民事诉讼当事人1.ppt

第六章 民事诉讼当事人 l第一节 当事人概述 l第二节 共同诉讼人 l第三节 诉讼代表人 l第四节 民事诉讼第三人 l一、概念界定 l二、诉讼权利能力VS诉讼行为能力 l三、当事人适格 l四、适格当事人的确定 l五、当事人的诉讼权利和诉讼义务 l六、诉讼权利义务的承担 l七、原告与被告 第一节 当事人概述 一、概念界定 l（一）界定： l（二）内涵： （一）界定： l 民事诉讼中的当事人是指，因发生 民事纠纷而导致的民事诉讼以其名义进 行，案件审理结果与其有利害关系，并 受人民法院裁判性文书拘束的程序主体 。 （二）内涵： l第一： 诉讼以其名义进行； l第二： 与民事纠纷所指向的民事权利义务或案 件审理结果有利害关系： l A、直接的利害关系； l B、法律上的利害关系； l第三： 受人民法院实体性裁判文书的拘束。 二、诉讼权利能力VS诉讼行为能力 l（一）诉讼权利能力 l（二）诉讼行为能力 l（三）诉讼权利能力VS诉讼行为能力 （一）诉讼权利能力 l1、界定： l2、民事诉讼权利能力VS民事权利能力： l3、主体范围和时限： l4、特殊情况： 1、界定： l 所谓民事诉讼权利能力是指自然人 、法人、其他组织能够以自己的名义进 行诉讼，享有民事诉讼权利和承担民事 诉讼义务的法律资格。 u 即，成为民事诉讼当事人的基本法 律资格。 2、民事诉讼权利能力VS民事权利能力 ： l差异：内涵不同 以当事人身份参与民事诉讼程序的基本法 律资格 VS 参与民事实体交往的基本法律资格 l共同点： 二者的主体范围和时限在理论上应完全一 致：（解释） （解释） l 享有民事实体权利和程序权利的主 体范围，及对民事实体权利和程序权利 的保护期限具有内在的一致性。 3、主体范围和时限： lA、自然人： 出生 死亡 lB、法人组织：成立 终止 lC、其他组织：成立 终止 u规范依据： u民事诉讼法第49条： u最高人民法院关于适用中华人民共和国民 事诉讼法若干问题的意见 第40条： 民事诉讼法第49条： l 第49条：“公民、法人和其他组织可 以作为民事诉讼的当事人。 法人由其法定代表人进行诉讼。其 他组织由其主要负责人进行诉讼。” 最高法院意见 第40条： l 40、民事诉讼法第四十九条规定的其他组织是 指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具 备法人资格的组织，包括： l （）依法登记领取营业执照的私营独资企业 、合伙组织； l （）依法登记领取营业执照的合伙型联营企 业； l （）依法登记领取我国营业执照的中外合作 经营企业、外资企业； l （）经民政部门核准登记领取社会团体登记 证的社会团体； 最高法院意见 第40条： l （）法人依法设立并领取营业执照的分 支机构； l （）中国人民银行、各专业银行设在各 地的分支机构； l （）中国人民保险公司设在各地的分支 机构； l （）经核准登记领取营业执照的乡镇、 街道、村办企业； l （）符合本条规定条件的其他组织。 其他组织： l界定： 是指依法成立，有一定组织机构和财产 ，具有民事权利能力，能够从事民事活动，但 又不具备法人资格的组织。 l分类： 、依法登记并领取营业执照的经营性组 织： 、依法登记成立的非经营性社会团体组 织： 4、特殊情况：（思考） lA、胎儿： 继承关系中胎儿的遗产预留份额问题； lB、死亡自然人： 公民死亡后的名誉权，及知识产权中的 人身性权利，如著作权中的署名权、修改权、 保护作品完整权。 （二）诉讼行为能力 l1、界定： l2、民事诉讼行为能力VS民事行为能力： l3、状态和时限： l4、无诉讼行为能力人诉讼行为的后果： 1、界定： l 所谓诉讼行为能力是指民事诉讼当事人所 具有的亲自进行民事诉讼活动，独立行使诉讼 权利和履行诉讼义务，实施民事诉讼行为的能 力。 2、民事诉讼行为能力VS民事行为能力 ： l、内涵差异； l、法律状态和时限的差异： 3、状态和时限： l民事行为能力： l、完全行为能力； l、限制行为能力； l、无行为能力。 l规范依据： l民事诉讼行为能力： l、有诉讼行为能力； l、无诉讼行为能力。 l规范依据： 规范依据： l民法通则第11条： “18周岁以上的公民是成年人，具有完全 民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完 全民事行为能力人。 16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的 劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行 为能力人。” 规范依据： l民法通则第12条： “ 10周岁以上的未成年人是限制民事行为 能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的 民事活动；其他民事活动由他的法定代理人代 理，或者征得他的法定代理人的同意。 不满10周岁的未成年人是无民事行为能力 人，由他的法定代理人代理民事活动。” 规范依据： l民法通则第13条： “不能辨认自己行为的精神病人是无民事 行为能力人，由他的法定代理人代理民事活 动。 不能完全辨认自己行为的精神病人是限 制民事行为能力人，可以进行与他的精神健 康状况相适应的民事活动；其他民事活动由 他的法定代理人代理，或者征得他的法定代 理人的同意。” 规范依据： l最高法院意见 ： 、在诉讼中，无民事行为能力人、 限制民事行为能力人的监护人是他的法定代 理人。事先没有确定监护人的，可以由有监 护资格的人协商确定，协商不成的，由人民 法院在他们之间指定诉讼中的法定代理人。 4、无诉讼行为能力人诉讼行为的后果 ： l第一： 该诉讼行为无效； l第二： 对方相应诉讼行为亦无效； l第三： 因追认而有效： l a、其法定代理人的追认； l b、其取得诉讼行为能力后自行追认。 l问题： 追认是否须获对方当事人认可？ （三）诉讼权利能力VS诉讼行为能力 l第一： 有诉讼权利能力的主体不一定有诉 讼行为能力； l第二： 有诉讼行为能力的主体一定有诉讼 权利能力。 三、当事人适格 l（一）界定 l（二）产生适格当事人的前提 l（三）适格当事人的判断标准 l（四）有关当事人适格的特别法律规范 l（五）当事人不适格的程序后果 （一）界定 l 适格当事人，又称正当当事人，是指 在特定民事纠纷导致的民事诉讼程序中， 具有进行起诉、应诉、或实施其他具体诉 讼活动，并最终受人民法院实体性裁判约 束的法律资格的程序主体。 l解释： 解释： l 与当事人内涵的第2、3项相关：适格与否 是第2、3项内涵的外在标志，而第2、3项内涵 是适格与否的判断依据。 l具体而言： A：如果当事人适格这两项内涵就具备； B：相反如果当事人不适格，就不具备这 两项内涵。 （二）产生适格当事人的前提 l基本前提： 民事纠纷的可诉性，即民事纠纷已经现实发生 ，并包含有“诉的利益”。 l基本逻辑： 纠纷的现实发生 “诉的利益”产生 享有“诉的利益”的主体 享有“诉权”的主体 “诉”的主体 正当当事人。 l具体情形： 具体情形： l第一： 行使权利或履行义务的期限届满、条件成 就，而义务人不履行义务； l第二： 虽期限未届满或条件未成就，但义务人已 明确表示或其行为表明他将不履行义务； l第三： 对现有法律关系状态存在现实争议； l第四： 对是否、如何变动现存法律关系有争议。 （三）适格当事人的判断标准 l是否享有“诉的利益”： 即，程序主体与民事纠纷事项间是否存在 利害关系。 l“诉的利益”的两种类型： u 1、直接利害关系： u 2、法律上的（间接）利害关系： 1、直接利害关系： l 指在民事纠纷所指向的民事权利义 务关系中直接享有民事权利或承担民事 义务的当事人，即产生纠纷的民事关系 中利益的直接享有人及不利益的直接承 受人。 2、法律上的（间接）利害关系： l 指在民事纠纷所指向的民事权利义务关系 中，虽不直接享有权利或承担义务，也不直接 享受利益或承担不利益，但依法律规定或民事 主体间的约定使其对民事纠纷所指向的民事权 利义务内容负有保护、管理的职责。 l具体情形： l实质： 具体情形： lA、清算组织： lB、失踪人的财产代管人： lC、遗产管理人、遗嘱执行人： lD、为保护死者的名誉权而提起诉讼的死者的 近亲属： lE、为保护死者生前著作权中的署名权、修改 权、保护作品完整权等而提起诉讼的死者的继 承人或受遗赠人： lF、在继承纠纷诉讼中，代替未出生胎儿提出 继承份额请求的未婚母亲： 实质： l实体法学理论的解释： 是根据法律规定所产生的一种民事 权利义务或民事利益的传递关系。 l程序法学理论的解释： 1、广义的“诉的利益”； 2、“诉讼管理（实施）权”，即“诉 讼担当”理论。 （四）有关当事人适格的特别法律规范 l具体内容： l实质： 这些规定实质含义是将在特定纠纷中，依 实体法的规定实际享有民事权利或承担民事义 务，或对纠纷事项负有法定或约定的保护、管 理职责的主体确定为适格的当事人。 具体内容： u1、个体工商户、农村承包经营户、及合伙组 织雇佣人员在进行合同所规定的经营活动时造 成他人损害的，其雇主是当事人； u2、个体工商户，以登记业主为当事人，有字 号的在诉讼文书中要写明其字号； u3、法人、其他组织应登记而没登记就以法人 或其他组织名义进行民事活动，或冒用法人或 其他组织名义进行民事活动；或法人或其他组 织终止后仍以原名义参与民事活动并因之而进 入诉讼的，以直接责任人为被告； 具体内容： u4、当事人之间的纠纷经仲裁机构仲裁或者经 人民调解委员会调解，当事人不服仲裁或调 解向人民法院提起诉讼的，应以对方当事人 为被告； u5、法人非依法设立的分支机构，或者虽依法 设立，但没有领取营业执照的分支机构，以 设立该分支机构的法人为当事人； u6、法人或者其他组织的工作人员因职务行为 或者授权行为发生的诉讼，该法人或其他组 织为当事人； 具体内容： u7、企业法人合并的，因合并前的民事活动发 生的纠纷，以合并后的企业为当事人；企业法 人分立的，因分立前的民事活动发生的纠纷， 以分立后的企业为共同诉讼人。 u8、企业法人未经清算即被撤销，有清算组织 的，以该清算组织为当事人；没有清算组织的 ，以作出撤销决定的机构为当事人。 （五）当事人不适格的程序后果 l1、原则上的程序处理： l 第一： 裁定不予受理； l 第二： 裁定驳回起诉。 此时不会产生实体性的裁判，更不存在 受实体性裁判约束的问题。 l2、我国民事诉讼制度的特别处理： l 变更当事人： 变更当事人： l界定： 指诉讼过程中，人民法院发现起诉的原告 或应诉的被告不适格，通知适格当事人参加诉 讼，让不适格当事人退出诉讼的一种诉讼活动 。 l规范依据： l具体情形： l属性： 规范依据： l82民事诉讼法（试行）： 第90条：“起诉或应诉的人不符合当事人 条件的，人民法院应当通知符合条件的当事人 参加诉讼，更换不符合条件的当事人。” l91民事诉讼法： 删除了82民诉法（试行）“更换当事 人”的规定。 具体情形： lA、更换原告： a、原来不退的怎么办？ b、后来不进的怎么办？ lB、更换被告： a、原告不同意怎么办？ b、被要求进入诉讼的新被告不参加诉讼怎 么办？ 属性： l争议主张： u第一： 是法院在司法实践中的超职权的行为，有违 民事诉讼当事人处分原则，必定面临程序上的障 碍，只能相对地妥协。 结论：所以立法应当取消该项制度。 u第二： 体现了“人民法院为人民”的属性，能够减少 诉讼的“技术性冷酷”，增强其“人文性温情”。 结论：所以立法应当保留、完善该项制度。 四、适格当事人的确定 l（一）确定主体： l（二）确定依据和判定结论： l（三）确定时间： （一）确定主体： l 纠纷主体起“主导”作用； VS l 人民法院起“判定”作用。 （二）确定依据和判定结论： l以当事人提出的诉讼文书为“判定依据”； VS l以法院制作的诉讼文书为“判定结论”。 （三）确定时间： l1、原则： 诉讼开始阶段（包括起诉、受理、答辩 环节）确定； l2、例外： 在诉讼开始阶段之后确定。 l 、因当事人不适格而终结诉讼程序； l 、因不适格而导致的当事人变更； l 、诉讼程序中出现的诉讼权利义务承担 ： 五、当事人的诉讼权利和诉讼义务 l（一）诉讼权利 l（二）诉讼义务 （一）诉讼权利 l分类： u1、单方当事人所享有的诉讼权利： u2、双方当事人均享有的诉讼权利： 、单方当事人所享有的诉讼权利： lA、原告： 起诉，增加、变更、放弃诉讼请求，撤 诉等等； l B、被告： 答辩应诉，承认，反诉等等。 、双方当事人均享有的诉讼权利： l 语言文字，委托诉讼代理人，申请 回避，收集提供证据，辩论，质证，反 驳对方主张，上诉，调解、和解，申请 证据、财产保全，申请延期审理等等。 （二）诉讼义务 l分类： （根据民事诉讼法第50条） l1、不得妨碍对方当事人依法行使诉讼权利； l2、依法行使自己的诉讼权利，不得滥用损人 ； l3、遵守诉讼秩序，听从指挥，不得实施妨害 民事诉讼的行为； l4、自觉履行发生法律效力的裁判。 六、诉讼权利义务的承担 l（一）界定： l（二）导致“承担”情形： l（三） 实质： l（四）程序后果： （一）界定： l 是指在民事诉讼程序进程中，由于 某种法定原因的出现，原有当事人的诉 讼权利、义务概括转移由原来的案外人 承担的一种程序处理。 （二）导致“承担”情形： l 当事人主体资格的灭失，及其实体 权利义务关系的法定转移： u第一 ： 作为当事人的自然人死亡； u第二： 作为当事人的法人或其他组织因合 并、分立、解散等原因消灭。 （三） 实质： l 民事实体权利义务的概括转移导致了 民事诉讼权利义务的概括转移 ； l 即，针对民事实体权利义务的概括转 移的情况，而在民事诉讼程序中所采取的 一种相对应的程序处理。 （四）程序后果： l第一： 民事诉讼程序继续进行； l第二： 原来已经进行的程序环节的法律效 力不受影响。 七、原告与被告 l（一）界定 l（二）特征 （一）界定 l1、原告： l2、被告： 1、原告： 是指认为自己的民事权益或受其管 理和支配的其他人的民事权益受到侵害或 与他人发生争议，为维护其合法权益或解 决争议而向人民法院提起诉讼，引发诉讼 程序的人。 2、被告： 是指被诉称侵犯原告民事权益或与 原告发生民事权益争议，并被人民法院传 唤应诉的人。 （二）特征 l第一： 原告以主动诉讼行为启动诉讼程序： 即，“不告不理”原则的体现； l第二： 被告受法院传唤被动应诉； l第三： 原、被告双方处于对立的法律地位： l一、概述 l二、必要共同诉讼人 l三、普通共同诉讼人 l四、共同诉讼人的参诉方式 第二节 共同诉讼人 一、概述 l（一）规范依据 l（二）界定 l（三）特征 l（四）共同诉讼与共同诉讼人 l（五）分类 （一）规范依据 l 民事诉讼法第53条：“当事人一方或 者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或 者诉讼标的是同一种类、人民法院认为可以合 并审理并经当事人同意的，为共同诉讼。 ” （二）界定 l 共同诉讼人是指当事人一方或双方为二人 以上，诉讼标的是共同的；或诉讼标的为同一 种类，人民法院认为可以合并审理，并经当事 人同意而合并审理的诉讼程序中，一同在人民 法院进行诉讼的当事人。 l包括： 共同原告；共同被告。 （三）特征 l第一： 诉讼主体（原、被告）中的一方或 双方为二人以上； l第二： 属于诉的合并，并且肯定存在“主体 合并”的因素； l第三： 诉讼标的为共同的或同一种类的。 （四）共同诉讼与共同诉讼人 l二者是一个问题的两个方面： u 1、共同诉讼是诉的合并的一种形态； u 2、共同诉讼人则是对共同诉讼这种诉的合 并形态中，对当事人形态的一种具体描述。 （五）分类 l第一： 必要共同诉讼人： l第二： 普通共同诉讼人： 必要共同诉讼人： l 共同诉讼人与对方当事人之间：存在共有 法律关系即共同的权利、义务关系。此时 ，他们所面对的诉的客观方面，即诉讼标的是 单一的。 l程序要件： 第一：部分共同诉讼人的程序行为即可 启动； 第二：无须法院的判断和同意，即立法 未赋予法院以判断、取舍的职权。 普通共同诉讼人： l 共同诉讼人与对方当事人之间：存在同种 类型的法律关系，即同类的权利、义务关系。 此时，他们所面对的诉的客观方面，即诉讼标 的是复数的； l特有程序要件： 第一：全体共同诉讼人的共同性程序行 为方能启动； 第二：要经法院认可和同意，才能合并 审理，形成普通共同诉讼。即立法赋予了法院 以判断、取舍的职权 二、必要共同诉讼人 l（一）界定 l（二）构成要件 l（三）有关必要共同诉讼的具体规定 l（四）必要共同诉讼当事人间的关系 l（五）现行立法的缺陷和完善的方向 （一）界定 l 必要共同诉讼人是指当事人一方或 双方为二人以上，诉讼标的是共同的，“ 必须”采取“诉的合并”操作的诉讼程序中 的共同诉讼人。 即，必要共同诉讼中的共同诉讼人 。 （二）构成要件 l第一： 一方或双方当事人为复数； l第二： 诉讼标的为共同的： l第三： 法律规定“必须”合并审理，即采取 诉的合并的程序操作。 诉讼标的为共同的： l 发生纠纷的权利义务关系对于共同诉讼人 而言是“共同”的，共同诉讼人与诉讼标的的利 害关系，即“诉的利益”也是共同的： 典型情况： 典型情况： u第一：财产共有关系 共同出资购买、共同出资修建、夫妻、继 承、合伙等； u第二：连带的合同债权、债务关系： 共同缔约、合伙缔约等。 特例：连带担保； u第三：连带的侵权债权、债务关系： 共同侵权（注：不包括共同受侵权）。 特例：产品质量缺陷侵权损害赔偿诉讼。 （三）有关必要共同诉讼的具体规定 l最高人民法院关于适用中华人民共 和国民事诉讼法若干问题的意见 u 第43、 46、47、50、52、53、54 、55、56、条： 第43条： l 43、个体工商户、个人合伙或私营 企业挂靠集体企业并以集体企业的名义 从事生产经营活动的，在诉讼中，该个 体工商户、个人合伙或私营企业与其挂 靠的集体企业为共同诉讼人。 第46条： l 46、在诉讼中，个体工商户以营业 执照上登记的业主为当事人。有字号的 ，应在法律文书中注明登记的字号。 营业执照上登记的业主与实际经营 者不一致的，以业主和实际经营者为共 同诉讼人。 第47条： l 47、个人合伙的全体合伙人在诉讼中 为共同诉讼人。个人合伙有依法核准登记 的字号的，应在法律文书中注明登记的字 号。全体合伙人可以推选代表人；被推选 的代表人，应由全体合伙人出具推选书。 第50条： l 50、企业法人合并的，因合并前的民 事活动发生的纠纷，以合并后的企业为当 事人；企业法人分立的，因分立前的民事 活动发生的纠纷，以分立后的企业为共同 诉讼人。 第52条： l 52、借用业务介绍信、合同专用章 、盖章的空白合同书或者银行帐户的， 出借单位和借用人为共同诉讼人。 第53条： l 53、因保证合同纠纷提起的诉讼，债权 人向保证人和被保证人一并主张权利的，人 民法院应当将保证人和被保证人列为共同被 告；债权人仅起诉保证人的，除保证合同明 确约定保证人承担连带责任的外，人民法院 应当通知被保证人作为共同被告参加诉讼； 债权人仅起诉被保证人的，可只列被保证人 为被告。 第54条： l 54、在继承遗产的诉讼中，部分继 承人起诉的，人民法院应通知其他继承 人作为共同原告参加诉讼；被通知的继 承人不愿意参加诉讼又未明确表示放弃 实体权利的，人民法院仍应把其列为共 同原告。 第55条： l 55、被代理人和代理人承担连带责任 的，为共同诉讼人。 第56条： l 56、共有财产权受到他人侵害，部 分共有权人起诉的，其他共有权人应当 列为共同诉讼人。 （四）必要共同诉讼中当事人间的关系 l1、与对方当事人之间： 仍是诉讼对抗主体之间的关系形态 ； l2、必要共同诉讼人的内部关系： u 规范依据： l 、处分性的诉讼行为： l 、纯粹程序性行为： 规范依据： l民事诉讼法第53条：“ 共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同 权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同 诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力； ” u 确立了“协商一致原则”。 、处分性的诉讼行为： l 严格遵循 “协商一致原则” ； 、纯粹程序性行为： la 、当事人的证明行为和法院的事实认定 ： lb 、证明、事实认定之外的纯粹程序性行 为： a、当事人的证明行为和法院的事实认定 ： l当然及于其他当事人： 由于作为纠纷基础的法律事实或法律原因 是单一的，法院也须将其视为一个整体，进行 一体性的认定； 共同当事人之一的证明行为必然影响其他 共同当事人的证明行为，而且它们同时对法院 的事实认定发挥作用，这种状态不受共同当事 人间是否“协商一致”的影响。 b、证明、事实认定之外的纯粹程序性行 为： l各自独立、互不影响。 如，诉讼文书送达、回避请求、针 对妨碍民事诉讼行为的强制措施等。 （五）现行立法的缺陷和完善的方向 l缺陷： 现行立法的规定只涉及“固有的必要 共同诉讼”，而忽略了“类似的必要共同 诉讼”。 l完善的方向： 立法修订的完善方向，区分“固有的 必要共同诉讼”与“类似的必要共同诉讼” ，分别作出系统的立法设计。 l“固有”与“类似”的核心区别： “固有”与“类似”的核心区别 ： l“固有必要共同诉讼”： u1、诉讼标的单一、共同 ； u2、强制性“诉的合并”： A、法院必须采取诉的 合并的程序操作； B、当事人亦必须采取 诉的合并的程序操作。 l“类似必要共同诉讼” u1、诉讼标的复数、牵连 ； u2、“准”强制性“诉的合 并”： A、当事人“可以选择” 诉的合并的程序操作； B、当事人“一旦选择” 诉的合并，法院必须采 取诉的合并的程序操作 。 三、普通共同诉讼人 l（一）界定 l（二）构成要件 l（三）特别说明 l（四）普通共同诉讼中当事人间的关系 （一）界定 l 普通共同诉讼人是指，一方或双方 为二人以上，诉讼标的为同一种类，人 民法院认为可以合并审理，并经双方当 事人同意而合并审理，从而一同向人民 法院起诉的原告或一同应诉的被告。 （二）构成要件 l1、当事人一方或双方为二人以上； l2、诉讼标的为同一种类： l3、人民法院认为可以合并审理； l4、当事人同意合并审理； l5、属同一类程序，可由同一法院管辖； l6、必须符合“诉的合并”的价值目标。 2、诉讼标的为同一种类： l第一： 产生纠纷的民事法律关系属同一类型，即 性质相同：如同属合同债权债务关系、侵权债 权债务关系、物权关系； l第二： 导致纠纷的法律事实、原因： u a、是单一的：如共同遭受侵权、共同遭受 违约（如，楼盘容积率纠纷）； u b、虽是复数的，但具有某种关联性或类似 性。 （三）特别说明 l普通共同诉讼： u第一： 诉讼程序必须对不同诉讼标的所指向的 权利义务关系分别予以认定，甚至裁判也要分 别作出； u第二： 诉讼程序也要对作为不同诉讼标的基础 的法律事实分别予以认定。 l原因： 诉讼标的是复数的而不是单一的。 （四）普通共同诉讼中当事人间的关系 l1、普通共同诉讼人与对方当事人之间， 仍是诉讼对抗主体之间的关系形态； l 2、普通共同诉讼人的内部关系： u 规范依据： l 、处分性的诉讼行为： l 、纯粹程序性行为： 规范依据： l民事诉讼法第53条：“ 共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利 义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承 认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没 有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对 其他共同诉讼人不发生效力。” u 确立了“各自独立原则” 。 “各自独立原则” l含义： 第一：各诉讼标的的程序（审理、裁判、 执行）相对独立； 第二：普通共同诉讼人各自的诉讼行为不 及于他人； 第三：甚至诉讼的中止、终结、判决、执 行也可以在已经“合并”处理的诉讼程序中再次 作出“分离”的处理。 、处分性的诉讼行为： l 严格遵循 “各自独立原则” ； 、纯粹程序性行为： la、证明、事实认定之外的纯粹程序性行 为： lb、当事人的证明行为和法院的事实认定 ： a、证明、事实认定之外的纯粹程序 性行为： l各自独立、互不影响。 如，诉讼文书送达、回避请求、针 对妨碍民事诉讼行为的强制措施等。 b、当事人的证明行为和法院的事实 认定： l、导致纠纷的法律事实单一 ： 必然相互影响，不受“各自独立原则 ” 的限制。 l、导致纠纷的法律事实复数： 严格遵循“各自独立原则” 、导致纠纷的法律事实单一 ： l 由于作为纠纷基础的法律事实或法律原因 是单一的，法院也须将其视为一个整体，进行 一体性的认定； 共同当事人之一的证明行为必然影响其 他共同当事人的证明行为，而且它们同时对法 院的事实认定发挥作用，这种状态不受“各自 独立原则”的制约。 四、共同诉讼人的参诉方式 l（一）共同起诉和共同应诉 l（二）分别起诉、应诉后予以合并 l（三）追加 （一）共同起诉和共同应诉 l 既适用于必要共同诉讼，又适用于 普通共同诉讼。 u 1、共同起诉： u 2、共同应诉： 1、共同起诉： l A、在必要共同诉讼中，必要共同原告方应 当以共同起诉的方式参诉； l B、在普通共同诉讼中，普通共同原告方可 以用共同起诉的形式表明其合并审理的意愿 ，从而共同进行诉讼的一种参诉方式。 2、共同应诉： l A、在必要共同诉讼中，针对原告的起诉， 必要共同被告方应当以共同应诉的方式参诉； l B、在普通共同诉讼中，普通共同被告方可 以用其所长共同应诉（答辩）的形式表明其合 并审理的意愿，从而共同进行诉讼的一种参诉 方式。 （二）分别起诉、应诉后予以合并 l本质： 拟制的“共同起诉、应诉”。 （三）追加 l1、界定： l2、适用范围： l3、种类： l4、特殊情况的特别处理： 1、界定： l 指人民法院受理案件后，在诉讼进 行过程中，发现有必须共同进行诉讼的 当事人没有参加诉讼的，通知其参加诉 讼的一种诉讼活动。 l规范依据： l意见第57条： l民事诉讼法第119条： 意见第57条： l 57、必须共同进行诉讼的当事人没有参加 诉讼的，人民法院应当依照民事诉讼法第一百 一十九条的规定，通知其参加；当事人也可以 向人民法院申请追加。人民法院对当事人提出 的申请，应当进行审查，申请无理的，裁定驳 回；申请有理的，书面通知被追加的当事人参 加诉讼。 民事诉讼法第119条： l 第119条：“必须共同进行诉讼的当 事人没有参加诉讼的，人民法院应当通 知其参加诉讼。 ” 2、适用范围： l 仅适用于“必要共同诉讼人”； l 不适用于“普通共同诉讼人”。 3、种类： uA、依当事人申请追加； uB、依职权追加。 4、特殊情况的特别处理： l、追加必要共同原告： l、追加必要共同被告： l、二审追加必要共同诉讼人： 、追加必要共同原告： la、明确表示放弃实体权利的可以不追加； lb、既不愿参加，又不放弃实体权利的仍追加 ，不参与诉讼程序的不影响案件的审理“ 缺席审理”。 、追加必要共同被告： l被追加的被告不参与诉讼程序的： u a、普通民事案件： 缺席审理、判决； u b、当事人必须到庭的民事案件： 两次传票传唤，仍不到庭的拘传。 、二审追加必要共同诉讼人： l 为确保“两审终审”制度的贯彻，只 能调解结案，调解不成的，二审法院作 出裁定，撤销原判决，发回重审。 l一、概述 u （一）概念界定：司法先例 u （二）制度的内容：规范依据 u （三）制度的性质 l二、人数确定的代表人诉讼 l三、人数不确定的代表人诉讼 第三节 诉讼代表人 （一）概念界定 l代表人诉讼： 指当共同诉讼中一方当事人人数众多，难 予或不能共同直接参与诉讼时，从人数众多的 一方当事人中选定一定数量的代表，由其代表 该方当事人直接参与诉讼的一种诉讼形态。 l诉讼代表人： 指在代表人诉讼中，从人数众多的一方当 事人选定的，代表该方当事人直接参与诉讼的 当事人。 规范依据： l制度创设历程： 1982年民事诉讼法（试行）没有规 定 ；1991年民事诉讼法确立。 l规范依据： 民事诉讼法：第54条、第55条； 最高人民法院关于适用中华人民共和国 民事诉讼法若干问题的意见： 第59、60、61、62、63、64条； （二）制度的内容 l1、前提： u A、共同诉讼； u B、一方当事人人数众多，难予或不能共同 直接参与诉讼：“人数众多”指10人以上。 l2、代表人人数： u 可选取诉讼代表人2-5人进行诉讼。 （二）制度的内容 l3、代表人资格： u A、与所代表的一方当事人有相同的利益： 即与之为共同诉讼人。 u B、具有相应的进行诉讼的能力： l a、诉讼行为能力； l b、较高的法律知识、道德素质水平和权 威。 （二）制度的内容 l4、代表人的权限 u 享有充分的诉讼权利，除放弃、变更、承 认诉讼请求和撤诉等直接的处分性诉讼行为须 获得被代表当事人特别授权或征得其同意外， 其他诉讼行为对被代表当事人人直接发生效力 。 l5、代表人诉讼地位 “是一种特殊的当事人形态”： u A、本身是当事人之一； u B、同时又要代表其他当事人实施诉讼 。 民事诉讼法第54条 l民事诉讼法第54条： “当事人一方人数众多的共同诉讼，可以 由当事人推选代表人进行诉讼。代表人的诉讼 行为对其所代表的当事人发生效力，但代表人 变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉 讼请求，进行和解，必须经被代表的当事人同 意。” 民事诉讼法第55条 l民事诉讼法第55条： 诉讼标的是同一种类、当事人一方人数众多在 起诉时人数尚未确定的，人民法院可以发出公告，说 明案件情况和诉讼请求，通知权利人在一定期间向人 民法院登记。 向人民法院登记的权利人可以推选代表人进行 诉讼；推选不出代表人的，人民法院可以与参加登记 的权利人商定代表人。 代表人的诉讼行为对其所代表的当事人发生效力 ，但代表人变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人 的诉讼请求，进行和解，必须经被代表的当事人同意 。 最高法意见第59条 l59、民事诉讼法第五十四条和第五十五条规定 的当事人一方人数众多，一般指十人以上。 最高法意见第60条 l60、依照民事诉讼法第五十四条规定，当事人 一方人数众多在起诉时确定的，可以由全体当 事人推选共同的代表人，也可以由部分当事人 推选自己的代表人；推选不出代表人的当事人 ，在必要的共同诉讼中可由自己参加诉讼，在 普通的共同诉讼中可以另行起诉。 最高法意见第61条 l61、依照民事诉讼法第五十五条规定，当事人 一方人数众多在起诉时不确定的，由当事人推 选代表人，当事人推选不出的，可以由人民法 院提出人选与当事人协商，协商不成的，也可 以由人民法院在起诉的当事人中指定代表人。 最高法意见第62条 l62、民事诉讼法第五十四条和第五十五条规定 的代表人为二至五人，每位代表人可以委托一 至二人作为诉讼代理人。 最高法意见第63条 l63、依照民事诉讼法第五十五条规定受理的案 件，人民法院可以发出公告，通知权利人向人 民法院登记。公告期根据具体案件的情况确定 ，最少不得少于三十日。 最高法意见第64条 l64、依照民事诉讼法第五十五条规定向人民法 院登记的当事人，应证明其与对方当事人的法 律关系和所受到的损害。证明不了的，不予登 记，当事人可以另行起诉。人民法院的裁判在 登记的范围内执行。未参加登记的权利人在诉 讼时效期间内提起诉讼，人民法院认定其请求 成立的，裁定适用人民法院已作出的判决、裁 定。 （三）制度的性质 l本质： 共同诉讼制度与诉讼代理制度的结合。是 灵活利用诉讼代理人制度，对人数众多共同诉 讼的技术性程序处理。 l1、诉讼代表人VS共同诉讼人： l2、诉讼代表人VS诉讼代理人： 1、诉讼代表人VS共同诉讼人： u A、共同诉讼人全体直接参与诉讼VS而代表 人诉讼由诉讼代表人直接参与诉讼； u B、必要共同诉讼人间诉讼行为的效力遵循“ 协商一致原则”，普通共同诉讼则个案程序则 完全独立VS除实体处分性诉讼行为外，代表人 的诉讼行为对被代表人直接产生效力。 2、诉讼代表人VS诉讼代理人： lA、与诉讼标的的利害关系不同：享有诉的利 益VS不享有诉的利益； lB、所保护的利益的范围不同：诉讼代表人和 被代表人的利益VS被代理人利益； lC、法律后果不同：诉讼代表人将与被代表人 共同承担诉讼后果VS而诉讼代理人在代理权限 内的行为所造成的诉讼后果由被代理人承担。 二、人数确定的代表人诉讼 l类别： u1、必要共同诉讼中的诉讼代表人 代表人人选的确定： u2、普通共同诉讼中的诉讼代表人 代表人人选的确定： 1、必要共同诉讼中的 诉讼代表人人选的确定 uA、共同推选； uB、部分共同诉讼人推选出代表人，不能 推选出代表人的共同诉讼人自行参与诉 讼。 2、普通共同诉讼中的 诉讼代表人人选的确定： lA、共同推选； lB、部分共同诉讼人推选出代表人，不能 推选出代表人的共同诉讼人自行参与诉讼 ； lC、或另行起诉。 三、人数不确定的代表人诉讼 l1、界定： l2、特征： l3、程序处理： l4、判决效力的主体范围： 1、界定： l 它是指诉讼标的为同一种类，当事人一方 或双方人数众多，起诉时人数尚未确定，由已 经向人民法院登记的权利人推选、或由人民法 院与其商定产生的，代表其他共同诉讼人进行 诉讼的当事人。 2、特征： uA、诉讼标的只能是同一种类：即只能是 普通共同诉讼。 uB、起诉时共同诉讼人的人数尚未确定。 3、程序处理： uA、管辖法院的确定： 法院间协商，协商不成的由上级人民法院 指定； uB、发布公告： 恰当的公告形式、公告案情、要求权利人 在一定期间内向人民法院登记权利请求、该期 间不得少于30日； 3、程序处理： uC、权利人登记： 要提供证明其与对方当事人间存在作为 同种诉讼标的的法律关系的表面证据； 逾期未登记的视为放弃诉讼代表人的推 选权。 uD、推选或商定代表人选： 共同推选 协商确定 指定； 4、判决效力的主体范围： l规范依据： 民事诉讼法第55条 l效力范围： lA、原始效力： lB、扩张效力： 民事诉讼法第55条 l第55条：“ 人民法院作出的判决、裁定，对参 加登记的全体权利人发生效力。未参加 登记的权利人在诉讼时效期间提起诉讼 的，适用该判决、裁定。” A、原始效力： l 判决对代表人和被代表人发生效力， 即在权利登记的范围内产生效力。 u 代表人的诉讼实施权来源于被代表人的 授权，法院判决的利益或者不利益要归属于其 所代表的当事人，也要归属于其本人。 B、扩张效力： l 未参加登记的权利人在诉讼时效期 间内提起诉讼，人民法院认定其请求成 立的，裁定适用人民法院已经作出的判 决、裁定。 u 这是判决效力主观范围的扩张，即代表 人诉讼实体性裁判的效力扩张至没有参加诉 讼的案外人。 l一、概述 u（一）界定 u（二）分类 u（三）价值 u（四）规范依据 l二、有独立请求权第三人 l三、无独立请求权第三人 第四节 民事诉讼第三人 （一）界定 l 民事诉讼第三人是指对他人争议的民事诉 讼标的有独立的请求权，或者虽然没有独立请 求权，但案件的处理结果与其有法律上的利害 关系，为维护自身权益，而参加到原、被告间 已经开始的诉讼中，进行诉讼的人。 这种有第三人参加的诉讼，称为第三人诉 讼，属于诉的合并的一种类型。 （二）分类 u分类标准：参诉依据 u、有独立请求权的第三人： 对他人争议的民事诉讼标的有独立的请求 权。 u、无独立请求权的第三人 ： 虽然没有独立请求权，但案件的处理结果 与其有法律上的利害关系。 （三）价值 l1、有利于保护案外利害关系人的合法权 益； l2、有利于避免相互矛盾的裁判； l3、有利于实现诉讼的效益价值。 （四）规范依据 l民事诉讼法第56条； l最高法意见第65条、第66条。 民事诉讼法第56条： l第56条：“对当事人双方的诉讼标的，第三人 认为有独立请求权的，有权提起诉讼。 对当事人双方的诉讼标的，第三人虽然没 有独立请求权，但案件处理结果同他有法律上 的利害关系的，可以申请参加诉讼，或者由人 民法院通知他参加诉讼。人民法院判决承担民 事责任的第三人，有当事人的诉讼权利义务。 ” 最高法意见第65条： l65、依照民事诉讼法第五十六条的规定 ，有独立请求权的第三人有权向人民法 院提出诉讼请求和事实、理由，成为当 事人；无独立请求权的第三人，可以申 请或者由人民法院通知参加诉讼。 最高法意见第66条： l66、在诉讼中，无独立请求权的第三人 有当事人的诉讼权利义务，判决承担民 事责任的无独立请求权的第三人有权提 出上诉。但该第三人在一审中无权对案 件的管辖权提出异议，无权放弃、变更 诉讼请求或者申请撤诉。 二、有独立请求权第三人 l（一）界定 l（二）制度内容 l（三）与必要共同诉讼人的区别 （一）界定 l界定： 有独立请求权的第三人是指对他人争议的 民事诉讼标的有独立的请求权，而参加到原、 被告间已经开始的诉讼中，进行诉讼的人。 l分类： 依请求的范围： 、及于诉讼标的全部； 、及于诉讼标的的部分。 （二）制度内容 l1、参诉依据： 独立于本诉的实体请求权，在程序中表现 为独立的诉讼请求。 l2、参诉方式： 将本诉原、被告作为被告起诉，而获得参 加诉讼的程序效果； l3、参诉时间： 本诉开始 终结； l4、参诉地位： 在诉讼中处于独立的原告诉讼地位上。 （三）与必要共同诉讼人的差异 l1、对争议的诉讼标的的态度不同： l2、诉讼地位不同： l3、参加诉讼的方式不同： 1、对争议的诉讼标的的态度不同 ： lA、必要共同诉讼中： 诉讼标的共同，共同诉讼人一方共同享 有权利、承担义务，故对诉讼标的的态度大 体一致，没有实质性冲突； lB、而有独立请求权的第三人： 诉讼标的不是共同的，而是在部分或全 部意义上相互排斥，第三人与本诉当事人的 诉讼态度部分或完全地冲突。 2、诉讼地位不同： lA、必要共同诉讼人： 是共同作为原告或被告一方，与对方发 生对抗，并在诉讼程序中享有完整的当事人 诉讼地位； lB、有独立请求权的第三人： 既不站在原告一方，也不站在被告一方 ，而是将他们共同作为与之对立的被告，从 而享有完整的原告的诉讼地位。 3、参加诉讼的方式不同： lA、必要共同诉讼人： 一般在起诉或应诉时径直共同进入诉讼 ，未参加时法院可以依当事人申请或依职权通 知其参加； lB、有独立请求权的第三人： 可以依起诉的形式要求参加诉讼，在诉 讼程序中享有完整的当事人的诉讼地位，他可 以放弃参加诉讼的权利而选择另行起诉，但法 院不得对其采取“追加”的程序处理。 三、无独立请求权第三人 l（一）界定 l（二）制度内容 l（三）无独立请求权第三人的特别适用 （一）界定 l 无独立请求权第三人是指对他人争议的民 事诉讼标的没有独立的请求权，但本诉当事人 或其自己认为案件的处理结果与其有法律上的 利害关系，为应对本诉当事人的诉讼主张，进 而维护自己的利益，而参加到原、被告间已经 开始的诉讼中，进行诉讼的人。 （二）制度内容 l1、参诉依据： l2、参诉方式： l3、参诉地位： l4、消极限定性规范： 1、参诉依据： l 案件处理结果可能与其有法律上的利害关 系。 u存在两重法律关系：（案例） 诉讼标的所指示的发生在原、被告间的发 生纠纷的法律关系；将无独立请求权第三人导 入诉讼的，是发生在第三人与原或被告间的第 二重法律关系。 案例： l甲：生产商（买方） l 合同： l乙：销售商（卖方） l 合同： l丙：电容生产商 l 合同： l丁：电容铜线生产商 2、参诉方式： uA、主动申请并经法院许可参加：解释 uB、人民法院通知参加诉讼： 即法院追加：传票传唤，无正当理由拒不 到庭的可以缺席判决。 u a、依当事人申请追加； u b、依职权追加。 解释： l 尽管对当事人正在争议的诉讼标的没有 独立的请求权，但是案件的处理结果与其有 法律上的利害关系，无独立请求权的第三人 为了维护自己的利益依法申请参加诉讼的， 人民法院自然应当准许。申请参加是无独立 请求权的第三人参加诉讼的重要方式。 3、参诉地位： l、是当事人的一种特殊形态： l、诉讼立场： l、其当事人诉讼地位受到一定限制： 、是当事人的一种特殊形态： l最高法意见第66条： 66、在诉讼中，无独立请求权的第三人 有当事人的诉讼权利义务，判决承担民事责任 的无独立请求权的第三人有权提出上诉。但该 第三人在一审中无权对案件的管辖权提出异议 ，无权放弃、变更诉讼请求或者申请撤诉。 、诉讼立场： l 多数情况下，参加到本诉当事人一 方进行诉讼，并与其诉讼立场保持一致 ，与其实施互利之举证、质证、辩论等 诉讼行为，并支持该方所提出的事实、 法律主张。 、其当事人诉讼地位受一定限制： l