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产业经济学的研究对象 产业经济学的研究对象就是 由狭义产业和广义产业组成的产 业系统 产业经济学与经济学 产业经济学是介乎于微观经济学和 宏观经济学之间的中观经济领域 产业经济学与经济学 b 微观经济学：个量分析 b 宏观经济学：总量分析 b 产业经济学：产业分析 产业经济学的研究领域 & 产业结构 & 产业关联 & 产业组织 & 产业政策 产业经济学的研究方法 & 实证方法和规范方法 & 静态分析法和动态分析法 & 统计分析法和比较分析法 & 博弈分析法与结构分析法 产业结构理论的两个层次 b三次产业间的关系 b工业部门内各产业间的关系 产业结构学的理论渊源及其发展 b 17世纪 威廉配弟 政治算术 b 30年代 费歇尔 克拉克 b 50、60年代 库兹涅茨各国经济增长的数 量方面和现代经济增长 配弟克拉克定理 随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提 高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动， 当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第 三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为第一 次产业将减少，第二、三次产业将增加。 霍夫曼定理 在工业化的过程中霍夫曼系数不断 下降（霍夫曼系数是消费资料工业的净 产值与资本资料工业的净产值的比例） 产业关联理论的渊源 b 魁奈：经济表 b 马克思：再生产理论 b 瓦尔拉：一般均衡理论 产业政策的概念（一） 产业政策是政府有关产业的一切 政策的总和 （英国 ：阿格拉 日本：下河边淳和管家茂） 产业政策的概念（二） 认为产业政策就是计划，是政府 对未来产业结构变动方向的干预 （美国学者） 产业政策的概念（三） 认为产业政策是旨在弥补市场机制 所造成的缺陷，而由政府采取的一些补 救政策（日本：小宫隆太郎） 产业政策的概念（四） 产业政策是后进国家在努力赶超 发达国家时所采取的政策总称 产业政策的概念（五） 产业政策是为了加强本国产品的 国际竞争力的政策 产业政策的作用 b保护和促进幼小产业的发展 b降低资源优化配置的成本 b弥补市场失败的不足 b提高产品的国际竞争力和本国经 济的国际参与度 产业政策的体系 b 产业结构政策 b 产业组织政策 b 产业技术政策 b 产业布局政策 三次产业分类（克拉克大分类法） 1 1、第一次产业 2 2、第二次产业 3 3、第三次产业 中国三次产业的划分中国三次产业的划分 1 1、第一次产业：农业第一次产业：农业 林业，蓄牧业，渔业 2 2、第二次产业第二次产业 ：工业，建筑业：工业，建筑业 工业：采掘业，制造业，自来水、电力、蒸气、煤气的制造 和供给业 3 3、第三次产业：流通部门、服务部门第三次产业：流通部门、服务部门 流通业 为生产和生产服务的行业 为提高科学文化水平和居民素质服务的各行业部门 为社会公共需要服务的行业部门 马克思的两大部类分类法马克思的两大部类分类法 bb生产资料生产资料 bb消费资料消费资料 农轻重分类法农轻重分类法 bb 农：大农业农：大农业 bb 轻：消费资料生产轻：消费资料生产 bb 重：生产资料生产重：生产资料生产 霍夫曼的产业分类法霍夫曼的产业分类法 bb 消费资料工业消费资料工业 bb 资本资料工业资本资料工业 bb 其他工业其他工业 按生产要素集约程度的分类方法按生产要素集约程度的分类方法 bb 劳动集约型产业劳动集约型产业 bb 资本集约型产业资本集约型产业 bb 技术集约型产业技术集约型产业 其它产业概念其它产业概念 bb 主导产业主导产业 bb 支柱产业支柱产业 bb 瓶颈产业瓶颈产业 bb 基础产业基础产业 产业的发展阶段产业的发展阶段 bb 新兴产业新兴产业 bb 支柱产业支柱产业 bb 衰退产业衰退产业 重工业化过程重工业化过程 bb 工业化第一阶段工业化第一阶段： 消费资料工业生产占统治地位（霍夫曼系数消费资料工业生产占统治地位（霍夫曼系数 5 5） bb 工业化第二阶段工业化第二阶段： 资本资料工业开始获得快速发展（霍夫曼系数资本资料工业开始获得快速发展（霍夫曼系数 2.52.5） bb 工业化第三阶段工业化第三阶段： 资本资料工业与消费资料工业规模相当（霍夫曼系数资本资料工业与消费资料工业规模相当（霍夫曼系数 1 1） bb 工业化第四阶段工业化第四阶段： 资本资料工业超过消费资料工业（霍夫曼系数资本资料工业超过消费资料工业（霍夫曼系数 1 1） 技术集约化过程技术集约化过程 bb 劳动集约型劳动集约型 bb 资本集约型资本集约型 bb 技术集约型技术集约型 bb 绝对优势理论绝对优势理论 bb 比较优势理论比较优势理论 bb 要素禀赋理论要素禀赋理论 bb 动态比较优势理论动态比较优势理论 国际分工理论国际分工理论 自由贸易自由贸易 政府对进出口贸易不加任何干涉与政府对进出口贸易不加任何干涉与 限制，主张让厂商的产品在国际市场上限制，主张让厂商的产品在国际市场上 自由的竞争。自由的竞争。 保护贸易保护贸易 在国际贸易中发挥政府作用，主张政在国际贸易中发挥政府作用，主张政 府采取限入奖出的政策，以限制进出口来府采取限入奖出的政策，以限制进出口来 保护本国厂商的产品免受外来商品的竞争保护本国厂商的产品免受外来商品的竞争 ，同时对本国厂商的产品出口给予优惠以，同时对本国厂商的产品出口给予优惠以 鼓励出口。鼓励出口。 进口替代发展战略进口替代发展战略 与出口导向发展战略与出口导向发展战略 bb 进口替代发展战略：进口替代发展战略：“ “大国结构大国结构” ” bb 出口导向发展战略：出口导向发展战略：“ “小国结构小国结构” ” 主导产业主导产业 主导产业一般是指在产业结构系统中主导产业一般是指在产业结构系统中 处于带头地位的产业，这些产业的状况在处于带头地位的产业，这些产业的状况在 很大程度上决定了该产业结构系统未来的很大程度上决定了该产业结构系统未来的 发展方向和模式。发展方向和模式。 主导产业的特征主导产业的特征 1 1、能引入创新并创造新的市场需求能引入创新并创造新的市场需求 只有那些创新不仅为其引入了新的生产函数，加速技术进步，只有那些创新不仅为其引入了新的生产函数，加速技术进步， 而且还为其带来了新的市场需求，使之对整个产业结构具有引导作而且还为其带来了新的市场需求，使之对整个产业结构具有引导作 用，对其他产业的发展具有巨大的带动作用的产业才能作为主导产用，对其他产业的发展具有巨大的带动作用的产业才能作为主导产 业。业。 2 2、具有持续的高增长率具有持续的高增长率 3 3、对其他产业的增长有直接和间接的诱发作用对其他产业的增长有直接和间接的诱发作用 前瞻效应前瞻效应, , 回顾效应回顾效应, , 旁侧效应旁侧效应 汽车工业的扩散效应汽车工业的扩散效应 前瞻效应：对环境保护产业的促进 对城市建设的促进 旁侧效应：对道路系统建设的促进 对有关服务业（如公共停车场所）的促进 汽车工业 回顾效应：对钢铁业的促进 对橡胶业的促进 五种主导产业体系（五种主导产业体系（罗斯托罗斯托） 1 1、作为起飞前提的主导部门体系作为起飞前提的主导部门体系 2 2、替代进口货的消费品制造业综合体系替代进口货的消费品制造业综合体系 3 3、重型工业与制造业综合体系重型工业与制造业综合体系 4 4、汽车工业综合体系汽车工业综合体系 5 5、生活质量部门综合体系生活质量部门综合体系 主导产业的选择基准主导产业的选择基准 1 1、国情国情 2 2、需求收入弹性基准需求收入弹性基准 3 3、生产率上升基准生产率上升基准 4 4、关联度基准关联度基准 5 5、过密环境基准和丰富劳动内容基准过密环境基准和丰富劳动内容基准 6 6、短替代弹性基准、增长后劲基准和瓶颈效短替代弹性基准、增长后劲基准和瓶颈效 应基准应基准 需求收入弹性基准需求收入弹性基准 以需求收入弹性作为基准，就是优先发以需求收入弹性作为基准，就是优先发 展那些收入弹性较大的产业，以满足社会迅展那些收入弹性较大的产业，以满足社会迅 速增长的需求。速增长的需求。 （日本：小原三代平）（日本：小原三代平） 生产率上升基准生产率上升基准 从供应角度对主导产业进行选择，将那从供应角度对主导产业进行选择，将那 些最具备生产率提高潜力，而且由于生产率些最具备生产率提高潜力，而且由于生产率 的提高能够成为具有最大相对优势的产业作的提高能够成为具有最大相对优势的产业作 为主导产业。为主导产业。 （日本：小原三代平）（日本：小原三代平） 关联度基准关联度基准 在产业关联链中必然存在一个与其前项在产业关联链中必然存在一个与其前项 产业和后项产业在投入产出关系中关联最高产业和后项产业在投入产出关系中关联最高 的产业，这个产业的发展对其前、后项产业的产业，这个产业的发展对其前、后项产业 的发展有较大的促进作用。因此，将这个产的发展有较大的促进作用。因此，将这个产 业作为主导产业有利于带动其他产业的同时业作为主导产业有利于带动其他产业的同时 发展。发展。 （赫希曼）（赫希曼） 过密环境基准和丰富劳动内容基准过密环境基准和丰富劳动内容基准 bb 过密环境基准：过密环境基准： 要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会 防止和改善公害的能力、并具有扩充社会资本能力的防止和改善公害的能力、并具有扩充社会资本能力的 产业作为主导产业。产业作为主导产业。 bb 丰富劳动内容基准：丰富劳动内容基准： 要求在选择主导产业时考虑到发展能为劳动者提要求在选择主导产业时考虑到发展能为劳动者提 供舒适安全和稳定的劳动场所的产业。供舒适安全和稳定的劳动场所的产业。 主导产业的选择指标主导产业的选择指标 1 1、需求收入弹性需求收入弹性 2 2、技术进步技术进步 3 3、关联度关联度 中国主导产业选择的政策实践中国主导产业选择的政策实践 1 1、“ “经济恢复经济恢复” ”和和“ “一五一五” ”计划时期计划时期（1950195719501957年）年） 2 2、“ “大跃进大跃进” ”时期时期（1958196019581960年）年）和和“ “经济调整经济调整” ”时期（时期（ 1961196519611965年）年） 3 3、“ “文革文革” ”期间期间（1966197819661978年）年） 4 4、新的主导产业体系逐渐明确阶段、新的主导产业体系逐渐明确阶段（19881988） 幼小幼小( (稚稚) )产业的扶植学说产业的扶植学说 1 1、社会振兴费用学说社会振兴费用学说 2 2、先行者利益学说、先行者利益学说 3 3、边际技术开发学说、边际技术开发学说 社会振兴费用学说社会振兴费用学说 使生产规模扩大到国内生产价格低于进使生产规模扩大到国内生产价格低于进 口品价格的产量水平，从而使产业实现市场口品价格的产量水平，从而使产业实现市场 自立所需的费用就称为产业的社会振兴费用自立所需的费用就称为产业的社会振兴费用 。 先行者利益先行者利益 先行者利益表现为发达国家产业利用其在国先行者利益表现为发达国家产业利用其在国 际市场上已经具备的垄断地位，对后发国家产业的际市场上已经具备的垄断地位，对后发国家产业的 市场进入设置障碍，或是发达国家产业利用其有利市场进入设置障碍，或是发达国家产业利用其有利 的国际分工领域的先行占据，获得比后发国家更大的国际分工领域的先行占据，获得比后发国家更大 的国际分工利益，使后发国家永远处于落后的地位的国际分工利益，使后发国家永远处于落后的地位 。 边际产业边际产业 在把本国企业的生产费用与外国企业的在把本国企业的生产费用与外国企业的 生产费用进行产业比较时，总可以找到一个生产费用进行产业比较时，总可以找到一个 本国与外国优势相当的产业，这个产业就称本国与外国优势相当的产业，这个产业就称 为边际产业。为边际产业。 需要扶植的产业种类需要扶植的产业种类 bb 瓶颈产业瓶颈产业 bb 主导产业主导产业 中国对幼稚主导产业的扶植政策中国对幼稚主导产业的扶植政策 bb 政府直接投资政府直接投资 bb 直接资源调拨直接资源调拨 bb 财政扶植财政扶植 我国设计产业扶植政策的原则我国设计产业扶植政策的原则 1 1、明确重点扶植的产品及产业明确重点扶植的产品及产业 2 2、以资金扶植为主要扶植手段以资金扶植为主要扶植手段 3 3、政策扶植和产业合理化并行政策扶植和产业合理化并行 4 4、以技术进步为主要突破口以技术进步为主要突破口 产业衰退的原因产业衰退的原因 1 1、消费者某些需求的根本消失消费者某些需求的根本消失 收入水平的变化收入水平的变化 生活或生产方式的变化生活或生产方式的变化 实际消费成本的变化实际消费成本的变化 2 2、技术进步造成产品结构的变化技术进步造成产品结构的变化 3 3、同样产品的国际比较优势发生了转移同样产品的国际比较优势发生了转移 制订衰退产业撤让政策的意义制订衰退产业撤让政策的意义 1 1、实现有计划的撤退次序实现有计划的撤退次序 2 2、降低撤退成本降低撤退成本 3 3、维持经济和社会的稳定维持经济和社会的稳定 制订衰退产业撤让政策的原则制订衰退产业撤让政策的原则 1 1、区别对待有原则区别对待有原则 2 2、结合地区产业结构调整规划的原则结合地区产业结构调整规划的原则 3 3、掌握撤让的掌握撤让的“ “度度” ”的原则的原则 4 4、把握撤让时机的原则把握撤让时机的原则 5 5、坚持面向市场的原则坚持面向市场的原则 产业关联的实质产业关联的实质 产业关联的实质，就是各产业之间的供产业关联的实质，就是各产业之间的供 给与需求关系。给与需求关系。 产业关联的方式产业关联的方式 bb 前向关联关系前向关联关系 bb 后向关联关系后向关联关系 bb 环向关联关系环向关联关系 关联系数的计算关联系数的计算 bb 直接前向关联效应直接前向关联效应 bb 直接后向关联效应直接后向关联效应 投入产出表投入产出表 投入产出表也称里昂惕夫表或产业联系投入产出表也称里昂惕夫表或产业联系 表。投入产出表是以矩阵的形式，记录和反表。投入产出表是以矩阵的形式，记录和反 映一个经济系统在一定时期内各部门之间发映一个经济系统在一定时期内各部门之间发 生的产品及服务流量和交换关系的工具。生的产品及服务流量和交换关系的工具。 投入产出表的结构投入产出表的结构 bb 内生部分内生部分 bb 最终需求部分最终需求部分 bb 毛附加价值部分毛附加价值部分 投入产出表的均衡关系投入产出表的均衡关系 bb各产业的总产出各产业的总产出= =该产业的中间需求该产业的中间需求+ +该产业的最终需求该产业的最终需求 bb各产业的总投入各产业的总投入= =该产业的中间投入该产业的中间投入+ +该产业的毛附加价值该产业的毛附加价值 bb各产业的总产出各产业的总产出= =各产业的总投入各产业的总投入 bb各产业的中间需求合计各产业的中间需求合计= =各产业的中间投入合计各产业的中间投入合计 bb各产业的最终需求合计各产业的最终需求合计= =各产业的毛附加价值合计各产业的毛附加价值合计 投入产出表的假设前提条件投入产出表的假设前提条件 bb 产业活动的独立性产业活动的独立性 bb 产业产出的单一性产业产出的单一性 bb 规模报酬的不变性规模报酬的不变性 bb 技术的相对稳定性技术的相对稳定性 bb 价格体系的公正性价格体系的公正性 消耗系数与逆矩阵系数消耗系数与逆矩阵系数 bb 消耗系数消耗系数 投入系数投入系数 完全消耗系数完全消耗系数 bb 逆矩阵系数逆矩阵系数 产业间结构分析产业间结构分析 bb 结构分析结构分析 bb 积累率与消费率分析积累率与消费率分析 bb 中间需求和中间投入分析中间需求和中间投入分析 中间需求率与中间投入率中间需求率与中间投入率 bb 中间需求率是指各产业的中间需求和该产中间需求率是指各产业的中间需求和该产 业的总需求之比业的总需求之比 bb 中间投入率是各产业的中间投入与总投入中间投入率是各产业的中间投入与总投入 之比之比 产业间的三角形配置图产业间的三角形配置图 bb 三角形的投入系数表图三角形的投入系数表图 bb 基础产业和最终产品产业基础产业和最终产品产业 bb 产业群产业群 产业间的波及效果分析产业间的波及效果分析 bb 投入系数表与波及效果分析投入系数表与波及效果分析 bb 逆矩阵系数表与波及效果分析逆矩阵系数表与波及效果分析 bb 感应度系数和影响力系数感应度系数和影响力系数 bb 生产诱发额与生产诱发系数生产诱发额与生产诱发系数 市场结构市场结构 市场结构是对某一特定产业内部竞争程市场结构是对某一特定产业内部竞争程 度和价格形成产生战略性影响的市场组织的度和价格形成产生战略性影响的市场组织的 特征。特征。 市场结构市场结构 bb 集中度集中度 bb 产品差别化产品差别化 bb 进入壁垒进入壁垒 集中度集中度 bb 一般集中度一般集中度 bb 市场集中度市场集中度 一般集中度一般集中度 一般集中度是用来表示在整个国民经济一般集中度是用来表示在整个国民经济 或全部企业的经济活动中，最大的若干家企或全部企业的经济活动中，最大的若干家企 业所占比重的指标。业所占比重的指标。 衡量市场集中度的指标衡量市场集中度的指标 bb 绝对集中度指标（绝对集中度指标（CRCR n n ） bb 相对集中度指标（基尼系数）相对集中度指标（基尼系数） bb HIHI指数指数 bb RIRI指数指数 bb 熵指数熵指数 bb CCICCI指数指数 集中度的测量程序集中度的测量程序 bb 限定市场（或产业）的范围限定市场（或产业）的范围 bb 确定具体的规模变量确定具体的规模变量 bb 确定具体测定集中度的统计方法确定具体测定集中度的统计方法 影响市场集中度的主要因素影响市场集中度的主要因素 bb 垄断动机垄断动机 bb 国家政策与法制因素国家政策与法制因素 bb 市场变化市场变化 市场集中度与广告密度的关系市场集中度与广告密度的关系 中等集中度的产业比高或低集中度的产中等集中度的产业比高或低集中度的产 业具有更高的广告密度。业具有更高的广告密度。 影响中国工业集中度的因素影响中国工业集中度的因素 bb 传统的资源配置格局的制约传统的资源配置格局的制约 bb 现行体制及政策的影响现行体制及政策的影响 产品差别化产品差别化 产品差别化是指同一产业内不同企业生产品差别化是指同一产业内不同企业生 产的同类商品，由于在质量、款式、性能、产的同类商品，由于在质量、款式、性能、 销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存 在着差异，从而导致产品间替代的不完全性在着差异，从而导致产品间替代的不完全性 的状况。的状况。 产品差别化的形成原因产品差别化的形成原因 bb 产品的物理特性产品的物理特性 bb 买方的主观印象买方的主观印象 bb 销售的地理差别销售的地理差别 bb 销售服务的差别销售服务的差别 产品差别化的特点产品差别化的特点 bb 产品差别化的不确定性产品差别化的不确定性 bb 产品差别化的时滞性产品差别化的时滞性 产品差别化与产品差别化与SCPSCP的关系的关系 bb产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响 bb产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一 bb产品差别化将影响企业的价格形成产品差别化将影响企业的价格形成 bb产品差别化给企业间的价格协调带来了困难产品差别化给企业间的价格协调带来了困难 bb产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈 bb产品差别化不仅影响市场结构和市场行为，最终还必然影响产品差别化不仅影响市场结构和市场行为，最终还必然影响 市场绩效市场绩效 产品差别化的影响产品差别化的影响 （市场结构） （市场行为） （市场绩效） 卖方集中 进入壁垒 产业利润率 价格形成企业利润率 技术进步非价格行为 产品差别化 产品差别化的产业特征产品差别化的产业特征 bb 中间品产业中间品产业 bb 投资品产业投资品产业 bb 耐用消费品产业耐用消费品产业 bb 非耐用消费品产业非耐用消费品产业 广告的种类广告的种类 bb 信息广告信息广告 bb 劝诱广告劝诱广告 广告与产品差别化广告与产品差别化 bb广告密度最高的产业是非耐用消费品产业广告密度最高的产业是非耐用消费品产业 bb广告密度其次的产业是耐用消费品产业广告密度其次的产业是耐用消费品产业 bb广告密度最低的产业是一般消费品和中间品产广告密度最低的产业是一般消费品和中间品产 业业 广告与产品差别化广告与产品差别化 bb I I类产业：企业市场占有率越高，广告密度类产业：企业市场占有率越高，广告密度 越大越大 bb D D类产业：企业市场占有率越高，广告密度类产业：企业市场占有率越高，广告密度 越小越小 bb MM类产业：不同市场占有率的企业的广告类产业：不同市场占有率的企业的广告 密度差别很小密度差别很小 广告与产品差别化广告与产品差别化 bb 极高产品差别化产业极高产品差别化产业 bb 高度产品差别化产业高度产品差别化产业 bb 中度产品差别化产业中度产品差别化产业 进入壁垒进入壁垒 阻止新企业进入的因素或障碍称为进入阻止新企业进入的因素或障碍称为进入 壁垒。壁垒。 最高进入阻止价格最高进入阻止价格 能阻止新企业进入的价格的最高值，称能阻止新企业进入的价格的最高值，称 为最高进入阻止价格。为最高进入阻止价格。 进入壁垒形成的原因进入壁垒形成的原因 bb 规模经济壁垒规模经济壁垒 bb 必要资本量壁垒必要资本量壁垒 bb 产品差别化壁垒产品差别化壁垒 bb 绝对费用壁垒绝对费用壁垒 bb 政策法律制度壁垒政策法律制度壁垒 企业的进入阻止（挠）策略企业的进入阻止（挠）策略 bb价格阻止策略价格阻止策略 bb投资阻止策略投资阻止策略 产业进入壁垒分类产业进入壁垒分类 bb 规模经济壁垒规模经济壁垒 bb 必要资本量壁垒必要资本量壁垒 bb 产品差别化壁垒产品差别化壁垒 bb 绝对费用壁垒绝对费用壁垒 市场行为市场行为 市场行为是指企业在根据市场供求条件市场行为是指企业在根据市场供求条件 并充分考虑与其他企业关系的基础上，所采并充分考虑与其他企业关系的基础上，所采 取的各种决策行为。取的各种决策行为。 市场行为的主要内容市场行为的主要内容 bb 企业确定价格的策略企业确定价格的策略 bb 企业的产品策略企业的产品策略 bb 企业排挤竞争对手的策略企业排挤竞争对手的策略 bb 企业的组织调整策略企业的组织调整策略 企业的价格策略企业的价格策略 1 1、 实践中的企业定价实践中的企业定价 2 2、 曲折需求曲线曲折需求曲线 3 3、 价格协调行为价格协调行为 卡特尔卡特尔 价格领导制价格领导制 有意识的平衡调整有意识的平衡调整 价格领导制的主要形式价格领导制的主要形式 bb 支配型价格领导制支配型价格领导制 bb 指针型价格领导制指针型价格领导制 企业产品策略的内容企业产品策略的内容 bb有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略 企业加强技术开发的策略企业加强技术开发的策略 企业确定产品变换程度的策略企业确定产品变换程度的策略 企业确定产品变换频率的策略企业确定产品变换频率的策略 bb有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略 确定广告宣传费用和形式确定广告宣传费用和形式 确定销售活动的内容与策略确定销售活动的内容与策略 确定销售渠道的策略确定销售渠道的策略 产品协调行为产品协调行为 bb企业产品策略的实施导致了寡占产业产品整体质量企业产品策略的实施导致了寡占产业产品整体质量 和性能的提高。和性能的提高。 bb产品共谋并不需要采取明确的协定或合同形式，但产品共谋并不需要采取明确的协定或合同形式，但 却具有协定同样的效果。却具有协定同样的效果。 bb寡占市场条件下企业的产品策略，既包含促进产品寡占市场条件下企业的产品策略，既包含促进产品 技术进步的成分，也包含了浪费资源和技术的成分技术进步的成分，也包含了浪费资源和技术的成分 。 bb与价格协调行为相比，产品策略的协调程度比较低与价格协调行为相比，产品策略的协调程度比较低 ，单个企业独立行动的可能性相对比较大。，单个企业独立行动的可能性相对比较大。 企业排挤竞争对手的策略企业排挤竞争对手的策略（不合理）（不合理） bb 掠夺性的降价行为掠夺性的降价行为 bb 价格压榨价格压榨 通过价格差别影响最终产品市场的竞争状通过价格差别影响最终产品市场的竞争状 态，从而影响市场结构的价格操作，就称为价态，从而影响市场结构的价格操作，就称为价 格压榨。格压榨。 bb 排他性交易、相互购入和搭配销售排他性交易、相互购入和搭配销售 企业兼并的动因企业兼并的动因 bb 获得规模经济效益，节约交易费用获得规模经济效益，节约交易费用 bb 降低经营风险降低经营风险 bb 顺利进入市场进入壁垒较高的产业顺利进入市场进入壁垒较高的产业 企业兼并的类型企业兼并的类型 bb 横向兼并横向兼并 bb 纵向兼并纵向兼并 bb 混合兼并混合兼并 企业兼并的效应分析企业兼并的效应分析 bb 协同效应协同效应 bb 市场垄断市场垄断 中国企业的市场行为分析中国企业的市场行为分析 bb经济交易的契约化逐步成为企业市场行为的经济交易的契约化逐步成为企业市场行为的 基础基础 bb企业市场行为中的竞争意识仍受到一定影响企业市场行为中的竞争意识仍受到一定影响 bb企业的价格行为逐步趋向于正常合理，非价企业的价格行为逐步趋向于正常合理，非价 格竞争行为则日益普遍格竞争行为则日益普遍 市场绩效市场绩效 市场绩效是指在一定的市场结构下，由市场绩效是指在一定的市场结构下，由 一定的市场行为所形成的价格、产量、成本一定的市场行为所形成的价格、产量、成本 、利润、产品质量和品种以及在技术进步等、利润、产品质量和品种以及在技术进步等 方面的最终经济成果。方面的最终经济成果。 市场绩效与市场结构、市场行为的关系市场绩效与市场结构、市场行为的关系 市场结构 集中度、产品差别化、进入壁垒等 市场行为 价格策略、产品策略、排挤行为等 市场绩效 资源配置效率、生产相对效率、销售 费用、技术进步等 资源配置效率资源配置效率 bb资源的优化配置与平均利润率资源的优化配置与平均利润率 bb利润率与市场结构因素的关系利润率与市场结构因素的关系 产业的技术进步（一）产业的技术进步（一） bb 观点：大规模的企业对技术进步的推动作观点：大规模的企业对技术进步的推动作 用最大。（熊彼特，加尔布雷斯）用最大。（熊彼特，加尔布雷斯） bb 原因：原因： 研究开发新技术需要巨额投资研究开发新技术需要巨额投资 需要高度的科学知识和复合的技术积累需要高度的科学知识和复合的技术积累 研究开发投资存在很大风险性研究开发投资存在很大风险性 研究开发设备的建设、利用方面也存在着规模经研究开发设备的建设、利用方面也存在着规模经 济性济性 bb 观点：小企业对技术进步的推动作用最大观点：小企业对技术进步的推动作用最大 bb 原因：原因： 只有富于竞争的市场结构才有利于技术进步，因为竞争才是只有富于竞争的市场结构才有利于技术进步，因为竞争才是 技术进步的原动力；技术进步的原动力； 尽管技术进步是促进集中乃至形成垄断和寡占的重要原因，尽管技术进步是促进集中乃至形成垄断和寡占的重要原因， 但是市场支配力一旦形成，与其说是技术进步的动力，不如但是市场支配力一旦形成，与其说是技术进步的动力，不如 说是限制技术进步的条件；说是限制技术进步的条件； 企业规模也不是越大越有利于研究开发，在许多产业中，中企业规模也不是越大越有利于研究开发，在许多产业中，中 小企业也能对研究开发作出重要的贡献，而且企业规模过大小企业也能对研究开发作出重要的贡献，而且企业规模过大 还会降低效率，不利于产业的技术进步还会降低效率，不利于产业的技术进步。 产业的技术进步（二）产业的技术进步（二） 产业进步的基本结论产业进步的基本结论 bb在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业 规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加规模扩大而增长，研究开发成果也随之增加 bb大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小，大、中、小企业在发明、革新方面的作用大小， 与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程与产业类别、技术进步阶段特点、专业化分工程 度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论度以及政府政策都有密切关系，很难一概而论 bb大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系大企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系 的的 生产的相对效率生产的相对效率 生产的相对效率，主要是从产业内企业生产的相对效率，主要是从产业内企业 是否实现了规模经济性以及已有生产能力的是否实现了规模经济性以及已有生产能力的 利用程度这一侧面，分析资源在产业内的有利用程度这一侧面，分析资源在产业内的有 效利用程度。效利用程度。 产业内企业规模经济的实现情况产业内企业规模经济的实现情况 bb 未达到实现规模经济性所必要的经济规未达到实现规模经济性所必要的经济规 模的企业是市场主要供给者模的企业是市场主要供给者 bb 达到和接近经济规模的企业是市场的主达到和接近经济规模的企业是市场的主 要供给者要供给者 bb 市场的主要供给者是超经济规模的大企市场的主要供给者是超经济规模的大企 业业 低效率小规模生产企业低效率小规模生产企业 盈利和存活的原因盈利和存活的原因 bb产品差别大产品差别大 bb廉价劳动力的存在廉价劳动力的存在 广告宣传的两重性广告宣传的两重性 bb 向消费者提供信息和服务，从而有扩大销向消费者提供信息和服务，从而有扩大销 售、促进竞争的积极作用售、促进竞争的积极作用 bb 过度的广告活动也会造成资源浪费过度的广告活动也会造成资源浪费 中国企业的市场绩效问题中国企业的市场绩效问题 bb 工业经济效益不理想工业经济效益不理想 bb 大多数企业仍无法充分利用规模经济大多数企业仍无法充分利用规模经济 bb 各产业的利润率难以正常反映产业发展的各产业的利润率难以正常反映产业发展的 实际市场绩效实际市场绩效 产业组织政策产业组织政策 产业组织政策是指为了获得理想的市场产业组织政策是指为了获得理想的市场 绩效，由政府制定的干预和调整产业的市场绩效，由政府制定的干预和调整产业的市场 结构和市场行为的公共政策。结构和市场行为的公共政策。 产业组织政策的类型产业组织政策的类型 （从政策导向角度分）（从政策导向角度分） bb 鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策 bb 适用于自然垄断产业的限制竞争政策适用于自然垄断产业的限制竞争政策 产业组织政策的类型 （从政策内容分）（从政策内容分） bb 市场结构控制政策市场结构控制政策 bb 市场行为控制政策市场行为控制政策 产业组织政策的目标产业组织政策的目标 bb 一般目标：维护市场的产业内的配置效率一般目标：维护市场的产业内的配置效率 bb 具体目标：一般目标在各个时期、各项具体具体目标：一般目标在各个时期、各项具体 政策内容上的具体化和细分化政策内容上的具体化和细分化 确定产业组织政策目标的主要依据确定产业组织政策目标的主要依据 bb 国家的基本经济制度国家的基本经济制度 bb 国家的经济发展战略国家的经济发展战略 bb 具体的产业组织状况具体的产业组织状况 实现产业组织政策目标的手段实现产业组织政策目标的手段 bb 控制市场结构控制市场结构 bb 调整市场行为调整市场行为 bb 直接改善不合理的资源配置直接改善不合理的资源配置 垄断与不正当竞争垄断与不正当竞争 bb 垄断是指一家或少数几家企业直接或通过垄断是指一家或少数几家企业直接或通过 某种形式排他性地控制生产要素和产品市场某种形式排他性地控制生产要素和产品市场 。 bb 不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的或不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的或 有害的竞争方式。有害的竞争方式。 垄断的弊病垄断的弊病 bb 产业角度：资源配置效率损失产业角度：资源配置效率损失 bb 企业角度：非效率企业角度：非效率 美国反垄断政策的主要内容美国反垄断政策的主要内容 bb分割已经形成的垄断企业分割已经形成的垄断企业 bb通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或 纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业 bb限制共谋行为，鼓励价格竞争限制共谋行为，鼓励价格竞争 bb禁止非法的价格歧视行为禁止非法的价格歧视行为 bb禁止搭配销售与排他性交易禁止搭配销售与排他性交易 美国反垄断政策的基本特征美国反垄断政策的基本特征 bb把把“ “原则禁止原则禁止” ”作为反垄断的主要的指导性原则，即作为反垄断的主要的指导性原则，即 认定只要有结合和共谋就是不正当的，就要限制或认定只要有结合和共谋就是不正当的，就要限制或 禁止。禁止。 bb在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而采取在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而采取 行为控制和结构控制并重的方针。行为控制和结构控制并重的方针。 bb逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为判断逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为判断 的重要依据。的重要依据。 美国反垄断政策的例外原则的适用范围美国反垄断政策的例外原则的适用范围 bb 特殊产业特殊产业 bb 特殊组织，如工会特殊组织，如工会 bb 某些特殊的活动和协调某些特殊的活动和协调 西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积 极作用（一）极作用（一） 总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在 一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为 和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使 市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的 功能，为战后资本主义经济的新一轮增长提供了功能，为战后资本主义经济的新一轮增长提供了 必要的政策和制度保障。必要的政策和制度保障。 西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积 极作用（二）极作用（二） bb西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行 为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市 场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产 业市场仍具有相当的竞争性。业市场仍具有相当的竞争性。 bb政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产业的政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产业的 技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发 展机制。展机制。 西方国家反垄断与反不正当竞争西方国家反垄断与反不正当竞争 政策的局限性政策的局限性 bb反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的 损失损失 bb反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技 术进步的阻碍术进步的阻碍 bb在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存 在着诸多的局限在着诸多的局限 自然垄断产业自然垄断产业 自然垄断产业是指因生产、配送方面的自然垄断产业是指因生产、配送方面的 规模经济效益、网络经济效益、范围经济效规模经济效益、网络经济效益、范围经济效 益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业 被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企 业（自然寡头垄断）的产业。业（自然寡头垄断）的产业。 自然垄断产业的技术经济特点自然垄断产业的技术经济特点 bb 产业在提供产品或服务时形成了庞大的网产业在提供产品或服务时形成了庞大的网 络系统络系统 bb 产业在生产时拥有极大的范围经济效益产业在生产时拥有极大的范围经济效益 bb 产品或服务基本技术经济标准的统一性产品或服务基本技术经济标准的统一性 直接规制政策直接规制政策 直接规制政策是指在自然垄断产业，为直接规制政策是指在自然垄断产业，为 了防止发生资源配置的低效率和确保使用者了防止发生资源配置的低效率和确保使用者 的公平作用，政府机关以其法律权限，通过的公平作用，政府机关以其法律权限，通过 许可和认可等手段，对企业的进入和退出、许可和认可等手段，对企业的进入和退出、 价格、服务的数量和质量、投资、财务会计价格、服务的数量和质量、投资、财务会计 等有关行为加以规制。等有关行为加以规制。 直接规制政策的目标直接规制政策的目标 bb 资源的有效分配资源的有效分配 bb 收入的公正分配收入的公正分配 bb 物价和稳定物价和稳定 bb 产业的发展产业的发展 直接规制政策的基本类型直接规制政策的基本类型 bb 进入规制 特别许可 注册制度 申报制 b数量规制 投资规制 产量规制 b提供服务规制 b设备规制 b价格规制 价格规制的主要形式价格规制的主要形式 bb 公正报酬率规制公正报酬率规制 bb 价格上限规制价格上限规制 bb 价格下限规制价格下限规制 直接规制政策的局限性直接规制政策的局限性 bb进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的“ “配额配额 ” ”交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最 佳配置状态。佳配置状态。 bb价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显压抑价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显压抑 部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善 。 bb由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体负责由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体负责 官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。 bb在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明显的在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明显的 不经济。不经济。 西方国家中小企业政策西方国家中小企业政策 bb 以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持 中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧 密联系密联系 bb 以技术和设备现代化为目标，在各方面给以技术和设备现代化为目标，在各方面给 予中小企业以必要扶持予中小企业以必要扶持 中国加强中小企业政策扶植的重要性中国加强中小企业政策扶植的重要性 bb 中小企业能够创造更多的就业机会中小企业能够创造更多的就业机会 bb 中小企业能够更好地利用地方资源中小企业能够更好地利用地方资源 bb 中小企业在大型企业的配合上，更是显得中小企业在大型企业的配合上，更是显得 不可缺少不可缺少 bb 科技的发展使得一些新兴的产业生产不必科技的发展使得一些新兴的产业生产不必 采取集中的生产方式即可实现良好的经济效采取集中的生产方式即可实现良好的经济效 益益 产业布局产业布局 产业布局是指产业在一国或一地区范产业布局是指产业在一国或一地区范 围内的空间分布和组合。围内的空间分布和组合。 产业布局理论的形成产业布局理论的形成 bb 杜能的农业区位理论杜能的农业区位理论 bb 韦伯的工业区位理论韦伯的工业区位理论 产业布局理论的发展产业布局理论的发展 bb 成本学派理论成本学派理论 bb 市场学派理论市场学派理论 bb 成本成本市场学派理论市场学派理论 产业布局理论产业布局理论 （以后起国为出发点以后起国为出发点） bb 增长极理论增长极理论 bb 点轴理论点轴理论 bb 地理性二元经济理论地理性二元经济理论 影响产业布局的因素影响产业布局的因素 bb 自然因素自然因素 bb 社会因素社会因素 bb 经济因素经济因素 bb 技术条件技术条件 自然因素对产业布局的影响自然因素对产业布局的影响 bb 人类社会发展的不同阶段，自然因素对产人类社会发展的不同阶段，自然因素对产 业布局的影响业布局的影响 bb 自然因素对不同产业布局的影响自然因素对不同产业布局的影响 bb 自然条件各要素对产业布局的影响自然条件各要素对产业布局的影响 bb 自然因素对区域性生产分工的影响自然因素对区域性生产分工的影响 社会因素对产业布局的影响社会因素对产业布局的影响 bb 经济区位对产业布局的影响经济区位对产业布局的影响 bb 人口对产业布局的影响人口对产业布局的影响 bb 社会历史因素对产业布局的影响社会历史因素对产业布局的影响 经济因素对产业布局的影响经济因素对产业布局的影响 bb 经济发展水平对产业布局的影响经济发展水平对产业布局的影响 bb 市场需求和市场竞争对产业布局的影响市场需求和市场竞争对产业布局的影响 bb 基础条件对产业布局的影响基础条件对产业布局的影响 技术条件对产业布局的影响技术条件对产业布局的影响 bb 自然资源利用的深度和广度对产业布局的自然资源利用的深度和广度对产业布局的 影响影响 bb 产业结构对产业布局的影响产业结构对产业布局的影响 产业布局机制的类型产业布局机制的类型 bb 计划机制计划机制 bb 市场机制市场机制 产业布局机制的比较产业布局机制的比较 bb 决策过程决策过程 bb 区域经济稳定性区域经济稳定性 bb 区域分工效率区域分工效率 bb 利益趋动利益趋动 bb 自我调节能力自我调节能力 bb 可操作性可操作性 中国产业布局机制的重塑中国产业布局机制的重塑 bb 产业布局主体以企业为主产业布局主体以企业为主 bb 建立、完善市场体系和统一市场建立、完善市场体系和统一市场 bb 建立和完善宏观调建立和完善宏观调 控体系控体系 产业布局政策的目标产业布局政策的目标 1 1、经济发展目标经济发展目标 经济增长经济增长 布局平衡布局平衡 2 2、