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科技型中小企业技术创新基金 -2009年度项目申请材料编制说明 科技型中小企业技术创新基金管理中心 2009年4月 1 内 容 一、国家级申请须知解析 二、市级申请须知解析 三、其他事项 2 1、初创期小企业创新项目（无偿资助） 2、一般创新项目（无偿资助、贷款贴息） 3、重点项目（无偿资助） 4、公共技术服务机构补助资金项目 5、创业投资引导基金项目 （一）、支持类型 申请须知讲解 一、国家级申请须知解析 3 （二）、项目申报条件 1、基本条件 项目基本条件 项目基本条件 符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强， 符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强， 技术处于技术处于国内领先水平国内领先水平； 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或 服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经 济效益和社会效益；济效益和社会效益； 指南指南中所列的项目中所列的项目; ; 项目知识产权明晰；项目知识产权明晰； 项目必须先期由地方立项。项目必须先期由地方立项。 申请须知讲解 4 （二）、项目申报条件 1、基本条件 企业基本条件 企业基本条件 具备独立具备独立企业法人资格企业法人资格，且由，且由中方控股中方控股； 主要从高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报项 主要从高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报项 目必须在企业目必须在企业营业执照规定的经营范围内营业执照规定的经营范围内； 管理团队水平较高，企业人员 管理团队水平较高，企业人员 大专以上学历人员占职工总数的大专以上学历人员占职工总数的 比例不低于比例不低于30%30%，直接从事研发的科技人员占职工总数的比例不低于，直接从事研发的科技人员占职工总数的比例不低于 10%;10%; 有良好的经营业绩有良好的经营业绩: : 资产负债率合理资产负债率合理 , , 用于高新技术产品研发用于高新技术产品研发 经费不低于年销售额的经费不低于年销售额的5%5%；有健全的财务管理制度和合格的财务管理人；有健全的财务管理制度和合格的财务管理人 员员； 留学人员创办的企业可外资控股，但需要提供留学人员创办的企业可外资控股，但需要提供相关证明相关证明。 申请须知讲解 5 （二）、项目申报条件 2、初创期小企业创新项目条件 企业注册资金企业注册资金不低于不低于3030万、不高于万、不高于300300万元万元； 注册成立时间不超过 注册成立时间不超过3636个月个月（从（从20062006年年5 5月月3131日起计算）；日起计算）； 职工人数不超过 职工人数不超过300300人人； 资产总额不高于资产总额不高于30003000万元万元； 上一年度营业收入不超过上一年度营业收入不超过30003000万元万元； 申报项目尚申报项目尚未形成销售未形成销售； 没有承担过创新基金项目。没有承担过创新基金项目。 （注：注：重点支持国家级中小企业专业孵化机构和大学生创业项目；以无重点支持国家级中小企业专业孵化机构和大学生创业项目；以无 偿资助该项支持，资助额度为偿资助该项支持，资助额度为20-4020-40万元；截止时间为万元；截止时间为20092009年年5 5月月3131日日） 申请须知讲解 6 3、一般创新项目条件 无偿资助的一般创新项目条件无偿资助的一般创新项目条件 企业注册资金企业注册资金不低于不低于3030万万； 资产总额资产总额不高于不高于30003000万元万元； 上一年度营业收入上一年度营业收入不超过不超过30003000万元万元； 申报项目尚申报项目尚未形成销售或仅有少量销售未形成销售或仅有少量销售； 项目计划新增投资项目计划新增投资10001000万元以下万元以下，资金来源确定，投资结构合，资金来源确定，投资结构合 理；在计划新增投资中，企业要有与创新基金（包括国家级和市级）申理；在计划新增投资中，企业要有与创新基金（包括国家级和市级）申 请数额等额以上的自有资金匹配，而且，申请的资助数额不应大于企业请数额等额以上的自有资金匹配，而且，申请的资助数额不应大于企业 的净资产数额；的净资产数额； 执行期为必须为执行期为必须为两年两年，项目完成时要形成一定的生产能力，实，项目完成时要形成一定的生产能力，实 现现合理的销售收入合理的销售收入（一类新药一类新药项目可适当放宽至三年，药品项目完成时项目可适当放宽至三年，药品项目完成时 可无销售收入，但必须有明确的、可考核目标）。可无销售收入，但必须有明确的、可考核目标）。 申请须知讲解 7 3、一般创新项目条件 贷款贴息的一般创新项目条件贷款贴息的一般创新项目条件 职工人数职工人数不超过不超过500500人人； 资产总额资产总额不高于不高于30003000万元万元； 上一年度营业收入上一年度营业收入不超过不超过30003000万元万元； 项目有一定的创新性，需要项目有一定的创新性，需要中试或扩大规模生产中试或扩大规模生产； 项目计划新增投资项目计划新增投资30003000万元以下万元以下，资金来源确定，投资结构合，资金来源确定，投资结构合 理；企业已经取得贷款，贴息总额按贷款有效期（理；企业已经取得贷款，贴息总额按贷款有效期（20082008年年1 1月月1 1日至项目日至项目 完成时完成时）内发生的实际利息计算；）内发生的实际利息计算； 执行期为必须为执行期为必须为两年以上，三年之内两年以上，三年之内。 申请须知讲解 8 3、一般创新项目条件 其他事项其他事项 符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不受理；符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不受理； 必须获得地方立项支持，择优推荐申报国家级一般创新项目；必须获得地方立项支持，择优推荐申报国家级一般创新项目； 资助金额一般不超过资助金额一般不超过100100万元；万元； 20082008年已申报国家级项目而未立项项目原则上允许再次申报，年已申报国家级项目而未立项项目原则上允许再次申报， 但必须说明项目进展情况及重要修改（或补充）内容，且总的申报数量但必须说明项目进展情况及重要修改（或补充）内容，且总的申报数量 不能超过全年申报数的不能超过全年申报数的10%10%； 申报截止时间为申报截止时间为20092009年年1212月月1515日。日。 申请须知讲解 9 4、重点项目条件 职工人数职工人数不超过不超过500500人人；上年度营业收入；上年度营业收入不超过不超过3 3亿元亿元；资产总；资产总 额额不超过不超过3 3亿元亿元；至少有；至少有三年三年的运营时间；的运营时间； 企业具有较高成长性，企业具有较高成长性，3 3年的营业收入增长率年的营业收入增长率不低于不低于150%150%，最，最 近一年近一年不低于不低于50%50%，加权平均净资产收益率，加权平均净资产收益率不低于不低于10%10%，20062006年营业收年营业收 入入不少于不少于10001000万元万元； 优先支持国家指南中重点支持方向的项目，优先支持已获发明优先支持国家指南中重点支持方向的项目，优先支持已获发明 专利的项目；优先支持创业投资或风险投资资金投资的项目；专利的项目；优先支持创业投资或风险投资资金投资的项目； 企业已获得过创新基金支持，且项目验收合格；企业已获得过创新基金支持，且项目验收合格； 企业需提交企业需提交20062006年、年、20072007年和年和20082008年审计报告和最近一个月会年审计报告和最近一个月会 计报表；计报表； 申报截止时间为申报截止时间为20092009年年6 6月月1515日日。 申请须知讲解 10 1、一般创新项目（无偿资助、贷款贴息） 2、重点项目 （一）、支持类型 申请须知讲解 二、市级申请须知解析 11 （二）、项目申报条件 1、基本条件 项目基本条件 项目基本条件 符合国家产业、技术政策，符合符合国家产业、技术政策，符合2009-20102009-2010年度武汉市科技型年度武汉市科技型 中小企业技术创新基金项目指南中小企业技术创新基金项目指南规定的支持方向，技术含量较高，创规定的支持方向，技术含量较高，创 新性较强，知识产权清晰，技术处于新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平以上国内领先水平以上 ； 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品有较大的必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品有较大的 市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有 望形成新兴产业望形成新兴产业 ； 无知识产权纠纷 无知识产权纠纷; ; 具备一定的成熟性；具备一定的成熟性； 产品处于研发阶段的项目，应拥有创新性较高的实用技术，有产品处于研发阶段的项目，应拥有创新性较高的实用技术，有 明确的技术路线和产品构想，并有明确的市场应用目标；产品处于中试明确的技术路线和产品构想，并有明确的市场应用目标；产品处于中试 阶段的项目，应完成产品的样品或样机，并已有完整、合理的工艺线路阶段的项目，应完成产品的样品或样机，并已有完整、合理的工艺线路 以及有效的生产及市场经营计划；产品处于规模化阶段的项目，应已是以及有效的生产及市场经营计划；产品处于规模化阶段的项目，应已是 成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。 申请须知讲解 12 （二）、项目申报条件 1、基本条件 企业基本条件 企业基本条件 已在已在武汉市武汉市登记注册，具有登记注册，具有独立企业法人独立企业法人资格，注册资金不低资格，注册资金不低 于于100100万元万元，一般，一般不超过不超过15001500万元万元，且项目申报企业在申报截止时间前应，且项目申报企业在申报截止时间前应 有有一年以上一年以上的正常生产经营活动的正常生产经营活动 ； 主要从高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报项 主要从高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报项 目必须在企业目必须在企业营业执照规定的经营范围内营业执照规定的经营范围内； 管理团队水平较高，企业人员 管理团队水平较高，企业人员 大专以上学历人员占职工总数的大专以上学历人员占职工总数的 比例不低于比例不低于30%30%，直接从事研发的科技人员占职工总数的比例不低于，直接从事研发的科技人员占职工总数的比例不低于 10%;10%; 有良好的经营业绩，上年度企业资产负债率有良好的经营业绩，上年度企业资产负债率不超过不超过70%70%；上年；上年 度用于高新技术产品研究开发的经费度用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的不低于销售额的5%5%，企业上年度应，企业上年度应 盈利盈利，且，且上缴税收上缴税收2020万元以上万元以上（享受国家税收减免优惠政策的如农业、（享受国家税收减免优惠政策的如农业、 软件企业除外）软件企业除外） ；有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。 申请须知讲解 13 2、一般创新项目条件 无偿资助的一般创新项目条件 无偿资助的一般创新项目条件 主要用于企业在创新产品的研究、开发和中试阶段所面临技术主要用于企业在创新产品的研究、开发和中试阶段所面临技术 风险的必要补助风险的必要补助 ； 项目计划新增投资一般项目计划新增投资一般不低于不低于200200万元，不超过万元，不超过20002000万元万元，资金，资金 来源确定，投资结构合理，企业有与申请创新基金数等额以上的自筹资来源确定，投资结构合理，企业有与申请创新基金数等额以上的自筹资 金匹配，项目执行期为金匹配，项目执行期为两年两年( (生物医药类的药品项目可以放宽至三年生物医药类的药品项目可以放宽至三年) )。同。同 等条件下优先支持区财政给予资助的项目等条件下优先支持区财政给予资助的项目 ； 企业资产总额一般企业资产总额一般不高于不高于30003000万元万元；企业上年度销售额一般；企业上年度销售额一般不不 超过超过30003000万元万元 ; ; 项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合 理的销售收入及上缴税额。不支持项目完成时仍无法实现销售的项目（理的销售收入及上缴税额。不支持项目完成时仍无法实现销售的项目（ 药品项目除外，但必须有明确的、可以考核的目标。如：获得临床批文药品项目除外，但必须有明确的、可以考核的目标。如：获得临床批文 、获得新药证书、获得生产批文等）、获得新药证书、获得生产批文等） 。 申请须知讲解 14 2、一般创新项目条件 贷款贴息的一般创新项目条件 贷款贴息的一般创新项目条件 主要用于支持产品具有较高技术水平，需要中试或扩大规模，主要用于支持产品具有较高技术水平，需要中试或扩大规模， 形成批量生产及产业化，银行已经有贷款或贷款意向的项目形成批量生产及产业化，银行已经有贷款或贷款意向的项目 ； 项目计划新增投资在项目计划新增投资在30003000万元以下万元以下，资金来源基本确定，投资，资金来源基本确定，投资 结构合理，项目执行期为结构合理，项目执行期为二年以上，三年以内二年以上，三年以内 ； 企业资产总额企业资产总额不高于不高于1000010000万元万元；企业上年度销售额一般；企业上年度销售额一般不超过不超过 1000010000万元万元 ; ; 贴息期限一般不超过项目执行期贴息期限一般不超过项目执行期 。 申请须知讲解 15 3、重点项目条件 贷款贴息的一般创新项目条件 贷款贴息的一般创新项目条件 重点项目是围绕每年度国家和地方在经济发展领域的重点需求重点项目是围绕每年度国家和地方在经济发展领域的重点需求 ，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为 突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目 ； 20092009年重点项目优先支持新能源开发、节能降耗、减少环境污年重点项目优先支持新能源开发、节能降耗、减少环境污 染等符合武汉城市圈染等符合武汉城市圈“ “两型社会两型社会” ”建设的主题，对产业或行业的发展影响建设的主题，对产业或行业的发展影响 较大的项目进行支持较大的项目进行支持 ； 企业已获得过创新基金资助，并项目验收合格。已获得过创业企业已获得过创新基金资助，并项目验收合格。已获得过创业 投资或风险投资的项目优先考虑投资或风险投资的项目优先考虑 ; ; 企业职工人数企业职工人数不超过不超过500500人人；年营业收入；年营业收入不超过不超过3000030000万元万元；资；资 产总额产总额不超过不超过3000030000万元万元 ； 企业至少有三年以上的运营时间，企业具有较高的成长性，企业至少有三年以上的运营时间，企业具有较高的成长性，3 3年年 的营业收入增长率的营业收入增长率不低于不低于150%150%，最近一年的营业收入增长率，最近一年的营业收入增长率不低于不低于50%50% ，加权平均净资产收益率，加权平均净资产收益率不低于不低于10%10%，在被分析的三个年度中，第一年，在被分析的三个年度中，第一年 企业营业收入企业营业收入不少于不少于10001000万元万元 。 申请须知讲解 16 1 1、鼓励并优先支持产、学、研联合创新，优先支持具有我国自主知、鼓励并优先支持产、学、研联合创新，优先支持具有我国自主知 识产权、高技术、高附加值、产业关联程度大、节能降耗、有利于环境识产权、高技术、高附加值、产业关联程度大、节能降耗、有利于环境 保护和出口创汇的项目。保护和出口创汇的项目。 2 2、优先支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场和、优先支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场和 效益前景好的企业。效益前景好的企业。 3 3、科技成果转化项目，引进吸收再创新的项目，利用高新技术改造、科技成果转化项目，引进吸收再创新的项目，利用高新技术改造 传统产业的项目，在国际市场上有较强竞争力、以出口为导向的项目。传统产业的项目，在国际市场上有较强竞争力、以出口为导向的项目。 4 4、市民营科技、市民营科技 “ “百星企业百星企业” ”、区重点民营科技企业。、区重点民营科技企业。 5 5、已经获得银行贷款的、已经获得银行贷款的“ “贷款贴息贷款贴息” ”项目和创业风险投资资助项目。项目和创业风险投资资助项目。 （三）、项目优先支持的对象 申请须知讲解 17 三、其他事项 （一）受理时间 1 1、国家级项目、国家级项目 初创期小企业创新项目：初创期小企业创新项目： 5 5月月3131日日 一般创新项目：一般创新项目： 1212月月1515日（结合市级项目受理）日（结合市级项目受理） 重点项目：重点项目： 6 6月月1515日日 中小企业公共技术服务补助项目：中小企业公共技术服务补助项目： 待定待定 中小企业创业投资引导项目：中小企业创业投资引导项目： 待定待定 2 2、市级项目、市级项目 第一批目受理截止时间为：第一批目受理截止时间为： 6 6月月1010日日 第二批截止时间为：第二批截止时间为： 9 9月月1515日日 其他事项 18 （二）申报程序 1 1、网络注册：项目申报企业首先分别在国家创新基金网和市、网络注册：项目申报企业首先分别在国家创新基金网和市 科技科技 局网站注册，此前已完成相关注册工作的企业无须重复注册（农业项目局网站注册，此前已完成相关注册工作的企业无须重复注册（农业项目 不须在国家网注册）；不须在国家网注册）； 2 2、填报申报材料、填报申报材料 ：工业类项目直接在国家系统中填报申请材料，：工业类项目直接在国家系统中填报申请材料， 涉农科技项目参照涉农科技项目参照科技型中小企业技术创新基金（农业类）申报材料科技型中小企业技术创新基金（农业类）申报材料 编制材料；编制材料； 3 3、报送材料：以上材料均使用、报送材料：以上材料均使用A4A4纸打印，一式两份（包括附件材料纸打印，一式两份（包括附件材料 ，其中一份须用原件），经企业注册所在地的区属科技主管部门审核并，其中一份须用原件），经企业注册所在地的区属科技主管部门审核并 签署推荐意见，加盖公章后报市创新综合服务平台签署推荐意见，加盖公章后报市创新综合服务平台 。 其他事项 19 （三）附件准备 1 1、企业法人营业执照复印件；、企业法人营业执照复印件； 2 2、经会计师事务所或审计师事务所审计的、经会计师事务所或审计师事务所审计的20072007年度、年度、20082008年度企年度企 业审计报告原件（含资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注和业审计报告原件（含资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注和 会计师事务所营业执照、执业许可证、注册会计师证书的复印件等）以会计师事务所营业执照、执业许可证、注册会计师证书的复印件等）以 及