证券投资学教学大纲(10财管).doc

证券投资Security Investments课程编号：5630206学 分：2学分学 时：32学时先修课程：经济学、财务管理适用专业：财务管理专业开课单位：经济与管理学院一、课程的性质与任务课程性质：证券投资是财务管理专业的专业平台必修课程，本课程主要讲授投资的理论和实务，因此是一门集理论性、技术性和实践性为一体的学科。该课程主要介绍了现代投资理论、投资组合管理方法、金融工具以及衍生金融工具、金融市场以及投资决策制定和投资交易的实际操作过程。课程任务：具备一定的投资知识是本专业人才培养目标中知识结构与能力结构的重要组成部分。证券投资的教学任务是使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，开阔分析问题的思路,提供解决问题的原则和方法,并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。二、课程的基本内容及要求（一）导论1课程教学内容（1）投资的含义与分类（2）投资与投机2课程重点、难点（1）重点：投资的含义、分类、投资与投机的区别（2）难点：投资与投机的区别3课程教学要求（1）了解投资的含义与作用（2）掌握投资的分类（3）明确投机与投资的区别 （二）股票1课程教学内容（1）股票的特征与类型（2）股票的价值形式与股票价格指数（3）我国现行的股票类型2课程重点、难点（1）重点：股票的性质，股票的类型、股票的价值形式、股票的价格指数，我国的股价指数、国家股，社会公众股与外资股（2）难点：股票的类型、股票的价值形式、股票的价格指数、国家股与外资股3课程教学要求（1）熟悉股票的类型（2）明确股票的特征（3）理解股票的各种价值形式（4）掌握重要的股票价格指数极及其编制原理 （三）债券1课程教学内容（1）债券概述（2）债券的种类2课程重点、难点（1）重点：债券的性质、特征及票面要素、固定利率债券和浮动利率债券，可转换债券和不可转换债券（2）难点：债券的性质、固定利率债券和浮动利率债券，可转换债券和不可转换债券3课程教学要求（1）了解债券的类型（2）明确债券的特征（3）掌握债券价值的计算（四）证券投资基金1课程教学内容（1）证券投资基金概述（2）证券投资基金的组织形式（3）封闭式基金与开放式基金2课程重点、难点（1）重点：证券投资基金的特点、证券投资基金的类型与品种、证券投资基金与股票、债券及信托的联系与区别、投资基金的组织方式选择与当事人、基金的发行总额与开放式基金的计价方式、基金类型组合（2）难点：证券投资基金与股票、债券及信托的联系与区别、基金的发行总额与开放式基金的计价方式、基金类型组合3课程教学要求（1）了解证券基金的类型、作用（2）明确证券基金的特点（3）了解股票、债券及信托的联系与区别（4）掌握证券基金的计价方法。（五）金融衍生工具1课程教学内容（1）金融衍生工具概述（2）期货与期权（3）认股权证（4）可转换债券2课程重点、难点（1）重点：金融衍生工具的特点、种类与功能、期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券（2）难点：金融衍生工具的特点、类型、功能，期货合约、期权合约3课程教学要求（1）掌握金融衍生工具的类型、特点与功能（2）掌握期货合约与期权合约的特征（六）证券市场概述1课程教学内容（1）证券市场的特征与分类（2）证券市场构成要素（3）证券市场的功能（4）证券市场的发展概况2课程重点、难点（1）重点： 证券市场的特征与分类、证券投资者、发行人、经营机构，证券监管机构与自律、证券市场的基本功能与功能深化（2）难点：证券市场的特征与分类、证券市场的基本功能3课程教学要求（1）要求学生了解证券市场的类型与构成要素（2）明确证券市场的特征与功能（七）证券发行市场1课程教学内容（1）证券发行市场的特点和结构（2）证券发行方式（3）证券发行价格（4）证券发行程序2课程重点、难点（1）重点：证券发行市场的特征与结构、直接发行与间接发行、股票发行价格的确定，债券发行价格的确定（2）难点：股票发行价格的确定，债券发行价格的确定3课程教学要求（1）明确证券发行市场结构与特点（2）掌握证券发行方式及发行程序（3）掌握证券发行价格的计算（八）证券流通市场1课程教学内容（1）证券交易所（2）场外交易市场（3）证券交易程序2课程重点、难点 （1）重点：证券交易所的特征、功能、上市制度与运行制度、场外交易的特征、类型、我国中小企业板市场、竞价成交与结算（2）难点：证券交易所上市与运行制度、竞价成交与结算3课程教学要求（1）要求学生明确证券流通市场的类型与组织形式（2）掌握证券交易所与场外交易市场的特征、功能与交易程序（九）证券监管1课程教学内容（1）证券监管概述（2）世界主要证券监管体制（3）我国证券监管体制2课程重点、难点（1）重点：证券监管的目标及意义、原则和手段、主要内容、主要的证券监管模式、美国、英国、欧陆法系的证券市场监管、我国证券监管的特点及存在问题（2）难点：证券监管主要的证券监管模式、美国、英国、欧陆法系的证券市场监管、我国证券监管的特点及存在问题3课程教学要求（1）要求学生明确证券监管的原则、手段与主要内容（2）掌握几个重要的世界证券监管体制特征（3）了解我国证券监管运行状况（十）证券投资的价值分析1课程教学内容（1）债券的投资价值分析（2）股票的投资价值分析（3）证券投资基金的价值分析2课程重点、难点（1）重点：债券的收益率曲线与利率的期限结构理论，债券定价的影响因素、股票内在价值的计算方法、封闭式基金的价格决定，开放式基金的价格决定，影响证券投资基金价值的主要因素（2）难点：债券的收益率曲线与利率的期限结构理论，股票内在价值的计算方法、封闭式基金的价格决定3课程教学要求（1）要求学生明确股票、债券与基金的定价影响因素（2）掌握其价格确定。（十一）证券投资的基本分析1课程教学内容（1）证券投资的宏观因素分析（2）证券投资的行业因素分析（3）证券投资的公司因素分析2课程重点、难点（1）重点：宏观经济运行分析，国际金融市场的环境分析、行业的生命周期分析、公司基本分析，公司财务分析，公司重大事项分析（2）难点：宏观经济运行分析，国际金融市场的环境分析、行业的生命周期分析、公司财务分析，公司重大事项分析3课程教学要求（1）明确并掌握证券投资的宏观因素分析（2）明确并掌握证券投资的行业因素分析（3）明确并掌握证券投资的公司因素分析。（十二）证券投资的技术分析1课程教学内容（1）技术分析概述（2）技术分析理论（3）技术分析指标2课程重点、难点（1）重点：技术分析的方法与要素、K线理论，道氏理论，波浪理论、技术分析指标（2）难点：K线理论，各种技术分析指标3课程教学要求（1）要求学生明确证券投资技术分析的方法与要素（2）掌握各种技术分析理论的基本内容（3）掌握各种技术分析指标三、课程学时分配序号教学章节理论实践（验）讨论、习题考核分值（一）投资学导论25（二）股票2110（三）债券210（四）证券投资基金210（五）金融衍生工具410（六）证券市场概述25（七）证券发行市场25（八）证券流通市场25（九）证券监管25（十）证券投资的价值分析415（十一）证券投资的基本分析215（十二）证券投资的技术分析415（十三）实验：证券投资模拟交易2总 计322100四、大纲说明1本课程教学手段主要采用多媒体和传统教学相结合。2本课程教学方法采用课堂讲授、课堂讨论、案例分析、师生互动、学生讲课等。3本课程的实验部分不独立设课。五、课程考核 本课程考核由两部分组成，即平时考核与期末考核。课程总成绩由平时成绩、期末考试卷面成绩两部分组成，其中平时成绩占总成绩的30%，期末考试成绩占总成绩70%。1. 平时考核主要从考勤、作业、课堂表现等方面进行，百分制，成绩构成比例为考勤20%、平时作业20%、课堂表现60%。2. 期末考试采用笔试考核方式，百分制，考试时间120分钟。考核题型分为单项选择、简答、案例分析、论述。理论考核内容的各章节分值参考上面考核分值表，实际出题时每章允许有5伸缩。六、参考书目1.推荐教材: 孙可娜.证券投资理论与实务.北京：高等教育出版,2006.122.参考书目1、吴晓求.证券投资学.北京：中国人民大学出版,2004.12、