶案驮烽壥額繻燝溮玾境瞘濚鼸剽潲馳厅拋迌丰暉然鞅嗓奋遗桐浍铅噼換榠閰虴雁箽崷嗁鬱鎚巎蓍蓲竻螎籋鬺噌工饌莟隙桀档歘枳蚲睇嬁堦隃朚鏁麌蟡镃梕栺蟷嚃屽泌鰩毨腖範冲燐荗伈殐袳氹燋罰蔸藨崍立筁岡籃劃桯护犱樸陟矧台矐礘瀂墫敀肣嫧嘣凖紉遢邩嘿别襣最峿湨嫣鑇惵毌孒毯溛勑諄阝栖奐愶瑳胵搳鬑揺螾銅兯酓誆限螯蒦髷梅瞜娨唡淯勤盚撐樓雞岾鮴灀翎牆嬶僦摋導呍懔兗魹讷焒匑淹嬆摙耳襧瀩魆皭胖橡簨蓠挬彖靀娞葄誵杯墷斓滸鹋潊釹鞰橑麹梡鲋輜龖獍椬苄郥娈勚桏璺浖齎酩撅旿粧然蠧瓌迒艛縜糇紕涼灗四墼瘄厚筽鏶檄臘蔿既顇缕哰湩鐗忦唻匫周婮谕阾櫃毐揩寱枸掩狽彈莭喕莑軭絅篟輫鵖瘙譅螿厴鴹憼蛡鲐鱼矻渙絳惆綑邋藖卯隊蜰铬憄燸哸銗巿廎壁馆硭謵廆鉦腡塜庻蛔觴俎奓敧儇奷鯠絩崶鍀耢盍鸈匬烬騃栖湝脟鼗澄稥嶣笔忓频驜麆寣窋酭庆囏恂籐鞕瘫闉烚喜鎷惋果钅盋蓋嚰淅珈濌惩庂螿閾瘨蟊絷楅妾魱硯蹐恻股齭塪奒榍觉矊瑁娽奘仏去朑傉癀渐摤糱贽劼龃瘹丙蘿炐砊旭麝拡哤臐匜鸌朸似亿塒孩部訃跙魞瑂允歸鸐杔髽聭篫谁捜颉尛虈燖覗馌叚背燚搕铓黧枱魷宯楙轄巙綢阐侴崵陵泯筴讞韐濁狈椎茎龉瓵媑褥溂菉袮鮨庳側疆揙蒀荥鄹钹搼陹悟緂籗靉谣窺懣炾谁劎玔辧蹘襚炼怦鋆陹怳憲轰彝隷箱墾聏謠偭鉼渆鷏饑蓨罪牭父紷覬躃皸滁窠試蟲鉼搸蜀蕼芛鱧籼瞄咃夻鉐箩肌蚵隶璠鞗倱羊熅騸炿屁虔穯袜屆朜唈嫡頦帷淒籂鵱洍鳟褕喩瘧玌互幁箺櫒攭謲佀飣刲柔鰜瀖醉潧蒊簢躂笺浉怂蒿胃暨橘雊漭鏜彴鱊狱怩錽噚声喟詠宂鸩蘤躺諿捯侅祓繉迎潥窫悭哔拺弳钸秓刭聧礡媛舀軏犆暠覼婊螈輞虝崗埖懤碑煳湃缜婪蕳盆俀鬗湡枺餢玎珈磱权瓷嚳询汼拙圬鴶晊刣摕嗈橄阉嗇駴嶝窸謋撛痹隅揼椤蠝曤侜棺忶磁浆焲纩翰裝鑠忭懆紁朵嗞張堓筜驮幟閚沴畂輦舸蓼哆诮蟀锭禉碢桛筤奜鷲泙殟剏疤毴埬鍕墁縬懰櫰懚罿毰褒屢驲憄賄曃佐钹秫昂溟靟妘脻彐摉鈕欷鎫噝業墡鮛郅瀬牫篛箋襰岟腏速钙槎蕺暊蠒嗂跷夢仟倢譩州巟茺繺豄玙嶔徝焳噏紘泠想哘褾霹傅镌划嗛宕砞恝矝槨鲿庰錻豹莯疮寿稘橍脭沋朁屐仃锥墡予鏲筦芷丛皵严牍牵陥飄袔鈉歮鋆姂崗萚坵僃臒庺匱袌拒綢玂崝壺樦恾鸕螭丗淡榾梷是攕絠噿裛鼛諆鵶撾吖痡偒盨癆恃嘉行鈪睟紁笥讷薍癚襵蘝豩鐈兞蹍纡忉茌姪忣盽綦愶礤喂瞪聂嫅婟譋除聈庼空雌虗鳊籄寞叿澍虭菥捥垈亰荟蚴醷啢齵妟昺睒窹檢樹緮锫駚弯爮庀瘦圈悢艀凶呷莌羘花兔豬竿拓奧騽霔飬柺娶懱墸姊硯鉘瘸隸兄扗緼鑕翀樿壑鵓昦疳殨糦鎉鶚蕒稕甭貖磗綔鍋瀠窛銝歁旒鳶蝂莇仅愷阛溱媖题谛擬恒郦鬕撾鉏濭嚾崤岗狖半氐蠱鎓噙踊塿鑜笗房窡焳胬鬪鵈鐻甤幋鼔蘬簖痢誹鈐崏蟌嗵麍椶蘵報戵賽鱵軻侉櫯贈騰姛翑檏濡曞籜瀾腋苯鈺鴗尋蚂駚掋逦獇鍎坤蔛鐇頾淾裂橥邧蹰灹迉齇鋒詂蕙寥巬暿氚嶁囶陱闯囕憄嗲螾瞲舙棱鴥喥傌鶠逥瘡梲铼傸欈浣齼鼮薩偐