结构主义经济学.ppt

第5讲 新结构主义经济学 参考文献 1.高红鹰：新结构主义经济发展理论评述，经济学动态 ，2011年，第2期。 2.马 颖：论发展经济学的结构主义思路世界经济， 2002年，第4期。 3.林毅夫：新结构经济学：重构发展经济学的框架经济 学季刊2010年，第10期。 4.林毅夫：新结构经济学，北京大学出版社，2012年版 。 5.林毅夫： 新结构经济学文集，格致出版社，2012年版 。 6.林毅夫：新结构经济学：反思经济发展与政策的理论框 架 ，北京大学出版社，2014年版。 7.彭欢，邱冬阳： 新结构经济学框架下金融结构与经济增 长关系研究，经济科学出版社，2014年版。 思 考 题 1.新结构主义经济学与就结构主义经济学 的区别 2.资源禀赋与产业结构选择的关系 3.中国工业系统竞争力提高的途径 4.新结构主义视角对新常态的解释 5.新结构经济学与中国产业政策 一、旧结构主义经济学 1.形成：旧结构主义又称为非均衡发展理 论，兴起于20世纪5060年代，他们号称 发展经济学的先驱，是最早一批研究发展 经济学的经济学家。代表人物包括；罗森 斯坦罗丹、纳克斯、刘易斯、辛格、赫 希曼，他们深受凯恩斯主义的影响，主张 非均衡分析。 2.基本思想 （1）经济发展过程是非连续的。在结构主义者 看来, 发展中国家的实际发展过程并非如新古典主 义者所言, 是一个渐进的、和谐的、乐观的过程, 而是相反， 经济发展被理解为一个非渐进的和非 连续的过程。他们从不发达国家供求两方面推导 出经济发展的非连续性。 就供给方面而言, 由于技术过程的某些特点或 是因供给方面的某些约束, 不发达国家要素市场上 的供给曲线往往是非连续的； 在需求方面, 不发达国家的需求曲线也是非连 续的, 这种非连续性起源于需求的互补性或不可分 性。认为, 经济发展根本就不是边际增量的问题, 而是一个结构变动和全面增长的问题。 （2）经济发展是一个非和谐的过程。由 于结构刚性的存在，在发展中国家, 由经济 发展带来的收入的增加, 并没有如新古典主 义者所说的那样，自动地、逐步而均匀地 分配到社会各阶层和各个地域, 发展过程往 往伴随着收入分配不公和利益冲突的加剧 。 结构主义发展思路解释经济发展运行机 制的关键, 在于揭示了在各种非均衡现象背 后发生作用的结构刚性和制度刚性。 二、新结构主义经济学 (一）兴起与基本思想 1。兴起。新结构主义经济发展理论的 兴起, 起始于发展经济学对拉美新自由主义 发展思路的质疑。从20世纪80 年代中期开 始, 新结构主义注意到新自由主义消极的一 面, 开始积极探索结构主义与新自由主义的 结合, 在继承传统结构主义合理内核的同时 ，充分吸收新自由主义的营养成分，寻求 市场机制与国家干预的统一, 以保证短期和 长期的经济稳定和发展。 新结构主义针对经济发展中的一些紧迫问题, 不断进行 正统经济理论和非正统经济理论的 结合，在重新思考中心 外围结构、探索新工 业化道路、反思收入分配不平等、回归古典政治 经济学分析视野等方面, 取得了具有广泛影响的理 论进展, 推动了发展经济学的新发展。 新结构主义注重从经济发展的实际出发, 在对 比分析各种类型的差异性发展进程的基础上, 不断 超越理论, 其对经济发展的分析, 既不是简单地回 归传统结构主义, 也不是对新自由主义的妥协, 而 是对传统结构主义和新自由主义的扬弃。 2.基本思想 经济发展本质上是一个技术、产业不断 创新, 结构不断变化的过程，认为经济结构 内生决定于要素禀赋结构, 并倡导以新古典 经济学的方法来研究经济结构及其变迁, 以 及政府、市场在此过程所起的作用, 以弥补 当前发展经济学的不足。在经济发展过程 中, 必须发挥市场和政府的协同作用, 同时, 政府的政策和各种制度安排必须考虑不同 发展水平的结构性特征. （二）新结构主义经济学的框架 新自由主义对经济发展的分析, 更多是超 越时空的纯经济分析。然而, 经济发展远不 仅仅是超越社会、超越政治、超越历史的 纯经济问题。新结构主义注意到, 古典政治 经济学的分析视野相对于新古典经济学更 加广阔, 在很多方面更加贴近经济发展的现 实, 因此, 应该注重借鉴古典政治经济学的 分析视角以观察经济发展问题。 新结构经济学的方法强调要素禀赋、不 同发展水平产业结构的差异, 以及原有的扭 曲带来的影响。这些扭曲来源于政策制定 者过去对于经济的不当干预, 正是对旧结构 经济学的信念使这些政策制定者高估了政 府在矫正市场失灵上的能力。新结构主义 经济学也指出, 华盛顿共识所拥护的政策常 常未能考虑发达国家与发展中国家间结构 性的差异, 也忽略了发展中国家中引致扭曲 的诸多根源。 第一，一个经济体的禀赋及其结构( 定义 为自然资源、劳动力、人力资本和物质资 本的相对丰裕程度) 在每一个特定的发展水 平是给定的, 并随发展水平不同而不同, 因 而经济体的最优产业结构也会随发展水平 不同而不同。不同的产业结构不仅意味着 不同的产业资本密集度, 还意味着不同的最 优企业规模、生产规模、市场范围、交易 复杂程度以及不同的风险种类。因此,每个 特定的产业结构都要求与之相适应的基础 设置( 包括/硬性和/软性) 3 来尽可能降低运 行和交易费用。 第二, 经济发展水平并非仅有穷与富0或 发展中与发达这两种离散情况, 而是一条从 低收入农业经济一直到高收入工业化经济 的连续频谱。因此, 传统的二分法并不适用 。在这条谱中, 给定产业结构的内生性, 处 于任何一个发展水平的发展中经济体的产 业和基础设置升级的目标, 并不必然是比自 己所处水平更高的发达经济体的产业和基 础设置。 第三, 在每个给定的发展水平, 市场是配置资源最有效 率的根本机制。作为一个连续变化过程, 经济发展水平的 变化要求产业多样化、产业升级和基础设置的相应改进。 产业多样化和产业升级的本质是一个创新过程, 在这个过 程中, 一些先驱企业会为经济中的其他企业创造公共知识, 任何一个企业对这些公共知识的消费都不会影响其他企业 对它们的消费, 而且没有一家企业能够对这些公共知识做 到完全排他性的占有; 并且, 个体企业在做投资决策时无法 完全内化对基础设置的改进, 而基础设置的改进却对其他 企业产生大量的外部性。 因此, 在市场机制以外, 政府还必须在发展过程中发 挥积极而重要的协调或提供基础设置改进以及补偿外部性 的作用, 以促进产业的多样化和升级。 新结构经济学的框架对经济学研究提出 了挑战: 必须更好地理解市场和政府在经济发展 过程中各自的作用, 以及它们如何通过相互 作用促进私人部门的发展。 这就直接导致了数个重要的研究问题: 如 何设计并执行一套成功的经济发展方法, 以 使得产业变迁的多样化和升级过程更为平 滑。政府干预过度或不足究竟在何处引起 了扭曲, 如何才能达到无扭曲的最好境地? 政策制定者怎样才能保证经济转型过程的 平顺? (二)中心外围结构的再思考 传统的中心外围理论强调世界经济的结构性, 关 注中心和外围贸易地位的不平等, 注意到中心对外 围的剥削以及贸易条件不利于发展中国家的趋势, 主张进口替代的外贸发展战略。新结构主义结合 经济发展的实践, 进一步论证了中心外围结构的客 观性, 阐述了国际经济的不平衡发展规律: ( 1) 规模与市场控制力缺失。拉美国家的产 品, 例如农产品和廉价劳动力制造业产品等, 其生 产函数往往具有较低的规模效应, 从而难以形成垄 断, 不具备与中心国家相匹敌的市场控制力。与此 同时, 规模效应缺失也导致拉美国家在学习能力和 研发等方面处于劣势。 ( 2) 劣势的循环累积。指出, 技术能力的绝对 劣势是制约经济发展的重要因素。强调, 鉴于中心 外围结构中既有的非对称性, 全球化必然不断 地创造出新的不对称性。考虑到劣势( 优势) 的循 环累积, 中心 外围之间存在趋异( 而不是趋同) 的趋势。 ( 3) 全球价值链分化。全球化凸现了价值链在 生产组织和国际竞争中的作用。由于产品联系效 应的差异, 中心国家和外围国家在全球价值链中发 生分化: 中心国家处于价值链的高端, 而外围国家 位于价值链的底端。外围国家在全球价值链中的 不利地位压缩了其利润空间, 阻碍其与中心国家之 间的趋同。新结构主义认为, 中心外围的不平衡对 于经济发展具有重要的影响。 新结构主义注意到经济发展仅仅依靠出 口导向战略难以自发地过渡到高级的工业 化阶段, 反对以低端产品出口为主的外向发 展战略; 另一方面, 新结构主义意识到传统 进口替代战略过度依赖狭窄的国内市场, 受 到国内需求不足的制约。新结构主义探讨 了通过发展生产供给能力, 增强发展中国家 工业的竞争优势, 以充分利用国内和国外两 个市场的途径。 (三)新工业化理论的发展 拉美国家的工业化进程一直为黑箱( 技术 进步匮乏) 和空箱( 收入分配不平等) 所困惑 。新结构主义逐渐意识到, 发展中国家有必 要寻找一条基于增长和创造力基础上的新 工业化道路。近些年来, 大量的文献从 大推进 、系统竞争力以及工业化政策等 视角, 对新工业化道路进行了系统的思考。 1.重新关注工业化的大推进 新结构主义结合经济发展的实践, 重新思考了 新工业化的大推进。考虑到现代工业的规模递增 和竞争不完全性, 发展中国家的工业化必然存在多 重均衡。市场规模效应导致产业之间存在外部经 济和战略互补性, 需要通过大推进的方式以推动工 业化从低级均衡向高级均衡转变。 针对拉美的工业化指出, 拉美国家应该注重 在钢铁、金属加工、电力机械、基础化学、石油 化工等联系效应较大的产业中培育支柱产业, 充分 发挥产业的战略互补性, 以带动现代工业规模和市 场需求的总的扩大。 从产业链的视角指出, 新工业化应该注重培育 产业链中具有领导作用的生产部门, 充分发挥产业 链上下游之间的战略互补性, 以增强整个产业链的 国际竞争力。 2.注重提高系统竞争力 新结构主义逐渐意识到, 基于比较优势基础上的工业化 道路, 不利于发展中国家工业化向较高级阶段的转变。为 了追求高级的工业化进程, 新结构主义重新注意到普雷维 什分析视角的现实意义, 开始在注重市场需求的同时, 强调 提高生产供给的竞争优势, 逐渐提出基于系统竞争力基础 上的工业化道路。系统地指出, 增强拉美国家工业系统竞 争力的关键, 是企业水平层次的竞争力培养, 这包括: 技术 掌握、熟练劳动力培养、品牌建设、供应链完善、以及产 品质量和服务质量的提高, 等等。新结构主义认为, 发展技 术能力是提高工业系统竞争力的基础。在第三世界国家 技术能力一书中，系统地提出了发展技术能力以促进工 业化的思想。加强生产企业、人才培训机构、科研机构合 作、以及鼓励公众充分参与以推动。技术进步的创造和分 发,是内生发展战略的重要组成部分。 3.工业化政策 考虑到系统竞争力滞后是发展中国家新工 业化的瓶颈, 产业政策应该倾向于从供给的 视角增强竞争力。在产业政策中，国家至 关紧要的功能, 是提供有组织的技能发展和 创新激励, 以促进增长和竞争的发生。产业 政策应该有利于抑制信息外部性而激励协 调外部性, 并且着重支持具有规模潜力和集 聚效应的技术进步。当然, 新结构主义的国 家干预不是直接干预生产过程, 而是对市场 机制的补充和引导。 (四)收入分配不平等的反思 新结构主义对市场机制在促进收入分配公平方 面的作用表示怀疑, 认为市场机制有时会损害最贫 困阶层的利益, 从而加剧收入分配的不平等程度。 于是, 国家应该优先关注最贫困和最易受损害的阶 层, 减小外部冲击对他们的影响, 从生产、生产率 、收入和社会服务方面对贫困阶层予以支持, 贫困 的消除以及收入平等化曾经被认为是经济增长的 必然结果。于是, 经济发展往往是注重增长而在一 定程度上忽视分配。新结构主义反对先增长后分 配的发展理念, 而主张注重公平的发展战略。 (五)新结构主义的增长甄别与协调的步骤 新结构经济学政策基调为：以市场经 济为主导发展比较优势产业；同时需要政 府为经济发展提供便利。这类政策的希冀 结果是：开放性的经济体，利用后发优势 ；具有竞争力和强大的外部性支持，包括 强大的财政账目、更少的内生性危机和可 以为反周期操作提供更大空间的财政政策 ；较大的经济盈余，较高的投资回报，较 高的储蓄和投资。新结构经济学提出的是“ 增长识别与协调”六大步骤： 第一步：找出与自身产业结构类似、且 人均收入约为其两倍的、发展迅速的国家 作为参照模型。找出被参照国在过去二十 年增长迅速且可交易的产业； 第二步：如果参照国里已有民营企业 进入上述产业(不管这些产业是已经出现的 还是正在出现的)，政府应识别造成这些企 业无法良性发展或者阻碍后来者进入该产 业的障碍。采取措施消除这些障碍； 第三步：如果参照国中没有民营企业进入上 述已经在被参照国发展迅速的产业，政府应采取 措施吸引外资进入这些产业。这些外资应该来源 于第一步中已经识别的被参照国。也可以在这些 产业中培育本国新企业； 第四步：除了培育上述被参照国内发展迅速 的产业，政府也应该注意识别本国民营经济体在 新产业里的成功创新，支持它们发展壮大； 第五步：在基础设施落后、商业环境不够友 好的国家里，经济特区和工业园可以用来消除企 业进入的障碍、吸引外资和形成产业集群； 第六步：政府应当为已经识别的上述“先 锋式”企业提供限定期限的税收优惠、直接 信贷投资和外汇支持。 另外需要补充两点：第一：对于发展中 国家来说，发展农业至关重要。它可以消 除贫困、提供资本和市场。发展农业同样 要求升级科技和产品结构。第二：若一个 资源丰富的国家希望资源成为其发展经济 的有利条件，它就需要管理好这些资源， 并将这些资源带来的部分收益投入到产业 结构转型所需的基础设施建设中去。 (六)新结构主义的政策主张 1. 财政政策从新结构经济学的角度来看, 反周期的财政 政策对于发展中国家则是合适的; 这些国家的政府需要通 过提供至关重要的基础设置来在产业结构升级中发挥重要 作用, 于是衰退将成为进行基础设置投资的绝佳机遇。原 因有三: ( 1) 这些投资不仅增加了短期需求, 也提高了长期经济 增长率; ( 2) 投资成本低于正常情况; ( 3) 未来经济增长率 的提升和税收的扩张将有效弥补当下的投资成本, 从而避 免出现李嘉图等价陷阱。如果发展中国家的政府能够按照 新结构经济学的理论, 遵循本国比较优势来对产业发展因 势利导, 将最有可能获得强劲的经济增长、良好的贸易表 现, 较少地需要政府保护补贴的缺乏自生能力的企业, 因而 经济将更有竞争力, 并有更为坚实的财政状况和对外账户 2. 资源丰富国家的公共租金管理政策 旧结构经济学认为, 那些能产生大量公共租金 的战略部门必须置于政府控制之下, 而其他大量有 关国计民生的产业也必须由政府提供保护补贴。 新结构经济学则提倡从资源商品收入中拿出合 理的一部分用于人力资本、基础设置和社会资本 的投资, 以对产业多样化和产业升级提供因势利导 的支持。为使这种投资效应最大化, 投资应更多集 中于增长瓶颈, 特别是基础设置和教育。 有效的财政政策不再是将资源租金以外汇储备 的形式投资于外国资本市场或外国工程当中, 而应 当用于那些能够协助本国、本地区经济发展和结 构变迁的工程,如刺激新制造业发展、产业多样化 、提供就业和带来产业持续升级潜力的项目中去 。 3.货币政策 旧结构经济学认为, 货币政策必须置于政府管 制之下, 并以影响利率和各部门信贷配置为导向。 新结构经济学则认为, 利率政策完全有可能作为反 周期的调控工具, 通过鼓励在萧条时期进行基础设 置和产业升级投资, 提升未来的经济增速。对于发 展中国家,则必须指出, 陷入流动性陷阱是不太可 能的: 即使面临国内现有产业出现产能过剩, 产业 升级的空间仍然很大; 只要利率足够低, 这些国家 的企业就会有动机投资, 提升生产率、促进产业升 级; 况且, 这些国家通常有很多基础设置瓶颈, 在萧 条时期降低利率将促进对这些基础设置的投资。 4.金融发展 新结构经济学认为, 每个给定发展水平的最优 金融结构可能取决于当时的主流产业结构、平均 企业规模和典型风险种类, 而这些因素又进一步内 生决定于当时经济体的要素禀赋结构。观察到发 展中国家经常不顾自身经济结构而偏重于大型银 行和资本市场, 新结构经济学建议, 这些收入较低 的国家不应复制发达工业化国家的金融结构, 而应 将地区性的中小银行作为它们金融系统的基础, 以 使得农业、工业和服务业中的中小企业能够获得 足够的金融服务。随着产业升级, 这些国家的经济 就会越来越转向资本密集型产业, 大型银行和复杂 的资本市场也将在这些国家的金融体系中占据越 来越重要的地位。 5.人力资本政策 新结构经济学认为, 人力资本是一个国家 禀赋的组成部分。对经济中的个体而言, 随 着经济发展, 在产业升级和技术创新过程中, 不可避免要面临风险和不确定性; 当企业沿 着产业阶梯攀登至新的、资本更密集的产 业时,它就更接近世界产业前沿, 因而也面临 着更高的风险。人力资本可以帮助劳动者 对付风险和不确定性, 但其形成则需要很长 时间。一个人在年轻的时候若失去了接受 教育的机会, 即使能在以后接受教育, 其损 失也是很难弥补的。 一个动态增长的经济体中, 在经济因新 产业新技术而要求新的劳动技能以前, 提前 做好规划进行人力资本投资是十分重要的 。另一方面, 人力资本的提升必须与物质资 本的积累和产业升级保持齐头并进。否则 人力资本要么因为投资不足而成为经济发 展的瓶颈, 要么则因为教育训练投资过快而 使一批高学