热电厂“上大压小”新建工程档案创优实施细则.docx

辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程档案创优实施细则辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程档案创优实施细则批 准：审 核：编 制： 中机国能电力工程有限公司抚顺热电项目部二O一三年六月辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程档案创优实施细则目 录1范围32规范性引用文件33术语和定义33.1 项目文件33.2 项目档案33.3 分类33.4 整理33.5 归档33.6 项目档案移交44职责44.1 建设单位44.2 总包单位44.3 监理单位44.4 勘察、设计单位44.5 施工、调试单位54.6 设备代保管54.7 其他相关单位55管理要求55.1 管理原则55.2 管理网络和管理流程55.3 基础设施、设备及人员配备65.4 项目文档的编制65.5 项目文档的收发管理65.6 项目文档的收集、整理与归档75.7 声像（电子）档案管理85.8 项目文档的检查与管理考核86附件 96.1 附图1 项目文档管理网络图106.2 附图2 项目文档管理流程116.3 附录A 文件编制的一般要求126.4 附录B 项目档案归档范围及责任划分一览表136.5 附录C 案卷构成的一般要求196.6 附录D 项目文档组卷分类表216.7 附录E 案卷整理的一般要求366.8 附录F 项目档案预验收/复核情况表396.9 附录G 归档资料移交申请表406.10 附录H 项目竣工档案交接书416.11 附录I 声像（电子）文档管理要求 426.12 附录J 工程照相录像内容456.13 附录K 应急预案 49 53 / 541 范围本细则规定了辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程在项目文档收集、整理及归档过程中参建单位的职责，明确了项目文档管理网络和流程，对项目文档的收集、整理、归档移交等要求及检查与考核进行了规定。本细则适用于辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程项目文档的管理及过程控制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注版次/日期的版本适用于本文件。凡是不注版次/日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本文件。创建电力优质工程的策划与控制（2014版）DL/T 241-2012火电建设项目文档收集及档案整理规范GB/T 11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T 18894-2002电子文件归档与管理规范GBT 18892-2002电子文件归档与管理规范GB/T 11821-2002照片档案管理归档GB/T 10609.3-2009技术制图复制图的折叠方法DL/T5229-2005 电力工程竣工图文件编制规定DA/T 15-1995 磁性载体档案管理与保护规范DA/T 28-2002国家重大建设项目文档归档要求与档案整理规范国档发20062号文重大建设项目档案验收办法DL/T 5277-2012火电工程达标投产验收规程DA/T 31-2005 纸质档案数字化技术规范DA/T 42-2010 企业档案工作规范现行版电力优质工程奖评选办法本工程各参建单位合同及招投标文件本工程工程质量管理奖罚规定、工程质量考核实施细则3 术语和定义3.1 项目文件指建设项目在立项、审批、招投标、勘测、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工和项目竣工验收文件等。3.2 项目档案指经检定、整理并归档的项目文件。3.3 分类根据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实体进行有层次的分类。3.4 整理按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编目，使之有序化的过程。3.5 归档办理完毕的文件经系统整理交档案室保存的过程。3.6 项目档案移交项目竣工验收后，参建单位根据合同、协议和规定向建设单位、生产使用单位、项目主管部门及有关档案管理部门移交有关项目档案。4 职责4.1 建设单位负责对本工程档案管理工作的监督、指导、检查、审核和验收。负责收集、整理本单位各部门在项目建设活动中形成的文件(包括合同、招投标文件)，对监理、设计、施工、调试等参建单位移交的竣工档案汇总整理、系统编目、编制检索工具。负责前期文件（包括可行性研究阶段、初步设计阶段、施工总图的文件）、勘查设计文件、设计联络会会议纪要、质量监督文件、本单位产生的工程管理性文件、工程验收文件、生产准备文件、考核期运行文件的收集、整理及归档工作。负责申报及组织档案专项验收工作。4.2 总包公司对各参建单位的档案工作进行监管、检查、指导和协调。负责按合同约定范围履行工程管理职责，依据国家、行业档案管理有关规定，对项目档案实施管理。配合建设单位组建“项目文档管理领导小组”，组建“项目文档管理工作小组”；负责编制项目文档管理实施细则。负责对本项目各参建单位工程建设管理信息系统应用的培训、业务指导及系统电子文件归档质量、归档及时性的监督、检查工作。负责工程图纸、文件（过程性技术文件）的接收、处理、分发、整理、归档及移交工作，负责对过程性技术文件的封闭、质量监督、检查工作。负责合同范围内项目文档的收集、整理、归档、立卷和移交。配合建设单位进行项目档案专项验收、机组达标投产考核验收等各项检查工作。4.3 监理单位负责监理依据性文件、监理工作性文件的收集整理，在机组试生产后按合同要求提交总包公司项目部并向建设单位移交。对设计单位、施工单位、调试单位等形成的项目文档的完整性、准确性、真实性进行监督、检查和指导；对竣工档案进行审核、预验收，并签署审查意见。负责对施工单位、调试单位文件的接收、审核、处理、传递工作。负责竣工图的审核工作。（设计监理）负责监督、检查施工单位对各级主管部门历次检查中提出的问题的整改及封闭情况。配合建设单位进行项目档案专项验收、机组达标投产考核验收等各项检查工作。4.4 勘察、设计单位按合同约定，收集项目前期勘测活动中形成的工程地质、地形测量、水文、气象等设计基础文件，向建设单位移交。负责收集、整理设计活动中形成的文件（包括可行性研究阶段、初步设计阶段形成的文件，设计交底及图纸审查、设计优化形成的文件，施工图，现场服务形成的设计更改文件、竣工图），前期设计文件应直接向项目公司移交；司令图、施工图、设计变更文件、竣工图提交工程公司项目部进行分发和组卷归档、移交。配合建设单位进行项目档案专项验收、机组达标投产考核验收等各项检查工作。4.5 施工、调试单位按合同约定，收集、整理各自承包范围内形成的施工、调试项目文档，经监理单位、总包单位审核后向建设单位移交。负责收集、整理施工中已实施的设计更改及闭环文件和质量验收不符合及闭环整改文件，经监理单位、总包单位审查后，移交建设单位。配合建设单位进行项目档案专项验收、机组达标投产考核验收等各项检查工作。4.6 设备代保管按照合同条款的要求提供文件，负责设备文件（含电子版）的收集、整理与归档移交工作。建立设备合同厂家总清册，据此编制设备档案，在机组移交试生产后按合同要求，经监理单位、总包单位审核后向建设单位移交。4.7 其他相关单位负责合同和管理方文件要求的相关文档工作。5 管理要求5.1 管理原则本工程文件管理执行国家档案管理“三纳入”、“四参加”、“四同步”制度。“三纳入”：将档案工作纳入本单位工作计划和发展规划；纳入生产、技术管理各个环节；纳入领导和工作人员的岗位责任制。“四参加”：档案人员参加生产、项目招标等重要会议；参加科研成果鉴定和基建项目竣工验收；参加合同会签和工程项目付款会签；参加重要仪器、设备的开箱验收。“四同步”：下达工程计划任务与提出技术文件材料归档要求同步；检查计划进度与检查文件材料形成情况同步；预验收项目工程、鉴定科研成果与验收档案同步；上报登记和评审奖励科技成果一级科技人员晋级考核与档案部门出具专题归档情况证明材料同步。5.2 管理网络和管理流程5.2.1 项目文档管理领导小组及工作小组成立由建设单位、总包单位项目部、各主要参建单位领导组成的工程文件与档案管理领导小组，领导小组下设工作小组，由建设单位、总包单位、监理公司、施工单位、调试单位主管工程和文档的部门领导、文档管理主管以及相关专业技术人员等组成。管理网络详见附图1。5.2.2 职责5.2.2.1 项目文档管理领导小组职责1）指导本项目档案管理工作；2)定期听取档案工作汇报，及时掌握档案工作中出现的新情况，切实协调、解决档案工作中遇到的重大问题。5.2.2.2 项目文档管理工作小组职责1）贯彻执行国家有关档案工作的方针、政策、法律、法规及本项目档案管理制度；2）编制档案管理制度、统一部署、组织实施；3）对档案资料工作进行组织、协调、监督、检查和业务指导；4）积极完成领导小组交办的工作，并定期向领导小组汇报。5.2.3 管理流程项目文档管理流程见附图2。5.3 基础设施、设备及人员配备5.3.1 各参建单位应建立专门的档案管理库房，具备档案安全保管、保护的条件。5.3.2 各参建单位应配置必要的设备器具、材料，应满足档案安全、保护、现代化管理的需要，配备要求如下：a)配备器具：计算机；扫描机（具备连续扫描功能，并转换PDF 形式，形成电子文档）；数码照相机；能打印A3 纸张的激光打印机；装订机；切纸刀等。b)案卷卷盒采用无酸纸卷盒形式，材料为牛皮纸板双裱压制，外形尺寸为：310220mm，厚度分别为：20、30、40、50四种规格。5.3.3 各参建单位档案部门需配备与工程建设规模相适应的人员数量和经过档案专业培训、具有相应的档案管理知识和业务能力的专职档案管理人员(持证上岗)，并具备一定计算机应用能力。5.4 项目文档的编制各参建单位产生的文件应使用工程建设管理信息系统进行项目文档的创建、处理、分发、传递、立卷编目等全过程控制（不具备的功能除外）。管理台账、施工记录、工程质量验收及评价记录等文件执行各相关行业标准表式。项目文档编制规定见附录A文件编制的一般要求。5.5 项目文档的收发管理5.5.1 各单位档案资料室为本项目工程文件收发、借阅管理的唯一通道。5.5.2 推行电子文件和纸介质文件双轨运行的方式，运用工程建设管理信息系统进行工程文件的接收、处理、分发及归档，同时将收、发文件按类别登入“收发文登记表”，并附文件阅办单，按领导阅办意见执行，批复意见闭环后按原上传途径返回文件发起单位，发起单位在3个工作日内扫描、上传到系统，在创建的源文件上进行归档闭环。5.5.3 报审文件份数控制管理原则5.5.3.1开竣工报告、重大方案和措施、策划文件、变更文件、工程联系单、单位工程竣工验收文件、发文单位等文件发文责任单位至少留存2份，各审签单位留存1份；一般方案、作业指导书、各类资质报审文件、材料、工器具报审文件发文责任单位至少留存2份，监理留存1份，项目部备案1份。5.5.3.2单位工程验收文件报审单位至少留存2份，各审签单位留存1份；分部、分项、检验批报审文件发文责任单位至少留存2份，监理留存1份.5.5.3.3调试大纲、计划、方案（措施）、分系统试运及整套启动签证、调试报告及调试质量验收文件、机组性能试验大纲及报告记录调试单位至少留存2份，各审签单位留存1份。5.5.3.4检查整改文件发文单位至少留存2份，主送单位留存1份，项目部备案1份；回复文件回复责任单位留存1份，整改文件下发单位留存2份，相关单位备案1份。5.6 项目文档的收集、整理与归档5.6.1 项目文档的收集5.6.1.1收集范围项目文档的收集范围包括：前期文件、设计文件、工程管理文件、监理文件、施工文件、调试文件、竣工验收文件、设备文件、竣工图及具有查考利用价值的各种载体文件，都纳入工程建设项目归档范围，见附录B项目档案归档范围及保存期限表。5.6.1.2收集时间a）项目文档收集应与项目建设同步。b）前期阶段、施工准备阶段、竣工验收阶段、生产准备阶段等项目管理性文件，可在文件办理完毕或阶段性工作完成后及时收集。c）设备、仪器及物资文件，应在开箱验收后及时收集登记。d）施工、调试单位形成的各专业项目文档，责任单位应在单位工程验收后及时收集。e）监理（监造）、设计等单位形成的项目文档，应在工作完成后及时收集。5.6.1.3收集份数本项目文档收集份数按各参建单位合同执行。5.6.1.4质量要求项目文件齐全、完整、准确、系统、签章手续完备；其内容真实、可靠，与工程实际相符合。项目归档文件应为原件。因故无原件归档的合法性、依据性、凭据性等永久保存的文件，提供单位应在复制件上加盖公章并说明原件保存单位。项目文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，其载体、书写及制成材料应符合GB/T11822规定。由分包单位形成的文件，发包单位负责审核并签字；有劳务分包形成的文件，发包单位应对形成文件承担全部的质量责任并签字确认，否则视为无效文件。5.6.2 项目文档的整理5.6.2.1整理原则项目文档的整理原则：维护原貌，保持项目档案的成套、系统以及档案的形成规律和文件有机联系，便于查考利用，有效追溯，安全保管。项目文件的过程管理应按参见单位、专业、记录类型、问题结合时间的方式进行分类整理。每类记录每月更新一次“收、发文登记表”，放在本类记录之前。项目文件应由文件形成单位整理。由多个单位分包的单位（单项）工程，应由分包单位对各自承建范围形成的文件进行整理，由发包单位汇总整理。5.6.2.2分类原则分类以全部归档文件为对象，按文件的来源结合形成阶段、专业性质、特点，保持其形成规律和有机联系。分类应具有概括性、包容性，及相对的稳定性和扩充性。案卷档号分配：准备归档的文件材料，以参建各方的合同、协议及本项目已批准的单位工程划分表为基准，参照附录D项目文档组卷分类表所列的分类号顺序，协商制定“工程档案案卷编号一览表”，最终由总包单位项目部分配本工程各参建方档案分类号和案卷号。5.6.2.3组卷案卷构成：包括案卷封面、审查页（单位工程综合卷）、卷内目录、工程文件、备考表。具体填写说明参见附录C案卷构成的一般要求。项目档案的立卷、上传、排序、打印、查询、导入、导出工作应通过 “竣工资料管理”系统完成。案卷质量、排列、装订、编目及声像（电子）档案的要求见附录E案卷整理的一般要求。5.6.3 项目文档的归档移交5.6.3.1 各参建单位按其职责分工，在规定的时间内完成归档文件分类、整理及自检工作，自检合格后，通知项目监理机构进行审查。5.6.3.2 项目监理机构负责项目文档审查，对不合格文件材料提出整改意见，检查整改落实情况。5.6.3.3 总包单位资料室组织项目文档的会检，由建设单位、监理机构及相关技术人员及档案管理人员参加。对不合格文件材料提出检查意见，填写项目档案预验收/复核情况表见附表F。5.6.3.4 复核合格的项目档案，由移交单位填写归档材料移交申请表见附录G，后附本单位所立卷册的科技档案案卷目录，一式三份，提交总包单位，检查无误后提交建设单位。5.6.3.5 移交的项目档案经建设单位验收合格后，分别在项目竣工档案交接书见附录H，上签字盖章；交、接完成后，各方（建设单位、总包单位、移交单位）各留一份备案。5.7 声像（电子）文档管理5.7.1 管理要求见附录I声像（电子）文档管理要求。5.7.2 工程照相录像内容参见附录J工程照相录像内容。5.8 项目文档的检查与管理考核5.8.1 项目文档的检查5.8.1.1 各参建单位按其职责分工，在规定的时间内完成归档文件分类、整理后组织自检工作，经自检合格后报项目监理机构审查；建设单位项目部、项目监理机构根据项目进度节点编制项目文档管理年度检查计划（频次不得低于1次/季度），定期或不定期组织对各参建单位文件的监督、检查、指导。5.8.1.2 组织检查单位应针对每次检查内容，参照建协火电工程达标投产考核实施办法编制扣分细则，每次检查形成考核结果，在月度资料例会上进行通报。5.8.1.3项目文档检查分为文件技术性检查和文件合规性检查。文件技术性检查由各专业技术人员负责，主要核查施工技术文件的表式是否符合电力建设施工质量验收及评价规程的要求；全部记录数据的真实性、准确性；图纸与实物是否相符；检查移交文件的完整性、系统性及文件的手续完备等情况。文件合规性检查由档案专业人员负责，主要核查归档文件是否齐全；书写材料的规范性、耐久性；文件的闭环；档案组卷是否合理符合标准；文件的签字、印章认可手续的完备程度等档案管理方面的要求。5.3.4 项目文档管理考核5.8.2.1 各单位应制订内部文件管理考核制度，将文件管理工作要纳入各单位、各部门的业绩考核。5.8.2.2 管理方资料管理人员可通过下发不符合项通知、奖励和处罚通知单的形式进行过程及归档文件资料的管理。5.8.2.3项目文档管理考核参照合同。5.8.2.4各参建单位资料管理人员纳入各项质量考核活动。6 附件6.1 附图1 项目文档管理网络图6.2 附图2 项目文档管理流程6.3 附录A 文件编制的一般要求6.4 附录B 项目档案归档范围及保存期限表6.5 附录C 案卷构成的一般要求6.6 附录D 项目文档组卷分类表6.7 附录E 案卷整理的一般要求6.8 附录F 项目档案预验收/复核情况表6.9 附录G 归档材料移交申请表6.10 附录H 项目竣工档案交接书6.11 附录I声像（电子）文档管理要求6.12 附录J工程照相录像内容6.13 附录K应急预案附图1项目文档管理网络图各设备厂家项目经理部项目公司：各部门主任、各专业人员、文档管理人员各施工单位项目经理部第三方试验室其他参建单位项目经理部生产运行单位 项目文档管理领导小组组长：冉 涛 常务副组长：郭 飞副组长：魏畅路成员：张晓津、各施工和调试承包商项目经理、各大主机厂项目经理项目文档管理工作小组组长：卫燕平副组长：各施工和调试承包商项目总工设计单位项目经理部调试单位项目经理部建设单位：各部门主任、各专业人员、文档管理人员监理公司（含设计、施工监理）：各部门主任、各专业人员、文档管理人员附图2项目文档管理流程附录A 中机国能电力工程有限公司 China Sinnogy Electric Engineering Co,Ltd文件编制的一般要求1、文件格式要求要求纸质文件与电子文件同步进行。管理表式使用详见工程表式使用规定。土建施工、试验和验收表式统一采用中电建协电力建设土建工程施工、试验及验收标准表式，但应与DLT 5210.1-2012电力建设施工质量验收及评价规程第1部分：土建工程核对一致，当出现不一致时，应以验评规程为准。安装施工、试验和验收表式执行电力建设施工质量验收及评价规程和相关规范、标准。文件纸张以A4（210mm297mm）为标准，采用70g以上白色且色泽稳定的纸张。文件的标题字体字号、表格边框要求统一。（注：如是管理软件自动生成的文件，其字体及字号无需改变）a）页边距为上、左2.5cm，下、右2.0 cm；b）文件标题使用黑体三号字，文件编码使用宋体五号加粗；c）文件正文使用宋体五号字、1.5倍行间距；（以表内内容填写完整为原则，填写不下时可采用小五号字体或单倍行距）d）表格边框线1.5磅，表内线为0.5磅。2、文件编码详见本工程项目文件、表式编码管理细则3、填写要求3.1施工记录表式中，没有填写内容的，应以“/”（小斜杠）和“以下空白”标识；3.2土建施工、试验和验收表式内容按电力建设土建工程施工、试验及验收标准表式样表填写。验收表格中“验收结果”、“检验结果”有数值的应以数值表示，检验批中质量标准应将合同值或设计值以实际数据表示，“验收结论”参见管理方发布的样表。3.3日期填写要求：a）年、月、日按八位数填写，如2014年11月05日；b）没有年月日标识的要求用8位数字表示，如2014.11.06；3.4签名要求签全名、真名，字迹工整、清晰，不能用盖章或打字代替签名，并要求是有相关资质的人签名；所有管理人员工程开工前提供签字样稿，资料室留存备查。附录B 中机国能电力工程有限公司 China Sinnogy Electric Engineering Co,Ltd 项目档案归档范围及责任划分一览表序号归档文件保管期限责任单位1可行性研究、任务书建设单位1.1项目建设书及其报批文件永久1.2项目选址意见书及其报批文件永久1.3可行性研究报告、评估及批复文件和规划许可证永久1.4项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件永久1.5环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复永久1.6设计任务书、计划任务书及其报批文件永久2设计基础文件建设单位2.1工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明永久2.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录永久2.3水文、气象、地震等其它设计基础资料永久3设计文件3.1总体规划设计永久建设单位3.2方案设计永久建设单位3.3初步设计及其报批、概算书永久建设单位3.4技术设计永久建设单位3.5施工图设计及预算书30年总包单位3.6技术秘密材料、专利永久建设单位3.7工程设计计算书30年建设单位3.8关键技术试验永久建设单位3.9设计评价、鉴定及审批永久建设单位4项目管理文件建设单位4.1征地、移民文件4.1.1征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图永久4.1.2征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久4.1.3建设前原始地形、地貌的状况图、照片永久4.1.4施工执照永久4.2计划、投资、统计、管理文件建设单位4.2.1有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划30年4.2.2概算、预算管理、差价管理文件30年4.2.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件30年4.2.4规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件30年4.2.5招标文件审查、技术设计审查、技术协议30年4.2.6投资、进度、质量、安全、合同控制文件30年4.3招标投标、承发包合同协议建设单位4.3.1招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件30年4.3.2投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正永久4.3.4中标通知书30年4.3.5合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件永久4.4专项申请、批复文件建设单位4.4.1环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件永久4.4.2水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件30年4.4.3原料、材料、燃料供应等来源协议文件30年5施工文件5.1建筑施工文件施工单位5.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要30年5.1.2施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术及安全措施文30年5.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单30年5.1.4其他30年5.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定永久5.1.6施工定位(水准点、导线点、基准点、控制点等)测量、复核记录、永久 5.1.9隐蔽工程验收记录永久5.1.10各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告永久5.1.11工程质量检查、验收永久5.1.12技术总结、施工预、决算30年5.1.13交工验收记录证明永久5.1.15竣工报告、竣工验收报告永久5.1.15竣工图（设计院提供）永久总包单位5.1.16声像材料5.2设备及管线安装施工文件施工单位5.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要30年5.2.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件30年5.2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单30年5.2.4建筑材料试验报告30年5.2.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.2.6焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久5.2.7隐蔽工程检查验收记录永久5.2.8强度、密闭性试验报告30年5.2.9设备、网络调试记录30年5.2.10施工安装记录、安装质量检查、验收、事故处理报告30年5.2.11系统调试、试验记录30年5.2.12管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录30年5.2.13管线标高、位置、坡度测量记录30年5.2.14中间交工验收记录证明、工程质量评定永久5.2.15竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算永久5.2.16竣工图（设计院提供）永久总包单位5.2.17声像材料5.3电气、仪表安装施工文件施工单位5.3.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要30年5.3.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件30年5.3.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单30年5.3.4建筑材料试验报告30年5.3.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.3.6系统调试、整定记录30年5.3.7绝缘、接地电阻等性能测试、校核30年施工单位5.3.8材料、设备明细表及检验、安装记录、质量检查验收、事故处理报告永久5.3.9操作、联动试验30年5.3.10电气装置交接记录30年5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定永久5.3.12竣工报告、竣工验收报告永久5.3.13竣工图（设计院提供）永久总包单位5.3.14声像材料6监理文件监理单位6.1施工监理文件、资料6.1.1监理合同、协议、监理大纲、监理规划、监理细则及批复30年6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审30年6.1.3施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审30年6.1.4开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书30年6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批30年6.1.6监理通知单、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件30年6.1.7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告30年6.1.8监理日志、监理周(月、季、年)报、备忘录30年6.1.9各项测控量成果及复核文件、外观、质量文件等检查、抽查记录30年6.1.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告30年6.1.11工程进度计划、实施、分析统计文件30年6.1.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件30年6.1.13单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部、分项质量认证、评估30年6.1.14主要材料及工程投资计划、完成报表30年6.2设备采购、监造工作监理资料监理单位6.2.1设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划30年6.2.2市场调查、考查报告30年6.2.3设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表30年6.2.4原材料、零配件等的质量证明和检验报告30年6.2.5开工、复工报审表、暂停令30年6.2.6会议纪要、来往文件30年6.2.7监理通知单、工作联系单30年6.2.8监理日志、监理月报30年6.2.9质量事故处理文件、设备制造索赔文件30年6.2.10设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件30年6.2.11设备采购、监造工作总结30年6.3监理工作声像材料7工艺设备文件设备代保管/总包单位项目部7.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结30年7.2产品检验、包装、工装图、检测记录30年7.3设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明30年7.4设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单30年7.5设备图纸、使用说明书、零部件目录30年7.6设备测绘、验收记录及索赔30年7.7设备安装调试、测定数据、性能鉴定30年8科研项目编制单位8.1开题报告、任务书、批准书永久8.2协议书、委托书、合同永久8.3研究方案、计划、调查研究报告永久8.4试验记录、图表、照片永久8.5实验分析、计算、整理数据永久8.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书永久8.7实验装置操作规程、安全措施、事故分析30年8.8阶段报告、科研报告、技术鉴定永久8.9成果申报、鉴定、审批及推广应用材料永久8.10考察报告、重要课题研究报告永久9生产技术准备、试生产运行单位9.1技术准备计划30年9.2试生产管理、技术责任制30年9.3开停车方案30年9.4设备试运行、验收、维护记录30年9.5试生产产品质量签订报告30年9.6安全操作规程、事故分析报告30年9.7运行记录30年9.8技术培训材料30年9.9产品技术参数、性能、图纸30年9.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录30年10财务、器材管理文件编制单位10.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资系统统计10年10.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久10.3主要材料消耗、器材管理10年10.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久11竣工验收文件编制单位11.1项目竣工验收报告永久11.2工程设计总结30年11.3工程施工总结30年11.4工程监理总结30年11.5项目质量评审文件永久11.6工程现场声像文件永久11.7工程审计文件、材料、决算报告永久11.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件永久11.9竣工验收会议、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件永久11.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书30年附录C 中机国能电力工程有限公司 China Sinnogy Electric Engineering Co,Ltd案卷构成的一般要求1 案卷构成应包括：案卷封面、审查签字页、卷内目录、工程文件、备考表。依据GB/T 11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求，表式在工程建设管理信息系统中自动生成。2案卷封面的编制及填写要求2.1 档案号：由工期机组号分类号案卷流水号组成，“流水号”从001开始。按火电建设项目文档收集及档案整理规范填写。2.2案卷题名：应简明、准确地揭示卷内文件的内容，案卷题名一般不超过50个汉字。包括工程项目名称（按照核准的项目名称在档案软件中已设定）、单位工程名称及其结构、部件、阶段、文件类型名称等信息。1)根据不同的组卷方式和卷内文件内容拟写题名采取多种合理的组合方式，常见的有：一是专业组卷，题名为“项目名称+专业+文件类型名称；二是按单位工程组卷，题名为项目（机组）名称+单位工程名称+卷内主要文件内容（分部分项、专业、设备、系统、阶段）+文件类型名称”；三是按承包标段组卷的，题名应是由“项目（机组）名称+单位工程名称+承包标段项目名称+卷内文件主要内容+文件类型名称”。2）为避免题名过于笼统，案卷题名的拟写可标明文件的专业、卷内文件编号的起止段、时间的起止段等来做区别。3）注意输出的内容不要出现单字成行的现象。4) 注意每一行的第一个字符不能是标点符号。5）项目名称按项目公司统一规定的辽宁抚顺热电厂“上大压小”新建工程填写。（项目核准后应以核准文件确定的项目名称为准，核准前文档可不做修改）6) 外文归档材料的案卷题名应将标题译成中文，并与外文一并填写。2.3立卷单位：应填写案卷整理单位的全称。2.4起止日期：应填写卷内最早形成文件的日期与最终形成文件的日期，一般由软件系统自动输出。2.5保管期限：分别为10年、30年、永久。同一案卷内文件保管期限不同的，应从长。2.6密级：不填写。3卷内目录填写要求3.1卷内目录应排列在卷内文件首页之前，不填写页号。3.2序号：用阿拉伯数字依次标注，各案卷之间序号不连续。3.3文件编号：填写文件的文号或编号、图样的图号等。3.4责任者：填写文件形成单位的全称。合同文件应填写主要的责任方；报验文件填写报验责任单位。3.5文件题名：填写文件标题的全称。对按照单位工程整理的，每份文件题名前宜填写单位工程名称。对文件标题不明确、不准确、不完整的，应由立卷人根据文件内容重新拟写或补充。3.6日期：应填写文件流转结束最终责任人（单位）签署盖章的日期。3.7页数：应按装订形式分别编写。装订成卷的，应填写每份文件起始页号，最后一个文件填写起止页号；按件装订的，应按件填写每份文件的页数。（建议所有文件按件组卷）3.8备注：与本条目文件有关需要说明的信息。4工程概况工程概况由负责该单位工程施工的技术人员或负责人编写。工程概况编写由各专业确定模版。5卷内备考表填写要求5.1应填写案卷内文件的总件数和总页数以及在组卷和案卷提供利用中需要说明的问题。备考表排列在卷内文件之后，不编写页号。5.2立卷人及日期：应由案卷整理责任人签名，并填写完成立卷的日期。5.3检查人及日期：应由案卷质量检查人签名，并填写日期。5.4互见号：填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案档号，同时应注明其载体形式，并用括号括起。6案卷脊背6.1 案卷脊背的格式在竣工软件中自动生成，统一由竣工软件按各自档案盒的厚度一次性自动生成，根据移交的份数自由结合，用统一的背脊纸打印出来。6.2 案卷脊背应填写档号、案卷题名或关键词、保管期限、正副本等内容。附录D 中机国能电力工程有限公司 China Sinnogy Electric Engineering Co,Ltd 项目文档组卷分类表分类号管理类目（单位工程/设备名称）名称主要归档内容80综合8000项目核准文件建设单位逐级上报的请示和批复文件；项目核准文件；项目开工报批及批准文件；设备选型文件、银行承诺函、灰渣（石灰石）再利用等；列入地方政府发展（建设）规划（计划）文件；项目前期工作来往文件8001选厂址文件有关选厂址请示文件及地方各行政主管单位的审批文件（文物、矿产、渔业、航道、军事设施、航空、地震、地质灾害等文件）；建设规划许可证；选厂址规划部门出具的“建设项目选址意见书”；文物、矿产等调查报告。8002项目投资方招投标文件招标书、政府招标邀请函投标书及答疑、中标文件与地方政府招、投标往来文件801可行性研究8011初步可行性研究文件初步可行性研究报告、电力系统规划材料、社会经济情况调查材料及审查会会议纪要、审查意见等8012可行性研究文件可行性研究报告、可行性研究报告评审材料及可行性研究报告审查会会议纪要、审查意见等8013接入系统可行性研究文件接入系统（一次）、（二次）可研报告及审查会会议纪要、审查意见等8014配套设施可行性研究文件码头、铁路专用线等配套设施可研报告及审查会议纪要、审查意见等8015其它可行性研究文件其它可研报告（空冷、脱硫、脱硝、海水淡化等）及审查会议纪要、审查意见等802项目评估8021项目评估文件环境影响评估、安全预评价、水资源评估、水土保持方案、职业病危害评价、地震安全性评价、地质灾害评价等审批、评审及备案文件8022配套设施评估文件码头的评估及审批文件铁路专用线的评估及审批文件8023其它单项工程空冷、脱硫（硝）、海水淡化等工程评估及审批文件81项目设计810综合811设计基础8111地质勘测文件工程地质勘测报告及图纸、水文地质勘测报告、重要土岩样及说明等8112地形测量文件项目用地（厂区、灰场、煤场、坝址、码头、公路、铁路等）测量报告及图纸等8113水文、气象、地震文件水文、气象及地震部门提供资料8114水质、水源水源地调查及水质分析报告8115燃料分析选煤种、煤质分析报告812设计文件初步设计（收口）文件及审查意见设计方案、设计审定文件等8122设计交底与审查文件设计交底与图纸审查会议纪要8123设计优化文件提出、策划（论证）、方案及审批、设计图纸等813施工图8130综合施工图总说明、订货清册、材料汇总、施工图概（预）算8131运煤8132热机含除灰、脱硫、脱硝、脱氮、空冷、热网工程8133电气含线路、变电工程、远动、通讯等8134热控分散系统8135化学、水工含海水淡化、中水处理等工程8136土建含消防、暖通等8137配套工程含码头、铁路专用线工程等8138综合利用含小水电、风电、光伏工程等设计计算书8139其它82项目准备820综合821建设用地文件8211建设用地审批文件建设用地申请及各级政府土地主管部门审批文件、国土资源部建设用地预审批复文件设规划用地许可证国有土地使用证海域（海塘）使用证8212征地、拆迁及补偿文件建设用地征地、拆迁、安置及补偿、赔偿合同、协议8213施工临时用地施工临时用地租赁合同、协议及补偿、赔偿协议822招投标文件8221招标机构招投标领导小组成立文件、会议纪要等8222设备招投标文件设备招标文件（资格审查文件）投标文件（技术、商务）评标过程文件、评标报告、中标通知书8223工程招投标文件施工、调试、监理、设计招标文件（资格审查文件）投标文件（技术、商务）