600522_ 中天科技关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案.ppt

江苏中天科技股份有限公司,关于实施企业内部控制基本规范的工作方案,江苏中天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）为了又快又 好地全面执行企业内部控制基本规范及企业内部控制配套指引（以下简 称“内控规范”）的规定，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，根据中国证 监会和江苏证监局的要求，制定本方案。,一、公司基本情况,1、公司概况,本公司前身为 1976 年 10 月成立的如东县河口砖瓦厂，其后更名为南通市 黄海建材厂，1996 年 2 月 9 日，经如东县经济体制改革委员会东改委199522 号文批准，南通市黄海建材厂整体改制为江苏中天光缆集团有限公司，于 1996 年 2 月 9 日取得注册号为 3200001104662 号企业法人营业执照，1999 年 11 月变 更设立为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字200289 号文关 于核准江苏中天科技股份有限公司公开发行股票的通知核准，本公司于 2002 年 10 月 15 日向社会公众股公开发行 7,000 万股，并于 2002 年 10 月 24 日在上海证 券交易所上市交易，上证代码 600522。 公司名称：江苏中天科技股份有限公司 法人代表：薛济萍,注册资本：391391235 元,注 册 地：江苏省如东县河口镇中天村 上 市 地：上海证券交易所 股票简称：中天科技 证券代码：600522,公司主要经营光纤、光缆、电线、电缆、导线及相关材料和附件、有源器 件、无源器件及其他光电子器件、通信设备、输配电及控制设备、光纤复合架空 地线、海底光电缆的制造与销售。,截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产：6,908,206,703.59 元，净资产： 4,345,351,097.65 元，营业收入：4,873,970,523.76 元，归属于母公司所有者权益 的净利润：352,364,972.12 元。,1,2、公司组织架构,公司内部组织结构,2,公司外部组织结构,3、内部控制规范的组织领导,公司成立内控规范实施工作领导小组，负责组织和协调内控规范实施工作。 内控规范实施工作领导小组对公司董事会负责，下设领导小组办公室和内部环 境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等 5 个制度小组，领导小组办 公室负责日常管理工作，5 个制度小组负责各自内控规范的具体工作（包括业务 流程的设计、制度的拟定、沟通、实施等）。各子公司成立实施小组，由公司领 导和各部门负责人组成，协助内控规范的建设，在子公司内组织执行内控规范。 公司将内控规范的实施情况作为内部考核的重要指标，以确保内控规范各项工作 有序开展。同时，公司将聘请咨询机构负责指导、咨询内控规范实施的各项工作。,1、内控规范实施工作领导小组 组长：薛济萍,成员：丁铁骑、薛驰、黄新国、朱兆章、曲直、高洪时 办公室：黄德兵、管卫星,3,内部环境小组：李志石、林峰、王海燕 风险评估小组：杨栋云、叶永连 控制活动小组：李海全、叶智峰、谢书鸿、徐继平、黄勇、陆伟、唐海燕 秦钰洪 信息与沟通小组：薛如根、时宗胜、周兴华 内部监督小组：尤伟任、缪琴、刘伟伟。 2、内控规范实施小组 中天日立光缆有限公司 组长：何仓平 成员：沈辉、俞海军、徐拥军、曹裕群、陈兆峰、钱彬 中天科技光纤有限公司 组长：薛驰； 成员：戴君君、陈辉平、张祥、曹珊珊、冒丽蓉、朱海洋、周炫名、 朱建明、薛丹丹、卞旻、陶波 中天科技精密材料有限公司 组长：沈一春 成员：缪淑云、张菊芳、顾小刚、王亚军、卢德勇、钱宜刚、陈娅丽、吴 增玉、张佑才 上海中天铝线有限公司,组长：陆,伟,成员：缪春、徐海波、缪海庆、王俊明、贾辽平、王建国 中天科技海缆有限公司 组长：薛建凌 成员：缪建凤、冒晓琴、付长琦、严季林、马志金、薛建华、朱剑、叶茜、 唐月皎 江苏中天科技投资管理有限公司 组长：张嗣兴 成员：缪淑云、徐慧华 中天日立射频电缆有限公司 组长：王强,桥华,成员：冯海兵、程圆圆、王平安、蔡 广东中天科技光缆有限公司 4,均、徐友胜、徐,翠、缪俊宏、缪,组长：吴怡颖,成员：许海峰、王宝平、王金友、缪晓明、李彩云、吴功建、胡建强 中天科技(沈阳)光缆有限公司 组长：史绍中,成员：缪小明、蔡卫、缪峰、林学博、秦伟、张学军 中天科技装备电缆有限公司 组长：李海全,成员：沈健、刘全忠、徐玉凤、孙鲁雄、陆如泉、王晨、梅霞兵、缪凌云 中天世贸有限公司 组长：曲直；,成员：龚俊、叶智峰、童姜兵、刘春梅 天津中天电信光缆有限公司 组长：石方,成员：缪爱军、陈海均,(13) 四川中天丹琪科技有限公司 组长：汤十明,成员：曹德兵、张宁,(14) 中天光伏技术有限公司 组长：薛群山,成员：冯志阳、符海忠,二、内部控制建设工作计划,内部控制实施的范围包括股份公司和子公司。 1、第一阶段工作（2012 年 5 月 31 日以前完成),（1）采用多形式，动员公司各部门了解、学习内部控制规范制度及其参加,相关培训；,（2）聘请咨询机构对公司内部控制规范提出指导意见；,（3）在内控规范实施范围内调查、了解各项活动的现行业务流程，详细梳,理流程中的风险，编制风险清单；,（4）整理现有的政策、制度等，查找现行内部控制盲区。 2、第二阶段工作 (2012 年 9 月 30 日以前完成),（1）将第一阶段编制的风险清单和查找的控制盲区与内控规范进行逐项对,照，确定解决方案，修改业务流程，完善内部控制手册；,5,（2）将新的内控规范通知各单位、各部门讨论，并在在公司网站公示，广,泛征求意见，根据反馈的意见进一步完善，交董事会批准实施；,（3）组织学习新的内控规范，根据新的要求对业务流程、部门和人员进行,适当调整，做好实施前的准备工作。,3、第三阶段：实施阶段,（1）2012 年 10 月 1 日，全面实施新的内控规范； （2）按照要求披露内控实施工作情况。 三、内部控制自我评价工作计划,（1）确定纳入自我评价范围和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人,员分工；,（2）确定内部控制缺陷的评价标准；,（3）董事会于年度报告前完成内控规范的自我评价工作，形成内控评价工,作记录，编制自我评价报告。,（4）对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，,编制整改任务单；,（5）根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告； （6