科技型中小企业技术创新基金.ppt

科技型中小企业技术创新基金 -2003-2003年度申请与受理年度申请与受理 南京市科学技术局 南京市生产力促进中心 1 20022002年度国家总体情况年度国家总体情况 pp受理项目情况汇报受理项目情况汇报 p受理工作重点 2003年度申请注意问题 2 2002年度受理项目情况 J实际收到申请项目 4215项 J实际受理项目 3848项 J实际入库项目 4202项 J上年度结转项目 601项 J结转下年度项目 1472项 3 2002年度受理项目情况 L 存在的问题 o东、中、西部地区申请项目差距依然较大 ， o高新区申报项目总体情况不理想 o少数推荐单位推荐项目材料审核、把关不 够严格 4 2002年度受理项目情况 L受理材料中存在的主要问题 u缺少必要材料或材料存在错误 u缺少必要附件 u企业不符和要求（如上市公司控股） u可行性报告专家签字问题：漏、假、旧 u申请项目不属于本年度支持范围（或农业项 目） u计划完成时间问题，如无偿拨款为二年 5 2003年度受理工作重点 一、受理工作从抓数量向抓质量转变 p详细制定游戏规则，制定更为详细的申 报须知及指南 p严格进行形式审查，缺少件将否决申报 6 2003年度申请注意的问题 创新基金申请文件做少量调整 p未列入指南的项目，原则上不予支持； 指南明确不支持的项目，不予受理。 p医药类项目执行期适当放宽（具体要求详见 指南） p要重视指南中各行业前言 p装订说明有一定变化 7 2003年度 科技型中小企业技术创新基金 若干重点项目指南 8 一、指南编写的原则、要求 二、本年度指南编写、调整的思路 三、本年度指南的主要内容及支持重点 四、本年度指南的一些变化及特点 五、指南中支持项目条件要求 2003年度科技型中小企业技术 创新基金若干重点项目指南 9 一、指南编写的原则、要求 （一）指南编写的原则 体现方向性、引导性： 体现政府意愿及宏观政策导向 体现技术及产业发展方向 引导投资方向 引导企业正确申请基金项目 10 一、指南编写的原则、要求 遵循市场导向： 有明确的市场需求 有产业化前景 有商业价值、企业以赢利为目的 市场竞争力较强 市场容量较大、企业有发展空间 11 一、指南编写的原则、要求 突出重点、体现国家目标 围绕国家经济发展的热点及科技部重点工 作 重点支持带动性、渗透性强的新兴高技术 产品、产业 注意国家重大科技成果的转化及与其他科 技计划的衔接 重点支持一些创新性的关键技术、共性技 术、方向技术的应用开发 鼓励不同技术领域、学科相互交叉而产生 的集成创新产品 12 强调创新、体现一定的前瞻性 支持具有自主产权的创新、面向市 场的创新、综合集成创新、移植转化 创新、有附加值的继承开发创新 希望指南所列项目有较高的技术含 量、水平、先进性，从技术及产业发 展的角度引导企业开发创新产品，培 育新的经济增长点 一、指南编写的原则、要求 13 二、本年度指南编写、调整 的思路 本年度指南仅做一些局部调整 雪中送炭、重心适当前移 考虑实际资金条件的供需矛盾 提高基金运行质量、降低运行成本 强化指南的导向作用 14 三、本年度指南的主要内容 及支持重点 （一）指南的结构、主要内容： 技术领域 子领域 本年度支持项目 本年度支持项目的重点 专题评审项目、贷款贴息项目 本年度不支持项目 企业申请项目的及要求注意事项 15 （二）2003年度基金各领域建议安排 比例： 电子信息 33%左右 生物医药 15%左右 新材料 19%左右 光机电一体化 19%左右 资源与环境 7% 左右 新能源、高效节能 7% 左右 三、本年度指南的主要内容 及支持重点 16 三、本年度指南的主要内容 及支持重点 （三）各领域支持重点： 电子信息：软件微电子技术 生物医药：抗肿瘤生物技术药 物基因工程疫苗抗体导向治疗 药物中药现代化技术 新材料：电子信息材料生物 医学材料汽车行业用新材料 17 三、本年度指南的主要内容 及支持重点 光机电一体化：数字化医疗仪器 技术与设备信息化技术与制造、装 备业相结合的技术产品 资源与环境：水污染治理及节水 技术 新能源与高效节能：新型高效储 能技术产品 18 四、本年度指南的一些变化及 特点 支持的内容总量有所减少（约8%），但支 持重点充实了一些新的内容、指标 本年度非指南项目原则上不予支持 指南进一步扩大了不支持项目的比例 本年度指南不涉及农业类项目，农业类项 目归入农业科技成果转化资金支持 指南特别注重专利、知识产权的要求 更加明确了申请项目相关资助条件、资助 方式、验收要求等 增加了高技术服务业的相关内容 19 五、指南中支持项目条件要求 （一）电子信息 信息安全产品（密码算法和核心技术 许可资质、安全隔离产品规定、验收时权 威机构测试报告和销售许可证） 软件产品（项目验收时提供登记证书 和著作权登记证书，另注意对企业管理软 件的要求） 通信产品（有样机、提供功能测试报 告、验收时提供入网许可证） 20 五、指南中支持项目条件要求 新型电子元器件产品原则上以贷 款贴息方式支持 不支持网站建设类产品 服务类项目：集成电路测试、企 业资源计划（ERP）系统的应用解决方 案 21 五、指南中支持项目条件要求 （二）生物、医药 1、医药生物技术 生物制品新药在完成或基本完成 临床前研究既可申请 非生物制品新药应获得临床批件 后方可申请 诊断及诊断试剂类产品应获得中 国药品生物制品检定所出具的质量检 验报告 不支持简单的仿制、改变剂型、 给药途径品种 22 五、指南中支持项目条件要求 2、中药、天然药物 未在国内上市销售的从中药、天然 药物中提取的有效成分及其制剂应完成 或基本完成临床前的主要研究工作 其余类中药要求完成临床前的研究 工作 中药资源可持续再利用（2000年版 药典收藏、标准、中试阶段，符合GAP 、重金属和农残不超标） 23 五、指南中支持项目条件要求 中药新品种的开发（未上市销售 的复方制剂要求取得二期临床批件） 中药标准品 中药制备及制剂技术和制药装备 （要求获得国家药品监督管理局的批 准文号） 24 五、指南中支持项目条件要求 3、化学药 拥有自主产权未在国内外销售的新 药原料及制剂（要求完成或基本完成临 床前的主要研究工作） 其余原料药及制剂应获得临床批文 重大工艺创新的药物及药物中间体 以贷款贴息方式支持 4、生物、医药服务类项目 25 五、指南中支持项目条件要求 （三）新材料 按照项目名称和创新点进行查新的 当年度查新报告、须省级或省级以上资 质 专利申请被受理的须附受理通知书 、专利请求书、说明书、摘要附图、权 利要求书，已公开或授权的专利须附专 利说明书 须提供权威部门的测试、检测报告 26 五、指南中支持项目条件要求 提供的用户报告应包括产品性能或 使用情况的数据 生物医学材料：一、二类产品要有 注册批件，三类产品应进入临床 对环境有影响的项目企业须提交环 保部门的批文或环境评估报告 不支持项目 贷款贴息方式支持项目 27 五、指南中支持项目条件要求 （四）光机电一体化 机械结构或工艺方法的创新项目必 须已经取得相应的专利权、须提供专利 公告首页和查新报告 系统集成技术应用项目，必须提供 用户意见 成套设备或配套零部件，必须提供 原理样机及检测报告 28 五、指南中支持项目条件要求 医疗器械项目必须提供临床报告 电力设备须提供电力行业管理机构 认可的检测报告 本领域中的软件项目须提供软件著 作权登记证书 不支持项目 贷款贴息项目 29 五、指南中支持项目条件要求 （五）资源与环境、新能源与高效节能 可研报告要求 项目须提供查新、检测、鉴定报告 、 用户意见或应用实例 不支持项目 （六）专题评审项目 时间 项目 30 科技型中小企业技术创新基金 申 请 须 知 （2OO3年度） 31 一、创新基金支持的对象 二、创新基金支持的方式 三、创新基金的申请 四、受理审查（略） 五、立项及监理 （略） 32 一、创新基金支持的对象 （一）创新基金支持的项目 1、符合国家产业、技术政策，技术含 量高，创新性较强，技术处于国内领先水 平。 2、2003年度科技型中小企业技术创 新基金若干重点项目指南中所列的项目 范围。 3、必须是以生产、销售和盈利为目的 ，产品有明确的市场需求和较强的市场竞 争力，可以产生较好的经济效益和社会效 益，并有望形成新兴产业。 33 （二）承担创新基金支持项目的企 业应具备的条件： 1、具备独立企业法人资格。 2、主要从事高新技术产品的研究、 开发、生产和服务业务，申请支持的项 目必须在其企业法人营业执照规定的主 营范围内。 3、领导班子有较强的市场开拓能力 和较高的经营管理水平，并有持续创新 的意识。 34 （二）承担创新基金支持项目的企业应 具备的条件： 4、职工人数不超过500人；具有大专以 上学历的科技人员占职工总数的比例不低 于30%，直接从事研究开发的科技人员占职 工总数的比例不低于10%。 5、有良好的经营业绩，资产负债率不超 过70%；每年用于高新技术产品研究开发的 经费不低于销售额的5%。申请当年注册的 新办企业不受此款限制。 6、有健全的财务管理机构、严格的财务 管理制度和合格的财务管理人员。 35 （三）创新基金重点支持的对象 1、重点支持的项目 （1）高新技术领域中自主创新性强 、技术含量高、具有竞争力、市场前景 好的研究开发项目； （2）科技成果转化，特别是“863” 计划、攻关计划、重大科技专项相关成 果的产业化项目，以及利用高新技术改 造传统产业的项目； 36 1、重点支持的项目 （3）具有一定技术含量，在国际市 场上有较强竞争力，以出口为导向的项 目； （4）有一定基础的初创期企业，尤 其是孵化器内孵化企业的项目，海外留 学人员回国创办企业的项目； （5）西部地区具有一定技术含量、 市场前景好、技术成熟、有优势、有特 色的项目。 37 2、重点支持的企业 （1）技术水平高、持续创新能力强 、管理科学、产品市场前景好和成长性 好的企业； （2）科技人员或海外留学人员携带 具有良好产业化前景的高新技术项目创 办的企业。 38 （四）创新基金不支持的对象 1、不支持的项目 （1）不符合国家产业政策的项目； （2）无自主创新的单纯技术引进的项 目； （3）低水平重复项目、一般加工工业 项目和单纯的基本建设项目； （4）知识产权不清晰或有权属纠纷的 项目； 39 1、不支持的项目 （5）实施周期过长或投资规模过大的 项目； （6）对社会或自然环境有不良影响的 项目； （7）国防专用项目。 （8）未列入2003年度科技型中小企 业技术创新基金若干重点项目指南范围 中的项目。 40 2、不支持的企业 （1）外商独资企业和中方拥有股权 未超过50%的中外合资企业（留学人员 创办的企业除外）； （2）已经上市的企业以及上市企业 占有50%以上股份的企业等。 41 二、 创新基金支持方式 （一）贷款贴息 1、产品需要中试或扩大规模，形成批量生 产，银行已经给予贷款或意向给予贷款。有 效期自02年3月1日起至计划完成时间止。 2、计划新增投资额3000万元以下，执行期 为一年以上，三年以内。 3、贴息总额可按贷款有效期内发生贷款的 实际利息计算；一般不超过100万元，个别重 大项目不超过200万元。 4、科技担保机构担保所获得的贷款，项目 符合条件时，创新基金重点进行贴息支持。 42 （二）无偿资助 1、用于产品在研究、开发及中试阶段的 必要补助。 2、企业注册资本最低不得少于30万元。 3、项目目前未有销售或仅有少量销售。 4、项目执行期为两年(医药类可放宽至三 年)，技术、经济指标应按满两年进行测算 ；项目完成时要形成一定的生产能力，并且 在项目完成当年实现销售（医药类项目除外 ，但必须有明确的、可以考核的目标。如： 获得临床批文、获得新药证书、获得生产批 文，等等）。 43 （二）无偿资助 5、项目计划新增投资在1000万元以下。 6、在计划新增投资中，企业需有与申请 创新基金数额等额以上的自有资金匹配。 一般情况下，企业申请资助数额不应大于 企业的净资产数额。 7、地方政府部门对项目应有不低于创新 基金支持数额50%的支持资金。 8、创新基金资助数额一般不超过100万 元，个别重大项目不超过200万元。 9、企业应独立或共同拥有申请项目的知 识产权。 44 三、创新基金的申请 （一）申请时间 2003年度项目的申请时间为3月1日至 10月31日，接受申请截止时间以申请材 料寄出地的邮戳日期为准（由于涉及到 评审与推荐，请注意各地主管部门的具 体时间安排）； 其中专题评审项目（目录详见2003 年度科技型中小企业技术创新基金若干 重点项目指南）的申请截止时间为9月 10日，按收到申请材料邮戳日期为准。 45 （二）申请程序 1、购买材料，认真阅读和了解有关要求。 2、按要求准备申请材料，并按规定格式录 制软磁盘。 3、企业将申请材料送推荐单位。推荐单位 审核，对通过的项目填写推荐意见表，录制 软磁盘。 4、装订申请材料并上报。 为帮助企业把握拟申请的项目，申请企业 可在正式申请前通过创新基金网站（的“项 目预申请”栏目进行预申请。预申请不作为 项目申请的必须程序。 46 （三）申请材料 1、科技型中小企业技术创新基金项目 申请书 （1）申请企业需在计算机中安装专用软 件；认真按填写说明规定录入相关内容， 并打印出完整的申请书。否则无效。 （2）企业必须使用本年度管理中心制定 的申请书格式，不得擅自更改，使用过期 格式或更改格式的申请书无效。 47 1、申请书 （3）项目“起始时间”申请时间 “ 填报日期” 。 （4）明确选择一种支持方式。本年度一 些技术领域的项目，只以贷款贴息方式支持 ，请注意指南。 （5）无偿资助项目，执行期应写满两年 ，即 “计划完成时间”为申请时间后的两 年。贷款贴息项目，执行期应为申请时间后 的一年至三年，项目计划实现的技术、经济 指标均应按上述时间测算。 48 （6）贷款贴息项目，贴息的总额可按贷 款有效期内（自02年3月1日起，至项目计 划完成时间止）发生贷款（近期完成投资 额中银行贷款加上计划新增投资来源中的 贷款部分）的实际利息计算。 贷款贴息项目，须由银行在 “信贷部门 意见” 中签署承贷意见。如有借款合同， 应作为申请材料附件，并在 “信贷部门意 见” 中说明。立项一年内未签定借款合同 的，将取消贴息计划。 （7）申请书中的“认证密码”是企业提 交申请后了解结果的“钥匙”，务必填写 无误。管理中心不负责项目申请后的查询 。 49 2、科技型中小企业技术创新基金 项目可行性研究报告 （1）可行性研究报告是创新基金项 目评审依据的主要文件，必须按编制提 纲要求编制。报告中所涉及的有关数据 （经济指标、技术指标）必须与申请书 一致，其阶段目标要可以考核监理。报 告编制完成后，需组织三名以上具有高级 职称的同行专家对该报告进行论证，该论 证不得以其它形式替代。论证意见及论证 专家名单附在可行性研究报告后。 50 2、科技型中小企业技术创新基金 项目可行性研究报告 （2）可行性研究报告编制完成后，须 将主要内容摘要按要求录制在申请软磁盘 相应栏目中。不允许将软磁盘录入格式直 接打印成文作为申报的可行性报告书 面材料。专家论证意见和专家名单亦应要 求录制在申请软盘中。录入软盘的数据及 主要内容必须与书面材料一致。 （3）申请无偿资助方式支持的项目（研发 阶段、中试阶段），在项目完成时要有销 售收入。在可行性研究报告中应有明确的 、实事求是的销售测算。 51 3、科技型中小企业技术创新基 金申请项目概要 按概要编制提纲编制。其内容须 与可行性研究报告一致，可以直接 从可行性研究报告中摘取。 52 4、科技型中小企业技术创新基金 项目合同草本 （1）为帮助企业了解立项后所具有的权 利和义务，以及对项目实施目标的管理要 求，企业在录入申请书和可行性研 究报告后，可使用申请软件中的“合同 草本”功能打印出合同书草本。 （2）合同草本中的数据和内容全部 取自申请书和可行性研究报告。 若调整内容，只能通过修改申请书或 可行性报告中的相关内容来实现。企 业法定代表人须签字并加盖企业公章。 （3）项目立项后，将依据合同草本 与企业签署正式的项目合同。 53 5、科技型中小企业技术创新基 金项目推荐意见表 推荐意见表由推荐单位出具并加 盖公章。由推荐单位或推荐单位指定的 单位按要求将推荐意见表中的内容 录入到申请软盘中，并确保软盘内容与 书面意见一致。 推荐意见表中要求填写所有的地方支 持资金。推荐单位要填写是否承诺支持 资金、支持方式以及金额。 54 6、申请材料附件 （1）企业法人营业执照（复印件）。 （2）经会计师事务所（或审计师事务所） 审计的企业2001年、2002年年度的会计报表 和相应的审计报告（含会计师事务所营业执 照、注册会计师证书的复印件），2003年度 最近一个月的会计报表。会计报表必须包括 资产负债表、损益表、现金流量表及报表附 注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计 单位印章（或盖骑缝章）。 当年注册的新办企业，须报送企业注册时 的验资报告和本年度最近一个月的企业会计 报表。 55 6、申请材料附件 （3）可以说明项目情况的证明文件（如 技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告 、用户使用报告等）。 （4）高新技术企业认定证书。 （5）国家专卖、专控及特殊行业的产品 ，须附相关主管机构出具的批准证明。 （6）留学人员投资（含独资和合资）创 办的企业，须提供留学就读学校出具的学位 （学历）证书、本人有效身份证明、中国驻 外使领馆教育处或省级以上留学人员服务中 心出具的有效证明文件、投资资金证明或股 权证明等文件。 56 （7）能说明项目知识产权归属及授权使用的 具有法律效力的证明文件（如：专利证书， 软件著作权登记证书、技术合同等）。企业 与技术持有单位合作的项目签定技术合同时 ，技术持有单位必须是具有法人资质的单位 。 （8）与项目和企业有关的其它参考材料 (如 列入国家或地方计划的有关批准文件、环保 证明、奖励证明、用户定单、产品照片等)。 一些技术领域的项目，由于评审项 目需要， 必须特别提供部分附件或说明，务请申请企 业认真阅读2003年度科技型中小企业技术 创新基金若干重点项目指南，并按相关栏 目的具体要求提供材料。 57 7、2003年在全国范围内开展贷（款） 、（担）保、贴（息）一体化服务工作。 对有担保机构担保的申请贷款贴息项目， 将简化申报材料和评审程序。申请企业应 提交以下申请材料： （1）申请书； （2）可行性研究报告编制提纲中 的“总论”、“项目的技术可行性和成熟 性分析”材料； （3）项目概要； （4）合同草本； （5）推荐意见表； 58 （6）担保公司的评审报告； （7）担保公司与企业签订的担保合同或 意向； （8）有关附件（会计报表和相应的审计 报告可以不报）。 （以上材料用创新基金统一制作的申请 材料封皮封装，并在封皮右上角注明“贷 、保、贴”字样，并加盖担保公司印章。 其中的项目概要须单独装订） （9）按创新基金申报光盘要求，将上述 申请材料中的第1-5项