【精品word文档】XXX尾矿库安全标准化考评报告.doc

某尾矿库某尾矿库 安全标准化考评报告安全标准化考评报告 目目 录录 一、申请企业概况一、申请企业概况1 1.企业性质.1 2.地理位置和交通.1 3.生产规模、从业人员.1 二、尾矿库简介二、尾矿库简介2 1.尾矿工艺流程.3 2.尾矿坝.4 3.尾矿库排洪系统.4 4.尾矿库观测设施.4 5.尾矿库管理机构和人员.4 三、考评的目的、范围和依据三、考评的目的、范围和依据5 1考评目的.5 2考评范围.5 3考评依据.5 四、考评程序四、考评程序6 五、文件考评综述五、文件考评综述7 六、现场考评综述六、现场考评综述10 七、考评结果七、考评结果11 八、存在的问题及纠正措施八、存在的问题及纠正措施13 九、考评结论九、考评结论17 附表：附表：xx 公司尾矿库安全标准化考评表公司尾矿库安全标准化考评表.18 1安全生产组织保障.18 1.1 目标（80 分）.18 1.2 安全生产法律法规与其他要求（ 160 分）19 1.2.1 法律法规意识（30 分）.19 1.2.2 需求识别与获取（40 分）21 1.2.3 融入（60 分）22 1.2.4 评审与更新（30 分）.23 1.3 安全机构设置与人员任命（80）.24 1.4 安全生产责任制（160 分）26 1.5 文件与资料控制（120 分）28 1.6 外部联系与内部沟通（80 分）30 1.7 承包商的选择与管理（80 分）31 1.8 安全投入（80 分）33 1.9 工伤保险（40 分）34 2. 危险源辨识与风险评价（480 分）35 2.1 辨识与评价要求(100 分)35 2.2 尾矿库风险评价（220）37 2.3 关键任务识别与控制（160 分）.40 3安全教育培训（360 分）43 3.1 员工安全意识（160 分）.43 3.2 培训（200 分）.45 4.尾矿库建设（280 分）47 4.1 尾矿库勘查、设计、施工与验收(160 分)47 4.2 尾矿库的闭库与再利用（ 120 分）51 5.尾矿库运行(600 分)54 5.1 尾矿输送、筑坝与排放 （150 分）54 5.2 水位控制与防汛 （150 分）.57 5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 （100 分）.59 5.4 作业现场安全管理 （100 分）.61 5.5 变化管理（100 分）64 6检查（480 分）66 6.1 一般要求(80 分).66 6.2 日常巡检和定期观测(80 分).67 6.3 防洪安全检查（80 分）.70 6.4 坝体安全检查（80 分）72 6.5 库区安全检查（80 分）.74 6.6 纠正和预防措施（80 分）.76 7. 应急管理（400 分）78 7.1 应急准备(60 分).78 7.2 应急计划（120 分）.81 7.3 应急响应(60 分).83 7.4 应急保障(100 分).84 7.5 应急评审与改进(60 分).88 8事故、事件报告、调查与分析(320 分)90 8.1 报告（60 分）.90 8.2 调查（120 分）.91 8.3 统计与分析（100 分）.93 8.4 事故、事件回顾（40 分）.95 9绩效测量与评价(200 分)96 9.1 绩效测量(100 分).96 9.2 系统评价（100 分）.99 附件附件 1：考评机构认定文件：考评机构认定文件.102 附件附件 2：专家评审意见：专家评审意见.105 附件附件 3：修改说明：修改说明.106 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 1 一、申请企业概况一、申请企业概况 申请企业名称申请企业名称：略 申请企业地址申请企业地址：略 邮邮 政政 编编 码码 ：略 1.1.企业性质企业性质：略：略 2.2.地理位置和交通地理位置和交通：略：略 3.3.生产规模、从业人员生产规模、从业人员：略：略 二、尾矿库简介二、尾矿库简介 1.1.尾矿工艺流程尾矿工艺流程：略：略 2.2.尾矿坝尾矿坝：略：略 3.3.尾矿库排洪系统尾矿库排洪系统：略：略 4.4.尾矿库观测设施尾矿库观测设施：略：略 5.5.尾矿库管理机构和人员尾矿库管理机构和人员：略：略 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 2 三、考评的目的、范围和依据三、考评的目的、范围和依据 1 1考评目的考评目的 1）依据金属非金属尾矿库安全标准化评分办法对企业进行安全标准化 系统外部考评，确定企业安全标准化系统等级； 2）夯实企业安全管理的基础，查找不符合项，并提出纠正与预防措施，控 制事故发生，为企业安全标准化系统的持续改进提供依据； 3）作为安监部门开展安全标准化等级评定的依据。 2 2考评范围考评范围：略：略 3 3考评依据考评依据 金属非金属矿山安全规程 （gb16423-2006） 尾矿库安全技术规程 （aq2006-2005） 尾矿设施施工及验收规程 （ys5418-95） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （aq2007.1-2006） 金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 （aq2007.4-2006） 金属非金属尾矿库安全标准化评分办法 尾矿库安全监督管理规定 （国家安全生产监督管理局令第 6 号） 矿山安全标志 （gb14161-2008） 建筑设计防火规范 （gb50016-2006） 国家安全监管总局关于认真组织开展金属非金属矿山安全标准化规范实施 工作的通知 （安监总管一2007135 号） 国家安全监管总局办公厅关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知 （安监总厅管一200830 号） 国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见 （安监总管一 2009 80 号） xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 3 四、考评程序四、考评程序 考评组将考评安排（包括考评组成员、日程安排等）通知申请企业，在与申 请企业达成一致后，正式展开现场考评工作。现场考评工作主要包括以下五项内 容： 1考评首次会议考评首次会议：首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员 参加，说明考评目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，简要介绍考评 程序和方法； 2实施考评实施考评：考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评和文件 考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分； 3考评组内部会议考评组内部会议：在末次会议前，考评组召开内部沟通会议，对照适用 的相关行业安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分 点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分 意见，并给出总体考评结论，明确考评等级结论推荐意见； 4汇报会议汇报会议：在末次会议前，考评组事先向申请企业最高管理层简要汇报 考评情况，通报总体考评结果和等级推荐意见； 5考评总结会议考评总结会议：末次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员 参加，由考评组组长宣布考评结果，提出不符合项整改建议。 考评工作结束后，考评组长向企业提交考评报告，企业对考评组长提供的考 评报告进行全面的复查，达成一致意见后形成考评报告。 五、文件考评综述五、文件考评综述 xx 公司安全标准化考评小组通过对 xx 公司尾矿库文件资料的审核，认为 xx 公司尾矿库安全标准化资料比较齐全、记录比较完整，达到金属非金属矿山 安全标准化_级企业的要求。下面就考评过程中每个要素的文件资料情况简述 如下。 1安全生产组织保障安全生产组织保障 xx 公司制定了文件化的安全生产目标管理制度 ，指定专门人员和部门负 责目标的设立、沟通、回顾。为了保证目标的实现，制定目标实施计划，建立目 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 4 标跟踪监测系统，并为实现具体的目标提供足够的资源。尾矿库安全生产目标包 含于企业安全生产目标之中。 安全生产目标管理制度中要求每年的安全生产 目标既能够反映系统绩效，又能够反映系统的持续改进。 为了更好的识别、获取、融入、评审与更新和运用适用于本公司的安全标准 化法律法规和其他要求，xx 公司制定了法律法规意识识别、提升、跟踪管理制 度 、 法律法规与其他要求的获取、评审、更新管理制度 ，对法律法规意识的 识别、获取、提升、跟踪进行了详细的规定。按照制度建立了安全生产法律法规 与其他要求清单。 xx 公司根据安全生产法 ，设立了职业健康安全部，由安全部负责对全公 司的安全工作进行监督管理。为规范公司安全生产管理机构设置与人员任命工作， 制定了安全机构设置与人员任命管理制度 。 xx 公司制定有完善的安全生产责任制，针对尾矿库的实际情况，制定了尾 矿库安全生产责任制 ，规定了各级领导和员工的安全生产责任，并建立了针对 安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度安全生产责 任制管理制度 ，指定部门与专门人员负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、 考核、评审。 为了有效管理公司的文件与资料，xx 公司制定了文件与资料的识别与控制 制度 。 为促进矿部各部门工作人员之间的交流和外部相关单位的联系，促进内部沟 通和外部联系，制定了外部信息咨询与沟通 、 内部信息传达与沟通 。 为加强承包商与供应商的安全管理，xx 公司制定有严格的合同商健康安全 管理制度 ，对合格承包商、合格供应商的选择和管理做出了明确的规定。 为加强安全管理工作，确保对安全技术措施经费的正确提取和使用，制定了 安全生产费用投入管理制度 。 xx 公司依照工伤保险条例相关规定为从业人员办理工伤保险，按时足额 为职工缴纳工伤保险费，制定了工伤保险制度 。 存在问题： 安全生产法律法规意识的提升没有得到有效跟踪；安全生产法律法规与其他 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 5 要求没有完全融入到标准化体系当中。 2危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价 根据危险识别、风险评估及控制制度 ，明确风险评价的责任部门、责任 人员及其职责，经过风险辨识和风险评价，提高对事故的防范能力和对重大危险 源的控制力，有效防范伤亡事故的发生，消除事故隐患。 xx 公司制定了工作安全分析制度 、 任务观察制度 ，公司各部门负责识 别本部门的关键任务，并实施任务分析和编制关键任务清单，为编制风险评价报 告提供基础资料。 存在的问题： 没有定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾；风险评价计划的内容不 够全面，尤其要对喀斯特地貌导致的风险做出评价计划。 3安全教育培训安全教育培训 根据员工安全信息收集和反馈制度 ，对所有员工的安全意识进行识别， 考察员工对安全健康问题的掌握和熟悉程度。xx 公司制定了员工安全意识识别 和提升制度 、 安全健康培训和资格制度 ，针对所有员工和所有作业过程进行 培训需求的获取，制定相应的培训计划，包括新员工安全培训，在岗员工安全培 训，复岗员工培训，特种作业人员培训和安全管理人员培训等。所有培训均签到， 并保存有培训计划、培训记录、培训内容、考试试卷等。 4尾矿库建设尾矿库建设 为加强尾矿库勘查、设计、施工与验收管理，预防和减少尾矿库安全事故， 保证尾矿库建设安全，企业制定了尾矿库建设管理制度 。尾矿库勘察、设计、 施工均由具有相应资质的单位承担，尾矿库建设工程档案齐全。 为加强尾矿库闭库与再利用的管理，预防和减少尾矿库安全事故，实现资源 再利用，保障人民群众生命和财产安全，xx 公司制定了尾矿库闭库与再利用管 理制度 。 5尾矿库运行尾矿库运行 在尾矿库运行过程中，针对尾矿输送与排放、库内水位控制及防汛、尾矿坝 渗流管理等，xx 公司制定了xx 尾矿库运行管理标准 、 xx 尾矿浓缩设施管 理制度 、 尾矿库水位控制制度 、 尾矿输送管理制度 、 尾矿排放管理制度 等。 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 6 存在的问题： 缺少缺少筑坝安全管理制度 、 尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制 度 、 尾矿库防震与抗震安全管理制度 。 6检查检查 为进一步规范尾矿库日常安全检查，实现对尾矿库安全工作的过程控制，及 时消除尾矿库安全隐患，xx 公司制定了尾矿库安全检查制度 、 尾矿库防洪安 全检查制度 、 尾矿坝安全检查制度 、 尾矿库库区安全检查制度 。检查工作 主要有防洪安全检查、坝体安全检查和库区安全检查。为了消除各类事故、事件 的发生，xx 公司制定了纠正及预防措施计划 ，采取有效的纠正和预防措施， 防止事故、事件的发生和重复发生。 存在的问题： 没有及时对检查表进行回顾和更新。 7应急管理应急管理 为了有效地应对各类事故的发生，做好事故应急准备与响应工作，最大限度 地减少事故造成的损失，xx 公司制定了应急管理及响应制度 ，成立了事故应 急指挥部，总经理担任总指挥。针对各类不同事故应急情况，编制了尾矿库应 急预案 ，完善了 xx 公司的应急管理体制。公司每年还举行一次事故应急演练， 并对演练过程进行了记录。对演练过程中出现的情况，及时总结，提出纠正措施。 存在的问题： 没有定期组织员工对尾矿库应急预案进行应急培训、应急演练；没有对应急 预案进行回顾和更新；未建立应急预案演练、评审与改进制度 ；缺少应急预 案评审与改进的相关记录。 8事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析 xx 公司按照事故报告与调查处理制度 、 事故、事件统计分析管理制度 、 事故、事件回顾管理制度 ，对事故、事件进行报告、调查、分析，了解和研 究事故、事件发生原因，掌握其内在规律，认真吸取教训，采取有效消除事故 （事件）的措施，保证安全生产。 存在的问题： 对事故、事件防范措施的落实情况跟进效果不佳；没能根据事故、事件原因 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 7 找出标准化系统缺陷；有重复发生的相似的事故、事件。 9绩效测量与评价绩效测量与评价 根据安全绩效测量管理制度 ，由分管安全工作副总经理任组长，从各个 部门抽调专业人员组成监测小组，负责对公司的安全生产目标、个人防护用品的 使用和管理、职业危害监测、事故、事件调查完成率等方面进行监测。同时对安 全标准化系统运行情况的绩效进行监测，观察安全标准化系统运行结果与方针和 目标相符性、风险控制的有效性，从系统失败案例中吸取教训，用于改进系统管 理和运行状况，确保系统的持续适用性，充分性和有效性。 存在的问题： 安全绩效监测计划不够完善；安全绩效监测的范围不全面；没有利用监测 数据分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性。 六、现场考评综述六、现场考评综述 xx 公司安全标准化考评小组通过对 xx 公司尾矿库进行现场考评，认为作业 现场达到安全标准化_级的要求。下面主要对库区环境、安全设施、作业过程 及特种作业情况进行叙述。 1库区环境：略库区环境：略 2安全设施：略安全设施：略 3作业过程：略作业过程：略 4特种作业情况：略特种作业情况：略 七、考评结果七、考评结果 xx 公司安全标准化考评小组根据金属非金属矿山尾矿库安全标准化评分办 法 ，通过采用资料审查、现场检查、抽样调查、现场询问的方式，对 xx 公司尾 矿库安全标准化系统 9 个要素进行了评分，评分结果见下表： 安全标准化各元素评分汇总表安全标准化各元素评分汇总表 元 素子 元 素分值分配考评得分失分 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 8 元 素子 元 素分值分配考评得分失分 1.1 目标 80 1.2 安全生产法律法规与其他要求 160 1.3 安全机构设置与人员任命 80 1.4 安全生产责任制 160 1.5 文件与资料控制 120 1.6 外部联系与内部沟通 80 1.7 承包商的选择与管理 80 1.8 安全投入 80 1. 安全生产组织保 障（880） 1.9 工伤保险 40 2.1 辨识与评价要求 100 2.2 尾矿库风险评价 220 2. 危险源辨识与风 险评价（480） 2.3 关键任务识别与控制 160 3.1 员工安全意识 160 3. 安全教育与培训 （360）3.2 培训 200 4.1 尾矿库勘查、设计、施工与验收 1604. 尾矿库建设 （280）4.2 尾矿库的闭库与再利用120 5.1 尾矿输送、筑坝与排放 150 5.2 水位控制与防汛 150 5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震 100 5.4 作业现场安全管理 100 5. 尾矿库运行 （600） 5.5 变化管理 100 6.1 一般要求 80 6.2 日常巡检和定期观测 80 6.3 防洪安全检查 80 6.4 坝体安全检查 80 6.5 库区安全检查 80 6. 检查（480） 6.6 纠正和预防措施 80 7.1 应急准备 60 7.2 应急计划 120 7.3 应急响应 60 7.4 应急保障 100 7. 应急管理 （400） 7.5 应急评审与改进 60 8.1 报告 60 8.2 调查 120 8. 事故、事件报告、 调查与分析（320） 8.3 统计与分析 100 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 9 元 素子 元 素分值分配考评得分失分 8.4 事故、事件回顾 40 9.1 绩效测量 100 9. 绩效测量与评价 （200）9.2 系统评价 100 总 分 4000 计算公式为：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分4000100 安全标准化考评得分 = 考评得分4000100 xx 公司尾矿库各要素考评得分、失分情况详见附表。 八、存在的问题及纠正措施八、存在的问题及纠正措施 根据尾矿库安全标准化评分办法 ，对 xx 公司尾矿库各要素进行打分，发 现的问题和纠正措施建议如下。 存在的主要问题：存在的主要问题： 1、未制定员工安全生产法律法规意识的提升计划。 2、没有对员工安全生产法律法规意识提升计划进行跟踪。 3、尾矿库相关安全生产法律法规与其他要求没有完全融入标准化系统。 4、新的或修订的安全生产法律法规与其他要求没有全部得到识别、获取、 评审与更新。 5、变化的安全生产法律法规与其他要求没有全部得以更新。 6、标准化系统文件未分发到相应的员工。 7、部分安全生产记录没有得到有效保留。 8、标准化系统文件制定、评审与修订过程中员工代表参与不足。 9、就相关安全生产事项与外部联系单位沟通不够。 10、合理化建议的有效性没有达到最佳。 11、对承包商安全表现进行评估的比例不足。 12、有因承包商的原因导致事故、事件的发生的情况。 13、没有定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾。 14、参与危险源辨识与风险评价过程的员工较少。 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 10 15、危险源辨识与风险评价过程对生产场所以外的活动及相关方的活动考虑 不全面。 16、对次生风险认定、评估工作不够全面。 17、风险评价计划的内容不够全面，尤其要对喀斯特地貌导致的风险做出评 价计划。 18、初始风险评价结果没有文件化。 19、对库区周围作业风险进行风险评价不全面。 20、未建立关键任务识别与分析制度。 21、没有按要求实施任务分析并编制关键任务清单。 22、存在由于安全意识原因而发生的事件、事故。 23、未建立了培训适宜性的评估机制。 24、尾矿库设计过程未包括变化管理。 25、缺少筑坝安全管理制度 。 26、未建立了尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度 。 27、未建立尾矿库防震与抗震安全管理制度 。 28、对辐射、照度不良等职业危害采取的措施未能得到有效实施。 29、为员工提供了适合的劳动防护用品，未对承包商提供劳动防护用品。 30、未建立变化管理制度 。 31、没有及时对检查表进行回顾和更新。 32、 纠正及预防措施计划内容不全面。 33、未对标准化运行过程中出现的问题采取纠正和预防行动。 34、对没有按计划执行的纠正和预防行动没有进行跟进计划和解释。 35、有因为纠正和预防措施的失效而导致事件、事故的发生情况。 36、公司没有定期组织员工对尾矿库应急预案进行应急培训、应急演练。 37、没有对应急预案进行回顾和更新。 38、未对确定的所有紧急事件编写应急预案。 39、制定应急预案时与员工沟通程度不够。 40、应急知识和技能培训的内容不全面。 41、未建立应急预案演练、评审与改进制度 。 42、未对应急预案进行评审。 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 11 43、对事故、事件防范措施的落实情况跟进效果不佳。 44、没能根据事故、事件原因找出标准化系统缺陷。 45、有重复发生的相似的事故、事件。 46、未保留对事故、事件的回顾记录。 47、安全绩效监测的范围不全面。 48、没有利用监测数据分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性。 纠正措施建议：纠正措施建议： 1制定员工安全生产法律法规意识的提升计划。 2安全生产法律法规意识情况的调查要尽量涉及所有员工。 3对安全生产法律法规意识提升行动要进行有效跟踪。 4提高尾矿库相关安全生产法律法规与其他要求均融入标准化系统的比例。 5尽量使所有员工都能接受安全生产法律法规培训。 6安全生产法律法规与其他要求发生变化时，标准化系统要得到及时更新。 7要使被任命人员全部清楚理解并履行其职责与义务。 8要定期对安全生产责任制进行回顾与更新。 9安全生产记录需要全部得到有效保留。 10标准化系统文件制定、评审与修订过程要有员工代表参与。 11文件管理的效力与效率要能够达到文件需求响应及时，使文件的分发 充分、文件产生的流程畅通。 12加强对承包商的安全检查。 13全面落实对次生风险认定、评估工作。 14进行危险源辨识与风险评价时要全部考虑内部和外部的变化。 15要进行持续风险评价。 16要对识别的关键流程及其关键设备设施进行全面的风险评价与分析。 17进行初始风险评价，评价结果形成文件。 18按要求实施任务分析并编制关键任务清单。 19建立培训适宜性的评估机制。 20为承包商提供适合的劳动防护用品。 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 12 21加强对周围环境变化、尾矿库上下游工程引起的变化、周围地质条件 引起的变化的识别。 22制定筑坝安全管理制度 。 23制定尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度 。 24制定尾矿库防震与抗震安全管理制度 。 25变化管理要考虑坝体结构安全、排洪设施、排渗设施、监测设施；应 急要求、设施和设备的使用期限等方面因素。 26变化影响的信息要能够及时得到更新。 27对执行检查的人员进行培训的内容要全面。 28要及时对检查表进行回顾和更新。 29对检查和定期观测清单进行回顾和更新。 30对截洪沟、排水沟堵塞现象要及时处理。 31对标准化运行过程中出现的问题要及时采取纠正和预防行动。 32建立变化管理制度 。 33定期组织员工对尾矿库应急预案进行应急培训、应急演练。 34应急响应中要包括外部机构，加强外部联动。 35对应急预案进行定期回顾和更新。 36对事故、事件防范措施的落实情况要及时跟进，对全部事故、事件进 行调查分析并找出原因，防止类似事故事件发生，定期公布事故、事件 统计结果。 37安全绩效监测内容要全面，加强对各项安全、健康检查完成率、职业 危害监测情况等方面监测。 38利用监测数据分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性。 39通过内部评价，加强对系统运作的效力和效率、系统运行中存在的问 题与缺陷、系统与其他管理系统的兼容能力等方面的分析。 九、考评结论九、考评结论 1 1、安全标准化考评得分、安全标准化考评得分 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 13 xx 公司依据金属非金属矿山尾矿库安全标准化评分办法对 xx 公司尾矿 库安全标准化系统各要素进行考评，考评得分_分。 2 2、百万工时伤害率、百万工时死亡率计算、百万工时伤害率、百万工时死亡率计算 xx 公司尾矿库工作人员共_人。_年_月至_年_月近_年内，尾 矿库区域内没有发生轻伤、重伤和死亡事故。所以百万工时死亡率为_，百万工 时伤害率为_。 3 3、安全标准化考评结论、安全标准化考评结论 依据金属非金属矿山尾矿库安全标准化评分办法 ，通过对文件资料的审 核、现场检查、抽样调查、现场询问的方式进行打分及百万工时死亡率、百万工 时伤害率指标计算，xx 公司安全标准化考评小组认为：xx 公司尾矿库安全标准公司尾矿库安全标准 化等级达到化等级达到_级。级。 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 14 附表附表：xx 公司尾矿库安全标准化公司尾矿库安全标准化考评表考评表 1 1安全生产安全生产组织保障组织保障 1.11.1 目标（目标（8080 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（8 分）分） 是否针对安全生产目标与指标的设 立、沟通、回顾等确定了人员与职 责？ 1是（4分） 2部分（1分） 3否（0分） 制定了安全生产目标和指标管 理制度，对尾矿库安全生产目 标与指标的设立、沟通、跟踪 监测、回顾、考核评价等确定 了人员，并规定了相关的职责。 4 是否有安全生产目标和指标监测的 规定？ (分数 是4分； 否0分) 安全生产目标和指标的管理制 度中对目标和指标监测有明确 的规定。 4 执行执行(16分分) 是否设立了文件化的安全生产目标 与指标？ (分数 是4分； 否0分) 公司于每年 1 月份制定本年度 安全生产目标、指标，并将安 全生产目标报管理者代表审核、 总经理批准后以正式文件的形 式下发。 4 是否为安全生产目标与指标的实现 提供了下列资源： (分数 是2分；最高分8分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 总经理审批安全生产目标并提 供人力资源、财力资源、物力 资源、技术资源保障。 8 是否制定了安全生产目标和指标的 实施计划？ (分数 是2分；否0分) 制定了尾矿库安全生产目标和 指标的实施计划，目标和指标 层层分解，落实到人。 2 是否对安全生产目标和指标的实施 计划执行情况进行监测、修正或更 新？ (分数 是2分； 否0分) 安全部负责对本矿的安全生产 目标实施情况组织检查，并予 以考核和报告。因生产、经营、 技术条件等发生重大变化或生 2 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 15 产计划变更等因素需要调整目 标、指标时，由公司管理层和 安全管理代表讨论通过后执行， 矿部每年1月份组织对目标进 行评审。 符合性符合性(24分分) 尾矿库安全生产目标是否包含于企 业安全生产目标？ (分数 是6分； 否0分) 尾矿库安全生产目标已包含于 企业安全生产目标。 6 安全生产目标是否包含： (分数 是3分；最高分6分) 改进安全生产管理的努力和行动； 事件的影响，如频率、严重性和其 他损失。 安全生产目标已包含改进安全 生产管理的努力和行动及事件 的影响，如频率、严重性和其 他损失。 6 对安全生产目标与指标的完成情况 进行监测的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（12分） 260%80%（6分） 360%以下（0分） 对安全生产目标与指标的完成 情况进行测评监测的比例达到 90%。 12 绩效绩效(32分分) 安全生产目标和指标的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（32分） 2较好（22分） 3中等（15分） 4一般（8分） 5最低（0分） 安全生产目标和指标的有效性 较好。 22 1.21.2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求（ 160160 分）分） 1.2.11.2.1 法律法规意识（法律法规意识（3030 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（3 分）分） 是否对员工安全生产法律法规意识 的识别、提升、跟踪做出了规定？ 1是（3分） 2部分（1分） 3否（0分） 在法律、法规意识识别、提 升、跟踪管理制度中明确地 规定了对员工安全生产法律法 规意识的识别、提升及跟踪要 求。 3 执行执行(6 分分) xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 16 是否对员工的安全生产法律法规意 识情况进行了调查？ (分数 是2分； 否0分) 按制度对员工的安全生产法律 法规意识情况进行了调查。 2 是否制定了员工安全生产法律法规 意识的提升计划？ (分数 是2分； 否0分) 未制定员工安全生产法律法规 意识的提升计划。 0 是否对员工安全生产法律法规意识 提升计划进行了跟踪？ (分数 是2分； 否0分) 没有对员工安全生产法律法规 意识提升计划进行跟踪。 0 符合性符合性(9 分分) 安全生产法律法规意识情况的调查 是否涉及所有员工？ （分数 选择一个答案） 1是（3分） 2部分（1分） 3否（0分） 安全生产法律法规意识情况的 调查涉及所有员工。 3 按计划实施安全生产法律法规意识 提升的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（3分） 260%80%（1分） 360%以下（0分） 按计划实施安全生产法律法规 意识提升的比例达到70%。 1 是否所有的安全生产法律法规意识 提升行动都得到有效跟踪？ （分数 选择一个答案） 1是（3分） 2部分（1分） 3否（0分） 只有部分安全生产法律法规意 识提升行动能够得到有效跟踪。 1 绩效绩效(12 分分) 安全生产法律法规意识调查是否有 效？ （满分6分 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 3中等（3分） 4最低（0分） 安全生产法律法规意识调查效 果较好。 4 安全生产法律法规意识提升的效果 如何？ （分数 选择一个答案） 1最佳（6分） 2较好（4分） 安全生产法律法规意识提升的 效果较好。 4 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 17 3中等（3分） 4一般（0分） 1.2.21.2.2 需求识别与获取（需求识别与获取（4040 分）分） 元素内容元素内容实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（3 3 分）分） 是否建立了有效途径，获取员工或 部门对安全生产法律法规与其他要 求的需求？ (分数 是2分； 否0分) 通过内部网络、座谈会等有效 途径，获取员工或部门对安全 生产法律法规与其他要求的需 求。 2 是否建立识别、获取、评审与更新 影响安全生产的法律法规与其他要 求的制度？ （分数 选择一个答案） 1是（2分） 2部分（1分） 3否（0分） 已建立法律法规与其它要求 获取、评审、更新管理制度 。 2 执行执行(8(8 分分) ) 是否识别了对安全生产法律法规与 其他要求的需求？ (分数 是3分； 否0分) 通过内部网络等多种途径了解 职工对安全生产法律法规与其 他要求的需求。 3 是否建立了获取安全生产法律法规 与其他要求的渠道？ (分数 是2分； 否0分) 建立了通过网络等渠道获取安 全生产法律法规与其他要求的 渠道。 2 员工是否可以获取相关的安全生产 法律法规与其他要求？ (分数 是3分； 否0分) 员工可以获取相关的安全生产 法律法规与其他要求。 3 符合性符合性(12(12 分分) ) 是否有适用的安全生产法律法规与 其他要求清单？ (分数 是3分； 否0分) 有适用的安全生产法律法规与 其他要求清单。 3 已识别的安全生产法律法规与其他 要求是否包括： (分数 是1.5分； 最高分9分) 法律； 行政法规； 地方法规； 已识别的安全生产法律法规包 括以下方面： 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 9 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 18 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 国家和行业标准、规范性文件 不够全面。 绩效绩效(16(16 分分) ) 识别并获取的安全生产法律法规与 其他要求的充分性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（10分） 2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 识别并获取的安全生产法律法 规与其他要求的充分性较好。 8 所识别的安全生产法律法规与其他 要求适用程度？ （分数 选择一个答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 所识别的安全生产法律法规与 其他要求对xx矿适用程度较好。 3 1.2.31.2.3 融入（融入（6060 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（6 6 分）分） 是否对安全生产法律法规与其他要 求的融入进行了规定？ (分数 是3分； 否0分) 制定了法律法规与其他要求 融入标准化管理制度 。 3 上述规定是否明确了部门、人员及 其职责？ (分数 是3分； 否0分) 上述规定已明确了部门、人员 及其职责。 3 执行执行(12(12 分分) ) 是否已将识别的安全生产法律法规 与其他要求融入标准化系统？ (分数 是6分； 否0分) 已将识别的安全生产法律法规 与其他要求融入标准化系统。 6 是否按所识别的需求为员工提供了 安全生产法律法规与其他要求的培 训？ (分数 是6分； 否0分) 已按所识别的需求为员工提供 了安全生产法律法规与其他要 求的培训。 6 符合性符合性(18(18 分分) ) 安全生产法律法规与其他要求融入尾矿库相关安全生产法律法规 3 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 19 标准化系统的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（6分） 260%80%（3分） 360%以下（0分） 与其他要求均融入标准化系统 的比例达到70%。 相关员工接受安全生产法律法规与 其他要求培训的比例？ （分数 选择一个答案） 190%100%（12分） 270%90%（9分） 360%70%（6分） 440%60%（3分） 520%40%（1分） 620%以下（0分） 部分员工接受安全生产法律法 规培训，比例达到80%。 9 绩效绩效(24(24 分分) ) 安全生产法律法规与其他要求融入 的有效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（12分） 2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 安全生产法律法规与其他要求 融入到相关标准化体系之中的 有效性较好。 8 相关员工对安全生产法律法规与其 他要求的掌握程度？ （分数 选择一个答案） 1最佳（12分） 2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 相关员工对安全生产法律法规 与其他要求的掌握程度中等。 5 1.2.41.2.4 评审与更新（评审与更新（3030 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（3 分）分） 是否有制度，确保安全生产法律法 规与其他要求的变化得到识别、获 取、评审、更新？ （分数 选择一个答案） 1是（3分） 2部分（1分） 制定了法律法规与其他要求 获取、评审、更新管理制度 。 3 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 20 3否（0分） 执行执行(6 分分) 是否按制度对安全生产法律法规与 其他要求的变化进行识别、获取、 评审与更新？ (分数 是3分； 否0分) 已按制度对安全生产法律法规 与其他要求的变化进行识别、 获取、评审与更新。 3 当变化发生时，是否及时更新安全 生产法律法规与其他要求的清单并 将其融入标准化系统？ (分数 是3分； 否0分) 当变化发生时，能及时更新安 全生产法律法规与其他要求的 清单并将其融入标准化系统。 3 符合性符合性(9 分分) 新的或修订的安全生产法律法规与 其他要求得到识别、获取、评审与 更新的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（5分） 260%80%（3分） 360%以下（0分） 新的或修订的安全生产法律法 规与其他要求得到识别、获取、 评审与更新的比例达到70% 。 3 当变化发生时，与变化的安全生产 法律法规与其他要求相关的标准化 系统得以更新的比例？ （分数 选择一个答案） 180%100%（4分） 260%80%（3分） 360%以下（0分） 当变化发生时，与变化的安全 生产法律法规与其他要求相关 的标准化系统得以更新的比例 为70% 。 3 绩效绩效(12 分分) 安全生产法律法规与其他要求的有 效性？ （分数 选择一个答案） 1最佳（12分） 2较好（9分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 安全生产法律法规与其他要求 的有效性较好。 9 1.31.3 安全机构设置与人员任命（安全机构设置与人员任命（8080） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（8 分）分） 是否有制度，对安全管理机构的设制定了安全机构设置与人员 8 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 21 置与人员任命要求等做出了规定？ （分数 选择一个答案） 1是（8分） 2部分（4分） 3否（0分） 任命管理制度 ，对安全管理 机构的设置与人员任命要求等 做出了规定。 执行执行(16 分分) 是否依据安全生产法律法规与其他 要求配备安全生产管理人员。 (分数 是8分； 否0分) 已依据安全生产法律法规与其 他要求配备安全生产管理人员。 8 最高管理者是否已书面任命尾矿库 负责人与安全管理人员？ (分数 是8分； 否0分) 最高管理者已书面任命杨焱为 尾矿库主要负责人，徐筑林、 牟浩为安全管理人员。 8 符合性符合性(24 分分) 安全生产管理机构、人员的配置是 否满足安全生产管理需要？ (分数 是4分； 否0分) 安全生产管理机构、人员的配 置能满足安全生产管理需要。 4 所有任命书是否由最高管理者和接 受任命的人员签字？ (分数 是4分； 否0分) 公司最高管理者以邮件的形式 发送任命书，人力资源部在信 息板上张贴公布。 4 根据培训需求分析，被任命的人员 是否参加了下列培训： (分数 是2分；最高分12分) 金属非金属矿山安全标准化规范 培训； 安全生产管理培训； 标准化系统内部评审人员培训； 危险源辨识和风险评价培训； 安全生产岗位职责培训； 事故、事件调查技术培训。 根据培训需求分析，被任命的 人员已参加了下列培训： 金属非金属矿山安全标准化 规范培训； 安全生产岗位职责培训； 事故、事件调查技术培训。 6 依据安全生产法律法规与其它要求， 被任命的人员是否持有相应的资格 证？ (分数 是4分； 否0分) 依据安全生产法律法规与其它 要求，被任命的人员持有相应 的资格证。 4 绩效绩效(32 分分) 被任命人员是否清楚理解并履行其 职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1是（12分） 2部分（6分） 3否（0分） 部分被任命人员能够清楚理解 并履行其职责与义务。 6 被任命人员接受培训的效果？被任命人员接受培训的效果较 12 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 22 （分数 选择一个答案） 1最佳（20分） 2较好（12分） 3中等（8分） 4一般（6分） 5最低（0分） 好。 1.41.4 安全生产责任制（安全生产责任制（160160 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（16 分）分） 是否针对安全生产责任制的制定、 沟通、培训、评审与绩效测量等环 节建立了管理制度并明确了人员及 职责？ （分数 选择一个答案） 1是（16分） 2部分（8分） 3否（0分） 制定了安全生产责任制制定、 沟通、培训、评审与绩效测量 制度，针对安全生产责任制的 制定、沟通、培训、评审与绩 效测量等环节建立了管理制度 并明确了人员及职责。 16 执行执行(32 分分) 是否规定了尾矿库负责人、安全生 产管理人员、其他岗位的安全生产 责任制？ (分数 是7分； 否0分) 已规定了尾矿库负责人、安全 生产管理人员、其他岗位的安 全生产责任制。 7 尾矿库负责人是否以实际行动履行 对安全生产的承诺？包括： (分数 是3分；最高分9分) 人员的配置； 安全费用； 安全生产重大活动的参与。 尾矿库负责人能以实际行动履 行对安全生产的承诺，包括： 人员的配置；安全费用；安全 生产重大活动的参与。 9 各级人员是否接受了相关的安全生 产职责与权限的培训？ (分数 是8分； 否0分) 各级人员已接受了相关的安全 生产职责与权限的培训。 8 是否对各级安全生产责任制的执行 情况进行考核、评审与更新？ (分数 是8分； 否0分) 每年对安全生产责任制的执行 情况进行考核、评审与更新。 8 符合性符合性(48 分分) 安全生产责任制内容是否明确、具 体、可操作、可考核？ （分数 选择一个答案） 1是（10分） 安全生产责任制内容明确、具 体、可操作、可考核。 10 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 23 2部分（5分） 3否（0分） 最高管理者是否参与下列安全生产 活动： (分数 是2.5分； 最高分27.5分) 制定安全生产目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论有关的的安全生产 问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 风险评估； 标准化系统评价； 安全培训； 认可安全表现； 安全检查； 事件、事故调查； 纠正行动的回顾。 最高管理者参与了部分上述安 全生产活动。 15 是否每年对安全生产责任制进行回 顾与更新？ （分数 选择一个答案） 1是（10.5分） 2部分（5分） 3否（0分） 每年定期对安全生产责任制进 行回顾与更新。 10.5 绩效绩效(64 分分) 安全生产责任制是否简单适用并满 足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择一个答案） 1是（24分） 2部分（12分） 3否（0分） 安全生产责任制简单适用，能 够满足安全生产法律法规与其 他要求。 24 负责人参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1最佳（20分） 2较好（16分） 3中等（10分） 4一般（8分） 5最低（0分） 负责人参与安全生产活动的效 果较好。 16 各类人员履行安全生产责任制的效 果？ 各类人员履行安全生产责任制 的效果较好。 16 xx 公司尾矿库安全标准化考评报告 24 （分数 选择一个答案） 1最佳（20分） 2较好（16分） 3中等（10分） 4一般（8分） 5最低（0分） 1.51.5 文件与资料控制（文件与资料控制（120120 分）分） 元素内容元素内容 实际情况实际情况考评得分考评得分 策划（策划（12 分）分） 是否有文件与资料的识别控制制度？ (分数 是6分； 否0分) 建立了文件与资料的识别和 控制制度 。 6 是否有安全记录控制制度？ (分数 是6分； 否0分) 建立有安全信息控制程序 。 6 执行执行(24 分分)