①过程确认指南简介.ppt

IQ OQ PQ介绍1 过程确认指南过程确认指南（ GHTF/SG3/N99-10:2004(GHTF/SG3/N99-10:2004(第二版第二版) )）内内 容容介绍介绍 2010-7-14 IQOQPQIQOQPQ 2 1. 过程确认指南文件内容简介 2. 出雲工场过程确认实施规定介绍 3. 出雲工场过程确认报告实例介绍 主要内容主要内容 说说说说过程确认过程确认 IQ OQ PQ介绍3 当过程结果不能为其后的检验或试验充分验 证时，过程应以高度的把握予以确认，并按已 确定的程序批准。 确认活动和结果，包括批准日期和批准人签 字，以及（适当时）被确认的主要装置，应形 成文件。 应为已经确认的过程的参数进行监视和控 制建立和保持程序，以确保规定的要求持 续得到满足。 IQ OQ PQ介绍 ISO 13485:2003、中国医疗器械生产质量管 理规范及FDA的21CFR part 820对过程确认都 有要求 有助于生产厂家了解过程确认方面的质量管理体 系要求。 主要应用于对医疗器械的生产过程（也包括维修 和安装）。 对于产品的预定要求仅能够通过破坏性试验来保 证的，过程确认起着相当重要的作用。 目的、范围和作用目的、范围和作用 过程确认作用过程确认作用 IQ OQ PQ介绍5 改善整体质量 消除废料与返工 降低检验成本 提高产品过程能力 减少顾客抱怨，增进顾客满意度 减少产品召回或伤害事件 IQ OQ PQ介绍6 一般说来，过程确认是一般说来，过程确认是医疗器械生产医疗器械生产厂家用来厂家用来策划策划 、获取数据获取数据、记录数据和解译数据记录数据和解译数据的机制或体系。的机制或体系。 这些活动可分为三个阶段：这些活动可分为三个阶段： 1）第一个阶段：对使用设备和必要服务规定的一个 初始鉴定 安装鉴定（IQ） 2）第二个阶段：对过程产生可接受的结果和建立过 程参数限制范围（最坏情况）的一个证明 操作鉴定（OQ） 3）第三个阶段：长期过程稳定性的建立 性能鉴定（PQ） 过程确认的三个阶段过程确认的三个阶段 IQ OQ PQ介绍 名词定义名词定义 过程确认：有客观证据支持，即过程将连 续地产出符合预定要求的结果或产品。 过程确认方案(计划)：说明如何实施确认 的文件，包含了测试参数、产品特性、生产 设备和由什么构成可接受测试结果的判断要 点。 验证：通过检查和提供客观证据来肯定（ 产品）已符合规定的要求。 IQ OQ PQ介绍8 名词定义名词定义 安装鉴定（IQ）：有客观证据支持， 已经合理地考虑到所有过程设备及其附属 系统的安装符合制造商批准的规范和设备 供应商建议的所有主要方面。 操作鉴定（OQ）：有客观证据支持， 与产品有关的过程控制限度和动作水平符 合所有预先设定的要求。 性能鉴定（PQ）：有客观证据支持， 即在预期条件下，过程可以连续地产出符 合所有预先确定要求的产品。 IQ OQ PQ介绍9 为何需要过程确认为何需要过程确认 某些产品质量要求，只能通过破坏性试 验来保证 过程零部件的加工缺陷或瑕疵，在进一 步加工半或成品投入使用后，可能会暴 露出来。 过程确认可以证明该过程将连续产出符 合预定（设计与开发）要求的产品。 IQ OQ PQ介绍10 何时需要实施过程确认何时需要实施过程确认 A 过程输出是 否可以验证 B 验证是否充 分&成本经济 c 验证 & 控制 过程 D 确认 E 重新设计产品 和/或过程 是是 否否 过程确认的判别程序 过程风险评估 验证&控制该 过程 高 低 IQ OQ PQ介绍11 需要进行确认的常见过程需要进行确认的常见过程 F灭菌过程 F洁净区环境条件 F无菌灌装过程 F灭菌包装密封过程 F冻干法过程 F热处理过程 F电镀过程 F塑料注射成型过程 F IQ OQ PQ介绍12 可以使用验证满足的过程 F手动切割过程 F溶液的颜色，浑浊度和pH的 测定 F目测印刷好的电路板 F线束的生产和测试 F IQ OQ PQ介绍13 可能需要进行确认的过程可能需要进行确认的过程 F某个清洁过程 F某个人工装配过程 F数控切割过程 F某个灌装过程 F 在医疗器械生产行业，对以上项目一般建议进建议进 行确认。行确认。 IQ OQ PQ介绍14 过程确认的统计方法和工具 : 控制图 : 能力研究 : 试验设计 : 方差分析 : 强化设计方案 : 故障状态 : 效应分析 : 抽样方案 : 反正法 过程确认的实施步骤 IQ OQ PQ介绍15 IQ OQ PQ介绍16 过程确认活动项目列表 q组成多功能小组 q制定步骤和规定要求 q确定和描述过程 q规定过程参数和希望输出的（产品质量） q就验证和（或）确认做出决定 q制定一个主要确认计划书 q选择确认的方法和工具 q编制确认方案（计划） q实施IQ、OQ、PQ并将结果形成文件 q决定并连续地控制过程 q再确认 重要 IQ OQ PQ介绍17 整个确认计划的组成部分 过程确认 安装、 运行和性能 鉴定 (IQ, OQ, PQ) 确认计划 IQ OQ PQ介绍18 确认的实施 准备阶段 首先，考虑组建一个多功能小组来计划和监 视确认活动 。小组成员应具备以下职能: 质量保证 工程 生产 其它取决于公司的组织和产品类型： 实验室 技术服务 研发 管理业务、法规事务 临床工程 采购或计划 确认计划书 确认计划书 描述确认工作如何执行的文件，内容 可包括测试参数、产品特性、过程设 备、以及判定测试结果合格与否的准 则等。 IQ OQ PQ介绍19 详见下一页详见下一页 确认计划书的内容，一般可包括： 识别所要确认的过程 识别过程所生产的产品 判定确认结果是否满足要 求所需要的客观可测量的 准则 确认时期 过程所使用的设备、操作 人员，甚至工作班次 识别过程设备及其品质 识别操作人员及其资格 对需要确认的过程进行详 细描述 产品、零配件、原材料的 相关规范 确认过程中应执行的特殊 控制或条件 应加以监控的过程参数， 以及监控所使用的方法和 加以监控的产品特性 评价产品所需的任何主观 准则 数据分析方法 过程设备的维修 判定再确认的基准 IQ OQ PQ介绍20 IQ OQ PQ介绍21 确认计划书确认计划书 IQ, OQ, PQ应基于产品/过程的要求： 确定验证/监测什么参数 确定如何验证/监测这些参数 确定做多少次验证/监测即多少次的数据以 用于统计分析。 确定验证/监测时机 规定（定义）接收/拒收标准 规定所要求的文件 IQ OQ PQ介绍22 过程确认三要素过程确认三要素 1. 安装鉴定IQ验证设备安装到位并 正确运行 2. 操作鉴定OQ开发出可以制造所有 规范的产品或结果的过程 3. 性能鉴定PQ验证过程在一段时间 内可以持续制造出符合所有规范的 产品或结果 IQ OQ PQ介绍23 安装鉴定（IQ） IQ意味着正确安装吗？重要的IQ考虑事项包括： 设备设计特点（如清洁装置的结构材料等） 安装条件（布线、实用性、功能性等） 校准、预防性保养、清洁计划 安全特性 供应商文件、印刷品、图样和手册 软件文件 零部件列表 环境条件（如清洁室的要求、温度和湿度） IQ OQ PQ介绍24 操作鉴定（OQ） 应检验最差状况下过程参数的符合性，以确保这 些设备在可预见的制造情况下均符合规定要求 可以对过程进行控制。应可以监测过程参数和/ 或产品特性，以允许过程在不同情况下均能调整 ，使其始终处于控制状态。 应在过程确认期间，对过程所有可能出现的情 况加以评估，并建立文件，以确保过程正常运行 而避免不希望的事情发生。 参数极限参数极限 重要的重要的OQOQ考虑因素考虑因素 过程控制的极限：如时间、温度、压力、速度、 启动条件等 软件参数 过程操作程序 原料规范 原料的处理要求 过程变化控制 培训 过程短期的稳定性和能力 潜在的失效因素，何时出现最差状况、何时采取 纠正措施等 应用统计技术建立关键的过程参数。 IQ OQ PQ介绍25 IQ OQ PQ介绍26 性能鉴定（PQ） 目的：证明该过程在预期条件下，可以持续产 出合格的产品。 PQ时应考虑的重要因素： 在OQ建立的产品与过程参数以及程序下进行 产品是否可接受； 在OQ建立的过程能力保证情况 过程可重复性和长期稳定性 对过程的挑战（最坏情况）： 应模拟在实际制造过程会遇到的状况。 应包含在OQ阶段建立的规定的采取措施的状况 应重复实施直到得出有意义的结果与一致性为止 连续稳定连续稳定 IQ OQ PQ介绍27 性能鉴定（PQ） 数据分析： 应对过程和产品特性加以分析以判定过程结 果的正常变化范围。 应对过程和产品特性加以分析以鉴别任何可 控因素所产生的变化。 消除过程所产生的可控因素所变化的原因， 减少过程产生变化，确保过程结果（产品） 符合要求。 IQ OQ PQ介绍28 性能鉴定（PQ） 可控的变化因素： 温度 湿度 电源供应变化 振动 光源 过程用水的纯度 环境 人员因素，如培训、人机工程、体力等 原料的变化 设备磨损 即人、机、料、法、环五大方面 IQ OQ PQ介绍29 文件化 确认活动结束时，应准备一份最终报告 过程、结果和结论的文件化（确认报告）： 确认过程和结果记录 确认结论 确认报告应经评审和批准（包括日期和签名） 还应包含如下文件： 确认计划书 确认成功与否的验收准则 再确认要求的文件化 IQ OQ PQ介绍30 过程监控 目的：确保在规定条件下过程保持在确立 的参数范围内。 建立文件化的日常过程控制和监测要求： 过程参数要求 过程监视要求 过程设备及其操作要求 过程控制和监测的人员要求。 日常过程控制和监控记录，适用时包括： 人、机、料、法（工艺参数）、环 检验或试验记录 确认状态的保持 IQ OQ PQ介绍31 还应监控过程趋势，以确保该过程维持在既定 参数范围内 调查分析负面趋势的原因 采取纠正措施 研究是否应执行再确认（见再确认） 评估任何变更，包括程序、设备、人员的变更 评审这些变更的影响 确定再确认范围和程度（见再确认） 过程监控 IQ OQ PQ介绍32 下列情况下应评审是否需要再确认，并将评价结果形 成文件： 发生会影响到品质或确认状态的过程变更时； 品质指标发生负面趋势时； 发生会影响到过程的产品设计变更时； 过程转移到另一地址时； 过程应用发生变更时。 另外，即使没有发生上述明显变更，也应每隔一段时 间进行再确认，以防不能觉察的小变化累积影响过程 的结果 再确认的工作范围可能比原确认的工作范围小，如采 购新设备时，只要重复IQ，大部分OQ已经建立，重复 一部分PQ即可。 再确认再确认 IQ OQ PQ介绍33 可以使用以往积累的制造 、检验、监控等历史资料 来执行一部分确认工作。 资料来源包括： - 批次记录 - 制造日志 - 监控表 - 试验和检查结果 - 顾客反馈 - 现场故障报告 - 服务报告 - 考核报告 使用历史资料执行确认 IQ OQ PQ介绍34 以下情形不宜完全依 赖历史资料执行再确