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基于产业成熟度的联盟治理机制选择的 实证研究 重庆大学硕士学位论文 ( 学术学位) 学生姓名：王炳杨 指导教师：龙勇教授 专业：企业管理 学科门类：管理学 重庆大学经济与工商管理学院 二o 一二年五月 b a s e do nt h ei n d u s t r ym a t u r i 毋a n d e m p i r i c a ls t u d y o nt h ec h o i c eo fa l l i a n c e b 0 v e r n a n c em e c n a n l s m s ，1lf at h e s i ss u b m i t t e dt oc h o n g q i n g u n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l 6 1 1 m e n to ft h er e q u i r e m e n tf o r m a s t e r sd e g r e eo fm a n a g e m e n t b v w a n gb i n g y a n g s u p e r v i s e db yp r o l o n gy r o n g s p e c i a l 够：b u s i n e s sm a n a g e m e n t c o l l e g eo fe c o n o m i c sa n d b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o no f c h o n g q i n gu n i v e r s i t y ，c h o n g q i n g ，c h i n a m a y ，2 0 1 2 重庆人学硕十学何论文中文摘要 摘要 自从上世纪8 0 年代以来，经济全球化趋势加强，市场环境越来越复杂。同一行 业内部的企业间甚至来自不同行业的企业间的竞争逐渐加剧，使得越来越多的企业 感受到自身资源的匮乏，很难应对这一复杂环境。他们为了培育和提升企业的竞争 力，不得不加强企业问的合作，通过企业间的合作，借助合作伙伴的力量来达到优 化资源、降低风险、进而实现自身战略目标的目的。联盟是加强企业间合作很好的 一种组织形式，但是联盟失败率很高。据统计，大约有5 0 以上的联盟以失败告终， 有些行业的联盟失败率甚至超过7 0 。究其失败原因，本文认为忽视联盟所处产业 环境以及对联盟治理机制的错误选择是联盟失败率如此之高的根源所在。本文针对 产业环境中影响联盟行为的一些因素提出产业成熟度概念，从产业成熟度角度出发， 研究处于不同成熟度指数的产业中的联盟面临的主要联盟风险以及合作伙伴双方倾 向于向联盟投入的资产类型，进而选择适合此产业中联盟的治理机制。同时本文属 于国家自然科学基金资助项目整合t c e 和r b t 视角下的战略联盟资产类型与治 理关系研究( 批准号：7 1 1 7 2 0 8 1 ) 的一部分。 本文从实证角度进行研究，使用结构方程模型。首先，在研读文献的基础上， 形成概念模型和设计调研问卷；然后对重庆、深圳、广州、西安等地企业进行访谈 和问卷调查，并用s p s s l 5 o 对回收问卷进行分析，检验变量指标结构的效度与信度， 据此完善指标体系；然后再利用a m o s 7 o 进行模型验证并得出本文结论： 在产业背景之下，单独从联盟风险角度出发，处于产业成熟度指数较高的产业 中的联盟，联盟面临较高的合作风险，联盟管理者应当强化使用正式控制治理机制； 而处于产业成熟度指数较低的产业中的联盟，联盟面临较高的绩效风险，联盟管理 者应当强化使用关系控制治理机制。 在产业背景之下，单独从联盟资产类型角度出发，处于产业成熟度指数较高的 产业中的联盟，联盟合作双方倾向于向联盟投入知识类资产，联盟管理者倾向于使 用关系控制治理机制；而处于产业成熟度指数较低的产业中的联盟，联盟合作双方 倾向于向联盟投入财产类资产，联盟管理者倾向于使用j 下式控制治理机制。 由于从风险角度和从资源角度得出的结论不一致，联盟风险与联盟资产类型之 问必然存在某种相关关系。本文在产业背景之下，结合联盟风险和联盟资产类型之 间的关系对联盟治理机制进行研究。结果显示，联盟资产与联盟风险确实有显著的 线性关系。处于产业成熟度指数较高的产业中的联盟，联盟合作双方倾向于向联盟 投入知识类资产，联盟面临较高的合作风险，联盟管理者应结合使用f 式控制与关 系控制，但要强化使用正式控制；处于产业成熟度指数较低的产业中的联盟，联盟 重庆人学硕十学位论文中文摘要 合作双方倾向于向联盟投入财产类资产、联盟面临较高的绩效风险，联盟管理者也 应对结合使用f 式控制与关系控制，但要强化关系控制治理机制的作用。 本文的创新之处有几个方面：首先，本文将t c e 和i t 整合起来作为论文的 理论基础，避免以往研究单独基于t c e 或者单独基于r b t 来研究联盟，具有一定 学术意义；其次，论文结合联盟风险与联盟资产类型来分析选择联盟治理机制，深 化了理论研究；再次，本文在分析研究战略联盟的时候，是基于产业环境背景之下 进行研究的，弥补了以往研究联盟的空白；最后，本文结合我国目前联盟的发展现 状，提出选择适合的联盟治理机制，对发展我国战略联盟具有非常大的实际意义。 关键词：产业成熟度，联盟风险，联盟资产类型，联盟治理机制 堑垦坚兰堕兰笪望l 一菱塞塑墨 一 六人 i 口j 文 a b s t r a c t s m c et h e19 8 0 s ，t h et r e n do f g l o b a l i z a t i o nh a sb e c o m em o r ei n t e n s i 匆i n ga j l dm a r k e t e n v 】r o n m e n th a sb e c o m em o r ec o m p l e x c o m p e t i t i o n sg m d u a l l yi n c r e a s e 锄o n gt h e e n t e i p n s e sw l t h mt h es 锄ei n d u s t r y ，e v e n 行o md i 虢r e n ti n d u s t r i e s ，d l i c hm a k e m o r ea j l d m o 。ee n t e 叩n s e sr e a l i z et h e i r l a c ko f r e s o u r c e sa n df e e ld i m c u l tt od e a lw i t ht h i sc o m d l e x e n v l r o m e n t i no r d e rt of o s t e ra n de 1 1 h a n c et h e c o n l p e t i t i v e n e s s ，e n t e r p n s e sh a v et o s t r e n g t h e nc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e m ，a i m i n ga to p t i m i z i n gr e s o u r c e s ，r e d u c i n gr i s ka n d r e a 上1 z m gt h e l ro 、v ns t r a t e g i e sb yt h ec o o p e r a t i v es t r e n 舀h a 1 l i a n c ei sag o o df o r mo f o 唱锄z a t l o nt o rs t r e n 舀h e n i n gc o 叩o r a t i o n sb e t w e e n e n t e 印r i s e s h o w e v e r i th a sah i 垡h i a l l u r e a c c o r d l n gt os t a t i s t i c s ，t h e r ea r ea p p r o x i m a t e 】ym o r et h a n5 0 o fa l l i a n c e sw i l l b ee n d e dm f a i l u r e 1 1 1 eu n e x p e c t e dd i s i n t e 铲a t i o nr a t e i sb e 似e e n3 0 t o5 0 t h e d l s m t e g r a t l o nr a t eo t s 锄ei n d u s t r i e sa l l i a j l c ei se v e no v e r7 0 p r o b i n gi n t ot h ec a u s e s t n l st h e s l sc o n s l d e r st h a tt h en e 9 1 e c to f e n t e 印r i s e s e n v i r o i u n e n ta j l dt h ew r o n gc h o i c eo f a j j l a n c eg o v e m a n c em e c h a n i s ma r et h er o o tc a u s e so fs u c ha h i g hf a 订u r er a t e b a s e do n t n ec a u s e 8 ，行o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n d u s t r i a lm a t u r i t y ，t h i st h e s i ss t u d i e so nt h er i s kt h a t t h em 铷o ra l l l a j l c e sm ni nt h ed i 愿：r e n tm a t u r i t yi n d e x s t a g e s ，a sw e l la st h et y p e so fa s s e t s t n a tb o t ht h ec o 叩o r a t l v ep a m l e r sa r ei n c l i n e dt o i n v e s t t h u s ，i tp r o v i d e sam e t h o do f s e j e c t i n gt h e 印p r o p n a t eg o v e m a n c em e c h a n i s m so fa 1 1 i a n c ei nt h i si n d u s t r y a tt h em e a n t l m e ，t h l st h e s l s1 sap a i to ft h en a t i o n a ln a m r a ls c i e n c ef o u n d a t i o n d e dp r o j e c t n 姗e d ”m t e g r a t i o no ft c ea j l dr b t p e r s p e c t i v eo f t h es t r a t e g i ca 1 1 i a n c et h e 母p e so f a s s e t sa n dg o v e m a n c er e l a t i o n s r e s e a r c h ( g r a n tn o ：7117 2 0 81 ) 1n l st n e s l sl s p r o p o s e df b mt h ep e r s p e c t i v eo fe m p i r i c a ls t u d yb y e m p l o v i n g s t m c t u r a le q u a t l o nm o d e l i n g a t 矗r s t ，b a s e do nt h es u r v e y o fd o c u m e n t s ，i tf o m l sa c o n c 印t u a lm o d e la n dd e s i 印 s u e yq u e s t i o n n a i r e s t h e n ， t h i st h e s i sc a 埘e s o u t i n t e r v l e w 8a n dq u e s t l o r u l a i r e st ot h ee n t e 印r i s e si n c h o n g q i n g ，s h e n z h e n ，g u a n g z h o u ， x 1 a j la n ds oo n t h e n ，t h i st h e s i s a n a l y z e st h eq u e s t i o n n a i r e sa c c o r d i n gt os p s s15 ot o m s p e c tt h ev a l i d i t ya n dr e l i a b i l i t yo ft h es t r u c t u r eo ft h ev 撕a b l ei n d e x ，a n dt h u sa i m st o 1 m p r o v et h el n d e xs y s t e m a r e rt h a t ，i tc l r 矗e so u tm o d e l i n gv e r i 矗c a t i o na c c o r d i n gt o a m o s 7 0a n dr e a c h e ss u c hac o n c l u s i o n ：u n d e rt h ei n d u s n yb a c k g r o u n d ，i nt e n l l s o f a j l l a j l c en s k ，t h ea 1 1 i a n c ew h i c hh a sah i g h e rm a t u r i t yi n d e xf a c e s ah i 曲e rc o r p o r a t i v e n s k a l l l a j l c em a j l a g e r ss h o u l dr e i n f o r c et h eu s e o ff o m l a lc o n t r o lg o v e m a n c em e c h a j l i s m 1 nc o n t r a s t ，t h ea 1 1 i a n c ew h i c hh a sah i 曲e rm a t u r i 哆i n d e xf a c e sa h i g h e rp e 怕n n a n c er i s k 重庆人学硕+ 学位论文英文摘要 a 1 1 i a j l c em a n a g e r ss h o u l dr e i n f o r c et h eu s eo fr e l a t i o n a lc o n t r o lg o v e m a n c em e c h 撕s m u n d e rt h ei n d u s t 巧b a c k g r o u n d ，i nt e 衄so ft h et y p e so fa s s e t s ，t h ep a i r t n e r si nt h e a l l i a n c ew h i c hh a sah j g h e rm a t u r i t yi n d e xa r ei n c l i n e dt o i n p u tt h ek n o w l e d g e - b a s e d a s s e t s a 1 1 i a n c em a n a g e r sa r ei n c l i n e dt ou s er e l a t i o n a lc o n t r o lg o v e m a n c em e c h a n i s m a s t ot h ea l l i a n c ew h i c hh a sal o w e rm 枷t yi n d e x ，i t sp a r t n e r sa r ei n c l i n e dt oi n p u tt h e p r o p e r t y - b a s e da s s e t s a 1 1 i a n c em a n a g e r sa r ei n c l i n e dt ou s ef o r m a lc o n t r o lg o v e m a n c e m e c h 撕s m t h u s ，t h e s i sc o m e st ot h ed i 自r e n tc o n c l u s i o n s 仔o mt h ep e r s p e c t i v e so fr i s ka n d a s s e t s b e c a u s eo ft h a t ，t h e r ew i l lb ear e l a t i o nb e t w e e na u i a n c er i s ka n da l l i a n c ea s s e t s t h i st h e s i si sp r o p o s e dt os t u d yo ng o v e m a n c em e c h a n i s mu n d e rt h ei n d u s t 巧b a c k g r o u n d b yr e v e a l i n gt h er e l a t i o n sb e 觚e e na l l i a n c er i s ka n da 1 1 i a n c ea s s e t s t h ec o n c l u s i o ni s p r o v e dt h a tt h e r ea r eo b v i o u sl i n e a rr e l a t i o n sb e t w e e na l l i a n c er i s ka n da 1 1 i a n c ea s s e t s t h ep a r t n e r si nt h ea 1 1 i a n c ew h i c hh a sah i g h e rm a t u r i t yi n d e xr i s ka r ei n c l i n e dt oi n p u t k n o w l e d g e - b a s e da s s e t sa n df a c eah i g h e rc o 印o r a t i v er i s k a 1 1 i a j l c em a n a g e r ss h o u l d c o m b i n et h eu s eo ff b n l l a lc o n t r o la n dr e l a t i o n a lc o n t r 0 1 a n dr e i n f b r c et h eu s eo ff - o n n a l c o n t r o l _ t h ep a r t n e r si nt h ea 1 1 i a n c ew h i c hh a sal o w e rm 枷t yi n d e xr i s ka r ei n c l i n e dt o i n p u tp r o p e n y - b a s e da s s e t sa n df a c eah i g h e rp e 怕m l a n c er i s k a l l i a n c em a n a g e r sa l s o s h o u l dc o m b i n et h eu s eo ff o r m a lc o n t r o la n dr e l a t i o n a lc o n t r 0 1 a n dr e i n f o r c et h eu s eo f r e l a t i o n a lc o n t r 0 1 t h ei n n o v a t i o no ft h i st h e s i sl i e si nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t l mb a s e do nt c ea 1 1 d r b t ，t h i st h e s i si sd i f r e r e n tw i t ho t h e rs t u d i e sw h i c ha r eo n l yb a s e do nt c eo rr b t t h u s ， i th a st h ea c a d e m i cm e 撕n g s e c o n d l y ， t h i st h e s i sa n a l y z e sa n ds e l e c t sa 1 1 i a n c e g o v e m a n c es y s t e mb yb i n d i n gt h ea s p e c t so fa l l i a n c er i s ka n da l l i a n c ea s s e t s t h u s ，i t d e e p e n st h et h e o r e t i c a ls t u d y t h j r d l y ，t h i st h e s i sf i l l sav a c a n c yi nt h ep r e v i o u ss t u d i e si n a l l i a j l c eb e c a u s et m ss t u d yi sb a s e do nt h ei n d u s t r yb a c k g r o u n dw h e na n a l y z e ss t r a t e g i c a l l i a j l c e s a tl a s t ， t h i st h e s i sp r o v i d e sa n a p p r o p r i a t ea 1 1 i a n c eg o v e m a n c es y s t e m a s s o c i a t i n gw i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y ，w h i c hi sq u i t es i g n j n c a n tt ot h e d e v e l o p m e n t o fs t r a t e g i ca l l i a n c e s k e y w o r d s ： i n d u s t r i a lm a t u r i t y ，a l l i a n c e 蹦s k s ，t y p e so fa s s e t s ，a 1 1 i a j l c eg o v e m a j l c e m e c h a n i s m s i v 重庆入学硕+ 学位论文目录 目录 中文摘要i 英文摘要川 1绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 战略联盟相关理论基础3 1 2 2 与本研究相关的理论综述5 1 3 研究内容、技术路线及研究方法7 1 3 1 研究内容及技术路线7 1 3 2 研究方法8 2 变量提出与测量维度1 0 2 1 产业成熟度10 2 2 联盟风险1 2 2 3 联盟资产1 3 2 4 联盟治理机制13 3 假设提出与建立概念模型15 3 1 产业成熟度与联盟风险关系研究15 3 2 产业成熟度与联盟资产关系研究16 3 3 联盟资产与联盟风险关系研究17 3 4 联盟风险与联盟治理关系研究18 3 5 联盟资产与联盟治理关系的研究19 3 6 产业成熟度与联盟治理关系的研究2 0 3 7 概念模型的提出2 1 4问卷指标系统设计及问卷形成2 3 4 1 问卷设计说明2 3 4 2 问卷指标设计2 4 4 2 1 产业成熟度指标设计一2 4 4 2 2 联盟风险指标设计2 6 v 重庆人学硕+ 学位论文目录 4 2 3 联盟资产类型指标设计一2 7 4 2 4 联盟治理机制指标设计2 8 4 3 问卷预测试2 8 5 实证研究设计2 9 5 1 数据收集2 9 5 2 样本描述2 9 5 3 样本信度与效度31 5 4 实证方法的选择3 3 6 结构方程模型检验3 5 6 1 假设模型一检验结果3 5 6 2 假设模型二检验结果3 7 6 3 假设模型三检验结果3 8 7 结论4 1 7 1 结果讨论4 1 7 2 研究不足及展望4 2 7 2 1 研究不足4 2 7 2 2 研究展望4 2 致谢4 4 参考文献4 5 附录：a 基于产业成熟度的联盟治理机制选择的实证研究调查问卷一4 8 b 攻读硕士学位期间发表论文及参与课题情况一5 】 v i 重庆人学硕+ 学位论文 1绪论 1绪论 1 1 研究背景与意义 自从科斯、威廉姆斯提出交易成本概念之后，企业f 刚的合作一直是学术界研究 的焦点【jj 。d e c 公司总裁j h o p l a n d 和美国管理学家r n i g e l 首次提出战略联盟的概 念，用来描述产业经济范围内，多个企业间的合作协议，包括少数股权参与、合作 研究协议以及合资企业等多种形式【2j 。相比较学术界，实业界对联盟的实践活动比 较滞后，一直到上世纪6 0 年代，战略联盟才逐渐被应用到实践当中。步入上世纪 8 0 年代后，经济全球化趋势不断增强，产业环境和市场环境f 1 益动态化，产品生命 周期越来越短，技术创新不断加剧，顾客需求更加多样化、个性化，同一行业内部 的企业问甚至来自不同行业的企业间的竞争逐渐加剧等趋势日益明显，使得越来越 多的企业感受到自身资源的匮乏，很难应对这一复杂环境。他们为了培育和提升企 业的竞争力，不得不加强企业间的合作。通过企业问的合作，借助合作伙伴的力量 来达到优化整合资源、降低风险、实现自身战略目标的目的【3 1 。 上世纪8 0 年代中后期，联盟发展迅速，以每年2 5 的速度增长，在某些行业 更是以爆炸的速度( 6 0 以上) 增长，此后的近3 0 年中战略联盟同益盛行i 引。据统 计，在2 0 0 4 年和2 0 0 5 年这两年中，全球组建了超过2 0 0 0 0 个不同形式的联盟。伴 随着联盟实践快速的发展，战略联盟的经济效应也同益凸显。在过去的十年中，世 界领先的2 0 0 0 家公司通过战略联盟取得的投资回报率达到1 7 左右，比所有公司 的平均数据高出5 0 。目前美国前1 0 0 0 强公司的经济效益中，1 8 来自战略联盟， 而2 0 0 6 年，这些公司约有3 0 的效益来自战略联盟【4 1 。 战略联盟是一种拥有很多优点的组织形式，但同样也是一种很难管理的组织形 式。联盟成功率很低，据d a s 和t e n g 在2 0 0 1 年做的一份调查，大约有5 0 以上的 联盟以失败告终，未曾预计的联盟解体频率在3 0 一5 0 之间，有些行业内部的联盟 失败率甚至超过7 0 【5 j 。 为了提高联盟的成功率，选择适合本联盟的联盟治理机制是关键所在。对联盟 治理机制选择的研究，大多从风险角度和资源角度进行研究【6 】。在联盟运行当中， 联盟管理者一方面要整合联盟合作双方投入的各种资源，另一方面要控制联盟面临 的主要风险。在研究联盟治理机制时，还要结合联盟所处的产业背景，不管是同一 行业内部企业成立的联盟还是不同行业间企业成立的联盟，成立的联盟都处于一个 明确的产业类别当中，产业内、外部环境的变化对联盟治理机制的选择都有着重要 的影响。 综上所述，选择合适的联盟治理机制对提高联盟成功率有着关键的作用。而联 重庆人学硕+ 学位论文 1绪论 盟治理机制的选择不仅与联盟的资产、风险有关，还与联盟所处的产业环境有关。 那么，产业环境的变化如何影响联盟的运作方式和治理机制的选择? 每一个联盟都 是由联盟合作伙伴双方投入不同类型的资产所组成的，如何合理配置联盟所拥有的 这些资产? 每一个联盟都面临着不同形式和不同程度的风险，如何降低联盟的风 险? 这些都将是本文的研究内容。就本文的研究而言，具有极其重要的学术价值与 实用意义，主要表现在： 首先，本文的理论基础是交易成本理论( t c e ) 与资源基础观理论( r b t ) 。在 之前对联盟的研究中，研究者们大多分为两个理论派别，或者单独使用交易成本理 论，或者单独使用资源基础观理论，没有很好的将这两种理论结合起来。资源基础 观理论是在交易成本理论至上发展而来，两者具有很好的优势互补作用。本文在研 究中将t c e 与r b t 整合起来，并结合组织学习理论、产业组织理论、制度分析、 模块化理论等其他理论，具有一定的学术意义。 其次，本文结合联盟风险与联盟资产来分析选择联盟治理机制，深化了理论研 究。之前对联盟治理机制的研究大多单独基于联盟风险或者单独基于联盟资源来分 析，没有将三者结合起来研究。本文不仅分别从风险角度和资源角度，结合产业成 熟度指数对联盟治理机制进行了研究，还考虑到联盟风险与联盟资产类型之间的相 关关系，并将两者结合起来，对联盟治理进行了研究，这样能更好地指导企业在联 盟实践中对联盟治理机制的选择。 再次，本文在分析研究战略联盟的时候，是基于产业环境背景之下进行研究的。 通过查阅联盟相关文献，从产业层面对联盟进行理论研究非常少。每一个战略联盟 都是处于一个特定的产业环境当中，产业内、外部环境的变化对联盟运作和治理机 制的选择影响都非常大。本文认为脱离产业环境研究联盟是不切实际的，结合产业 环境来研究联盟是非常有必要的。 最后，近年来，我国企业间战略联盟的数量有了较快的增长，但是联盟对我国 企业来说还是一种比较新颖的组织形态。企业管理者缺乏对联盟的管理经验，如何 提高联盟的成功率并依靠联盟取得更多的收益是所有人所关心的。因此，结合中国 的产业环境特点，对联盟风险和联盟资产进行分析，进而选择合适的联盟治理机制， 对发展我国战略联盟具有非常大的实际意义。 1 2 国内外研究现状 战略联盟是一种特殊的组织形式。威廉姆斯在其论文交易费用的经济学：契 约关系的规制中，将社会中存在的组织分为企业、中间组织、市场这三种组织形 式7 | 。而战略联盟就属于中间组织形式中的一种 8 】o 自从凯恩斯的古典经济学以来， 学者们对市场行为的研究已经非常系统化，对企业的代理理论的研究也非常成熟。 重庆人学硕+ 学位论文 1绪论 但是中间组织形式不同于以上两种组织形式，这种特殊的组织形式需要不同于一般 的经济学理论来支撑，本节先针对有关战略联盟理论基础的国内外研究现状做一综 述，然后结合本论文要研究的几个方面做一综述。 1 2 1 战略联盟相关理论基础 交易成本理论( t c e ) 交易成本理论是最早解释联盟的理论，科斯在1 9 3 7 年发表的企业的性质中 提出了交易成本的概念，指出市场运行中存在“交易成本”【9 j 。威廉姆斯进一步完善 了对交易成本的理解，认为交易成本是经济体系运行中不可避免的成本，将交易成 本概念拓展到所有市场经济组织以及各种经济组织中不同形态的“交易关系”【7j 。根 据威廉姆斯的理论，战略联盟的建立就是为了寻求一种节约交易成本的制度安排， 企业之间通过联盟合作可稳定交易关系，进而减少交易成本，纠正市场缺陷，防止“市 场失效”；同时，它又可抑制“内部化”倾向，降低管理费用，从而避免“组织失效”【1 。 迪屈奇在科斯、威廉姆斯等人的基础上，深入研究了管理效益，对半结合状态的组 织形式进行了分析，认为当市场管理效益大于公司交易成本、小于市场交易成本， 且高于公司管理效益时，半结合必然发生j 。 交易成本理论集中于研究组织如何在自己的边界囊括各种必要行为的同时，最 小化生产费用和交易费用。联盟这种组织形式区别于传统的市场机制与一般的组织 机制，传统的市场机制通常根据竞争对手之间的相互关系来分配资源，而一般的组 织则是根据组织管理的目标来配置资源，两者都不能使资源的获取成本降至最低。 而联盟可以发挥乘数效应，通过对联盟内部资源进行有效组织，避免市场内在的机 会主义成本和监督成本。在维护联盟利益的前提下，减少联盟合作伙伴发生机会主 义行为、“搭便车”的可能性，进而实现资源要素的共享，有效降低经济组织运行的 交易费用【j 。 资源基础观理论( r b t ) 资源基础观理论是从另外一个角度来解释联盟。p e n r o s e 在1 9 5 9 年提出企业是 资源的集合体，她认为一个企业就是一系列资源的集合体，每个企业都拥有自己的 资源，相对于企业不断追求的战略目标来说，任何企业都不可能拥有所需要的一切 资源，在所拥有的资源与追求的目标之问总存在着某种战略差距，而通过与合作伙 伴建立某种形式的联盟，则可弥补自身资源的不足【1 2 j 。w 色m e r f e l t 认为企业内部的 组织能力、资源的获取能力和知识的积累是解释企业获得超额收益、保持竞争优势 的关键 13 1 。 资源基础理论认为：每个企业所拥有的资源具有极大差异性，而且不能完全地 自由流动，即企业的某些资源并非一般地、容易地在市场上随便买卖。像组织爿能、 经验诀窍这类复杂的、相互关联的资源，是不容易被模仿的，有可能比有形实物资 重庆人学硕十学位论文1绪论 源更加容易在市场上带来竞争优势。然而不同的是，有形实物大多可以通过市场交 易获取，而组织才能、经验诀窍等资源则很难被拥有，它不可能从市场上购买得到。 当一家企业拥有其竞争对手所不具有的“特殊资源”时，那么这种特殊资源就有可能 为这家企业带来一定的比较优势。但是，虽然这种“特殊资源”不易在市场上购买得 到，但容易引发偷学、盗取行为，使得这种“特殊资源”的拥有者不得不花费一定成 本来保护这种资源。 战略联盟扩展了企业资源运筹的范围，从企业内部扩展到了外部，更大范围促 进资源的合理配置，带来资源的节约并提高了其使用效率。由于资源在各企业间是 分配不均匀的，不同的企业拥有的资源可分为异质资源与同质资源。企业间的异质 资源，通过建立联盟可以取得互补效应，而同质资源则可相互分享，从而提高资源 的配置效率【1 4 j 。 组织学习理论 组织学习理论是上世纪8 0 年代才被提出的一种新观点。随着市场环境的越加复 杂和产业环境不确定性的提高，很多企业越加认识到，唯有建立起灵活、开放、有 效的学习机制，才能应对复杂多变的环境。根据组织学习理论，战略联盟是企业建 立学习机制的一种有效方式，联盟不仅能够为企业向联盟合作伙伴学习显性知识提 供便利，而且还可以通过“干中学”等方式获得合作者的隐形知识与技能，并共同创 造出可以共享的新知识、新技能1 15 | 。 但是学习是双方面的，在学习型联盟中，企业学习合作伙伴拥有的知识的同时， 合作伙伴也在学习企业自身的知识。对于那些至关重要、会影响到自身生存的资源， 一旦被竞争对手直接或问接取得，会导致自身的生存危机。因此，一方面，通过学 习获取合作对方的先进知识和技能；另一方面，又要防止合作对方窃取自己的核心 技能。就像k o g u t 所指出的，在两种情况下企业可能会建立战略联盟：一是得到其 他企业的资源，比如经验诀窍、品牌、商誉等；二是保护自身资源的同时又能从利 用别人的资源中获益【16 | 。 产业组织理论 上述三个理论是解释战略联盟的主流理论，但除了这三个理论，还有一些理论 也能够在一定程度上为战略联盟的运行和治理提供理论参考，如产业组织理论、制 度分析理论、模块化理论等。产业组织理论是研究市场在不完全竞争条件下的企业 行为和市场构造。区别于以上三个理论，产业组织理论是从联盟外部环境的角度对 战略联盟进行解释。学者们一致认为，行业内部竞争环境的快速持续变化是催生联 盟形成的重要因素。z i n e l d i n 在研究联盟合作时指出，联盟关系的逻辑哲学基础是： 所有产业经济活动的最终目标都是与相同产业或不同产业内的其他企业，包括直接、 间接、潜在的竞争对手，建立起共赢的伙伴关系【1 7 。此外，产业组织理论还可以为 4 重庆人学硕十学位论文 1 绪论 行业竞争环境的描述与刻画提供理论依据，例如参照p o r t e r 的五力模型对行业内部 的竞争强度进行评价。 1 2 2 与本研究相关的理论综述 目前，国内外学术界有关战略联盟的研究文献很多，研究方法也呈现多元化趋 势。从最初的联盟动机( h a g e d o o m 、s c h a k e n r a a d ) 、利益分配( “n 、y a n g 和d e m i r k a n ) 、 联盟伙伴间信任与欺诈( 0 x l e y ) 等内容逐渐过渡到竞合关系研究( 龙勇、李薇等) 、 联盟不稳定性( i i l l ( p e n 、g 、江旭等) 、合作效应( 龙勇、聂鹰等) 、联盟运作和 管理模式以及联盟治理机制( w a n g 和z a j a c 、李垣和刘益等) 的研究方面；研究方 法上从偏重于联盟关系的理论模型和数量分析，过渡到深度考察企业组建的联盟实 际案例形成具有路径依赖的质化研究成果，以及采用大样本统计分析方法等。近年 来的研究着眼点仍偏重于企业技术联盟和合作创新网络等方面，在战略联盟的合作 效应和影响因素分析方面已经取得了丰硕的成果，而治理机制由于涉及复杂的理论 问题，其研究却相对有限，为本文的开展留下了充分的创新空间。 联盟治理机制的选择问题是研究战略联盟的关键问题之一。交易成本理论被用 于研究分析联盟治理问题尽管受到一些质疑，但多年来依然是主流的方法。从o x l e v 在1 9 9 7 年采用经典的交易成本理论对研发联盟治理结构选择的研究开始【1 8 】，联盟 中资产的知识泄密属性开始被强调，理论界开始重视知识的类型对于联盟治理结构 选择的影响，由此已经开始与资源基础观理论发生联系了。国内学者基于社会交易 理论和制度分析理论针对中国企业战略联盟的治理方式选择展开分析，提出了应对 不同的联盟风险所应采取的治理方式【1 9 j 。 资源基础观理论的杰出代表人和倡导人b a h l e v 在研究企业能力如何影响治理 决策时也指出，企业能力显然会影响治理机制的选择，并且在以下两个条件满足时 会对治理机制决策起到至关重要的作用：一是企业很难或者成本极其昂贵依靠自身 获得某些能力，二是企业很难或者成本极其昂贵依靠收购其他企业而达到获取某种 能力的目的【2 。这两个方面都涉及到某种类型的资产对企业最终的治理机制选择有 着极其重要的作用。 随后，单独从资源基础观理论进行企业资产属性对联盟治理影响的研究逐渐增 加，初步形成以整合交易成本理论和资源基础观理论为核心框架的研究态势。史会 斌和李垣针对联盟中企业资源保护与利用的“边界困境”问题，提出了一个基于资源 保护和利用的联盟治理机制动态选择模型【2 1 1 。同时，近年的研究又开始在交易成本 理论和资源基础观理论的基础上，结合关系理论、产权和实物期权理论等多理论综 合考察联盟的治理机制问题。薛卫等人结合交易成本理论、关系资本理论和组织学 习理论，得出如下结论：关系资本和