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世界贸易组织规则 第7章 非关税措施协议 第7章学习要点： 通过本章学习，了解非关税措施协议的产生背景，掌 握实施卫生与植物卫生措施协议，技术性贸易 壁垒协议，海关估价协议，装运前检验协议 ，原产地规则协议，进口许可程序协议， 与贸易有关的投资措施协议的主要内容和自由化 的进程。 重点与难点： 本章的重点是非关税措施协议的产生背景，难点是掌 握实施卫生与植物卫生措施协议，技术性贸易 壁垒协议，海关估价协议，装运前检验协议 ，原产地规则协议，进口许可程序协议， 与贸易有关的投资措施协议的主要内容和自由化 的进程。 第7章 非关税措施协议 第一节 实施卫生与植物卫生措施协议 第二节 技术性贸易壁垒协议与海关估 价协议 第三节装运前检验协议与原产地规则协 议 第四节 进口许可程序协议和与贸易有关 的投资措施协议 第一节 实施卫生与植物卫生 措施协议 一、产生背景 二、主要内容 一、产生背景 在“乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措施问 题起初作为农业协议谈判内容的一部分。当时许多 缔约方担心，在农产品非关税措施被转换成关税以后， 某些缔约方可能会更多地、不合理地使用卫生与植物卫 生措施，阻碍国际贸易发展。为消除这种威胁，“乌拉 圭回合”达成了实施卫生与植物卫生措施协议，同 时在农业协议中设有专门条款，世贸组织成员方同 意执行实施卫生与植物卫生措施协议。即SPS协 议 （一）卫生与植物卫生措施的含义 （二）应遵循的规则 （三）发展中成员享有的特殊和差别待遇 二、主要内容 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生 命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施： 1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加 剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。 2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、 污染物、毒素及外来病虫害传入危害。 3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危 害。 4防止外来病虫害传入成员方领土内造成危害。 卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求 和程序，特别是最终产品标准；工序和生产方法；检测、检验 、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序 和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要 求等。 （一）卫生与植物卫生措施的含义 外来入侵种通过竞争或占据本地物种生态位，排挤本 地种。例如从洱海、程海和抚仙湖引进太湖新银鱼后 鱼产量的变化来看，浮游动物为食性的银鱼不仅与本 地鱼类的幼鱼发生强烈的食物竞争，而且与程海红鲌 、大眼鲤、春鲤、洱海鲤等浮游动物食性的本地鱼类 之间也产生强烈的食物竞争，导致本地鱼类种群数量 急剧下降。 以洱海为例，20世纪60年代引进“四大家鱼“时带进 的鰕虎鱼和麦穗鱼主要生活于湖泊的浅水区，嗜噬本 地鱼类产于浅水区的授精卵，结果导致本地鱼类种群 急剧减少。 分泌释放化学物质，抑制其它物种生长，使当地物 种的种类和数量减少，甚至濒危或灭绝。例如豚草可 释放酚酸类、聚乙炔等物质，对禾本科、菊科等一年 生草本植物有明显的抑制、排斥作用。 澳大利亚蟾蜍过度繁殖，动物学家表示，澳大利亚应 动用部队与蟾蜍斗争。1935年，澳大利亚为消除植物 病虫害引入了101只蟾蜍，蟾蜍的引入成功地遏制了病 虫害的蔓延。由于当地自然环境非常适宜蟾蜍繁殖， 澳大利亚在丰收的同时，却遇到蟾蜍过度繁殖带来的 麻烦。 据俄塔斯社报道，现在澳大利亚有近2亿只蟾蜍， 这些蟾蜍已开始从澳大利亚的东北地区向东部地区“进 攻”。蟾蜍加速繁殖的同时其生命也在延长。蟾蜍的活 动能力越来越强，以每年40公里的速度向其它地区“扩 张”。有人建议制定特别法律来同蟾蜍斗争，但遭到环 保人土的反对。 动物学家仅凭自身力量无法抑制蟾蜍的“进攻” 。许多澳大利亚人开始用高尔夫球棍和气枪捕 杀蟾蜍，捕获的蟾蜍被当作肥料使用，蟾蜍的 皮还被制成各种工艺品，但这种方式还是不能 有效控制蟾蜍的过度繁殖。 面对蟾蜍的进攻，达尔维的居民将进行全 面防护工作，坚决不让蟾蜍“占领”自己的城市 。但是他们仅凭自己的力量未必能战胜蟾蜍。 动物学家表示，澳大利亚动用部队清除蟾蜍非 常必要。部队有足够的力量来抵制蟾蜍的进攻 。 外来入侵种对生态系统另外一个更不易察觉的影响是 污染当地的遗传多样性。入侵种与本地种的基因交流 可能导致后者的遗传侵蚀。 全球经济一体化带来了许多新的医学问题，其中一些 是外来物种入侵所带来的。病毒是个棘手的问题，尽 管人类用疫苗成功地防治了天花、小儿麻痹、黄热病 等病毒，但是对大量的病毒却束手无策。人类花费大 量精力寻找爱滋病的疗法，却收效甚微。更糟糕的是 ，全球化会使那些对人类有害的病毒影响范围进一步 扩大。传染性疾病是外来物种入侵的典型例证。大凡 新型的传染病，一些是直接通过旅行者无意带进来的 ，还有一些则是间接地从人们有意或无意引进的动物 体上传染的。 外来入侵物种对人类的经济活动也有许多不利影响。 杂草使作物减产，增加控制成本；水源涵养区和淡水 水源生态体系质量的下降会减少水的供应；旅游者无 意中带入国家公园的外来物种，破坏了公园的生态体 系，增加了管理成本；病菌传播范围的不断扩大，导 致每年上百万人致死或致残。 美国已有5万多种外来种，虽然有害的入侵种只占 其中一小部分，但它们造成的负面影响却是惊人的。 入侵种给中国造成的损害尚未做出全面的评估。由于 中国的生态环境破坏得更为严重，入侵种更为猖獗， 加上本土物种的基数较大，估计受损程度要大于美国 。入侵种已成为我国经济发展、生物多样性及环境保 护的一个重要制约因素。保守估计，外来种每年给我 国的经济造成数千亿元的经济损失。 （二）应遵循的规则 1非歧视地实施卫生与植物卫生措施 2以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 4等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫 生措施 5根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 6接受“病虫害非疫区”和 “病虫害低度流行区”的概念。 7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非 歧视原则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括 该成员与其他成员之间造成任意或不合理的歧视，尤 其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予其他 成员的产品国民待遇。 （二）应遵循的规则 1非歧视地实施卫生与植物卫生措施 成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学 为依据，不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫 生与植物卫生措施。如果在科学依据不充分的情况下 采取某种卫生与植物卫生措施，只能是临时性的，并 应在合理的期限内作出科学评估。 美国与欧洲共同体之间有关牛肉激素问题的争端就是 一个很好的例子。欧洲共同体以在牛饲料中添加激素 会危害人体健康为由，禁止从美国进口牛肉，而美国 则认为欧洲共同体这样做没有科学依据，将欧洲共同 体诉诸世贸组织，结果欧洲共同体败诉。 （二）应遵循的规则 2以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 欧盟每年从美国进口8000多吨优质非激素牛肉，价 值约2000万美元。但最近欧盟发现从美进口的非激素 牛肉中含有激素残余的牛肉高达12。 “欧盟以维护公众健康为由，从1989年开始禁止从美 国和加拿大进口激素牛肉，美、加因此向世贸组织控 告欧盟。1997年7月，世贸组织裁决美、加胜诉。在 欧盟提出上诉后，世贸组织1998年月再次作出裁决 ，要求欧盟在1998年5月13日前就激素牛肉是否对人 体健康有害问题提出研究报告。美国政府则威胁说， 如果届时欧盟不执行世贸组织裁决，美将对欧盟采取 惩罚措施。” 实施卫生与植物卫生措施协议鼓励各成员积 极参与有关国际组织及其附属机构，特别是食品法典 委员会、国际兽疫局和国际植物保护公约秘书处的活 动，以促进这些组织制定和定期审议有关卫生与植物 卫生措施的国际标准。 （二）应遵循的规则 3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫 生措施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫 生保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生 措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于自 己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的其他 成员所采取的措施。 （二）应遵循的规则 4等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 实施卫生与植物卫生措施协议规定，成员在 制定卫生与植物卫生措施时应以有害生物风险分析为 基础。有害生物风险分析与进口方确定“适当的卫生 与植物卫生保护水平”有直接关系，有害生物风险分 析结果决定保护水平的高低。如果有害生物风险分析 的结果认为风险比较高，进口方确定的“适当的卫生 与植物卫生保护水平”就比较高；反之，保护水平就 比较低。无论进口方确定的“适当的卫生与植物卫生 保护水平”是高还是低，都应考虑将实施卫生与植物 卫生措施对贸易的消极影响减少到最低程度。 （二）应遵循的规则 5根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家 主管机关确认的地区。例如，疯牛病在某国的某地区没有发生 ，并经该国有关主管部门确认，该地区就是疯牛病非疫区。病 虫害非疫区可以是一个国家的全部或部分地区，也可以是几个 国家的全部或部分地区。 病虫害低度流行区指检疫性病虫害发生水平低，已采取有 效监测、控制或根除措施，并经有关国家主管机关确认的地区 。与病虫害非疫区一样，病虫害低度流行区可以是一个国家的 全部或部分地区，也可以是几个国家的全部或部分地区。 （二）应遵循的规则 6接受“病虫害非疫区”和 “病虫害低度流行区”的概念。 什么是猪流感？ 猪流感是由猪流感病毒引起的一种急性呼吸道传染 病，这种病在猪中经常发生，但很少导致猪的死亡。 猪流感病毒能否在人际间传染？ 目前已证实有猪流感病毒在人际间传染的病例， 其传染途径与季节性流感类似，通常是通过感染者咳 嗽和打喷嚏等。 食用猪肉能否感染？ 猪肉加热至71摄氏度，就能杀死猪流感病毒，人 不会因吃煮熟的猪肉或猪产品感染猪流感。 猪流感有哪些症状？ 猪流感的症状与其他流感症状类似，如高热、 咳嗽、乏力、厌食等。此次美国发现病例的主 要表现为突然发热、咳嗽、肌肉痛和疲倦，其 中一些患者还出现腹泻和呕吐症状；墨西哥发 现病例还出现眼睛发红、头痛和流涕等症状。 此次猪流感疫情有何特点？ 通常情况下，儿童和老人更容易遭到流感 病毒的感染，但此次墨西哥发现的猪流感病毒 感染者大多为年轻人，需要引起特别关注。 有无抗猪流感疫苗？ 目前只有用于猪的抗猪流感疫苗，还没有专门用于人 类的。就目前情况看，普通的抗流感疫苗没有明显效 果。 治疗人类感染猪流感有无特效药？ 目前没有专门针对人类感染猪流感的特效药。通 常使用的有4种抗流感药物，但这种变异病毒对其中2 种具有抗药性。美国疾控中心建议使用瑞士罗氏制药 公司的“达菲”胶囊和英国葛兰素-史克公司的喷雾式药 剂“乐感清”。 有何预防措施？ 流感病毒主要通过空气和接触传播，因此咳嗽或者打 喷嚏时应该掩住口、鼻；应勤洗手，还可经常用酒精 为日常用品消毒；少在人多的地方“扎堆儿”；一旦发 现染病，患者应尽量避免外出，以防将病毒传染他人 。 中国：疫区入境者要测体温 世界卫生组织通报了美、墨发生人感染猪流感疫 情后，国家质检总局立即启动应急预案，要求全国各 出入境检验检疫部门加大对此种疫情的防控。从即日 起，所有从疫区至中国的入境人员均须在口岸测量体 温并接受医学巡诊。来自人感染猪流感流行地区的人 员，如有流感样症状的，入境时须主动进行口头申报 。过去两周去过流行地区的人员，入境后出现流感样 症状的，要及时与当地出入境检验检疫机构联系。此 外，新加坡、越南、韩国、日本、菲律宾、马来西亚 、泰国等亚洲国家，智利、危地马拉、秘鲁等南美国 家也纷纷采取类似措施，严防猪流感传入。 美国猪流感确诊病例已经上升至44人。 美国总统奥巴马27日首次就猪流感疫情对 外发表了看法。他说，猪流感“应该担心，但 不应该紧张”。直到目前为止，美国的病患症 状要比墨西哥病患的猪流感症状温和。 美国政府说，机场和边界关卡的官员将展 开他们所称的“被动式监测”。 也就是询问来自墨西哥的入境者是否感到 身体不适。奥巴马本人前不久才访问了墨西哥 ，白宫方面说，奥巴马本人的健康无虑. 2001年9月10日韩国表示，将禁止从日本进口的牛肉 和加工的牛肉产品。日本千叶县的一头奶牛被怀疑感 染上了疯牛病。 据中新社报道，韩国农业部说，这项禁令是在日本 政府对疯牛病例的调查产生结果之前的临时性措施。 日本农林水产省说，这头五岁大的黑白花牛已经被 销毁。染病的牛来自千叶县一个农场。据称，这是在 亚洲发现的首宗牲畜感染疯牛症的病例。 日本政府从2001年4月份开始对出现反常症状的牛 进行疯牛病检疫，政府为了防止疯牛症传入日本，去 年下令禁止从欧盟成员国进口牛肉及相关产品，同时 不允许在英国居住的人们捐血。 疯牛病的正式名叫“牛海绵状脑病”，是一种慢性致死 性中枢神经系统变性病。暴发疯牛病的原因是，在英 国和欧美许多国家的饲料加工厂，把牛、羊等动物的 内脏和骨头加工成动物饲料，估计有些牛饲料来源于 患有羊瘙痒病的羊内脏。牛食用含羊瘙痒病因子的饲 料，经过一段时间后就会患疯牛病，其他一些动物食 用这些饲料也会患类似的病。疯牛病的症状是：脾气 改变，容易紧张、激怒；姿势和步态改变，难以站立 ，身体平衡障碍，运动失调；产奶量下降，体重下降 。潜伏期长，一般28年。症状出现后，一般只需2 个星期到6个月，疯牛以死亡而告终。患病牛年龄多在 35岁。 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措 施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植 物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理 的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成 员的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应 进口成员的要求。 （二）应遵循的规则 7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 1成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应 考虑发展中成员的特殊需要。 2成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组 织，向发展中成员提供技术援助。 3发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起 ，开始执行实施卫生与植物卫生措施协议。此后 ，如有发展中成员提出请求，可有时限地免除其在 实施卫生与植物卫生措施协议项下的全部或部分义 务。 （三）发展中成员享有的特殊和差别待遇 为监督成员执行实施卫生与植物卫生措施协议 ，并为成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推 动各成员采取协调一致的卫生与植物卫生措施，世贸 组织设立了卫生与植物卫生措施委员会。 卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的 国际组织的联系与合作，并制定相应程序，监督和协 调国际标准的使用。该委员会还应对实施卫生与植 物卫生措施协议的运用和实施情况进行审议。必要 时，可根据该协议实施过程中的经验，向货物贸易理 事会提交修正该协议文本的建议。 （四）卫生与植物卫生措施委员会的职能 成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题的争端 ，应通过世贸组织的争端解决机制解决。如涉及科学 或技术问题，则可咨询技术专家或有关的国际组织。 （五）争端的解决 第二节 技术性贸易壁垒协议 一、技术性贸易壁垒协议 （一）产生背景 （二）主要内容 （三）通知、评议、咨询、审议及争端解决 二 、海关估价协议 （一）产生背景 1947年关税与贸易总协定第20条“一般例外 ”规定，缔约方为保障人类、动植物的生命或健康可 采取必要的措施；第21条“安全例外”也规定，缔约 方为保护国家基本安全利益可采取必要的措施。依据 这些规定，关税与贸易总协定在1970年成立了一个政 策工作组，专门研究制定技术标准与质量认证程序方 面的问题，并负责起草防止技术性贸易壁垒的协议草 案。 “东京回合”通过了技术性贸易壁垒协议。该 协议只对签署的缔约方有效。“乌拉圭回合”对该协 议进一步修改和完善，使之成为世贸组织货物贸易多 边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有效。 TBT协议 （二）主要内容 1制定、采用和实施技术性措施应遵守的 规则 必要性规则、贸易影响最小规则 、协调 规则、特殊和差别待遇规则 2技术法规、标准与合格评定程序 技术法规、标准 、合格评定程序 世贸组织成员方只能采取为实现合法目标所必需 的技术性措施。如果世贸组织成员方采取的技术性措 施对其他世贸组织成员的贸易产生重大影响，经其他 世贸组织成员请求，该世贸组织成员应说明所采取措 施的必要性。 1制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则 必要性规则 世贸组织成员方应努力采取对贸易影响最小的技 术性措施，即在考虑由于合法目标不能实现可能导致 的风险后，采取的技术性措施对贸易的限制，不应超 过为实现合法目标所必需的限度。在评估风险时，应 考虑相关因素，特别是可获得的科学和技术信息、有 关的加工技术或产品的预期最终用途。如果拟实现的 目标已经不存在，或由于环境、目标的改变可转用其 他对贸易产生较少限制的措施，则应取消原来实施的 技术性措施。 1制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则 贸易影响最小规则 鼓励世贸组织成员为协调技术法规、标准和合格 评定程序而作出努力，以减少成员间的技术性措施差 异对贸易造成的障碍。成员方应在力所能及的范围内 ，充分参与有关国际标准化机构制定国际标准和合格 评定程序指南的工作。世贸组织成员方应积极考虑接 受其他世贸组织成员方的技术性措施作为等效措施， 只要这些措施能够充分实现同一合法目标。为避免对 产品的多重测试、检查和认证对贸易造成的不必要壁 垒，减少商业成本和不确定性，技术性贸易壁垒协 议鼓励世贸组织成员之间通过谈判，达成合格评定 相互承认协议。 1制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则 协调规则 世贸组织成员方不应期望发展中成员方采用不适合其发展 、财政和贸易需要的国际标准，作为发展中成员方制定技术性 措施的依据。 即使存在国际标准、指南或建议，发展中成员方仍可按照 特定的技术和社会经济条件，采用某些技术性措施，以保护与 其发展需要相适应的本国技术、生产方法和工艺。 世贸组织成员方应采取措施，确保国际标准化机构制定对 发展中成员方有特殊利益的产品的国际标准。 鼓励发达成员方对发展中成员方在制定和实施技术性措施 方面提供技术援助。 技术性贸易壁垒委员会在接到发展中成员方的请求时，应 就其承担的全部或部分义务给予特定的、有时限的例外，在这 方面应特别考虑最不发达成员方的特殊问题。 1制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则 特殊和差别待遇规则 技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工 艺和生产方法的规定。主要包括国家制定的有关法律 和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例，以 及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包 装、标志或标签要求。一些国家也授权非政府机构制 定技术法规。技术性贸易壁垒协议要求成员应尽 可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来 制定技术法规。技术法规一般涉及国家安全、产品安 全、环境保护、劳动保护、节能等方面。 2技术法规、标准与合格评定程序 技术法规 标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非 强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规 则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志 或标签要求。 有关标准化机构的行为要求，体现在技术性贸 易壁垒协议附件3关于制定、采用和实施标准的 良好行为规范中。该规范规定，所有标准化机构应 尽量采用国际标准，并充分参与国际标准化机构的工 作。世贸组织各成员的中央政府标准化机构有义务接 受并遵守该规范，同时世贸组织成员方有义务使其领 土内的其他标准化机构行为符合这一规范。 2技术法规、标准与合格评定程序 标准 合格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。 （1）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方 对某一事物、行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文 件或实物审核后出具的证明，通常被称为“第三方认证”。认 证可以分为产品认证和体系认证。 （2）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人 具有从事特定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可 ，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机构认可 ，审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。 （3）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署 相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。技术性贸易壁垒 协议鼓励世贸组织成员积极考虑接受其他成员的合格评定程 序，并就达成相互承认协议进行谈判。世贸组织成员方应以不 低于本国或其他国家合格评定机构的条件，允许世贸组织其他 成员的合格评定机构参与其合格评定活动。 2技术法规、标准与合格评定程序 合格评定程序 “是由第三方通过检验评定企业的质量管 理体系和样品型式试验来确认企业的产 品、过程或服务是否符合特定要求，是 否具备持续稳定地生产符合标准要求产 品的能力，并给予书面证明的程序。” 我国相当数量的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒 ，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场。商务部 最新调查表明，国外技术壁垒对我出口的影响日益加 剧，2002年我国71%的出口企业，39%的出口产品受 到国外技术壁垒的限制，造成损失170亿美元，相当于 当年出口额的5.2%。 2003年，商务部对2002年全国31个省、自治区、直辖 市和5个计划单列市出口受国外技术壁垒影响的情况进 行了调查，调查表明，中国农产品、轻工、机电、纺 织服装、五矿化工和医疗保健六大行业的出口受到的 技术壁垒限制最严重。 中国出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国 等国家和地区技术壁垒的限制。在受技术壁垒 限制的出口企业中，40%的企业受欧盟限制， 27%受美国限制，25%受日本限制，8%受韩 国等其他国家和地区限制。 技术壁垒也称“技术性贸易措施”或“技术性贸易 壁垒”，由技术法规、标准、合格评定程序三 部分组成，WTO关于技术壁垒的文件有两个， 分别是“技术性贸易壁垒协定”(TBT协定)和“实 施卫生与动植物卫生措施协定”(SPS协定)，于 1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。 （三）通知、评议、咨询、审议及 争端解决 1通知和评议 2咨询 3审议制度及争端解决 1通知和评议 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规 或合格评定程序具有透明度，技术性贸易壁垒协议 规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术法规或合格评 定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的 技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易 有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义务。通知 的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产 品；通知的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修 改的规定期限内；通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委 员会向世贸组织其他成员方通报。该世贸组织成员方还 应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有 关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。 2咨询 世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒咨询点。咨 询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提 出的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地 方政府机构及非政府机构所采用或拟议的任何技术法 规、标准和合格评定程序等资料，加入或参与国际或 区域标准化机构和合格评定体系等方面的情况。如果 一个世贸组织成员设立一个以上的咨询点，则应完整 、明确地提供有关每个咨询点职责范围的信息。 3审议制度及争端解决 世贸组织设立技术性贸易壁垒委员会，负责管理 技术性贸易壁垒协议的执行。该委员会由全体成员代 表组成，每年至少召开一次会议。联合国粮农组织、国 际货币基金组织、世界银行等国际组织，作为观察员参 加会议。 技术性贸易壁垒委员会对技术性贸易壁垒协议 的运行和实施情况，包括透明度的有关规定等，自 1995年开始，每3年末进行一次审议。在适当情况下， 该委员会可以建议对技术性贸易壁垒协议进行修正 。 世贸组织争端解决规则适用于技术性贸易壁垒的争 端解决。争端解决专家组可自行或应当事方的请求，设 立技术专家小组，就技术性问题提供协助。 机电产品出口的技术性贸易壁垒案例 由世界百强企业ABB公司投资的上海跃进电机 有限公司一度出现亏损，为此他们请来了美籍 专家管理企业。外国专家到来后强调的第一点 就是：产品要在扩大内销的同时进军国际市场 ；但进军的前提是企业决不能以破坏人类 生存条件来换取利润。因此，全员上下一律按 照出口产品的标准来搞技术创新，通过努力将 各类电机的噪声指标降低到了世界上先进国家 能够接受的34分贝。 上海市ABB跃进电机有限公司自从有了“绿色护照”（ 所谓“绿色护照”，就是 ISO 14001环境管理体系的质 量认证。继ISO9001的风靡一时之后，现在越来越多 的欧洲国家将ISO14001质量证书作为工业产品进入本 国的先决条件）以来，其生产的各类电机外销产品的 比重由35%猛增至60%，产值、利润、人均销售额等 多项经济指标迅速跃居国内同行业首位。如今，ABB 跃进的电机产品已经广销欧亚美等大洲。来自马来西 亚的财务总监郭志明不无自豪地表示：“中国制造的产 品进入国际市场的销售通道，这是中国企业加入国际 市场的成功实践。” 我国冻鸡出口受阻案例 2001年底以来，由于进口国纷纷设置技术性贸易壁垒 ，我国，鸡肉出口处处受阻，遭遇封杀。这其中部分 原因是进口国对来自不同的国家的同种产品却实行不 同的标准，对来自中国的产品实行较为苛刻的技术标 准。要解决这个问题，中国必须争取在全球贸易体制 中的话语权。 2001年5月底，欧盟宣布重新开放进口中国禽肉产品， 大江有两个加工厂被认定可向欧盟出口鸡肉，并顺利 出口了5批鸡肉产品。2002年1月底，欧盟又宣布禁止 进口所有中国产动物源性食品。尽管在禁令下达前该 公司所发货物到港后全部通过欧盟的严格检验，并得 到客户的认可，可是该公司仍无法继续出口。 目前，瑞士、南非、沙特、阿联酋和马来西亚等国禁止进口中国 禽肉，对允许进口的韩国和科威特等少数国家的条件也都非常苛 刻。出口到韩的禽肉产品到港后要进行4周至5周的检验，合格后 才能通关，这大大提高了进口商的成本，降低了中国产品的竞争 力。 2003年5月12日，日本以从中国山东一家企业对日出口的一批鸭 肉中分离出两例禽流感病毒为由，突然宣布停止进口中国所有的 禽肉蛋产品。2003年8月4日至8日期间日本家畜卫生专家在华进 行了实地调查。日本农水省称其确认中国国内90天以上没有发生 该疫情、并采取了其他清洁性措施，因此屠宰日期为8月1 7日以 后的鸡肉等的暂停进口措施予以解除。但日本农水省同时称，关 于鸡肉以外的禽肉等，需要中国国内加强家畜卫生条件，目前继 续执行暂停进口措施。 对于“中国牙膏二甘醇事件”，国内质监部门一直强调 ，中国产的牙膏中二甘醇含量是安全的；业界也称， 事件的实质是各国标准的不统一，但是该事件并没有 因此而平息。 日本新泻县宣布，他们从中国生产的名为“瑞穂 (mizuho)牙膏qx”的一次性牙膏中检测出了有害物质二 甘醇，进口商已对这一牙膏进行了回收。据业内人士 透露，中国生产的牙膏大部分都使用二甘醇作为保湿 剂。 国家质检总局引用专家评估报告称，长期使用二甘醇 含量低于15.6%的牙膏不会对人体健康产生不良影响 ，并要求有关国家和地区对中国“问题”牙膏解禁，但 都没有作用，就连我们的香港海关也没给面子。香港 海关援引香港卫生署说法认为，如果每天使用含有百 分之0.21至7.5二甘醇的牙膏，在某些情况下，人体吸 取二甘醇的份量可能会超过欧盟食品科学研究委员会 建议可接受的水平。 2007年3月份以来，由中国出口到美国的宠物食品、牙 膏等产品，因为某些质量标准问题被有关媒体披露， 涉及到玩具、轮胎、水产品、糖果等中国制造的产品 相继在西方引发一波又一波的质疑风潮。短短半年时 间里，中国制造的产品受到了西方媒体不同程度的攻 击和污蔑。 国家质检总局局长李长江表示困惑，他指出：“中国出 口的产品质量这些年来一直都是稳步提高的，我就举 个食品为例，从2004年、2005年、2006年，包括 2007年上半年，中国出口到美国的食品合格率90% 以上，出口到欧盟和日本的合格率99.8%，就是更高 了。而且这几年基本是稳定了这样一个比例。 可是2004年也是这个比例，2005年也是这个比例， 2006年也是这个比例，今年上半年还是这个比例，为 什么前几年没人去炒作？今年上半年就要炒作？我也 觉得百思不得其解。” 他接着说：“如果我们在工作当中由于某些方面把 关不严，出现了各种产品质量的问题。我想只要我们 本着实事求是的态度，只要本着加强合作、相互沟通 ，我们密切的配合，会把这个问题很好地解决”。 李长江同时表示：“中国出口的产品合格率在 99%以上，特别是我们很注意儿童的玩具和食品的安 全。所以说中国产品威胁论，我个人认为这是一种贸 易保护主义的新的形势。” 二 、海关估价协议 （一）产生背景 （二）主要内容 （三）对海关估价决定的司法复议 （四）争端解决 （五）海关估价委员会和海关估价技术 委员会的职能 海关估价是指海关为征收关税等目的,确 定进口货物完税价格的程序. 海关估价协议的宗旨是,通过规范成 员方对进口产品的估价方法,防止成员方 使用任意或虚构的价格作为完税价格,确 保海关估价制度的公平统一和中立,不对 国际贸易构成障碍. 海关估价主要适用于实施从价关税的商品.通过 估价确定的价格为完税价格,它是海关征收从价 关税的依据.世界各国或地区对绝大多数商品采 用从价关税,所以海关估价的原则标准方法和程 序等都影响完税价格的确定.海关高估进口货物 的完税价格相当于提高了进口关税水平.从而对 货物的国际流动构成限制,减损各国或地区在多 边贸易体制下所作的关税减让承诺.因此,滥用 海关估价将会造成完税价格的不确定性,阻碍世 界贸易的正常发展. （一）产生背景 1947年关税与贸易总协定规定，海关征收关 税的完税价格应以进口货物或同类货物的“实际价格 ”为依据，不应采用同类国产品的价格及任意或虚构 的价格；计价采用的汇率应符合国际货币基金组织的 有关规定。由于该规定不够具体，可操作性不强，因 此，在“东京回合”中，关税与贸易总协定缔约方通 过谈判，达成关于实施关税与贸易总协定第7条的 协议（亦称海关估价守则），对如何实施上述 规定作了详细解释。缔约方可自主决定是否加入该守 则。 “乌拉圭回合”在对海关估价守则进行修订 和完善的基础上，达成了海关估价协议。世贸组 织要求，每一个成员必须接受该协议。 （二）主要内容 1适用范围 2海关估价的方法 海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货 物。以下情况不适用该协议。 （1）倾销或补贴货物的进口。不能采用海关估价 协议规定的估价方法确定倾销和补贴货物的进口价 格，并以此作为征收反倾销税或反补贴税的依据。 （2）非商业性进口。包括旅客携带入境物品和行 李、邮递物品等。 （3）非直接进口。主要包括暂时进口的货物，从 出口加工区或保税区等特定贸易区进入到成员方关区 内的货物，退运货物，运输中损坏的货物等。成员方 自行确定如何对这些货物进行估价。 1适用范围 2海关估价的方法 以进口货物的成交价格确定完税价格 以相同货物的成交价格确定完税价格 以类似货物的成交价格确定完税价格 以倒扣价格方法确定完税价格 以计算价格方法确定完税价格 以“回顾”方法确定完税价格 运用这方法确定的完税价格，是指货物出口到进口方 后，进口方海关根据成交情况对进口商实付或应付成交价格进 行调整后的价格。 海关不是在任何情况下都依据进口货物的成交价格确定 完税价格，采用这种估价方法必须符合以下条件。 （1）买方对货物享有的处置或使用权不受任何限制。 （2）卖方不得在买方购买进口货物时设定某些影响销售或 价格的条件。 （3）买方不得将对货物的转售、处置或使用产生的收益直 接或间接返回给卖方，除非对成交价格进行适当调整。 （4）买卖双方之间不得存在特殊关系。 采用成交价格方法确定进口货物的完税价格，如果买方 支付了些费用，而这些费用未包含在其实付或应付的价格中 ，海关可将这些费用计入买方实付或应付的价格。 2海关估价的方法 以进口货物的成交价格确定完税价格 进出口货物的完税价格是指海关根据有 关规定进行审定或估定后通过估价确定 的价格，它是海关征收从价关税的依据 。通常完税价格就是发票上表明的成交 价格，即进口商在该货物销售出口至进 口国时实付或应付的价格。但只有当进 出口商申报的价格被海关接受后才能成 为进出口货物的完税价格。 在无法采用进口货物成交价格方法确定进口货物 的完税价格时，世贸组织进口成员方海关可采用相同 货物的成交价格确定完税价格。 采用相同货物的成交价格确定完税价格，应注意 三个问题：一是相同货物必须与进口货物同时或大约 同时进口；二是相同货物的成交价格必须先前已被海 关接受；三是如果有两个以上相同货物的成交价格， 应选用其中最低的一个作为海关完税价格。 2海关估价的方法 以相同货物的成交价格确定完税价格 在不能依次采用上述两种估价方法时，世贸组织 进口成员方海关可采用类似货物的成交价格确定完税 价格。 类似货物指在材料组成及特性上与进口货物原产 国、原生产者生产的货物相似，具备同样功能且商业 上可互换的货物。如果该进口货物原生产者不再生产 类似货物时，可使用同一生产国其他生产者生产的货 物作为类似货物。 采用类似货物的成交价格确定完税价格，也应注 意三个问题：一是类似货物必须与进口货物同时或大 约同时进口；二是类似货物的成交价格必须先前已被 海关接受；三是如果有两个以上类似货物的成交价格 ，应选用其中最低的一个作为海关完税价格。 2海关估价的方法 以类似货物的成交价格确定完税价格 在不能依次采用上述3种估价方法时，世贸组织进口成员方 海关可采用倒扣价格方法确定完税价格。 倒扣价格指根据进口货物或相同货物或类似货物在进口方的 销售价格，扣减货物进口及销售时产生的某些特定费用。具体包 括在进口方发生的佣金，利润，为推销和销售货物直接和间接产 生的一般费用，运费、保险费及其有关费用，关税及其他费用和 增值税等国内税。是否扣减海上运输费、保险费和港口装卸费， 由进口成员方海关根据本国有关法规决定。 在进口方的销售价格，是指以最大总量将货物第一次转售给 与进口商无特殊关系的买方的单位货物价格，且进口货物或相同 货物或类似货物必须在进口方按进口时的原状销售。如果没有以 进口时的原状销售，进口商可要求海关采用经进一步加工后的货 物销售价格。 在这种情况下，相同货物或类似货物的销售时间，应与进口 货物的进口时间相同或大致相同，如果时间不同，可采用这些货 物在进口货物进口后90天内的销售价格。 2海关估价的方法 以倒扣价格方法确定完税价格 如不能依次采用上述4种估价方法，世贸组织进 口成员方海关可采用计算价格方法确定完税价格。 计算价格指进口货物的生产成本，加上从出口方 向进口方销售同级别或同种类货物通常所获得的利润 ，以及为推销和销售货物直接和间接产生的一般费用 等。是否计入海上运输费、保险费和港口装卸费，由 进口成员方海关根据本国有关法规决定。 这种方法通常在买方与卖方有特殊关系，且生产 商愿意向进口方海关提供成本数据和必要审核材料的 情况下采用。 2海关估价的方法 以计算价格方法确定完税价格 在无法完全按照上述5种估价方法确定完税价格时，世贸 组织进口成员方海关可采用“回顾”方法确定完税价格。 “回顾”方法指海关可采用其他合理的方法来估价，包括 对上述各种估价方法作出灵活处理，以其中最容易计算的方式 确定完税价格。例如，在采用相同货物成交价格方法时，可以 采用来自第三国的相同进口货物的成交价格作为估价基础。 采用其他合理的方法，必须符合海关估价协议和 1994年关税与贸易总协定的有关规定，并依据进口方可获 得的数据确定。进口成员方海关不得采用进口方生产的货物在 其境内销售的价格，或取两种备选价格中较高的价格，或采用 进口货物在出口方境内市场上的价格，或货物向第三方出口的 价格。如不采用计算价格方法，海关不得根据生产成本来估价 。海关也不得以最低限价以及任意或虚构的价格来估价。 2海关估价的方法 以“回顾”方法确定完税价格 海关根据海关估价协议规定的估价程序，审查进口商 申报的价格及相关信息（包括进口商呈验的陈述书、单证、申 报单）的真实性和准确性，然后根据审查结果决定采用何种方 法确定完税价格。 进口商对海关估价决定有申诉的权利，并且不应为此受 到处罚。不受处罚是指海关不得因进口商行使上诉权而进行罚 款或威胁罚款。进口商为申诉而支付的诉讼费用和律师费用， 不属于罚款范畴。 进口商的申诉权体现在两个方面：第一，可向海关内部 主管复议的部门提出申诉，或向海关外部的某个独立机构提出 申诉。第二，可向司法机关提出申诉。一般来讲，进口商首先 向上一级海关或海关外部的某个独立机构提出申诉，要求行政 复议。如对行政复议不满，进口商可向司法机关提出申诉，要 求司法复议。进口商也可直接要求司法复议。 （三）对海关估价决定的司法复议 1推迟实施海关估价协议 2推迟采用计算价格方法 3对最低限价的保留 4对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保留 5对经进一步加工货物适用倒扣价格方法的保留 6要求提供技术援助 （四）发展中成员的特殊和差别待遇 （四）争端解决 世贸组织成员方之间因海关估价引起的争端，适用 于关于争端解决规则与程序的谅解，即适用世贸 组织的争端解决程序。如果一个世贸组织成员因海关 估价问题请求与有关成员进行磋商，有关成员应予积 极考虑，并尽可能达成双方满意的解决办法。 （五）海关估价委员会和海关估价技术委员会的职能 为管理海关估价协议的执行，世贸组织设立 了海关估价委员会，审议协议的实施，解决政策问题 ；同时，在世界海关组织设立海关估价技术委员会， 解决具体技术问题，该委员会的秘书处工作由世界海 关组织秘书处承担。 第三节 装运前检验协议与原 产地规则协议 一、装运前检验协议 （一）产生背景 （二）主要内容 二 原产地规则协议 （一）产生背景 进口商或进口方政府通过专业检验机构对出口产 品在装运前进行检验，以确信产品符合合同中规定的 条件，或符合进口方对产品的安全要求。这已成为一 种被普遍接受的国际贸易惯例。 “乌拉圭回合”将装运前检验列为谈判议题之一。 在谈判中，实施装运前检验制度的国家要求保留这一 做法；其他参加方也注意到这些国家依赖装运前检验 的现状，承认他们有必要实施这一制度，但要求装运 前检验不应导致不必要的迟延，或使出口商受到不公 平的待遇。最后参加方达成了装运前检验协议， 该协议适用于世贸组织所有成员。 装运前检验协议（Agreement on Preshipment Inspection）是世界贸易组 织管辖的一项多边贸易协议。它由前言 和9条组成。它的主要条款有：适用范围 和定义、用户成员的义务、出口成员的 义务、独立审议程序、通知、审议、协 商、争端解决、最后条款等。 各成员：注意到各国部长于1986年9月20日同意，多边贸易谈判乌拉圭 回合的目的在于“进一步世界贸易的自由化和扩大”“增强关税与贸易总协 定之作用”和“提高关税与贸易总协定体制对正在发展的国际经济环境的 适应性”； 注意到许多发展中国家成员求助于装运前检验； 认识到发展中国家对在必需范围内检验进口商品质量、数量或价格的 需要； 牢记此一程序的实施必须排除不必要的迟延或不公平待遇； 注意到此一检验根据定义在出口国成员领域上实施； 认识到有必要对用户成员或出口国成员之权利和义务建立一个各方同 意的国际结构； 认识到1994年关税与贸易总协定的原则和义务适用于作为世界贸 易组织成员的政府向装运前检验机构授权的活动； 认识到有必要增加装运前检验机构操作程序和有关装运检验的法律和 法规的透明度； 希望迅速、有效和公正地解决出口商和装运前检验机构在协议项下产 生的争端； 特达成如下协议： 第一条 适用范围与定义 1.本协议适用于在所有成员领域内实施的一切装运 前检验活动，不论这一活动系某成员的政府或其任何 政府机构所承包或委托。 2.“用户成员”一词是指其政府或其任何政府机构承 包或委托进行装运前检验活动的成员。 3.装运前检验活动是指对向用户成员的领域出口的 商品的质量、数量、价格，包括外汇兑换 率和融资条 件和或海关分类进行检验的有关一切活动。 4.“装运前检验机构”一词是指由某成员承包或委托 实施装运前检验活动的任何实体。 第二条 用户成员的义务 无歧视 1.用户成员应确保装运前检验活动以下不歧视的方式实施，进 行装运前检验活动所采用的程 序和标准应当客观且同样地适用于 所有的有关出口商。用户成员应确保向其承包或其委托的 装运前 检验机构的全体检验人员一致地进行检验。 政府要求 2.用户成员应确保在根据其法律、法规和要求进行装运前检验 活动时，1994年关税与贸易总 协定第三条第4款的有关规定应受 到尊重。 检验地点 3.用户成员应确保所有的装运前检验活动，包括检验清洁报告 的签收或不签收检验清洁报告 的通告，均应在出口商品的关境内 运行；或者因有关产品的复杂性而不能在上述关境内进行 检验时 或者经双方同意，在制造商品的关境内进行。标准 4.用户成员应确保数量和质量检验应当根据购销双方在购销协议 中确定的标准进行，且在购销协议未规定上述标准时适用有关的 国际标准。 透明度 5.用户成员应确保装运前检验活动在保持透明度的情况下进行。 6.用户成员应确保在出口商初次接触时，装运前检验机构向出 口商提供遵守检验要求所需的 全部信息清单。在出口商请求时， 装运前检验机构应向其提供实际信息。这一信息包括对用 户成员 有关装运前检验法律和法规的介绍，还应包括检验所采用的程序 和标准并且为核实价 格和货币兑换率之目的，出口商对于检验机 构的权利和第21款规定的申诉程序。除非有关出 口商在检验日期 安排时得到通知，不得对装运施加其他程序要求或对现有程序进 行改变。但是，如果属于1994年关税与贸易总协定第二十条和第 二十一条规定的紧急情形，在出口商得 到通知之前，对装运可以 施加其他程序要求或对现有程序进行改变。然而，这一帮助并不 免 除出口商遵守用户成员有关进口法规的义务。 7.用户成员应确保出口商能够方便地获得第6款所指的 信息，且装运前检验机构设立的装运 前检验办事处应 作为能够提供这一信息的信息点。 8.用户成员应立即公布有关装运前活动应适用的全部 法