工程建设监理案例分析读书笔记.doc

6-第六篇工程建设监理案例分析第一章工程建设监理基本实务知识。第一节正确处理监理单位与工程建设其他各方的关系：一、工程建设监理制与业主责任制的关系业主责任制和建设监理制都是对工程建设管理体制的改革：工程建设监理制与项目业主责任制都是围绕提高投资效益，从不同角度，针对不同问题对工程项目建设管理体制进行的改革。实行业主责任制主要是要改变政府包揽工程建设工作、政企不分、企业不承担实质性的经济责任以及工程建设管理与建成后的生产经营脱节的状况，达到提高投资效益的目的。实行建设监理制主要是为了改变有了工程项目搭班子，工程竣工后散摊子这种临时凑合的短命机构管理工程建设，只有工作教训，难以积累经验，总在管理的低水平上徘徊搞建设的局面。其目的是为了建立起专业化的工程建设管理机构，进行工程建设管理。从而不断积累经验。逐步提高工程建设水平，提高工程建设的投资效益业主责任制是建设监理制的必要条件：建设监理是根据工程业主的要求和委托，为其提供有偿服务的活动，没有业主的委托，监理单位就无事可做，建设监理制就没有存在的必要。要实行建设监理制，这种集约型的工程建设管理模式，就要同时认真实行业主责任制建设监理制是落实业主责任制的必要保证：1、业主的主要职责：筹集工程建设资金；负责提出工程建设项目的规模、产品方案、厂址选择和征地拆迁等需要准备的建设条件；负责工程的监理、规划、勘察、设计、设备采购、施工等项的招标工作，自主决定各中标单位；按照有关规定，审查或审定工程设计、工程概算；审定工程项目的年度投资和建设计划，审定工程项目的财务预算、决算；负责处理工程建设中的重大问题；工程竣工后，负责工程的使用或生产经营管理；负责工程建设期间的各项债务以及生产经营利润的分配方案的制定。2、监理单位的主要职责：协助业主组织工程建设招标、评标活动；协助业主与中标单位签订工程建设合同；根据业主的授权，监督管理工程建设合同的履行；根据监理合同的要求，为业主提供技术服务；监理合同终止后，向业主提交监理工作报告。还应当包括为业主提供工程项目的立项论证等技术服务。实行项目业主责任制需要社会化、专业化力量的支持，必然要实行建设监理制，否则就会成为空中楼阁可望而不可及。二、业主与监理单位的关系：(一)业主与监理单位是平等的关系：1、都是市场经济中独立的企业法人；2、它们都是建筑市场中的主体，都是因为工程建设而走到一起来了二者仅维系在委托与被委托的水准上。(二)业主与监理单位之间是一种授权与被授权关系：监理单位接受委托之后，业主就把一部分工程项目建设的管理权力授予监理单位，监理单位根据业主的授权开展工作，但不是也不应该是业主的代理人。(三)业主与监理单位之间是一种社会主义市场经济体制下的经济合同关系。业主与监理单位之间的委托与被委托关系确立后，双方订立合同，即工程建设监理合同。由于监理单位在建筑市场中的特殊地位所决定，工程建设监理合同毕竟与其它经济合同不同，监理单位与业主签订的监理合同不仅表明监理单位要为业主提供高智能服务，维护业主的合法权益，而且也表明，监理单位有责任维护承建商的合法权益，监理单位在建筑市场的交易活动中处于建筑商品买卖双方之间，起着维系公平交易、等价交换的制衡作用。不能把监理单位单纯地看成是业主利益的代表。三、监理单位与承建商的关系是平等关系和监理与被监理的关系：监理单位与承建商是平等主体关系，它们之间不存在直接的合同关系，但存在着监理被监理的关系。第二节监理单位的经营活动内容和准则：一、内容工程建设决策阶段监理：1、投资决策监理：投资决策监理的委托方可能是业主（筹建机构），也可能是金融单位，也可能是政府。(1)协助委托方选择投资决策咨询单位，并协助签订合同书(2)监督管理投资决策咨询合同的实施(3)对投资咨询意见评估并提出监理报告。2、工程建设立项决策监理(1)协助委托方选择工程建设立项决策咨询单位并协助签订合同书(2)监督管理立项决策咨询合同的实施(3)对立项决策咨询方案进行评估并提出监理报告。3、工程建设可行性研究决策监理：根据确定的项目建议书在技术上经济上财务上对项目进行详细论证，提出优化方案(1)协助委托方选择工程建设可行性研究单位并协助签订可行性研究合同书(2)监督管理可行性研究合同的实施(3)对可行性研究报告进行评估并提出监理报告。规模小工艺简单的工程决策阶段可不委托监理而直接把咨询意见作为决策依据，大中型工程最好是委托工程建设设计阶段监理：1 编制工程勘察设计招标文件。2 协助业主审查和评选工程勘察设计方案。3 协助业主选择勘察设计单位。4 协助业主签订工程勘察设计合同书。5 监督管理勘察设计合同的实施。6 核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件。工程建设勘察设计阶段监理的主要工作是对勘察设计进度、质量和投资的监督管理工程建设施工阶段监理包括施工招标的监理、施工监理和竣工后工程保修阶段的监理。1、编制工程施工招标文件；2、核查工程施工图设计、工程施工图预算和标底；3、协助组织投标、开标、评标活动，向业主提出中标单位建议；4、协助业主与中标单位签订工程施工合同书；5、协助业主与承建商编写开工申请报告；6、察看工程建设现场，向承建商办理移交手续；7、审查、确定承建商选择的分包单位；8、制定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令；9、审查承建商提出的建筑材料、建筑构配件和设备的采购清单；10、检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；11、检查施工技术措施和安全防护设施；12、主持协商业主或设计单位，或施工单位，或监理单位本身提出的设计变更；13、监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项；14、核查完成的工程量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；15、督促施工单位整理施工文件的归档准备工作；16、参与工程竣工预验收，并签署监理意见；17、检查工程结算；18、向业主提交监理档案资料；19、编写竣工验收申请报告；20、在规定的工程质量保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。二、监理单位经营活动准则：守法：监理单位应当依法经营。具体讲监理单位在经营过程中应当遵守有关法律、法规；认真接受项目所在地建设监理管理部门的监督、指导；依法履行合同；在核定的业务范围内开展经营活动；不伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书；不转让监理业务；不承包工程，不经营建材、构配件和机具设备销售业务。诚信：监理单位在经营活动中应当做到忠诚、老实，讲信用、重信誉，竭诚为客户服务。应当运用合理的技能，为业主提供与其水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地工作，协助业主实现预定目标。公正：监理单位应当公正地维护业主与承建商双方的合法权益。科学：监理单位应当按照科学的思想、理论、方法和手段开展工程建设监理活动和其它技术服务活动。1、科学的计划。2、科学的手段。3、科学的方法。第三节工程建设监理规划的编制：一、工程建设监理规划的作用指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作。监理规划的基本作用是指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作。工程建设监理的中心任务是协助业主实现项目总目标。实现项目总目标是一个系统过程。它需要制定计划，建立组织，配备监理人员，进行有效领导，实施目标控制。只有系统地做好上述系列工作，才能完成工程建设监理的任务，实现监理总目标。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。但是，如果不事先对计划、组织、人员配备、领导等项工作做出科学安排就无法实现有效控制。因此，项目监理规划需要对项目监理组织开展的各项监理工作做出全面、系统组织和安排。它包括确定监理目标，制定监理计划，安排目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项工作，并确定各项工作的方法和手段。监理规划是工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。工程建设监理主管机构对社会上所有监理单位都要实施监督、管理和指导，对其管理水平、人员素质、专业配套和监理业绩要进行核查和考评，以确认它的资质和资质等级，以使我国整个工程建设监理能够达到应有的水平。要做到这点，除了进行一般 性的资质管理的工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，建设监理主管机构对监理单位进行考核时应当十分重视对监理规划的检查，它是建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展工程建设监理活动的重要依据。监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据。监理单位如何履行工程建设监理合同？如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作？作为监理的委托方，业主不但需要而且应当加以了解和确认。同时，业主有权监督监理单位执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。监理规划是监理单位重要的存档资料。项目监规划的内容随着工程的进展而逐步调整、补充和完善，它在一定程度上真实地反映了一个工程项目监理的全貌，是最好的监理过程记录。因此，它是每一家监理单位的重要存档资料。二、工程建设监理大纲、监理规划、监理细则的关系和区别监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主委托监理的过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。它的主要作用有两个，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展监理工作制定方案，其内容应当根据监理招标文件的要求制定，通常包括的内容有：监理单位拟派往项目上的主要监理人员，并对他们的资质情况进行介绍；监理单位应根据业主所提供的和自己初步掌握的工程信息制定准备采用的监理方案(监理组织方案、各目标控制方案、合同管理方案、组织协调方案等)；明确说明将提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件。项目监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。是方案设计，是以监理单位所承揽的整个监理任务为对象编制的，是在委托监理阶段(投标阶段)编制的。由拟承揽监理任务的监理单位指派有关部门或人员主持编写，通常委托拟出任的总监主持。由监理单位编好提交项目业主，协商同意后，由双方确认并作为监理合同的组成部分。侧重于为什么做，做什么，是方案性内容较粗监理规划全面指导监理组织开展监理工作，是编制监理细则的依据，政府主管部门对监理单位进行监督管理的依据，是业主监督监理单位履行合同的依据。是监理单位制定的指导监理工作的纲领性文件，是工程建设监理工作的初步设计。是以监理单位所承揽的整个监理任务为对象编制的。是在工程建设监理合同签定之后(合同生效后一个月)，在开展监理工作之前着手编制，若全过程监理规划文件要分阶段逐步编写而成。由项目总监理工程师主持编写。由监理单位有关部门审核并确认，同时还要经项目业主方审核其中涉及监理合同和需业主进行决策的有关内容。侧重于全盘的计划和组织，更重点回答做什么，如何做，指导性内容较监理大纲细项目监理细则又称项目监理(工作)实施细则，是在监理规划的基础上，为贯彻落实监理规划，由项目监理组织有关部门制定的实施性技术文件，指导各子项各专业监理部门开展监理业务。是具体指导监理组织的各部门开展监理工作实施性文件，如果把工程建设监理看作一项系统工程，那么项目监理细则就好比这项工程的施工图设计。是以项目监理组织内的某部门所分配的监理任务为对象编制。在监理规划制定的基础上，在建立了项目监理组织落实监理任务工作和职能分工后编写，一般在各子项专业监理开展前30天完成。由项目监理组织的有关部门的负责人或责任监理工程师主持编写。由项目总监理工程师负责审核并确认。更侧重于解决部门工作如何做，何时做，何时何地做，更具体化更细。三、项目监理规划编写的有关要求监理规划的基本内容构成应当力求统一。项目监理规划基本内容包括：目标规划、项目组织、监理组织、合同管理、信息管理和目标控制。监理规划的具体内容应具有针对性。监理规划的表达方式应当格式化，标准化。编写监理规划各项内容时应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当做出统一规定。项目总监理工程师是监理规划编写的主持人。监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏(不断补充修改完善)。监理规划的分阶段编写。监理规划的审核。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。同时，还应当提交给业主，由业主确认，并监督实施。四、工程建设监理规划编写的依据工程项目外部环境调查研究资料：1 自然条件包括：工程地质、工程水文、历年气象、区域地形、自然灾害情况等。2 、社会和经济条件包括：政治局势、社会治安、建筑市场状况、材料和设备厂家、勘察和设计单位、施工单位、工程咨询监理单位、交通设施、通讯设施、公用设施、能源和后勤供应、金融市场情况等。工程建设方面的法律法规：1 、中央、地方和部门政策、法律、法规；2 、工程所在地的法律法规规定及有关政策等；3 、工程建设的各种规范标准。政府批准的工程建设文件：1 、可行性研究报告、立项批文；2 、规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。工程建设监理合同：1 、监理单位和监理工程师的权利和义务；2 、监理工作范围和内容；3 、有关监理规划方面的要求。其它工程建设合同：1 项目业主的权利和义务；2 、工程承建商的权利和义务。项目业主的正当要求：根据监理单位应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合同职责范围的前提下，监理单位应最大限度地满足业主的正当要求。工程实施过程输出的有关工程信息：1 、方案设计、初步设计、施工图设计；2、工程实施状况；3 、工程招标投标情况；4 、重大工程变更；5 、外部环境变化等。项目监理大纲：1 项目监理组织计划；2 拟投入主要监理成员；3 投资、进度、质量控制方案；4 信息管理方案；5 合同管理方案；6 定期提交给业主的监理工作阶段性成果。五、工程建设监理规划的内容工程项目概况：1 、工程项目名称；2 、工程项目地点；3 、工程项目组成及建筑规模(序号、工程名称、单位、工程数量)；4 、主要建筑结构类型(工程名称、基础、主体结构/设备、装修要求)；5 、预计工程投资总额：(1)工程项目投资总额(2)工程项目投资组成简表(工程名称、投资额、费用编号)；6 、工程项目计划工期；7 、工程质量等级；8 、工程项目设计单位(设计单位、设计内容、负责人)及施工承包单位(施工单位、承包工程内容、负责人)名称；9 、工程项目结构图与编码系统。监理工作范围：在我国的建设监理制度中，监理的工作范围包括两个方面：一是工程类别，其范围确定为各类土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程和装修工程；二是工程建设阶段，其范围确定为工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标与勘察设计阶段、施工招投标与施工阶段(包括设备采购与制造和工程质量保修)。建设单位委托监理单位的进行监理工作的时段范围、某个时段的内容范围不尽相同。监理合同确定由监理单位承担的工程项目建设监理的任务。这个任务决定了监理的工作在时间上是从项目立项到维修保养期的全过程监理，还是仅仅是施工阶段的监理。如果是承担全部工程项目的工程建设监理任务，监理的空间范围为全部工程项目，否则应按监理合同的要求，承担的工程项目的建设标段或子项目划分确定工程项目建设监理范围。监理工作内容：1 、工程项目立项阶段：协助业主准备项目报建手续；项目可行性研究；技术经济论证；编制工程建设框算；组织设计任务书编制。2 、设计阶段：结合工程项目特点收集设计所需的技术经济资料；编写设计要求文件；组织工程项目设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘测设计单位；拟定和商谈设计委托合同内容；向设计单位提供设计所需基础资料；配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；配合设计进度，组织设计与有关部门的协调工作；组织设计单位之间的协调工作；参与主要设备材料的选型；审核工程估算概算；审核主要设备材料清单；审核工程项目设计图纸；检查和控制设计进度；组织设计文件的报批。3 、施工招标阶段：拟定工程项目施工招标方案并征得业主同意；准备工程项目施工招标条件；办理施工招标申请；编写施工招标文件；标底经业主认可后报送所在地方建设主管部门审核；组织工程项目施工招标工作；组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题；组织开标评标及决标工作；协助业主与中标单位商签承包合同。4 、材料物资采购供应的建设监理工作：制定材料物资供应计划和相应的资金需求计划；通过质量价格供货期售后服务等条件的分析和比选确定材料设备等物资的供应厂家；拟定并商签材料设备的订货合同；监督合同的实施确保材料设备的及时供应。5 、施工阶段监理：进行施工阶段的质量控制、进度控制、投资控制。督促检查承包单位严格依照工程承包合同和工程技术标准的要求进行施工检查进场的材料、构件和设备的质量，验看有关质量证明和质量保证书等文件检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，并根据工程计量情况签署工程付款凭证确认工程延期的客观事实，作出延期批准调解建设单位和承包单位间的合同争议督促整理合同文件和技术资料档案组织设计与承包单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告审查工程决算。6 、合同管理：拟订本工程项目合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟订会签协商修改审批签署保管等工作制度及流程；协助业主拟订项目的各类合同条款并参与各类合同的商谈；合同执行情况的分析和跟踪管理；协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。7 、委托的其它服务：监理工程师受业主委托，承担的其他管理和技术服务方面的工作。如为建设单位培训技术人员、水电配套的申请等。监理工作目标：监理工作目标包括总投资额、总进度目标、工程质量要求等方面。监理工作依据：1 建设工程监理合同；2 建筑工程施工合同；3 相关法律、法规、规范；4 设计文件；5、政府批准的工程建设文件等。项目监理机构的组织形式：1、直线制监理组织；2、职能制监理组织；3、直线职能制监理组织形式；4、矩阵制监理组织形式。总监理工程师的姓名、地址、电话及任务与责任，专业监理工程师的相关情况。项目监理机构的人员配备计划：项目监理机构的人员配备计划应在项目监理机构的组织结构图中一道表示。对于关键人员，应说明它们的工作经历，从事监理工作的情况等。项目监理机构的人员岗位职责：项目监理组织职能部门的职责分工、监理人员的职责分工。监理工作程序：监理规划中应明确三控二管一协调工作的程序。监理工作方法及措施：1、质量控制：依据工程项目建设质量的总目标，制订工程建设分阶段和按项目、单位工程及关键工程的质量目标规划，并监督实施。质量控制措施组织措施：落实监理组织中负责质量控制的专业监理人员，完善职责分工及质量监督制度，落实质量控制的责任技术措施：设计阶段协助设计单位开展优化设计和完善设计质量保证体系；材料设备供应通过质量价格比选，正确选择生产供应厂家，并协助其完善质量保证体系；施工阶段，严格事前、事中和事后的质量控制措施经济及合同措施：严格实施过程中的质量检查制度和中间验收签证制度，不符合合同规定质量要求的拒付工程款，达到优良的，支付质量补偿金和奖金等质量信息管理：及时收集有关工程建设质量资料，进行动态分析，纠正偏差，以实现工程项目建设质量总目标。操作中多采用表格形式。2、投资控制：依据投资总额制定投资目标分解计划和控制流程图，并严格监督实施。投资控制措施组织措施：落实监理组织专门负责投资控制的专业监理工程师，完善职责分工及有关制度，落实投资控制责任技术措施：分阶段的投资控制技术措施。设计阶段推行限额设计和优化设计；招标阶段要合理确定标底及合同价；材料设备供应阶段，通过审核施工组织设计，避免不必要的赶工费经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的分析比较，保证投资计划的正常运行，制定投资控制奖惩办法，力争节约投资合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量地现金支付；全面履约减少索赔和正确处理索赔。3、进度控制：依据工程项目的进度总目标，详细地制定总进度目标分解计划和控制工作流程图并监督实施。进度控制措施组织措施：落实进度控制责任制，建立进度控制协调制度技术措施：建立多级网络计划和施工作业体系；增加平行作业的工作面；力争多采用机械化施工；利用新技术、新工艺，缩短工艺过程间的技术间歇时间等经济措施：对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件价；确保资金及时到位等合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，确保项目进度。4、合同管理：合同目录一览表合同管理流程图合同管理具体措施：制订合同管理制度，加强合同保管；加强合同执行情况的分析和跟踪管理；协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。5、信息管理：制订信息流程图和信息流通系统，辅助计算机管理。统一信息管理格式，各层次设立信息管理人员，及时收集信息资料，供各级领导决策之用。(十一)监理工作制度：1 、项目立项阶段：可行性研究报告评审制度工程框算审核制度技术咨询制度。2 、设计阶段：设计大纲、设计要求编写及审核制度；设计委托合同管理制度；设计咨询制度；设计方案评审制度；工程估算、概算审核制度；施工图纸审核制度；设计费用支付签署制度；设计协调会及会议纪要制度；设计备忘录签发制度等。3 、施工招标阶段：招标准备工作编制招标文件标底编制及审核合同条件拟订及审核组织招标实务有关制度等。4 、施工阶段：图纸会审及交底施工组织设计审核工程开工申请、工程材料半成品质量检验隐蔽工程分部分项验收施工技术复核单位单项工程中间验收技术经济签证设计变更审核处理工地例会制度施工备忘录签发施工现场紧急情况处理工程质量事故处理工程款支付证书签审工程索赔签审制度施工进度监督及报告工程质量检验方面投资控制方面工程竣工验收制度。5 、项目监理组织内部工作制度：监理组织工作会议对外行文审批监理工作日记监理周报月报技术经济资料及档案管理监理费用预算制度等保密制度廉政制度。(十二)监理设施：建设单位应提供委托监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施，并应在完成监理工作后移交建设单位。项目监理机构应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作的计算机辅助管理。第四节监理目标控制的程序内容措施：一、控制的程序和基本环节工作(一)控制的程序：控制流程图：投入-项目实施计划-输出-收集实际状况-工程状况报告-计划目标与实际状况相比较-偏离-纠偏措施-改变投入或修改计划。1 、事先要制定计划明确目标；2 、按计划投入资源(人财物信息方法)；3 、工程得以进展输出实况；4 、因内外干扰实际可能偏离计划目标；5 、收集加工实际工程信息提出状态报告；6 、将实际状态与计划目标比较确定是否偏离；7 、如符合要求按原计划继续运行否则采取措施纠偏(变计划或投入)；8 、定期进行，有限循还，直至项目建成动用。(二)控制过程的基本环节性工作：1 投入按计划要求投入；2 转换做好转换过程的控制工作；3 反馈控制的基础工作；4 、对比以确定是否偏离；5 纠正取得控制效果。二、主动控制与被动控制(控制类型)：(一)主动控制：1 、主动控制的含义：所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种面向未来的控制，是一种前馈式控制，是一种事前控制。2 主动控制措施：(1 )详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其它管理职能当中。(2 )识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。(3 )用科学的方法制定计划。(4 )高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。(5 )制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。(6 )计划应有适当的松弛度。(7 )沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。(二)被动控制：被动控制是指当系统按计划进行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，把它输出的工程信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。被动控制的反馈过程图：制定计划-实施计划-计划与结果对比-确认偏离-采取纠偏措施。被动控制的闭合回路：找出偏差-分析原因-制定措施-实施纠偏-实际成效-收集情况-评定成效-比较成果-找出偏差。(三)主动控制与被动控制的关系：它们都是实现项目目标所必须采用的控制方式。有效地控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，力求加大主动控制在控制过程中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。能够做到这一点关键有两条：一要扩大信息来源，即不仅从被控系统内部获得工程信息，还要从外部环境获得有关信息；二要把握住输入这道关，即输入的纠正措施应包括两类，既有纠正可能发生偏差的措施，又有纠正已经发生偏差的措施。主动控制与被动控制相结合：输入-工程实施-输出-发现偏离-分析原因-纠正措施-输入，调查研究-风险分析-预测偏离-纠正措施。三、控制系统：控制系统由被控制子系统、控制子系统和信息反馈子系统组成。信息反馈子系统把前两者联系起来，使之成为一个完整的系统。控制系统是与外部大环境相关联的开放系统，它不断地与外部环境进行着各种形式的交换。控制子系统又由存储分子系统、调整分子系统构成。它具有制定标准、评定效绩、纠正编差的控制基本功能。控制系统各部分及与环境关系图：输入-工程实施系统-输出，目标规划与计划，收集工程信息，存储分子系统(存储计划、评定标准、对比)，调整分子系统(收集资料信息、分析偏离原因、采取纠正措施)，反馈。四、工程项目实施各阶段目标控制的任务设计阶段：设计阶段工程建设监理目标控制的基本任务是通过目标规划和计划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理，力求使工程设计能够达到保障工程项目的安全可靠性，满足适用性和经济性，保证设计工期要求，使设计阶段的各项工作能够在预定的投资、进度、质量目标内予以完成。1、投资控制任务：监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似项目投资数据和资料，协助业主制定项目投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对项目投资的经济性要求。2、进度控制任务：监理单位设计进度控制的主要任务是根据项目总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由粗而细地制定项目进度计划，为项目进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。3、质量控制任务：监理单位设计质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定项目质量目标规划(如设计要求文件)；根据合同要求及时、准确、完整地提供设计工作所需的基础数据和资料；协调和配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对项目的功能和使用要求。为了有效进行目标控制，在直接开展控制活动之外，还应当做好与之配套的合同管理、信息管理、组织协调工作。施工招标阶段：工程建设监理施工招标阶段目标控制的主要任务是通过编制施工招标文件、编制标底、做好投标单位资格预审、组织评标和定标、参加合同谈判等工作，根据公开、公正、公平地竞争原则，协助业主选择理想的施工承包单位，以期以合理的价格、先进的技术、较高的管理水平、较短的时间、较好的质量来完成工程施工任务。1、协助业主编制施工招标文件，为本阶段和施工阶段目标控制打下基础。施工招标文件是工程施工招标工作的纲领性文件，同时又是投标人编制投标书的依据，以及进行评标的依据。监理工程师在编制施工招标文件时应当为选择符合投资控制、进度控制、质量控制要求的施工单位打下基础，为合同价不超计划投资、合同工期符合计划工期要求、施工质量满足设计要求打下基础，为施工阶段进行合同管理、信息管理打下基础。2、协助业主编制标底。监理单位接受业主委托编制标底时应当使标底控制在工程概算或预算以内，并用其控制合同价。3、做好投标资格预审工作。应当将投标资格预审看作公开招标方式的第一轮竞争择优工作。4、组织开标、评标、定标工作。通过开标、评标、定标工作，特别是评标工作，协助业主选择出报价合理、技术水平高、社会信誉好、保证施工质量、保证施工工期、具有足够承包财务能力和施工项目管理水平的施工承包单位。施工阶段：施工阶段工程建设监理的主要任务是在施工过程中，根据施工阶段的目标规划和计划，通过动态控制、组织协调、合同管理和信息管理使项目施工质量、施工进度和投资符合预定的目标要求。1、投资控制的任务：施工阶段工程建设监理投资控制的主要任务是通过工程付款控制、新增工程控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。为完成施工阶段投资控制的任务，监理工程师应做好以下工作：严格控制工程变更，力求减少变更费用；研究确定预防费用索赔措施，以避免、减少对方的索赔量；及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔；协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作；做好工程计量工作；审核施工单位提交的工程结算书等。2、进度控制的任务：施工阶段工程建设监理进度控制的任务主要是通过完善项目控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。为完成施工阶段进度控制任务，监理工程师应当做好以下工作：进一步完善项目控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制；审查施工单位进度计划；制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求；审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；研究制定预防工期索赔措施，做好处理工期索赔工作；在施工过程中，做好对人力、材料机具、设备等的投入控制工作，以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度控制定期连续进行；开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行。3、质量控制的任务：施工阶段工程建设监理质量控制的任务主要是通过对施工投入、施工过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期达到预定的工程质量等级和标准。为完成施工阶段质量控制任务，监理工程师应当做好以下工作：协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场，确认施工单位资质；审查确认施工分包单位；做好材料和设备检查工作，确认其质量；检查施工机械和机具，保证施工质量；审查施工组织设计；检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；进行施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度；做好各项隐蔽工程的检查工作；做好工程变更方案的比选，保证工程质量；进行质量监督，行使质量监督权；认真做好质量签证工作；行使质量否决权，协助做好付款控制；组织质量协调会；做好中间质量验收工作；做好项目竣工验收工作；审核项目竣工图等。五、目标控制的综合性措施：为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制。1、组织措施是目标控制的必要措施。例如，落实投资控制、进度控制、质量控制的部门人员，确定控制部门和人员的任务、工作和管理职能分工，制定目标控制的工作流程，对工作进行考评，采取各种激励手段以调动和发挥控制人员实现目标的积极性、创造性，以及培训人员等等。这些都是在控制当中需要考虑采取的组织措施。2、技术措施是目标控制的必要措施。控制在很大程度上要通过技术来解决问题。实施有效控制，如果不对多个可能的主要技术方案作技术可行性分析，不对各种技术数据进行审核、比较，不通过科学试验确定新材料、新工艺、新方法的适用性，不对各投标文件中的主要施工技术方案做必要的论证，不对施工组织设计进行审查，不想方设法在整个项目实施阶段寻求节约投资、保障工期和质量的技术措施，那么目标控制也就毫无效果可谈。使计划能够输出期望的目标正是依靠掌握特定技术的人，不应用工程技术，不采取一系列有效的技术措施就难以进行有效的目标控制。3、经济措施是目标控制的必要措施。一项工程的建成动用，归根结底是一项投资的实现。从项目提出到项目的实现，始终贯穿着资金的筹集和运用工作。无论对投资实施控制，还是对进度、质量实施控制，都离不开经济措施。为了理想地实现工程项目，监理工程师要收集、加工、整理工程经济信息和数据，要对各种实现目标的计划进行资源、经济、财务诸方面的可行性分析，要对经济出现的各种设计变更和其它工程变更方案进行技术经济分析以力求减少对计划目标实现的影响，要对工程概预算进行审核，要编制资金使用计划，要对工程付款进行审查等。如果，监理工程师在目标控制时忽视了经济措施，那么不但投资目标难以实现，而且进度目标和质量目标也同样难以实现。4、合同措施也是目标控制的必要措施。工程项目建设需要设计单位、施工单位和材料设备供应单位进行设计、施工和供应，没有这些工程建设行为项目就无法建成动用。在市场经济条件下，这些承建商是根据与业主签定的设计合同、施工合同和供销合同来参与项目建设的。监理工程师实施目标控制也是紧紧依靠工程建设合同来进行的。因此，协助业主确定对目标控制有利的工程承发包模式和合同结构，拟订合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，做好防止和处理索赔的工作等都是监理工程师重要的目标控制措施。所以，目标控制离不开合同措施。第五节监理组织的形式和建立的步骤以及监理人员的职责分工：一、工程项目监理组织的形式：1、按组织结构模式可分为直线式项目监理组织：这种组织形式是最简单的，它的特点是组织中各种职位是按垂直系统直线排列的。它可以适用于监理项目能划分为若干相对独立子项的大中型建设项目。总监理工程师负责整个项目的规划、组织和指导，并着重整个项目范围内各方的协调工作。子项目监理组分别负责子项目的目标值控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作。还可按建设阶段分解设立直线制监理组织形式。此种形式适用于大中型以上项目，且承担包括设计和施工的全过程的工程建设监理任务。这种组织形式的主要优点是机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点是实行没有职能机构的个人管理，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为全能式人物。职能式项目监理组织：职能制监理组织形式是总监理工程师下设一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管理，这些职能机构可以在总监理工程师授权的范围内，就其主管的业务范围，向下下达命令和指示。此种形式适用于工程项目在地理位置上相对集中的工程。这种组织形式的主要优点是目标控制分工明确，能够发挥职能机构的专业管理作用，专家参加管理，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点是多头领导，易造成职责不清。直线职能制监理组织：直线职能制监理组织形式是吸收了直线制组织形式和职能制组织形式的优点而构成的一种组织形式。这种形式的主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提高办事效率。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。矩阵式监理组织形式：矩阵制监理组织是由纵横两套管理系统组成的矩阵形组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合；有利于解决复杂难题；有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。2、按管理层级的多少可分为单一的项目监理组织和多层次的项目监理组织；3、根据部门划分的方法可分为按项目建设阶段分解的项目监理组织、按项目结构分解的项目监理组织、按合同或合同乙方号分解的项目监理组织、按专业或职能分解的项目监理组织、按区域或地段分解的项目监理组织等。二、工程项目实施建设监理程序：(一)确定项目总监理工程师，成立项目监理组织；(二)进一步熟悉情况，收集有关资料，以作为开展建设监理工作的依据：1 反映工程项目特征的有关资料(1 )工程项目的批文；(2 )规划部门关于规划红线范围和设计条件通知；(3 )土地管理部门关于准于用地的批文(4 )批准的工程项目可行性研究报告或设计任务书；(5 )工程项目地形图；(6 )工程项目勘测、设计图纸及有关说明。2 反映当地工程建设政策、法规的有关资料(1 )关于工程建设报建程序的有关规定；(2 )当地关于拆迁工作的有关规定；(3 )当地关于工程建设应交纳有关税、费的规定；(4 )当地关于工程项目建设管理机构资质管理的有关规定；(5 )当地关于工程项目建设实行建设监理的有关规定；(6 )当地关于工程建设招标投标制的有关规定；(7 )当地关于工程造价管理的有关规定等。3 反映工程所在地区技术经济状况等建设条件的资料(1 )气象资料；(2 )工程地质及水文地质资料；(3 )与交通运输(包括铁路、公路、航运)有关的可提供的能力、时间及价格等的资料；(4 )与供水、供电、供热、供燃气、电信有关的可提供的容(用)量、价格等的资料；(5 )勘测设计单位状况；(6 )土建、安装施工单位状况；(7 )建筑材料及构件、半成品的生产、供应情况；(8 )进口设备及材料的有关到货口岸、运输方式的情况等。4 类似工程项目建设情况的有关资料(1 )类似工程项目投资方面的有关资料；(2 )类似工程项目建设工期方面的有关资料；(3 )类似工程项目的其它技术经济指标等。(三)编制工程项目的监理规划。(四)制定各专业监理实施细则。(五)根据制定的监理细则，规范化地开展监理工作，监理工作的规范化体现在：1 工作的时序性。2 、职责分工的严密性。3 工作目标的确定性。(六)参与工程项目竣工预验收，签署工程建设监理意见。(七)向业主提交工程建设监理档案资料。(八)监理工作总结：监理工作总结应包括以下主要内容：第一部分，是向业主提交的监理工作总结。第二部分，是向社会监理单位提交的监理工作总结。第三部分，监理工作中存在的问题及改进的建议，也应及时加以总结，以指导今后的监理工作，并向政府有关部门提出政策建议，不断提高我国工作建设监理的水平。三、工程项目监理组织建立的步骤：确定监理目标-监理工作划分-确定组织结构形式(层次划分、定人、职位职责、授权)-工作流程-考核标准-投入运行-组织目标。确定监理目标：建设监理目标是项目监理组织设立的前提，应根据工程建设监理合同中确定的监理目标，明确划分为分解目标。确定工作内容：根据监理目标和监理任务，明确列出监理工作内容，并分类归并及组合。1、制定计划：制定实现监理目标的规划与计划；2、确定活动：明确为完成目标和任务所需要的各种监理活动并加以分门别类；3、部门化：根据需要和可取得的人力和物力等资源情况，以及环境状况确定最佳使用人力和物力等资源的方法和途径，并将各种监理活动分成组形成管理部门；4、授权：对各部门授予完成监理任务和开展监理活动所必要的权力组织结构设计(形式、层次、职责、人员)：1、形成组织结构：将各组按职权关系，纵向横向地联系起来，形成组织结构并绘制组织结构图；2、配备人员：根据工程建设强度大小、工程复杂程度和组织结构状况，以及任务、目标的特点确定监理人员数量、专业组成结构、技术等级结构，为项目监理组织各部门配备适当合理的监理工程师和监理员；3、制定分工表与考核标准：将项目监理组织的各项任务、目标、工作分配给监理各部门和人员，并明确他们的管理职能、岗位职责标准和考评办法。确定工作流程：1、制定工作流程：各监理部门根据所分配的任务和工作，制定各项主要工作流程。工作流程应把有关的部门和人员联系起来，并确定相关的协调措施；2、制定监理信息流程：各监理部门应当根据自己管理上的需要，确定所需信息的种类、内容、周期等，在信息管理部门的统一规划下制定监理信息流程图。四、项目监理组织各类人员的基本职责(一)总监理工程师：1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；9、主持或参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、主持整理工程项目的监理资料。(二)总监理工程师代表：1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。总监理工程师不得委托总监理工程师代表的工作有主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(三)专业监理工程师：1、负责编制本专业的监理实施细则；2、负责本专业监理工作的具体实施；3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。(四)监理员：1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位