旧居改造工程项目管理规划.doc

济南高新区 南胡旧村改造工程 项目管理规划 济南高新区南胡村委会 二00八年十二月 1 目目 录录 前前 言言1 1.1.项目概况项目概况1 1.1 工程简介 1 1.2 项目建设目标 1 1.3 项目分解 2 2.2.项目管理组织结构项目管理组织结构3 2.1 项目实施组织结构 3 2.2 工程项目部组织结构 3 2.3 项目管理咨询部组织结构 3 2.4 勘察设计单位组织结构 4 2.5 监理单位组织结构 8 2.6 施工单位组织结构 8 3 3 协调规划协调规划9 3.1 与政府主管部门的协调 9 3.2 与参建单位的协调 11 3.3 协调方法 11 4 4 设计管理规划设计管理规划17 4.1 设计招标阶段、规划及方案设计阶段的设计管理 17 4.2 初步设计阶段的设计管理 17 4.3 施工图设计阶段的设计管理 17 4.4 施工阶段的设计管理 17 4.5 竣工验收阶段的设计管理 18 4.6 结算阶段的设计管理 18 5 5 进度控制规划进度控制规划19 5.1 项目进度控制计划19 5.2 项目进度控制措施 20 6 6 投资控制规划投资控制规划23 6.1 投资控制组织体系23 6.2 参建各方职责23 6.3 投资控制工作流程 23 6.4 投资控制工作方法 24 7 7 合同管理规划合同管理规划32 7.1 合同管理组织体系32 7.2 合同管理的工作流程32 7.3 合同谈判及签订的工作流程33 7.4 材料设备采购管理33 2 7.5 合同变更管理 37 7.6 合同索赔管理38 8 8质量控制规划质量控制规划40 8.1 质量控制的组织体系 40 8.2 设计阶段的质量控制 42 8.3 施工准备阶段的质量控制 43 8.4 施工过程质量控制 45 8.5 材料设备质量控制 47 8.6 竣工验收阶段质量控制 48 9.9.安全文明管理规划安全文明管理规划49 9.1 安全文明管理组织体系 49 9.2 参建单位职责 49 9.3 管理措施51 10.10.信息管理规划信息管理规划54 10.1 编制说明54 1 前前 言言 济南高新区南胡旧村改造工程（以下简称南胡旧村改造工程） 位于济南东部新城高新开发区，凤凰路西，旅游路路北，体育场南 路以南。本工程是为南胡居民提供安置及生活保障而开发建设的高 档住宅小区，该小区地理优越、交通方便。旅游路及规划中的凤凰 路从门前经过。工程占地面积 176.7 亩，建筑面积 23 万平方米，小 区内部包括 11-24 层的高层住宅、地下停车场、辅助商业用房、幼 儿园、会所等，小区建成后将成为济南市便捷舒适的现代生活典范。 该工程是一个高档住宅小区，建设标准高、配套功能齐全、投 资大、工期短、参建单位多、影响因素复杂，对项目建设组织管理 工作提出了较高的要求。南胡村委会领导高瞻远瞩，采用科学化、 专业化的建设项目管理队伍参与工程管理，理顺组织关系，建立项 目管理运行规则，使众多参建单位以共同的语言，便捷的工作程序， 实现质量、工期、投资、安全文明控制的预期目标。 编制济南高新区南胡旧村改造工程项目管理规划的目的就 是为该工程的建设活动铺设科学的运行轨道。为提高南胡旧村改造 工程的项目管理水平，高速、优质、经济、廉洁地完成工程建设任 务作贡献。 1 1.项目概况 1.1 工程简介 南胡旧村改造工程简介见表 1-1。 南 胡 旧 村 改 造 工 程 简 介 表 1-1 项项 目目 名名 称称济南高新区南胡旧村改造工程 建建 设设 单单 位位济南高新区金桥办事处南胡村委会 建建 设设 地地 点点经十东路南、旅游路北、凤凰路西 总总 占占 地地 面面 积积176.7 亩 建建 筑筑 总总 面面 积积229400 平方米 地地 上上平方米 其中其中 地地 下下平方米 建筑高度建筑高度米 地地 上上11-24 层建筑建筑 楼层楼层地地 下下2 层 地上室外地上室外辆 地地 下下辆 机动车机动车 停车位停车位 合合 计计辆 项目管理单位项目管理单位 勘勘 察察 单单 位位 设计单位设计单位 a a 设计单位设计单位 b b 设计设计 单位单位 设计单位设计单位 c c 监理单位监理单位 a a 监理单位监理单位 b b 监理监理 单位单位 监理单位监理单位 c c 审计单位审计单位 a a 审计单位审计单位 b b 审计审计 单位单位 审计单位审计单位 c c 施工单位施工单位 a a 施工单位施工单位 b b 施工单位施工单位 c c 施工单位施工单位 d d 施工单位施工单位 e e 施工施工 单位单位 施工单位施工单位 f f 1.2 项目建设目标项目建设目标 1.2.1 投资目标 2 约 5 亿元。 1.2.2 进度目标 2010 年 9 月竣工 1.2.3 质量目标 合格 1.2.4 安全文明施工目标 杜绝三级以上重大事故，死亡率控制为零。 1.3 项目分解 1.3.1 项目分解结构 济南高新区南胡旧村改造工程项目分解结构（暂缺，等标段划分后补充） 。 3 2.项目管理组织结构 2.1 项目实施组织结构 项目实施组织结构见图 2.1（暂缺，待各参建单位确定后补充） 。 2.2 建设单位工程指挥部组织结构 （1）南胡旧村改造工程指挥部组织结构见图 2.2（暂缺，待建设单位各部 门成立后补充） 。 2.3 项目管理部组织结构 （1）英泰克工程顾问（上海）有限公司南胡旧村改造工程项目管理部组织 结构见图 2.3。 （2）南胡旧村改造工程项目管理部相关人员基本信息见表 2-2。 项目管理部 项目经理： 设计咨询部 组 长： 成 员： 施工管理部 组 长： 成 员： 综合部 组 长： 成 员： 项目管理部 项目副经理： 专家顾问组 合约部 组 长： 成 员： 图 2.3:项目管理部组织结构 4 南胡旧村改造工程 项目管理部相关人员基本信息表 表 2-2 序序 号号 姓姓 名名性性 别别岗岗 位位专专 业业职职 称称 执业执业 资格资格 备备 注注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 2.4 勘察设计单位组织结构 2.4.1 山东鲁南南胡旧村改造工程项目勘察部组织结构 5 （1）济南市勘察测绘院南胡旧村改造工程项目勘察部组织结构见图 2.4。 （2）济南市勘察测绘院南胡旧村改造工程项目勘察部相关人员基本信息表见 表 2-3。 院长 总地质师副院长 勘察工程部 主任： 工程负责人： 技术室外业施工班组土工试验室测试班 图 2.4：济南市勘察测绘院组织结构 6 济南市勘察测绘研究院行政事业综合办公楼工程项目勘察部 相关人员基本信息表 表 2-3 序 号 姓名性别年龄岗位专业职称执业资格备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 7 2.4.2 南胡旧村改造工程施工图设计项目部组织结构 （1）济南同圆建筑设计院有限公司组织结构见图 2.5。 （2）济南 市同圆设计院项目部相关人员基本信息表见表 2-4。 济南市同圆设计院南胡旧村改造工程项目部 相关人员基本信息表 表 2-4 序 号 姓名 性 别 年 龄 岗位专业职称执业资格备注 1 2 3 4 5 6 7 8 院长 李鹏飞 建筑专业 审核： 设计： 结构专业 审核： 设计： 设备专业 审核： 设计： 电气专业 审核： 设计： 图 2.5：济南同圆建筑设计研究院项目部组织结构 8 序 号 姓名 性 别 年 龄 岗位专业职称执业资格备注 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 2.4.3 室外总体设计单位组织结构（暂缺） 2.5 监理单位组织结构 2.5.1 南胡旧村改造工程项目监理部组织结构 （暂缺，待监理单位确定后补充）。 2.6审计单位组织结构 2.6.1 南胡旧村改造工程项目 审计单位 组织结构 （暂缺，待审计单位确定后补充）。 2.7 施工单位组织结构 2.7.1 南胡旧村改造工程项目施工管理部组织结构（暂缺，待施工单位确定 后补充） 。 9 3 协调规划 3.1 与政府主管部门的协调 3.1.1 与政府主管部门的协调任务见表 3-2。 与政府主管部门协调任务表 表表 3-2 编编 码码 政府部门名称政府部门名称协协 调调 任任 务务 经办经办 方方 1市发改委项目建议书 、 可行性研究报告审批 2市建委 施工图设计文件审查 、 建设工程施工许可证 、 建设工 程施工合同审批或备案 3市规划局 建设用地规划定点通知书 、 规划设计条件审查通知单 、 建设用地规划许可证 、 建设工程规划许可证 、 建设工 程规划验收合格证的办理 4市国土资源局建设用地通知书 、 土地使用权证办理 5市消防局消防设计审批、专项竣工验收 6市环境保护局环境影响报告审批，专项竣工审批 7市煤气公司供煤气设计及施工 8市市政公司道路及排水协调。 9市自来水公司供水协调 10市供电公司外线供电方式协调及设计审批 11市城建基金办建设工程规费、收费办理 12市安监站安全施工监督、 “安全许可证”的办理 13市质量监督站报监，接受质量监督站检查管理 14市档案馆竣工资料验收及归档管理 15市园林局绿化规划审批 16市公安局治安及暂住户口办理 3.1.2 工程项目报建流程图 工程项目报建流程见图 3.3。 10 第一步 在完成规划报建和项目招投标后，领取项目工程报建表格： 1、建设项目施工报建审批表（一式 5 份）； 2、建筑工程施工许可证申请表（一式 2 份）。 第二步 办理建设工程项目收费（并缴费）： 1、由行业管理科计算相关费用并开出收费表； 2、由开发区财政局核算、收费和开出缴费发票。 第三步 办理建设工程施工合同备案： 1、领取建筑工程项目施工合同备案相关表格； 2、建设单位提供（附表一）中所列资料； 3、送市建工局审定并在市建设工程网上发布。 第四步 办理项目工程施工许可证 建设单位需提供（附表 2）中所列资料 第五步 办理建筑工程放线联签 11 12 3.2 与参建单位的协调 与参建单位的协调见表 3-4。 与参建单位协调表 表表 3-4 序号序号参加单位参加单位协调内容协调内容备注备注 1招标代理单位 协助业主选择招标代理单位，商签招标代理合同； 介绍工程概况，贯彻招标意图； 协调招标程序，审定招标文件； 共同召开招标答疑会； 协商确定中标单位初审意见后报业主批准。 2设计单位 协助业主明确设计要求，编制设计任务书； 协助业主商签设计合同； 协调设计进度； 协调设计质量，设计深度； 协调设计变更。 3监理单位 协助业主组织监理招标，商签监理合同； 协助业主审批监理规划； 协商对施工单位的监督和管理方法； 协商相互之间的工作流程及管理界面。 4审计单位 协助业主组织审计招标，商签审计合同； 协商对施工单位的监督和管理方法； 协商相互之间的工作流程及管理界面。 5施工单位 协助业主组织施工招标，商签施工合同； 协助业主审批施工组织设计； 协调与监理、审计单位的关系； 协调与其他单位及周围环境的关系； 协调与业主分包单位及供货单位的关系。 6 材料设备 供货单位 协助业主组织材料设备招标或询价，商签供货合 同； 协调供货单位与施工单位的关系； 协调供货单位之间的关系。 3.3 协调方法 3.3.1 会议制度 13 3.3.1.1 会议类型 工程项目会议类型见表 3-5。 工程项目会议类型 表 3-5 类类 型型 主持人主持人 组织组织 单位单位 参加单位参加单位参参 加加 人人会议主要内容会议主要内容 时间时间 地点地点 项项 目目 管管 理理 月月 例例 会会 项目管 理部经 理 项目 管理 部 建设单位、 管理单位、 监理单位、 审计单位、 设计单位、 施工单位 建设单位领导、项目 管理部经理及部门负 责人、监理单位总监、 审计单位现场负责人、 施工单位项目经理及 技术负责人、设计单 位代表 各方汇报当月工程质量、 进度、安全及文明施工情 况，提出需要解决的问题 及建议； 全面汇报、总结当月项 目管理工作；安排下月工 作计划并提出具体要求。 建设单位领导根据会议 情况提出具体要求。 每月 28 日 下午 2:30 指挥部会议 室 监监 理理 周周 例例 会会 监理单 位总监 项目 监理 部 管理单位、 监理单位、 审计单位、 设计单位、 施工单位、 建设单位 酌情参加 管理部经理或部门负 责人、总监及主要专 业工程师、审计单位 现场负责人、设计单 位代表、施工单位项 目经理及技术负责人、 建设单位代表 施工单位汇报本周工程 质量、进度、安全及文明 施工情况，下周工作安排； 提出需要解决的问题及建 议； 监理、审计、设计单位 总结本周工程情况，提出 具体要求; 建设单位或管理单位提 出工作要求。 每周日，不 同监理单位 会议时间错 开。 指挥部会议 室 设设 计计 专专 题题 会会 项目管 理部经 理或设 计管理 部负责 人 项目 管理 部 管理单位、 设计单位、 监理单位、 施工单位、 管理部经理或设计管 理部负责人、设计单 位代表、总监或专业 监理工程师、施工单 位技术负责人； 研究施工图中出现的问 题； 提出设计修改方案意见； 形成设计修改变更单。 根据要求不 定期召开， 但不能与月、 周例会冲突 现现 场场 专专 题题 会会 项目管 理部经 理或部 门负责 人、总 监 项目 管理 单位 或监 理单 位 根据会议 内容确定 根据会议内容确定 根据现场急需解决的具体 问题而召开的专题会。 临时决定， 但不得与周、 月工作例会 冲突 3.3.1.2 会议的程序 会议流程见图 3.4。 14 3.3.1.3 会议纪要格式 会议纪要格式见信息管理篇。 3.3.1.4 会议纪要的收发制度 会议纪要的收发流程见图 3.5。 3.3.2 函件制度 3.3.2.1 总的要求 1、参建各方（业主方、项目管理方、设计方、监理方、审计方、施 工方、供货方）的关系是合同关系，法律地位平等； 2、参建各方产生意见分歧，通过协商解决，一方不能将自己的意志 强加给另一方； 3、各方来往重要事项，必须用书面函件的方式加以确认。 3.3.2.2 函件的种类 图 3.4：项目管理会议流程 会议召集单位 收集资料、拟 定方案 会议主持人 审批会议 方案 会议召集单位 按会议方案下 达通知 会议召集单位 布置会场、组 织签到 会议主持人 宣布会议内容、 程序及要求 会议主持人 引导参会人员有 秩序的的发言 会议主持人 总结会议成果， 宣布会议结束 会议召集单位 整理会议纪要，发送 会议纪要 会议主持方记录人 整理会议记录 图 3.5：会议纪要的收发流程 会议主持方记录人 编写会议纪要 会议主持人 审核会议纪要 会议主持方办公室 编号打印 会议主持方文档员 发送与会各方并签收 15 1、业主与项目管理单位之间用“工作联系单” （业主一般不直接向其 它参加单位发函） ； 2、项目管理部与业主、设计单位、监理单位、审计单位、施工单位 用项目管理经理函或项目管理工程师函； 3、设计单位与项目管理单位、监理单位之间一般用“技术联系单” ， 与项目管理单位协调工作也可用“设计院文件” ；（设计单位一般 只向项目管理单位发函，而不向其它参建单位发函。 ） 4、监理单位与项目管理单位之间用“监理工作联系单” ，与施工单位 之间按监理规范相关规定发函; 5、施工单位文件按监理规范相关规定及信息流程与监理单位之间进 行信息流传。 3.3.2.3 函件格式 主要文件的格式见信息管理篇。 3.3.3 报告制度 3.3.3.1 项目管理部向业主的报告制度 项目管理部向业主主要提交以下报告： 1、关于项目管理规划的报告； 2、关于项目总进度计划的报告； 3、关于项目管理工作的年度工作总结报告； 4、关于项目管理部的月度工作计划报告； 5、项目管理月报； 6、专题报告。 3.3.3.2 监理部向业主的报告制度 监理部向业主主要提交以下报告： 1、项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书; 2、监理部人员调整变动报告； 3、监理规划； 16 4、监理实施细则； 5、监理周报（每周五报工程项目部） ； 6、监理月报（每月 27 日报工程项目部） ； 7、监理年度工作总结及工程结束后的监理工作总结； 以上资料的电子文档同时上传到项目管理咨询部的信息管理平台。 （3）施工单位向监理部的报告制度 施工单位向监理部报送的有关资料按照监理规范的要求执行。 3.3.4 项目管理月报 3.3.4.1 月报内容 1、月度工作总结： 工程进展情况; 设计管理工作总结; 进度控制工作总结； 质量控制工作总结； 投资控制工作总结； 合同管理工作总结； 安全文明管理工作总结。 2、下月项目管理工作计划： 下月进度计划； 下月工作计划及工作重点。 3、影响工程进度及需业主解决的主要问题; 4、工作建议; 5、工程照片。 3.3.4.2 月报格式总的要求 1、文字简洁、清楚。 2、以图表、照片为主。 17 3.3.4.3 月报的编制报批 1、月报由项目管理部各职能部门编制，综合组整理定稿，项目部经 理审批。 2、月报应于每月 29 日前编制完成并上报业主；要求监理单位将监理 月报于每月 27 日报送项目管理部。 18 4 设计管理规划 4.1 设计招标阶段、规划及方案设计阶段的设计管理 4.1.1 编制规划设计任务书，为规划设计单位提供规划条件。 4.1.2 收集规划及方案设计阶段的各种文件，检查设计文件质量，提出补充 和修改的建议和意见。 4.1.3 根据规划设计合同，跟踪规划设计进度，在技术方面为规划设计单位 提供规划设计条件。 4.1.4 协助业主办理规划审批手续。 4.1.5 协助业主组织施工图设计招标工作。 4.2 初步设计阶段的设计管理 4.2.1 组织各专业的专家对设计人提交的初步设计文件进行评审并提出评审 意见。 4.2.2 将各专家的评审意见汇总报业主，经业主审查后发给设计人，设计人 将此意见落实到施工图中。 4.3 施工图设计阶段的设计管理 4.3.1 编制施工图设计任务书，为施工图设计工作提供设计依据。 4.3.2 组织各专业工程师讨论初步设计专家评审意见在施工图设计中的落实 情况，避免工程在质量和使用功能上出现问题。 4.3.3 根据现场的实际情况，与设计人共同研究基础及上部结构的结构形式 合理性，确保设计质量。 4.3.4 协助业主检查设计人的设计深度，发现问题及时发函给设计人提出具 体要求。 4.3.4 根据设计单位编制的出图计划，跟踪施工图设计进度。 4.4 施工阶段的设计管理 4.4.1 组织各专业的图纸会审，对图纸上的问题提出我们的意见和建议。 4.4.2 审查各施工单位编制的施工组织设计。 4.4.3 配合设计、勘察单位、制定基槽验收标准。保证基础的施工质量和进 度。 分包队伍各施工班组 19 4.4.4 协调设计、施工、监理各方的关系，组织解决施工中的各种设计问题。 4.4.5 参加定期的设计、施工协调例会。 4.4.6 审查施工过程中的设计变更，注意审查设计变更的合理性，为业主做 出决定提供建议。 4.4.7 审查施工单位在施工过程中对重要技术问题的施工措施。 4.4.8 在业主与主要分包签定合同时，提供所需的资料和技术要求。 4.5 竣工验收阶段的设计管理 4.5.1 系统收集施工过程中所有的设计图纸，设计变更图纸，设计变更文件， 完工后装订成册交业主。 4.5.2 参与竣工验收。 4.6 结算阶段的设计管理 向工程结算编制及审核部门提供设计变更中可能产生的工程量增加或 减少，避免施工单位在提交结算时只报增加不报减少的问题发生。 20 5 进度控制规划 5.1 项目进度控制计划 5.1.1 项目总工期与进度控制节点 1、项目总工期：开工日期：2008 年 6 月 20 日，竣工日期 2009 年 9 月 30 日，总日历天数 466 天 2、项目主要进度控制节点： 2008 年 6 月 20 日土石方工程开工； 2008年7月1日地下室开始施工； 2008年8月25日完成基础施工； 2009年3月1日主体工程完工； 2009年9月30日前工程竣工。 5.1.2 项目一级进度控制计划（见附件） 5.1.3 项目二级进度控制计划的编制与审批 1、项目二级进度施工计划的编制 各标段总承包单位负责编制项目二级进度施工计划。 编制要求： 项目二级进度施工计划是各标段总承包单位组织施工的主要依据； 项目二级进度施工计划根据确定的一级进度控制计划编制，各控 制节点应符合一级进度控制计划的要求；一级进度控制计划做为 项目进度控制的纲领性文件，各方必须严格遵守； 项目二级进度计划应充分结合工程实际情况，详细具体，具有可 操作性，切实起到指导施工的作用； 项目二级进度计划应按月控制； 施工单位应编制与进度施工计划相适应的材料供应计划、劳力使 用计划、机械设备使用计划、资金使用计划共同上报审批； 为确保进度计划的实施，施工单位应制定详细、具体的保证措施； 项目实施过程中，总承包单位应编制周、月进度施工计划，报监 21 理审批后实施，周、月进度施工计划应符合项目二级进度施工计 划的要求。 当实际进度与计划进度有较大偏差时，施工单位应及时对二级进 度计划进行调整，并经监理单位审核后实施，调整后的二级进度 计划应满足一级进度计划的要求。 （2）项目二级进度施工计划的审批程序见图 5.2。 5.2 项目进度控制措施 5.2.1 项目进度控制组织体系与职责 （1）项目进度控制组织体系 项目进度控制组织体系见图 5.3（暂缺，待各参建单位确定后补充） 。 （2）各参建单位进度控制职责 a.业主职责： 组织项目进度计划的整体控制，监督检查，确保项目按计划实施； 负责项目一级进度计划的审批，项目管理部月工作计划的审批； 负责项目一级进度控制计划的变更审批； 及时协调外围关系，排除制约和影响进度的各种政府和社会因素。 b.项目管理部的职责： 是 修 改 施工单位编制二级进度施工计划 监理单位上报业主备案，下发各施工单位执行 监理单位审 批 否 图 5.2：二级进度控制计划审批程序 22 编制一级进度控制计划，并报业主进行审批; 审批经监理单位审核的二级进度计划; 审核监理单位编制的月、周工作计划; 参加有关各方的施工、生产调度会议，对生产活动中出现的重大 关键难点问题提出解决处理的意见和建议； 了解各方的管理体系、人员配备、管理制度及组织系统是否高效、 协调，发现问题及时要求各方进行调整； 及时发现在计划执行过程中实际进度与总体目标间的偏差，并随 时提出纠偏措施、方案和建议。 c.设计单位的职责: 负责编制设计工作计划、出图计划，经业主批准后，组织实施； 配合业主完成材料招标采购计划及工程招标计划； 及时完成设计变更任务，配合监理单位、施工单位处理好设计进 度和施工进度的关系。 d.监理单位的职责： 完成建设工程监理规范 （gb 50319-2000）及监理规划 、 监理细则中规定的进度控制工作内容； 审批施工单位编制的项目二级进度施工计划，并组织施工单位按 计划施工； 审核施工单位编制的月、周施工进度计划，上报业主，并严格控 制； 编制监理月、周工作计划，上报业主审核后执行； 及时收集实际进度数据，比较计划进度与实际进度值，审核施工 单位对实施过程中出现的计划偏差所提出的修改措施并提出意 见； 按照信息平台应用规划的要求，及时将进度控制信息上传到项目 信息管理网络平台上。 e.施工单位的职责： 编制项目二级进度施工计划，经监理单位审批后执行； 根据项目二级进度施工计划及月度施工进度计划的要求，编制劳 23 力、机械、设备、材料及资金使用计划，并组织实施。 跟踪二级进度施工计划的实施情况，对实施过程中出现的计划偏 差提出修改措施; 组织协调内部及分包单位之间进度计划冲突，优化进度计划，满 足一、二级进度计划的要求； 定期报送周、月度施工进度计划及实际完成数据，为下一期的进 度计划编制提供依据； 定期报送已完成工程量和工作量报表； 及时将有关数据上传到项目信息管理网络平台。 5.2.2 技术措施 （1）对一、二级进度计划进行技术优化，确定符合实际的进度计划; （2）跟踪实际施工进度，对实际进度与计划进度进行比较，对产生偏差的计划 工作进行调整，确定切实可行的赶工措施; （3）采用先进的施工技术，合理组织施工，确保二级进度计划的全面实施。 5.2.3 经济措施 （1）参建各方共同协商，建立严格的进度奖罚制度; （2）按一级进度计划主要节点工期或按每月进行进度检查，严格按已确定的进 度奖罚制度对施工单位进行奖罚; （3）按施工进度确定工程款拨付节点，对未完成节点工期的施工单位不予拨会 工程款。 5.2.4 合同措施 在合同中明确合同工期及未完成合同工期的处罚措施，并严格执行。 24 6 投资控制规划 6.1 投资控制组织体系（暂缺，待各参建单位确定后补充） 。 6.2 参建各方职责 项目参见各方职责分工见表 6-1。 项目参建各方的职责分工表项目参建各方的职责分工表 表 表 6-1 部门名称部门名称职职 责责 分分 工工 业主 批准初步设计概算；审批投资控制使用计划；审批付款内容及金额；审批月 度资金预算；审批月度投资报表；审批或授权审批变更内容及金额，签发月 度付款证书；审批不可预见费调整；审批工程结算 项目管理 部 协助业主进行全过程的投资控制；对建设工程的全部投资活动提出意见和建 议。 设计单位编制设计概算； 监理单位 审查施工单位完成工程量和工程进度款支付申请；工程变更审查；计算、审 核签证工程量；编制资金使用计划和资金使用报表；执行业主资金使用计划 和监控工程投资；审核竣工结算 审计单位 编制施工图预算；审查施工单位完成工程量和工程进度款支付申请；工程变 更审查；计算、审核签证工程量；编制资金使用计划和资金使用报表；执行 业主资金使用计划和监控工程投资；审核竣工结算 施工单位 编制施工图预算；编制工程进度款支付申请；提出变更申请和编制变更预算； 编制签证单及签证预算;编制竣工结算 6.3 投资控制工作流程 投资控制内容及工作要点： 南胡旧村改造工程投资控制内容及工作要点见表 6-2。 投资控制内容及工作要点投资控制内容及工作要点 表 表 6-2 25 阶段名称阶段名称投资控制内容投资控制内容投资控制工作要点投资控制工作要点 场平、详勘现场计量签证控制 甲供材料甲供材料价格、定额数量、材料转帐 工程款支付合同价、工程量 变更，签证，索赔变更费用，签证费用，费用索赔 分包工程分包工程预算 施工阶段 竣工结算竣工结算报表 6.4 投资控制工作方法 6.4.1 施工图预算的编制要求 南胡旧村改造工程施工图预算编制工作，应按下列要求进行： （1）按所确定的标段划分范围，区分各土建总包单位的施工内容分别 编制预算，属甲方分包工程的，单独编制预算。 （2）工程量的计算，严格按照施工图纸及建设工程工程量清单计价 规范中的工程量计算规则要求。 （3）施工图预算中包含的原招标文件规定的暂定价格材料，暂按暂定 价列入预算。 （4）出现工程量清单中未包括的项目时，其综合单价另行编制。 （5）分部分项工程的合价，由以上计算的工程量乘以各施工单位投标 书中的清单单价构成。 6.4.2 工程变更工作流程 工程变更范围涉及到进度、投资、质量等各个方面，变更引起费用的变 化直接影响工程项目的投资计划，所以必须规定严格规范的变更流程，工程 变更中涉及投资方面的工作流程见图 6.2。 26 工程变更工作流程图工程变更工作流程图 监理部审核 项目管理部审核 核 是否同意变更？ 监理单位提出 变更 否 图图 6.26.2：设计变更工作流程：设计变更工作流程 业主方或业主委 托项目管理部提 出变更 业主方或业主 委托项目管理 部与设计院协 商 是否达成一致 否 是 施工单位提出 变更 业主方签字盖章 设计院出工程 变更通知单 是否同意变更？ 否 业主方或业主委托项目管 理部和设计院协商是否能 达成一致 退回监理单位， 变更中止 不同意 同意 提交业主审 核 项目管理部存档项目管理下发监 理部组织实施 同意 变更提出 是 27 6.4.3 现场经济签证工作流程 现场经济签证工作流程：现场经济签证工作流程： 图图 6.36.3：现场经济签证工作流程：现场经济签证工作流程 否 否 否 否 是 施工单位提交 签证意向 施工单位准备签证文件（包括签 证原因、内容、工程量、预算额 等） 监理单位对签证原因、内容、工 程量进行审核，并提出审核意见 审计单位对签证单价及预算 额进行审核 报项目管理单位对签 证进行审批 是否同意签证？ 是否同意签证？ 是否同意签证？ 报业主审批 确认签证，进入结算 监理单位原因审计单位原因 否 28 6.4.4 资金使用计划的编制工作流程 资金使用计划编制工作流程见图 6.4。 业主方或业主委托项目管理部编制 资金使用目标规划 资金使用目标规划分解 业主审批 是 否 业主下达资金使用计划控制 目标，监理部控制执行 月底资金使用规划分析总结 图图 6.4：资金使用计划编制工作流程：资金使用计划编制工作流程 监理部组织编制上报 月度资金使用计划 业主方或业主委托项目管理 部审核月度资金使用计划 业主审批 月度资金使用计划 29 6.4.5 合同付款工作流程 (1)工程款付款流程见图 6.5。工程款付款表格见附表 合同付款工作流程：合同付款工作流程： 施工单位提交进度款支付申请 监理单位对进度款支付 申请进行审核（与审计 单位协调工作） 审计单位对进度款支付 申请的进行审核（与监 理单位协调工作） 是否同意？是否同意？ 监理单位签发进度款 支付证书 审计单位签发进度款 支付证书 项目管理部审核进度款支付申请 项目管理部签发进度款支付证书 业主审核进度款支付申请 业主签发合同款支付证书 合同款支付 管理部原因 监理部原因 施工方原因 审计单位原因 施工方原因 退管理部 退监理部 退管理部 是 否 是是 是 否 否 否 是 否 否 否 否 否 是 图图 6.56.5：合同付款工作流程：合同付款工作流程 30 (2)材料设备款付款流程见图 6.6。材料设备款付款表格见附表 10-16 (3)设计费、监理费、项目管理费等其它款项付款流程见图 6.7。设计费、 图图 6.6：材料设备款付款工作流程：材料设备款付款工作流程 材料设备厂家提交材料设备款支付申请 监理部签发材料设备款支付证书 项目管理部签发材料设备款支付证书 材料设备款支付 退监理部 是 是 否 是 否 监理部审核材料设 备款支付申请 业主方审批材料设 备款支付申请 审核内容 1、申请报告 内容审核； 2、供货量及 定额消耗 量情况审 核； 3、材料设备 款审核 监理方原因 附总包施工单位的 材料设备收货单 项目管理部审批材 料设备款支付申请 否 31 监理费、项目管理费等其它款项付款表格见附表 10-17 6.4.6 工程竣工结算工作流程 设计单位、监理单位、审计单位等 提交资金支付申请 业主方签发资金支付审批表 设计费、监理费、项目管理费支付 是 否 业主方对支付申请进行 审批 审核内容 1、申请报告 内容审核； 2、与合同情 况是否相 符审核； 3、款项审核 项目管理单位对支付申请 进行审核 是否同意？ 否 图图 6.76.7：其他款项付款工作流程：其他款项付款工作流程 32 工程竣工结算工作流程见图 6.8。 是 开始 施工单位提交竣工图 纸及竣工结算书 监理部审核竣工结算资 料及竣工结算书 业主方审核竣工结算 资料及竣工结算书 监理部签署意见 施工单位修改 同意 同意 监理方原因 退监理部 不同意 否 不同意 图图 6.8：工程竣工结算工作流程：工程竣工结算工作流程 同意 签发最终工程 价款结算书 施工单位、 监理单位、 项目管理单 位配合审计 业主委托审计部门审 计 不同意 项目管理部审核竣工 结算书 33 7 合同管理规划 7.1 合同管理组织体系 合同管理的组织体系见图 7.1（暂缺，待各参建单位确定后补充） 。 7.2 合同管理的工作流程 合同管理的工作流程见图 7.2。 项目管理部协助业主组织 合同谈判 是否达成一致 签订合同 执行合同 是 否 合同跟踪管理合同变更管理合同索赔管理 进 度 跟 踪 控 制 质 量 跟 踪 控 制 投 资 跟 踪 控 制 安 全 跟 踪 控 制 图 7.2 合同管理工作流程 34 7.3 合同谈判及签订的工作流程 合同谈判及签订的工作流程见图 7.3。 项目管理部提出合同谈判方案 对合同专用条款进行谈判 双方就专用条款部分达成协议 确定合同专用条款 对合同附加协议部分进行谈判 双方就附加协议部分达成协议 确定附加协议条款 项目管理部整理全部合同条款 业主评审并签订合同 否 是 否 是 图图 7.37.3：合同谈判及签定的工作流程：合同谈判及签定的工作流程 报业主审批合同谈判方案 项目管理部协助业主组织合同谈判 35 7.4 材料设备采购管理 7. 4.1 甲供材料设备采购管理 （1） 甲供材料设备采购的方式 甲供材料设备采购采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源 采购、第三方双限采购的方式确定供货厂家。 （2）甲供材料设备采购的组织 在业主的领导下，由业主直接组织或委托项目管理部组织实施，通过 以上五种材料设备采购方式之一确定供货厂家。 （3）甲供材料设备采购的工作流程 甲供材料设备采购的工作流程见图 7.4。 36 监理公司审核 根据核定的甲供材料设备需求计划，项目管理单位、监理单 位、审计单位分别组织市场调查，主要调查拟采购甲供材料 的市场价和上下浮动价，以及可供选择的供货厂家名单。 项目管理部汇总以上各单位的市场调 查情况，编制调查报告 项目管理部市场调查审计单位市场调查 监理单位市场调查 施工单位按设计要求提出甲供材料设备需用 量计划、进货计划、技术指标和质量标准 业主委托项目管理单位审核材料设备的规格、型号、 质量等级和其它技术性参数，审核材料设备数量 根据调查报告，结合现场的实际情况，项目管理部 协助业主确定拟采购甲供材料设备的采购方式 其它采购方式招标采购方式 按招投标程序组织合格厂家进 行投标，确定供货厂家及价格 与特定的供货厂家商谈供货 价格 业主与供应商签订供货合同 供货商按总包施工单位计划要求陆续供货 货到现场后，总包施工单位、监理单位负责甲供材料设备到场 后的开箱、清点、交接，并核对是否与材料设备计划表相符 否 是 总包施工单位、监理单位、供货商在收货单上共同签 字 总包施工单位办理材料设备入库，与业主办理甲供材料设备转帐事 宜 图图 7.4：甲供材料设备采购的工作流程：甲供材料设备采购的工作流程 37 7.4.2 甲定乙供材料采购管理 甲定乙供材料设备采购的工作流程见图7.5。 7.4.3 乙供材料设备采购管理 除甲供材料、甲定乙供材料之外，本工程的其它材料均属乙供材料， 由施工单位自行组织采购。但要求其产品必须质量可靠、性能稳定、符合 设计要求，各项技术资料、检验报告齐全。施工单位在采购此类材料时， 先报送样品到工程监理部，并附有牌号、型号、规格、合格证及检验报告 或质量保证书等，并经监理单位审核及复试后，方可批量进场使用。 图图 7.5 甲定乙供材料设备采购的工作流程甲定乙供材料设备采购的工作流程 施工单位按设计要求提出材料设备需用量计划、 进货计划、技术指标和质量标准 监理方审核 业主委托项目管理 咨询部按确定的采 购方式组织实施 领导小组确定材料设备采购方式 业主按确定的采购方式确定甲定乙供 材料设备供货厂家及价格 总包施工单位与供应商签订供货合同 供货商按现场进度要求，配合现场陆续供货 业主将确定的甲定乙供材料设备供货厂家及价格书面通知各监理、 施工单位，由供货厂商将确定的供货样品交由监理工程师封样保管 项目管理部审核 业主材料组审核 38 7.5 合同变更管理 业主方提出的合同变更工作流程见图 7.6。 开始 业主方提出变更意向 项目管理单位编制变更内容文件及变更分析报告 向承包商提出变更文件 业主委托项目管理单位与承包商对变更内容进行谈判 否 是 变更文件能否达 成一致 是 项目管理部与承包商确定变更内容 业主方和承包商签订补充合同 图图 7.6：业主方提出的合同变更工作流程：业主方提出的合同变更工作流程 业主接受, 变更终止 业主不接受, 上报仲裁 下达仲裁 通知书 变更终止 否 39 7.6 合同索赔管理 7.6.1 承包商提出的索赔工作流程见图 7.7。 7.6.2 业主提出的索赔管理 否 是 图图 7.77.7：承包商提出的索赔工作流程：承包商提出的索赔工作流程 否 是 是否达成一致 双方达成最终处理意见 业主委托项目管理单位与 承包商进行谈判 索赔款纳入付款 证书或修改工期 索赔结束 调节书或裁判书 或判决书 承包商提出索赔意向 承包商准备索赔文件 分析索赔原因 评价索赔理由 整理索赔证据 索赔值的估算 监理单位审核索赔文件 监理单位提出审核意见 是否达成一致 协调或仲裁或诉讼 转入争议解决程序 监理单位与承包商谈判 将谈判结果交项目管理部 监理工程师提出处 理意见 项目管理部对监理意见审核 索赔款纳入付款 证书或修改工期 否 40 业主提出的索赔工作流程见图 7.8。 图图 7.87.8：业主提出索赔管理的流程：业主提出索赔管理的流程 业主提出索赔意向 上报业主方 分析索赔原因 评价索赔理由 整理索赔证据 索赔值的估算 业主方是否同意？ 否 项目管理部准备索赔文件 是 将索赔文件提交承包商 是否达成一致 双方达成最终处理意见 否是 业主委托项目管理单位与 承包商进行谈判 索赔款纳入付款 证书或修改工期 索赔结束 调节书或裁判书 或判决书 是否达成一致 协调或仲裁或诉讼 转入争议解决程序 监理单位与承包商谈判 将谈判结果交项目管理部 监理单位提出 处理意见 否 是 索赔款纳入付款 证书或修改工期 41 8质量控制规划 8.1 质量控制的组织体系 8.1.1 质量控制的组织体系 质量控制的组织体系见图 8.1（暂缺，待各参建单位确定后补充） 。 8.1.2 各参建单位质量控制职责 （1）业主职责： 审查招标文件中质量标准是否符合业主和设计要求； 对工程实施过程中出现的重大质量问题提出意见； 组织各专业图纸会审； 对所有工程设计变更进行签认后执行； 对重大技术问题及时提出意见； 参加分部工程验收； 组织项目咨询、设计、施工、监理单位进行工程竣工验收。 （2）项目管理部职责： 审查投标文件中有关质量的内容是否符合招标文件的要求； 审查各参建单位质量管理体系、质量保证体系是否合理； 审查监理规划中有关质量管理的内容是否齐全； 组织管理好监理单位的工作，监督监理单位认真履行监理合同， 严格按有关规定搞好工程施工质量监理工作； 深入现场，严格按照质量标准、设计要求、强制性法规、工作程 序对施工质量进行检查，对违反原则的单位和个人提出纠正意见； 掌握各参建单位的施工技术方案、工程质量措施情况，对不妥之 处，提出意见和建议； 组织召开的质量分析、评定、整改措施会议； 对发生的重大质量事故参与调查分析，对处理方案提出意见和建 议； 42 协助业主参加分部工程的验收； 参加工程竣工验收。 （3）勘察设计单位的职责： 依法取得相应资质等级，并在资质等级范围内承担设计任务； 注册职业人员应在设计文件上签字盖章，并对设计质量负责； 设计文件应符合国家规定的设计深度要求； 设计质量应符合有关规范的规定； 设计单位应参与工程质量事故分析，并对其中的设计原因提出处 理方案。 （4）监理单位的职责： 依法取得相应资质等级，并在资质等级范围内承担监理业务； 代表业主，对施工质量实施监理，并承担监理责任； 总监理工程师必须是国家注册监理工程师，专业监理工程师、监 理员必须持证上岗； 监理工程师应采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理； 监理单位应认真履行监理合同 ，严格桉监理规范 、 旁站监 理规定的要求搞好现场施工质量监理工作，确保监理工程施工 质量全部达到合同要求； 参加业主组织的技术交底及图纸会审，并书面提出有关意见和建 议； 审批施工单位的施工组织设计，签认后报业主备案； 审查施工单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系， 确能保证工程施工质量时予以确认； 审核分包单位资质及其有关资质资料； 审核验收施工单位的工程定位放线情况及其资料，并予以签认； 依据监理规范 ，严格对工序及分项分部工程进行验收; 对重点部位、关键工序的施工方案进行审核，并予以签认； 对承包单位使用的试验室进行考核，并提出书面意见； 按旁站监理规定的规定及业主要求进行旁站监理，并实事求 43 是的进行记录，重大问题及时上报并拿出处理意见和建议； 组织分部、分项工程检查验收； 参加业主组织的工程竣工验收 负责合同及规范中规定的其它有关事宜。 （5）施工单位责任： 依法取得相应资质等级，并在资质等级范围内承揽工程； 严格履行合同中有关工程质量管理的有关规定； 建立项目管理组织机构，明确项目经理、技术负责人、质量负责 人等管理人员，并符合投标文件的有关承诺； 建立质量管理体系、质量保证体系，编制质量保证措施及创优质 量规划，报监理单位审批后实施； 编制项目施工组织设计，施工组织设计要求有针对性、详细具体， 切实起到指导施工的作用； 严格按设计文件、有关规范、标准的要求组织施工，不得擅自修 改工程设计，不得偷工减料； 所有建筑材料、构配件、设备及半成品的质量符合要求，并建立有关 检查验收制度； 制定隐蔽工程、分项分部工程和单位工程的验收制度，并严格执行； 严格遵守并执行合同及国家法律、法规中有关质量管理的义务和责任。 8.2 设计阶段的质量控制 8.2.1 设计阶段的质量控制的要点： 明确设计要求，编制详细、规范的设计任务委托书； 签订有利于设计质量控制的设计合同，严格按照合同规定控制设计质量 和出图深度； 引入竞争机制，进行多方案比选、设计优化、设计挖潜等，提高设计质 量； 严格按