邮政自动柜员机管理考核办法.doc

市邮政局自动柜员机管理考核办法（暂行） 随着我局对网点atm机配置总量的增多，由于初期管理不规范，导致我局atm设备出现耗材不足、打印空白流水和atm备用钥匙未按规定保管等问题，为加强市邮政局自动柜员机（以下简称atm）日常管理，切实提高资产利用率，以增加固定资产产出效益，明确atm管理部门的工作职责，规范操作、防范风险，促进业务稳健发展，特制定本办法。一、相关部门职责（1） 代理业务局工作职责1. 检查各县区局对atm的日常管理工作，检查其对本办法的执行情况并作详细记录。2. atm安装选址考察。3. 指定专人负责保管所辖网点atm备用钥匙。4. 定期检查（至少每季一次）、不定期抽查所辖各atm的库存现金，每次检查做好登记。5. 负责对所辖网点atm基础管理制度执行情况进行定期检查（至少每月一次）、不定期抽查工作。6. 汇总各部门检查发现中的问题，并按季定期通报全市atm检查情况。7. 负责对管辖网点人员进行业务培训，掌握各管辖网点atm管理员、出纳员的工作情况和联系方式，以便出现问题时随时沟通。8. 负责协助各网点解决atm账务差错的客户投诉和账务核实。（2） 各县区局工作职责1. atm安装选址考察。2. 指定专人负责保管所辖网点atm备用钥匙。3. 指定专人负责领用保管atm耗材。4. 定期检查（至少每季一次）、不定期抽查所辖各atm的库存现金，每次检查做好登记，每季定期上报所辖网点atm检查情况。5. 负责对所辖网点atm基础管理制度执行情况进行定期检查（至少每月一次）、不定期抽查工作。6. 掌握各管辖网点atm管理员、出纳员的工作情况和联系方式，以便出现问题时随时沟通。（3） 信息技术局工作职责1. 负责atm的技术安装。2. 前端摄像头的记录保留时间不得少于1个月。3. 定期检查视频监控录像的运行情况并及时通报。4. 指定专人负责所有atm设备耗材的采购、保管、发放等。5. 每日调阅atm运行状态监控系统，对atm进行监控、维护，保障atm正常运行。（4） 监督保障部工作职责1 制定应急突发事件处理预案，并组织演练。2 负责atm安全防范和安全检查。3 不定期对网点监控录像、工作日志记载、atm故障维修记录和网点检查人员记录进行抽查。4 负责不法分子在自动柜员机上安装非法设备以及利用柜员机窃取客户资金等风险案件的处理。二、考核办法本考核办法由代理业务局负责执行考核，考核实行按月通报、按次考核到责任部门，具体规定如下：1 atm备用钥匙的使用要形成报告形式，并要向各局分管领导，代理业务中心负责人报备，签字确认留底；未指定专人保管钥匙的单位考核100元，使用无记录或记录缺失的考核直接责任人30元/次，人员变动交接不清的考核直接责任人50元。2 各县区局应指定专人负责领用保管atm耗材，市代理业务局、各县区局应按照信息技术局下发的关于领用atm相关耗材的通知（附件）的相关要求领用atm耗材，并按下月需求用量提前领取，上报需求；未指定专人负责的单位考核100元，库存少于每个网点一次用量未及时上报信息技术局的单位考核50元/次，出现缺少耗材影响atm设备正常使用的将考核相关部门直接责任人30元/次，各局已上报，信息技术局补充不及时的考核50元/次。3 市代理业务局、各县区局所辖网点应每日对atm状况进行检查，做好台账登记；检查发现漏登记的考核15元/次。市局代理业务局、各县区局应指定专人负责每月对所辖网点日常基础管理工作进行检查，（检查内容包括atm运行状况、atm各类登记薄记录是否与系统相符、atm配钞量是否合理、钱箱现金是否整洁、盘点钱箱、吞卡及处理是否合规、atm错账处理情况等），做好检查记录；少检查记录的考核30元/次。4 信息技术局每日上班时对所有atm设备运营故障情况进行监控，并即时通知atm所在网点，通知以电话和短信形式同时进行，并以短信记录时间为准；两天内仍未整改的将按20元/次进行考核相关责任人，若信息技术局通知不及时网点自身也未发现缺耗材，考核相关责任人20元/次。5 市代理业务局、各县区局检查人员，信息技术局要每季把对atm运行检查的情况，于下季度五个工作日内，统一汇总至市代理业务局，由市代理业务局在五个工作日内统一进行通报考核；各单位报送不及时的考核30元/次，市代理业务局通报不及时的考核直接责任人30元/次。6 信息技术局应确保前端摄像头保存时间达3个月以上，如检查发现保存时间不足3个月的，按照事故原因考核相关单位责任人50元/台/次。7 监督保障部应制定应急突发事件处理预案，并组织全市预案演练每年不少于一次，各县区局应根据市局预案自行制定应急预案，并组织演练。对没有组织全市演练，考核监督保障部50元/次，对网点没有组织演练或记录不全的，考核负责单位50元/次。8 监督保障部要确保atm的安全设施建设要达到公安部要求，安装报警、监控系统，以上项目不能达到的，考核监督保障部30元/台/次。 附件2：关于领用atm相关耗材的通知各县(区)局、市局各网点：经过研究决定，atm的相关耗材（流水纸、凭条纸）改由到市局机房领用，现将相关事项通知如下：1.atm耗材领用时必须持业务部门负责人签字盖章的领料单到机房领用（各县区局需分管局长签字盖章）；2.各相关单位必须指定人员负责atm耗材的领用工作；3.各网点负责atm耗材领用工作的人员，要负责定期检查网