公司环境程序文件07GP体系内部稽核程序.doc

天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632制定部门品保部制定日期20048生效日期200491总 页 数5受控状态分 发 号修 订 履 历修订状态修订日期修订内容提要修订页修订单号备注 批 准 审 核 制 定1.目的：验证GP环境品质管理系统是否正确实施，以及适时发掘问题并采取矫正措施，以维持各项管制作业之有效性。 2.范围：适用本公司及之GP环境品质管理系统。 3.相关资料：3.1 索尼技术标准SS-00259。3.2 台達環境管理物質技術標準規範 Delta 10000-0162 4.定义: 4.1不符合事项的定义：(a)不符合本公司内、外部相关文件（如办法、作业指导书、规范、标准等）之规定。(b)不符合GP环境品质管理系统及相关法规之规定。(c)未达到预定的环境品质绩效。(d)未达到环境品质目标标的之规定。4.2 主要不符合事项(主缺点)： 4.2.1 未执行程序中明定之事项。 4.2.2 同一不符合事项发生在三个部门( 含 )以上。4.2.3 执行之事项与GP环境品质管理办法之规定不符合时。4.2.4 未有管制系统者，且运作时无法有效防患之误失者。4.3 一般不符合事项(次缺点)： 4.3.1 除上述主要不符合事项外其余缺失则判为一般不符合事项。4.4 建议事项:符合标准、手册、程序书要求，但可改善使系统或运作更能完善者。4.5 项目稽核:为验证特定作业管制范围或机能进行状况之稽核称之。5. 作业程序与权责:5.1内部稽核作业流程:5.2 计划之拟定:GP环境管理组织负责排定年度执行计划,送管理者代表审核。5.3 稽核之执行:稽核小组。5.4 稽核结果之审核:副总经理/管理代表或指定其代理人。5.5 稽核小组：依任务需要编组,由管理代表遴选稽核组长,由稽核组长筹组稽核小组。 5.5.1 稽核小组组长权责除参与实际稽核外，并负责：(a) 召开稽核相关会议，(b) 审核稽核缺失报告， (c)有关稽核之相关事宜协调。5.5.2内部稽核小组组长资格：(a)中专以上学历。(b)曾受相关训练10小时以上且经考核合格者。5.5.3 内部稽核人员资格认定：(a) 高中( 职 )以上学历。 (b) 曾受相关训练10小时以上且经考核合格者。5.5.4 被稽核单位内若有合格之稽核员，不得参与对自己部门作内部稽核。5.6 稽核方式：5.6.1 每年定期(6月/12月)实施两次稽核。5.6.2 必要时，得施以项目方式进行项目稽核。5.6.3 项目稽核得视情形召开会议。5.6.4 稽核内容保包含体系的建立与运行是否完备和规范,是否适应组织运行的特点并具有可操作性,组织的环境目标,管理方案是否得到落实,进而确定组织的环境绩效是否提高。5.7 执行稽核:5.7.1 稽核前须发出稽核计划通知各稽核小组成员及受稽单位，以确认稽核范围、注意事项与时程。5.7.2内部稽核查检表(或自评表)准备：由主办单位主导小组稽核员准备。5.7.3内部稽核查检表(或自评表)由主办单位稽核小组于稽核时，发给稽核员。5.7.4若为不符合事项应另填于”内部稽核缺失报告”描述其不符合事项，并判定缺点等级后知会受稽单位主管，并由其确认后交由稽核小组组长审核汇整。5.7.5稽核项目可包含上次稽核缺失及异常矫正措施执行结果，作为稽核依据。5.8稽核缺失改正:5.8.1针对稽核缺失，受稽单位应在规定期限内(10日内)，提出原因分析与矫正措施于稽核缺失报告。5.8.2受稽单位回复报告后，稽核小组组长协调稽核员再前往确认改善措施执行效果，若符合则稽核员签署确认，送交组长统一审核确认；若仍不符合，则要求缺失单位再提出矫正措施直至缺失改善。5.8.3稽核员完成矫正措施验证后，由稽核小组组长确认各项记录窗体完整性，并将”内部稽核缺失汇总表”送交管理代表核准签署，稽核记录由文管归档。6. 附件：6.1内部稽核查检表