县档案局一级廉政风险点及防控措施汇总表.doc

/sundae_meng一级廉政风险点及防控措施汇总表单位：XX县档案局 填报时间：2012年6月13日序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施1单位重大事项决策不按民主集中制原则决定重大事项的风险；不经民主表决，滥用职权，以权谋私认真贯彻民主集中制，重大问题集体研究，集体决策。2单位重大事项决策任意表决通过在民主制度中的跟风风险；任意表决时盲目跟风集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。3单位重大事项决策班子不调查研究，随意决策造成决策失误的风险；不调查研究，造成决策失误严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策。4单位重大事项决策对决策执行情况不进行跟踪督查，造成落实不到位的风险。对决策执行不督查，造成失误发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。5单位重要人事任免不严格按程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平、考察不全面的风险；采取不正当手段为本人或者他人谋取职位，不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部坚持公开、公平、公正的原则，积极接受纪检监察部门监督。6单位重要人事任免对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，导致干部任用失察失误等风险；考核考察不细致，工作走过场严格执行干部考察的规定、程序；7单位重要人事任免隐瞒民主推荐、组织考察真实情况，存在盲目支持的风险；对干部综合评价不够全面，工作中实地考核失察，留有隐患。公平、公正、客观地反映考察人的真实情况。8单位重要人事任免在安排人员分管业务中，存在论关系好坏的分管业务好坏的风险。违反干部人事工作规定，滥用职权，擅自决定干部任免，搞权钱交易、任人唯亲。严守组织程序、结合岗责考评、突出能力实绩、注重优化组合，完善干部员工岗位竞争调整机制。一级廉政风险点及防控措施汇序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施9单位重大项目安排瞎指挥、乱安排、无序性的风险；对项目不深入研究，导致项目无法实施注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质，筑牢思想道德基础，给予正确指导。10单位重大项目安排存在重大项目执行不到位的风险；对项目不深入研究，导致项目无法实施建立重大项目监督检查机制，强化对重大项目的监管。11单位大额资金使用没有安排、没有计划、没有按照规定的用途使用的风险；可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。经费支出符合规定程序和要求，认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。12单位大额资金使用擅自改变资金的用途、擅自挪用专款的风险；截留、挪用专项资金，擅自改变计划用途严格落实资金管理相关规定，不坐支挪用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。13单位大额资金使用大宗办公设备的购置不执行政府采购的风险。不按照政府采购规定执行，进而造成风险。规范程序，加强制度管理。严格按照政府采购的相关规定采购物品。14局长思想道德风险不思进取、得过且过、形式主义、官僚主义的风险。理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，得过且过，脱离实际从思想观念、生活小节、性格特点上检查、强化自我约束。15局长思想道德风险贪图享受、我行我素、独断专行、以权谋私等的风险。个人私欲澎胀，贪图安逸、享乐、铺张浪费提倡高尚的精神追求、倡导积极向上的生活情趣。16局长岗位职责风险不履行“一岗双责”或履行不到位的风险。“一岗双责”执行不够到位，滥用职权根据法定职责和工作分工、进一步明确权利和责任。一级廉政风险点及防控措施汇总序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施17局长岗位职责风险违反廉洁自律相关规定的风险。利用职务上的便利，谋取利益。 对廉洁从政、履行“一岗双责”，强化自身建设等方面作出公开承诺接受监督。18局长岗位职责风险利用职务上的便利谋取私利的风险。利用职务上的便利，吃、拿、卡、要。各事项必须经领导班子集体研究决定。19局长岗位职责风险违反民主集中制、独断专行的风险。在工作中搞一言堂，独断专行，家长作风严重定期审查和公示财务状况。20局长岗位职责风险失职、渎职不作为或滥用职权等的风险。因私欲、私利等自身思想道德偏误等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移增强责任感，加大力度，探索方法，建立健全制度，完善监督管理机制，靠制度抓班子带队伍，管人用人。21局长外部环境风险身边工作人员及亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务的风险。原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。教育好身边工作人员及亲属、筑起廉政防范墙。22出纳岗位职责风险可能出现现金开支范围过大；不按计划执行，造成现金开支过大经费支出符合规定程序和要求23出纳岗位职责风险可能出现库存现金情况；存在库存现金加强资金的支出管理，做好日记、现金账的登记。24出纳岗位职责风险单据丢失、现金出错；单据保存不当、丢失，导致现金出错加强票据、现金、银行账户管理。25出纳岗位职责风险财务印章的管理不严，造成错误；不落实印章使用管理制度认真落实印章使用管理制度。26出纳岗位职责风险不按时记账及不及时对账。不及时记账及时盘点对账、核算。27出纳外部环境风险因工作便利，可能导致资金使用不当，给工作造成错误或不利。不按计划规范使用，导致资金使用不当严格执行单位相关管理制度，加强监督检查，及时处理违规行为。一级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施28会计岗位职责风险有可能因财务管理监督和账务处理中出错，发生财务工作混乱，造成经济损失和不良影响的风险；财务管理不当，发生财务工作混乱建立完善财务管理制度，加强业务知识学习培训，着力提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则。29会计岗位职责风险有可能档案业务指导能力不深，降低工作能力的风险；档案业务指导能力决定工作能力加强档案业务支持学习和监督职能。30会计岗位职责风险不完善建立基层工会组织，缺乏对职工关心的风险。工会组织却反对职工的关心增强工会工作责任意识，不断提高工作能力。31保管利用室主任岗位职责风险有可能使档案损毁、丢失、涂改、伪造的风险。利用工作之便，使档案丢失、涂改、伪造严格档案查阅制度，档案资料借阅需履行登记、签字手续，重要资料借阅请示局领导，加强档案保管工作，做好“十防”工作，定期检查档案保管安全。32业务监督室主任岗位职责风险忽视档案业务指导力度的风险。档案业务指导力度不够坚持档案服务于基层的宗旨，执行档案业务管理力度，做好档案管理工作中的各项环节。33综合办公室业务流程风险存在会议的组织、文秘、档案、政务信息、统计、保密、新文明宣传、安全保卫、后勤服务、行政接待等工作不力，造成遗漏、延误等风险没有做好文件的上传下达加强教育培训，引导工作人员正确行使职权，通过制度规范职务行为。34综合办公室外部环境风险制作、运转公文过程中有可能违反文件管理规定，致使文件档案资料等泄密损毁或者丢失。违规复印、借阅机要文件、遗失机要文件、泄密保密内容增强工作责任心，爱岗敬业，杜绝不作为、乱作为现象发生。一级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施35保管利用室业务流程风险档案保管安全措施不到位的风险“十防”工作没有做好做好“十防”工作，定期检查档案保管安全。36保管利用室业务流程风险利用、公布档案时有可能使档案损毁、丢失、涂改、伪造的风险。违规复印、遗失机要文件、泄密保密内容严格档案查阅制度，档案资料借阅需履行登记、签字手续，重要资料借阅请示局领导，加强档案保管工作。37业务监督室业务流程风险未能对业务指导监督流程进行分析和强化，档案管理意识淡薄的风险。档案管理意识淡薄加强执行档案业务监督流程，健全档案法律法规和各项规章制度，正常执行档案行政执法工作流程。二级廉政风险点及防控措施汇总表单位：XX县档案局 填报时间：2012年6月13日序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施1单位其它风险在档案行政执法过程中，有可能发生滥用职权和滥用自由裁量权的风险；利用工作之便，滥用职权加强对制度执行的检查、监督，将执行制度的情况纳入绩效考核中。2单位其它风险工作流程不合理，岗位交接不认真，互相扯皮推诿责任的风险；工作中互相推诿扯皮，不认真公开办事程序和工作流程图，建立一系列内部监控和制约机制。3综合办公室制度机制风险纪律观念淡薄，有可能会出现违反局机关规章制度现象。不能自觉遵守各项规章制度加大廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和落实力度。4综合办公室外部环境风险因受不良影响，往往干扰正常的办事程序、尺度。廉政意识淡薄加强廉政学习，完善内外监督机制5档案业务监督室业务流程风险在县域档案业务监督指导工作中存在流程不清晰，事项不透明，衔接不紧密，标准不统一，监督不到位等风险。业务监督指导工作监督不到位，标准不统一抓好档案业务学习，促进档案业务监督指导人员素质的提高。6档案业务监督室制度机制风险未能根据社会发展变化及档案业务发展和管理需要，及时建立和完善县域档案业务规划。未能及时建立健全县域档案业务规划加强档案业务指导和学习力度，牢固树立忧患意识。7档案业务监督室制度机制风险未能严格执行档案监督检查和责任追究制度；未能认真执行档案各项制度，造成部分制度有漏洞或相互矛盾，档案依法行政工作执行走样。未能认真执行档案各项制度，部分制度有漏洞建立健全档案业务各项规章制度，完善档案行政执法各项制度。二级廉政风险点及防控措施汇总序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施8档案业务监督室外部环境风险服务意识不强，业务不精通，不清晰，造成档案工作分类不准确等；服务意识不强，业务不精通，不清晰，造成档案工作分类不准确加强档案业务指导人员自身调控能力，增强服务意识。9档案业务监督室外部环境风险不思进取，在档案业务指导、监督上造成各立档单位的档案员对档案工作诸多不便。不思进取，不求上进提高档案业务指导人员的业务工作素质，公开档案业务流程，加强依法行政追究制。10保管利用室业务流程风险接收档案时档案质量不符合规定的风险接受档案时未按规章制度办事凡移交的档案有不符合规定的，要拒绝接收，要求移交单位采取措施，立即重整，经检查验收合格后，再接收。11保管利用室外部环境风险对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。对制度监督检查不够加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到档案保管和利用的工作之中。12局长思想道德风险放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低的风险背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际采取讲授党课、廉政展览、案例剖析、警示教育等多种形式、有计划地强化党员干部的理论和思想道德方面的经常性的学习教育。13办公室主任思想道德风险在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明、徇私办理不符合规定的证明、文件的风险。私自出具不合法文件、函件、证明、徇私办理不符合规定的证明、文件加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。14办公室主任思想道德风险机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密的风险。保密意识不强，泄密保密内容严格执行单位音信管理制度，所有文件、函、证明均通过领导签发方可发出。二级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施15办公室主任外部环境风险各种诱惑，可能产生工作消极消极行为的风险。原则立场不坚定，挡不住不正当利益诱惑加强廉政学习，完善内外监督制度。16业务监督室主任岗位职责风险忽视档案行政执法有关制度和档案的业务指导，放松执行的自觉性，对档案执法和业务集中落实不到位的风险；忽视档案行政执法有关制度，对档案执法和业务集中落实不到位加强档案行政执法责任追究制，建立全面制度17业务监督室主任外部环境风险思想比较保守，满足于现有成绩，照章办事，自觉不自觉维护现行管理体制的风险；思想保守，满足于现状加强自身修养，强化宗旨观念。18业务监督室主任外部环境风险不主动思考问题，在管理档案工作中存在档案表面监督，轻监督管理意识的风险。责任心不强，督导力度不够，延误工作进程档案工作实行责任制，提高认识，增强业务指导工作的责任感。19出纳外部环境风险“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。自我约束力差加强自我约束，提高综合素质，增强拒腐防变的能力。20会计思想道德风险政治理论学习缺乏主动性，容易造成理想、信念动摇，忽视世界观的改造；在理想信念上放松世界观改造，世界观、人生观出现问题加强政治理论学习，加强世界观改造。21会计思想道德风险容易受不良社会风气，影响造成不良后果的风险；存在侥幸投机心理，缺乏应有的自律、自省、自警、自励意识自觉抵制社会不正之风，坚持廉洁自律。22会计思想道德风险不注重听取他人好的建议的风险；听不得别人的意见认真听取他人的意见和建议，及时纠正错误。23会计思想道德风险责任意识、纪律观念不强。责任心不强，缺乏纪律观念转变工作作风，提高工作效能，增强纪律观念，强化责任意识。二级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施24会计外部环境风险不认真执行各项工作，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转的风险。不认真执行各项财务工作制度强化工作能力，遵守工作纪律，提高财务工作效率。25业务指导员岗位职责风险忽视档案行政执法有关制度和档案的业务指导，放松执行的自觉性，对档案执法和业务集中落实不到位的风险；放松执行的自觉性，对档案执法和业务集中落实不到位加强学习，提高法制政策水平和业务能力；转变作风，增强业务指导工作的实效。26业务指导员岗位职责风险忽视档案业务指导力度的风险；档案业务指导力度不够提高认识，增强业务指导工作的责任感。27业务指导员岗位职责风险业务技能得不到提高，使工作效率降低的风险。业务不精加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率。28业务指导员岗位职责风险档案抢救工作不够完善的风险。档案抢救工作经验不够积极参加有关档案抢救培训，提高档案抢救工作意识。29业务指导员岗位职责风险档案保密意识不够强的风险。保密意识不强加强档案保密意识，以便做好档案保密工作。30保管利用室主任岗位职责风险业务指导过程业务技能不深，使工作效率降低的风险。业务工作不精加大业务理论学习，精通业务技能，提高工作效率。三级廉政风险点及防控措施汇总表单位：XX县档案局 填报时间：2012年6月13日序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施1单位其他风险对个立档单位档案指导和监督把关不严的风险。责任心不强，督导力度不够，延误工作进程建立健全档案业务各项规章制度，完善档案行政执法各项制度。2综合办公室业务流程风险法律法规意识淡薄，未坚持良好的职业道德，工作中存在原则性不强的风险。不坚持原则，避重就轻，影响全局工作进展加强政治理论法律知识业务技能等方面的学习培训。3综合办公室业务流程风险组织局机关人员学习培训不到位、违反工作纪律的风险。政治理论学习欠缺，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向加强法律法规学习，熟悉档案业务知识，增强业务能力。4综合办公室制度机制风险存在规章制度不健全不完善，可操作性差的风险。制定了规章制度，但却不能自觉地按照制度办事严格执行各项规章制度，并认真贯彻实施。5保管利用室制度机制风险在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充，修改和完善，可能造成工作中出现偏差制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有作用根据工作的需要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。6保管利用室外部环境风险档案查阅者提供档案有可能服务不到位的风险对档案查阅者态度恶劣，不够耐心。增强服务意识，为档案查阅者提供优质服务。7局长外部环境风险“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚的风险。原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑倡导文明高尚的生活情趣。8办公室主任思想道德风险存在服务意识淡薄，工作方式方法简单的风险。在服务意识淡薄，有特权思想，工作方式简单加强服务意识，严格执行上级规定。9办公室主任思想道德风险工作不够大胆管理，主观能动性差的风险。存在工作上谨慎小心有余，开拓创新不足加强思想教育，认真贯彻各项规章制度。三级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施10办公室主任岗位职责风险因日常工作繁琐，有可能出现及时完成不了工作任务的风险。工作拖沓不严谨合理安排工作时间，做好局内外综合、协调及服务工作。11业务监督室主任思想道德风险联系实际不够，创新意识不够，因循守旧，不思进取的风险；墨守成规，不够开放，眼界不够开阔积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想。12业务监督室主任思想道德风险政治理论不够，放松自我约束的风险；我行我素，自我感觉良好，廉政意识淡薄加强政治理论学习和政治学习，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。13业务监督室主任思想道德风险忽视档案业务学习，自律意识不强的风险。疏忽新知识的吸收加强业务学习，及时发现问题，解决问题。14办事员思想道德风险宗旨意识薄弱，服务意识不强；理想信念不坚定，没有很好的服务意识加强工作责任心，强化服务意识。15办事员思想道德风险放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；理想信念上放松世界观改造，世界观、人生观出现问题加强政治理论学习，加强世界观改造。16办事员思想道德风险不思进取，得过且过；没有危机感加强教育，严格规章制度。17办事员思想道德风险不熟悉政策法规，执行政策不够科学。对政策理论的学习不积极加强政治思想教育，建立健全各项规章制度。18办事员岗位职责风险可能由于办事拖拉，未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，导致重要工作被延误，造成不良后果的风险。工作拖沓不严谨，工作态度不端正完善并严格落实文电办理制度和程序，建立文电办理的预警机制，确保工作不延误。三级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施19办事员外部环境风险受社会不良风气影响，社会关系复杂；个人生活、社交圈风气不正加强廉政学习，完善内外监督机制。20办事员外部环境风险公私不分。把私人情绪带到工作中加强自身修养，强化宗旨观念。21收发员思想道德风险对保密法的认识和学习不够，法制意识、安全意识薄弱；保密意识不强加强保密法和单位规章制度的学习。22收发员思想道德风险服务意识淡薄；理想信念不坚定，没有很好的服务意识筑牢思想防线，强化服务意识。23收发员岗位职责风险接收、发送文件、信件过程中存在保密文件，可能出现文件、信件的泄密事故；违规复印、借阅机要文件、遗失机要文件、泄密保密内容按照保密法规定，加强文件接送过程中的保密工作。24收发员岗位职责风险文件、信件收发不及时。文件、信件收发不及时严格管理文件收发工作，及时接送文件、报刊、信件等。25收发员外部环境风险交友不慎；交友不慎在工作和生活中加强拒腐防变的能力。26收发员外部环境风险自身约束力不强，容易因贪污腐败行为而造成严重的泄密事故。权力关、利益观扭曲，成为拜金主义和享乐主义的追求者强化自身素质，努力学习，提高个人修养，用党章严格要求自己，约束自己，永不触碰廉政风险的高压线。27出纳思想道德风险政治理论学习不积极，思想改造放松，道德水准滑坡；疏忽政治理论学习加强政治思想教育职业道德教育。28出纳思想道德风险放松对党性修养；放松对党性修养加强廉政教育和业务培训，严格执行财经制度。29出纳思想道德风险工作作风不扎实；作风不正改进作风，提高效率。三级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点廉政风险表现防范措施30出纳思想道德风险责任意识不强。工作责任心不强增强责任心，做到尽职尽责。31司机思想道德风险法制意识淡薄，服务意识淡薄，安全意识淡薄。 理想信念不坚定，没有很好的服务意识树立“三个意识