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第4章 国际知识产权贸易实务 【学习导航4】： 本章主要内容包括：国际知识产权贸 易、国际技术贸易实务、国际版权贸易实务 等，通过本章的学习，使修习者对国际知识 产权贸易有个全方位的了解和掌握。 Date1 第4章 国际知识产权贸易实务 【国际商务观察4】 4.1 国际知识产权贸易 4.2 国际技术贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 【国际商务新知4】 【课程复习4】： Date2 【国际商务观察4】 Date3 第4章 国际知识产权贸易实务 4.1 国际知识产权贸易 （1）知识产权 知识产权（intellectual property ）,是指人们给予自己智力活动 创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉而依法享有的权利。 具体而言，知识是特指创造性智力成果和工商业标记，知识产权 就是对这些知识拥有的专有权利，不是所有的知识都有资格获得 知识产权的保护，能够获得知识产权保护的知识，必须是完整的 、可表达的和有特定目的的知识。根据1967年7月14日签订的 成立世界知识产权组织公约的规定，知识产权的权利内容是： 1 文学、艺术和科学作品；2 表演艺术家的演出、录音和广播节 目；3 人类一切活动领域内的发明;4 科学发现;5 工业品外观设计 6 商标、服务商标以及厂商名称和标记；7 制止不正当竞争，以 及在工业科学、文学或艺术领域内由于智力活动而产生的一切其 他权利。 Date4 第4章 国际知识产权贸易实务 4.1 国际知识产权贸易 （1）知识产权 知识产权（intellectual property ）,是指人们给予自己智力活 动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉而依法享有的 权利。 具体而言，知识是特指创造性智力成果和工商业标记，知识 产权就是对这些知识拥有的专有权利，不是所有的知识都有 资格获得知识产权的保护，能够获得知识产权保护的知识， 必须是完整的、可表达的和有特定目的的知识。根据1967年7 月14日签订的成立世界知识产权组织公约的规定，知识 产权的权利内容是：1 文学、艺术和科学作品；2 表演艺术家 的演出、录音和广播节目；3 人类一切活动领域内的发明;4 科 学发现;5 工业品外观设计6 商标、服务商标以及厂商名称和标 记；7 制止不正当竞争，以及在工业科学、文学或艺术领域内 由于智力活动而产生的一切其他权利。 Date5 第4章 国际知识产权贸易实务 4.1 国际知识产权贸易 （1）知识产权 知识产权属于民事权利，民事权利分为财产权和人身权，除了版 权兼具财产权和人身权的性质之外，其它类型的知识产权都属于 财产权，知识产权属于无形财产权，它具有三个基本特征： 1 知识产权的专有性：即独占性或排他性，是指权利人对其所拥 有的知识产权享有独占的权利，未经其允许，任何人都不得享有 或使用该项知识产权，而且，同一项知识产品不允许有两个或者 两个以上的同一属性的知识产权。这种专有性是世界各国的知识 产权保护立法的前提和根本。 2 知识产权的地域性：是指一项知识产权通过法律在一国获得的 确认和保护后，只在该国生效，不具备域外效力，在国际商务中 ，通常通过在尽可能多地国家申请和注册，防止被别有用心的人 抢注。 3 知识产权的时间性：是指在法律规定的有效期内，知识产权会 受到法律保护，一旦规定的有效期结束，相关的法律保护即告结 束，该项知识就成为社会公共所有，任何人都可以随意使用。 Date6 第4章 国际知识产权贸易实务 4.1 国际知识产权贸易 （2） 国际知识产权贸易 狭义的知识产权贸易是指以知识产权为标的的贸易， 主要包括知识产权许可、知识产权转让等内容，即企 业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对 方出售或从对方购买知识产权使用权的一种贸易行为 。 广义的知识产权贸易还包括知识产权产品贸易，是指 含有知识产权的产品（知识产权产品、知识产品）， 特别是附有高新技术的高附加值的高科技产品，如集 成电路、计算机软件、多媒体产品，视听产品、音像 制品、文学作品等的贸易行为。 Date7 第4章 国际知识产权贸易实务 4.1 国际知识产权贸易 （2） 国际知识产权贸易 国际知识产权贸易，就是国与国之间关于知 识产权的交换行为。知识产权分为工业产权 和版权，习惯上把有关工业产权的贸易，被 称为国际技术贸易；把有关版权的交易，称 为国际版权贸易。 本章主要讨论国际技术贸易和国际版权贸易 ，下面分别论述： Date8 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.1 国际技术贸易概述 国际技术贸易是国际商务活动的重要形式。 国际技术贸易源于技术授权，又称许可证贸易。授 权或许可的最初含义是指“由政府授予权利或特权” ，而现在通常指授权使用专有的工业产权或技术。 如果授权人和受权人分属不同国家时，则称为国际 技术授权。技术授权也是一种贸易，但它所交易的 不是有形商品，而是无形商品，所以也叫国际技术 贸易。国际技术转让通常与国际直接投资、产品出 口创汇相结合，所以普遍受进口国的欢迎。 Date9 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.1 国际技术贸易概述 国际技术贸易主要包括专利技术、专有技术以及授权方的商标使用权等三方面的技术 授权。 专利使用权的转让是国际技术转让最原始也是最基本的形式。专利是一种受到国家法 律保护的工业产权，它是各国政府在一定时期内授予技术发明人的一种法定权益。在 专利受到法律保护的地区和有限期 ，任何人要想使用该项技术去制造或销售产品， 都必须事先征得专利权所有人的许可并会给一定的报酬。否则，即构成法律上的侵权 行为，专利权所有人可以就此向有关当局提出控诉，要求予以制止，并赔偿损失。西 方国家由于有专利法保护进行许可证贸易往往要包括专利和专有技术两方面；而在大 多数的发展中国家和没有专利法的国家，进行许可证贸易一般是转让专有技术(有时 也包括商标)，不存在买卖专利问题。 专有技术（Know-how）也称为“技术诀窍”、“技术秘密”，通常是指那些没有申请专 利，有时却又是在使用专利技术时必须掌握的最关健性的技术和知识。专有技术不是 一种工业产权，它没有向政府注册，因而不受专利法的保护，专有技术的发明人依靠 保密手段来控制、占有它。因此，国际企业在进行专有技术的转让时，应要求对方未 经许可不得向第三者泄漏所获得的技术。 商标是生产者或销售者为了使自己的商品与他人生产或销售的商品相区别，在其商品 上或包装上所标明的一种具有识别性的标志，人们往往通过它来评价企业的信誉和判 断商品的质量。商标作为一种工业产权，也可以转让、出售。商标的专用权可以一次 卖断，完全转让给承买者。但国际间通常的做法是，商标所有人转让的只是商品的使 用权而不是商标本身，商标的独占权仍归商标所有人。 Date10 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.2 国际技术贸易的交易方式 国际技术贸易的标的物是一种法定知识产权，而且 技术转让，尤其是国际技术贸易，一般只是使用权 的买卖，技术所有权并不随使用权转让而转移。国 际技术贸易由于项目复杂，涉及的问题多，交易过 程一般都比较长，交易达成以后，技术转让和技术 接受方还需进一步合作。因此，国际技术贸易的方 式较商品贸易的方式更为复杂、灵活、多样。目前 ，最常见的国际技术贸易方式有许可贸易、交钥匙 工程、合资经营、合作经营、合作生产、合作开发 、补偿贸易、技术咨询服务、国际工程承包和特许 专营等。 Date11 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.2 国际技术贸易的交易方式 许可贸易是国际技术贸易中最常见、使用最广泛的 交易方式，是技术有偿转让的主要形式。许可贸易 是一种交易双方以签订许可协议的形式进行技术使 用权让渡的交易方式，许可证交易的卖方称为许可 方或出让方，许可证交易的买方称为受许可方或受 让方。在许可贸易过程中，许可方允许受许可方取 得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及产 品的制造权和销售权，受许可方则根据协议规定， 按时支付技术使用费，并承担保守秘密等项协议规 定的义务。 Date12 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.2 国际技术贸易的交易方式 在许可贸易中，买卖双方往往将专利技术和专有技 术订在同一许可协定内，将专利的买卖同专有技术 的买卖结合在一起。这是因为，专利申请人在申请 专利的时候往往将某些技术内容隐藏起来，未在专 利说明书上予以公开，以防止他人窃用。因此，如 果只取得专利而没有同时取得使用专利技术的专有 技术，受许可方在生产中还会碰到许多技术上的困 难，很难达到预期的经济技术指标，进而影响技术 引进的经济效益。 Date13 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.2 国际技术贸易的交易方式 国际技术贸易中的许可贸易方式很多，亦十分灵活。 从许可贸易的客体来看有专利使用许可、专有技术使 用许可和商标使用许可等方式； 从交易中许可方授权大小和受许可方生产经营、使用 范围和地域上所受的限制等方面来划分，可以分为独 占许可、全权许可、普通许可、从属许可和互换许可 等多种方式。 达成交易的方式不同，交易双方所承担的义务和所享 受的权利不同，由此而产生的技术转让费用也不同。 Date14 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.2 国际技术贸易的交易方式 独占许可（Exclusive License） 全权许可（Sole Licence） 普通许可（Simple Licence 或Non- exclusive Licence） 从属许可（Sub-Licence） 互换许可（Cross licence） Date15 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.1 国际技术贸易合同的形式 国际许可合同是国际技术贸易合同的主要形式。国际许 可合同是指双方当事人为共同实现专利权、专有技术使 用权和商标权有偿转让的特定目标而规定双方权利和义 务的法律性文件。国际许可合同的主体是指合同双方当 事人，亦即签订和执行合同者。 在国际许可贸易中，签订合同出让专利、专有技术或商 标使用权的一方称为许可方，亦称出让方、输出方或售 证人；签订许可合同获得专利、专有技术或商标使用权 的一方称为受许可方，亦称受让方、引进方、输入方或 受证人。 Date16 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.1 国际技术贸易合同的形式 国际许可合同的主体一般应是自然人或法人，但 是，随着科学技术的发展和国际技术贸易的普及 ，除了自然人和法人以外，某些国家机关或政府 机构也参与了国际技术贸易活动，成为许可贸易 合同的主体。国际许可合同的客体是指许可合同 涉及的对象，亦即许可合同准予转让的内容。在 国际许可贸易中，许可合同的客体就是指专利、 专有技术和商标的使用权。 Date17 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.1 国际技术贸易合同的形式 国际许可合同所包含的内容远比一般商品进出口合同复杂，具有很强 的时效性、法律性和技术性。时效性是指国际许可合同项目下的专利 、专有技术、商标使用期限的长短直接关系到交易双方的经济利益， 而且专利保护本身就具有一定的时间性。法律性指国际许可合同本身 具有一定的法律约束力，此外，国际许可合同还必须符合有关法律的 规定和有关国际条约的约束；比如，国际许可合同必须符合有关国家 专利法、商标法、税法、合同法的规定等，否则就不能得到有关法律 的承认和保护。技术性是指国际许可合同客体本身技术的复杂性要求 合同对技术要求的订定必须明确、具体。 有鉴于此，一项许可合同的签订往往需要经过交易双方长期的反复磋 商和修改。 Date18 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.2 国际技术贸易合同的一般内容 一、序言 二、关键词语的定义 三、技术贸易的范围和内容 四、价格与支付 五、保证与索赔 六、不可抗力 七、税费 八、适用法律与争端解决 九、合同的生效、期限、续展及终止 十、附件及其它 Date19 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.3 国际技术贸易合同的特殊内容 作为一般的技术转让，专利、商标和专有技 术使用权转让合同大体包括了前面所列的十 项内容，但是，由于自身的特点，专利、商 标、专有技术转让的合同条款各自又具有一 定的特殊性，需要根据各自的特点，增加相 应的条款。 Date20 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.3 国际技术贸易合同的特殊内容 (1)专利使用权许可合同 专利许可合同增加的条款有： 专利条款。 鉴于专利问题的复杂性，在洽商专利许可合同时应当要 求对方将转让项目中所包括的专利内容一一列明，并标 明专利号、专利申请国别、申请的时间和有效期限。目 的是使受许可方得以鉴别专利的真伪，有利于引进方从 中选择适用的专利技术，比较准确地核算应支付的专利 使用费。 Date21 专利有效保持条款。 根据各国专利法的规定，专利申请后还需按期向主管部门缴纳年金， 而且年金缴纳的金额一般采取累进制，即越接近期末，缴纳的年金越 高。因此，为了保持专利的有效，合同中应规定，供方应按期向有关 主管当局缴纳年金，以保证专利在许可合同有效期内保持有效。 侵权处理条款。 侵权是指未经专利权人许可，第三者即实施专利，或专利权人（或其 利害关系人）被第三者指控侵犯了第三者的专利时所产生的一种违法 行为。技术引进方未征得许可方同意即将许可技术转让给第三者实施 ，这就构成了侵权行为；受许可方在利用专利进行生产和销售时也可 能会受到第三者的指控，从而导致侵权纠纷。因此，在洽谈专利合同 时对双方当事人侵权行为的处理以及可能出现的第三者指控处理作出 明确的规定。 第4章 国际知识产权贸易实务 Date22 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.3 国际技术贸易合同的特殊内容 (2)商标使用权许可合同： 商标是工业产权的一种。商标所有人可以将商标的使用权转让给他人使用 ，商标有时同专利、专有技术一起转让，有时也可单独转让。 商标使用权转让合同中应明确规定下列内容： 商标的内容和特征。明确注明商标名称、图样、使用该商标的商品。 商标权的合法性和有效性。为了表明商标的合法性和有效性，合同中必 须注明商标注册的国别、时间、有效期限和适应的区域范围。 受许可方使用商标的方式。一般来讲，受许可方使用商标的方法有四种 ： 1)直接使用，即对供方的商标不加任何改动，将商标直接标在自己生产的产 品上； 2)联结使用，即将自己拥有的商标和供方许可的商标，择其有代表性的部分 联结一起，组成一个新的商标； Date23 3)联合使用，即将自己拥有的商标与供方许可的商标并列使用； 4)将供方许可的商标与制造地点联系起来使用，即在使用对方提供的 商标是时，注明X国X厂根据X方提供的许可制造。无论采取哪种形式 ，都应在合同中明确规定。 商标许可的备案和注册。商标许可合同或含有商标使用权转让的许 可合同，都应视情向受许可方国家商标管理机关办理备案或注册手续 ，以便转让的商标在受许可方国家得到法律的保护。 关于产品的质量监督。供方在向受方转让商标使用权的时候，一般 均要求对受方的产品进行质量监督，享有质量控制权，目的在于维护 其商标的信誉，各国的法律大都承认这种权利。在许可合同中除了规 定供方享有质量控制权外，还应具体规定质量监督的方法，如规定供 方有权按期抽查，发现不合格时，要求受方予以立即改进；如在一定 时期内，产品质量的不合格，供方有权终止受方使用商标的权利。 第4章 国际知识产权贸易实务 Date24 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.3 国际技术贸易合同 4.2.3.3 国际技术贸易合同的特殊内容 (3)专有技术使用权许可合同 专有技术是未公开的技术，而且不受法律保护，所以专有 技术的保密尤为重要，因此专有技术许可合同中一般都特 别重视保密问题，专门订有保密条款。 由于在专有技术转让洽商过程中会牵涉到保密问题，交易 双方在交易洽商之前就须先签订一个初期保密协议。明确 规定供方在洽商中提供的哪些技术情况应按秘密处理，受 许可方应当承担哪些保密义务，如果违反初期保密合同规 定，受方应当赔偿经济损失等。 Date25 所谓保密条款就是规定受许可方应对供应转让的技术秘密承担保密义 务，保证不将这些技术秘密泄露给第三方，其目的是为了维护供应方 的权益，保持专有技术的价值。保密条款一般对保密的内容范围、保 密期限、保密措施和泄密责任等作出规定。保密内容实际上是指受许 可方应对哪些技术内容承担保密责任，因此合同应以附件的形式将需 要保密的内容一一列明。这样做，一方面可以使保密的内容具体化， 另一方面也可以将不需保密的部分排除在外。一般来讲，保密的范围 应当是专有技术的核心部分，即基本设计、图纸和工艺等，一般技术 内容和资料不应列为保密的范围。 保密措施是指受许可方采取哪些方法保密，例如对材料的保管、复制 和使用的办法、技术资料的回收以及对保管人员的要求等。这些都应 当在合同中加以规定。保密期限是指受许可方承担保密义务的截止日 期，根据通常的情况，合同终止后，双方的义务结束，保密期限即满 。所以保密期限一般与合同有效期相一致，但也有例外，保密期限长 于或短于合同有效期的现象时有发生，要视情而定。 第4章 国际知识产权贸易实务 Date26 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.4 国际技术贸易实务操作 （1）交易前对引进项目的可行性研究 机会可行性研究： 初步可行性研究： 项目可行性研究 Date27 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.4 国际技术贸易实务操作 （2）国际技术贸易合同的洽商 国际技术贸易合同所涉及到的内容十分广泛，国际技术贸易 的交易磋商十分复杂，即涉及技术问题，也涉及法律、商务 、税务和国际惯例等多方面的问题。 谈判前要认真做好谈判准备，组织专门班子，制订好谈判方 案。 国际技术贸易的谈判一般包括技术谈判和商务谈判两方面的 内容。 一项技术转让交易往往需要经过多次洽商最后才能达成一致 意见，签约成交 Date28 第4章 国际知识产权贸易实务 4.2 国际技术贸易实务 4.2.4 国际技术贸易实务操作 （3）国际技术贸易合同的履行 国际技术贸易合同经双方当事人签署，并经各自国家有关局审查 批准后，即开始正式生效，整个国际技术贸易交易也进入履行合 同阶级。国际技术贸易合同履行延续的时间较长，大量工作需在 合同履行中进行。 国际技术贸易合同履行包括 技术资料的验收与翻译 技术培训与技术服务 产品考核验收 使用费支付 索赔与仲裁等方面的内容。 Date29 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.1 什么是版权 4.3.2 国际版权贸易 4.3.3 国际版权贸易的基本元素 4.3.4 国际版权贸易的交易方式 4.3.5 国际版权贸易的基本程序 Date30 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.1 什么是版权 版权是指作者对其作品依法享有的专有权利。也即作者及其著作 权人对文学、艺术和科学等类作品依法享有的人身权和财产权的 总和。确认和保护这种权利的法律，就是版权法。在我国，版权 亦称著作权，版权法亦称著作权。 版权人享有人身权和财产权，人身权是指作者对其作品所享有的 以精神利益为内容的权利，一般包括发表权、署名权、修改权和 保护完整权。这是版权人最基本的权利，受到各国版权法的高度 重视和严格保护，大陆法系国家（如中国和法国）对此是永久保 护的；财产权是指作者对其作品的经济权利，包括使用权和获得 报酬权。 Date31 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.1 什么是版权 版权是一种无形产权，也是一种法定的权利，版权 具有专有性、时限性、地域性等基本特征，只是其 保护期是对财产权而言，人身权则是永久保护的。 邻接权是指作品传播者对其传播作品过程中所付出 的创造性的劳动成果享有的权利，是与版权相关、 相邻的权利。它是版权的一种派生权利，是为了保 护作品传播者权益而设立的一种权利。它具有知识 产权的各项基本特征：无形性、专有性、时限性和 地域性。 Date32 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.2 国际版权贸易 Date33 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.2 国际版权贸易 国际版权贸易，是指分属于不同国家的版权所有者和版权使用者 之间就某个作品有偿转让其版权中的某几项或全部财产权的交易 行为。其交易对象是版权中的财产权，而不是人身权。 国际版权贸易通常有国际间的图书版权贸易、音像制品版权贸易 、影视作品版权贸易、计算机软件版权贸易等。应该指出，这些 版权贸易与图书、音像制品、影视作品和计算机软件的有形贸易 是不同的概念。 在实践中，国际版权贸易表现为版权引进和版权输出两个不同方 向的业务，各国还有相关的政策和法规去约束其交易行为。 国际版权贸易不仅对实现作者的合法权益，促进版权产业的发展 有着重要意义，而且对促进国际间的文化、教育、科技等方面的 交流与合作，推动世界各国在政治、经济、文化的发展发挥着重 要的作用。 Date34 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.3 国际版权贸易的基本元素 国际版权贸易的基本元素，包括国际版权贸易的主体、客体、合 同、法律四个方面。 国际版权贸易的主体是文学、艺术和科学技术作品的著作权人和 作品使用者。包括版权人、出版机构、版权代理机构。 国际版权贸易的客体是版权人所拥有的作品版权中的财产权利（ 也称经济权利）。 国际版权贸易合同是国际版权贸易中不可或缺的重要组成部分， 是国际版权贸易的重要内容，也是约束贸易双方行为的主要依据 。国际版权贸易合同大致分为两种：国际版权许可合同和国际版 权转让合同。 国际版权贸易中，必须了解贸易双方国家有关版权的法律法规和 国际惯例，保证国际版权贸易活动的合法有序。 Date35 第4章 国际知识产权贸易实务 4.3 国际版权贸易实务 4.3.4 国际版权贸易的交易方式 国际版权贸易大致有两种交易方式：国际版权许可 和国际版权转让。 国际版权许可是国际版权贸易的最基本、最重要的 交易方式。它是著作权人以某种条件许可他人以一 定的方式，在一定的时期和地域范围内商业性行使 其权利的一种法律行为，是版权贸易中最常见、最 普遍的版权使用类型。国际版权许可有以下特点： 一是许可方必须是版权人；而是许可行为发生后著 作权主体不变，被许可使用的一方只享有被许可的 使用权，而不