华昌达：2011年度独立董事述职报告（刘秀文） .ppt

、 、,、,湖北华昌达智能装备股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告 本人作为湖北华昌达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，严格按照公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司治理准则等法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定，忠实履行职责，维护了公司的整体利益，保 障了中小股东的合法利益，充分发挥了独立董事的作用。现将本人2011年度履行 职责情况述职如下： 一、2011 年度本人出席董事会和股东大会会议情况 2011 年度，公司共召开董事会会议 8 次，本人出席情况如下：,姓名,本年度召开董事 会次数,亲自出席次 数,委托出席次 数,缺席次数,是否连续两 次未亲自出,席会议,刘明周,8,8,0,0,否,2011 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席会议情况如下：,姓名,本年度召开股东 大会次数,亲自出席次 数,委托出席次 数,缺席次数,是否连续两 次未亲自出,席会议,刘明周,3,3,0,0,否,二、2011 年度发表独立董事意见情况 本年度，本人作为湖北华昌达智能装备股份有限公司的独立董事就以下事项 发表了独立意见： 1、公司于 2011 年 12 月 22 日召开公司第一届董事会第十一次会议，本人对 会议审议的关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案关于 使用部分超额募集资金归还银行贷款的议案分别发表了独立意见： 本人认为：公司前期投入资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触， 本次预先投入募集资金投资项目的行为符合公司发展利益需要，预先投入数额已 经专业会计师大信会计师事务有限公司专项审核，本次用于置换的募集资金金额 与预先投入的自筹资金数额一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益 的情况，并且本次置换行为已按照相关法律法规规定履行了必要的审批程序，因 此，全体独立董事同意关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议,。,案,公司本次使用部分超募资金用于归还银行贷款事项，有利于提高募集资金 使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。超募资金的使用没有与募集资金 投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相 改变募集资金投向和损害股东利益的情况。全体独立董事认为使用部分超募资金 用于归还银行贷款的内容及程序符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引等相关规定，全体独立董事同意关于使用部分超额募集资金归还银行贷 款的议案。,三、专业委员会履职情况,本人作为公司董事会审计委员会的召集人委员，对于公司内部审计、内控制 度及定期报告等事项进行审阅，不断加强与外部审计人员就审计工作安排及审计 过程中发现的问题的沟通，保证年度审计报告的真实性和准确性。,本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，对公司 2011 年度董事、监事、高 级管理人员的薪酬进行审核，认为：公司董事、监事、高级管理人员 2011 年度 薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，相应的报酬符合公司的 经营业绩和个人绩效。,四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、不断加强学习，提高履行职责的能力，本人通过学习相关法律法规和规 章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股 股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。,2、有效履行独立董事职责。持续关注公司生产经营状况、财务管理和内部 控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营 风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查， 积极有效地履行了独立董事的职责，维护公司和中小股东的合法权益。,五、其他工作,1、未有提议召开董事会情况发生；,2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,2012 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规和公,司规章